Постановление Седьмого арбитражного апелляционного суда от 18 декабря 2009 г. N 07АП-10052/09

г. Томск

18 декабря 2009 г.

Дело N А45-22622/2009

Резолютивная часть постановления объявлена 17 декабря 2009 г.

Полный текст постановления изготовлен 18 декабря 2009 г.

Седьмой арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего Кривошеиной С. В.

судей: Усаниной Н. А., Бородулиной И. И.

при ведении протокола судебного заседания судьей Усаниной Н. А.

при участии:

от заявителя: Салтыковой Р. И. - генеральный директор, распоряжение N 1664-р от 31.12.2008, Вагановой Л. С. по дов. от 14.10.2009,

от заинтересованного лица: Чубинова А. Н. по дов. от 14.12.2009, Ушаковой М. В. по дов. от 30.12.2008,

рассмотрев в судебном заседании апелляционную жалобу Регионального отделения Федеральной службы по финансовым ранкам в Сибирском федеральном округе на решение Арбитражного суда Новосибирской области от 28.10.2009 по делу N А45-2262/2009 (судья А. В. Хорошилов) по заявлению открытого акционерного общества "Новосибирский зональный авиаметеорологический центр" к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым ранкам в Сибирском федеральном округе о признании недействительным постановления о назначении административного наказания от 02.09.2009 N 345,

УСТАНОВИЛ:

Открытое акционерное общество "Новосибирский зональный авиаметеорологический центр" (далее - ОАО "Новосибирский зональный авиаметеорологический центр", общество, заявитель) обратилось в Арбитражный суд Новосибирской области с заявлением к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым ранкам в Сибирском федеральном округе (далее - Региональное отделение) об отмене постановления о назначении административного наказания от 02.09.2009 N 345.

Решением Арбитражного суда Новосибирской области от 28.10.2009 заявленные требования удовлетворены.

Не согласившись с указанным решением, Региональное отделение Федеральной службы по финансовым ранкам в Сибирском федеральном округе обратилось с апелляционной жалобой в Седьмой арбитражный апелляционный суд, в которой просит решение суда первой инстанции отменить, принять новый судебный акт, которым в удовлетворении заявленных требований отказать.

В обоснование апелляционной жалобы ее податель ссылается на следующее:

- все признаки состава административного правонарушения (в том числе и вина), предусмотренного статьей 15.17 КоАП РФ, являются полностью установленными;

- указанные судом первой инстанции причины неисполнения обществом обязанности по представлению в Региональное отделение документов на государственную регистрацию выпуска ценных бумаг не являются объективными и не свидетельствуют об отсутствии вины ОАО "НЗАМЦ" в совершенном правонарушении.

Общество в отзыве на апелляционную жалобу считает ее не подлежащей удовлетворению, указывая на следующее: процесс преобразования в ОАО потребовал выполнения неотложных действий, в том числе изготовление печати, открытие банковского счета, формирование пакета документов в Региональное отделение; договор со специализированной фирмой был заключен с просрочкой в один день; негативных последствий государству (единственному акционеру общества) несвоевременная регистрация выпуска акций не принесла.

В судебном заседании представители Регионального отделения поддержали доводы апелляционной жалобы, представители общества просили решение оставить без изменения, а жалобу - без удовлетворения.

Исследовав материалы дела, изучив доводы апелляционной жалобы и отзыва на нее, заслушав представителей лиц, участвующих в деле, проверив законность и обоснованность решения суда первой инстанции в соответствии со статьей 268 АПК РФ, суд апелляционной инстанции считает его не подлежащим отмене по следующим основаниям.

Из материалов дела следует, что по данным Единого государственного реестра юридических лиц ОАО "Новосибирский зональный авиаметеорологический центр" зарегистрировано Межрайонной инспекцией Федеральной налоговой службы N 15 по Новосибирской области 05.05.2009.

Региональным отделением Федеральной службы по финансовым ранкам в Сибирском федеральном округе 20.07.2009 выявлен факт не представления в срок до 05.06.2009 документов для государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг, что является нарушением требований действующего законодательства, а именно Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг"; пунктов 3.2.2, 8.2.6 Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг, утвержденных приказом ФСФР России от 25.01.2007 N 07-4/пз-н.

Факт нарушения зафиксирован в акте о выявлении факта недобросовестной эмиссии ценных бумаг открытого акционерного общества "Новосибирский зональный авиаметеорологический центр" от 20.07.2009.

10.08.2009 в отношении общества составлен протокол об административном правонарушении N 345, в котором Региональное отделение указало на наличие признаков административного правонарушения, предусмотренного статьей 15.17 КоАП РФ.

По результатам рассмотрения материалов административного дела, заместитель руководителя Регионального отделения Федеральной службы по финансовым ранкам в Сибирском федеральном округе 02.09.2009 вынес постановление N 345 о назначении административного наказания, которым привлек ОАО "Новосибирский зональный авиаметеорологический центр" к административной ответственности и назначил наказание в виде административного штрафа в размере 500 000 рублей.

Не согласившись с данным постановлением, общество обжаловало его в судебном порядке.

Удовлетворяя требования, суд первой инстанции исходил из того, что вина в действиях общества не установлена, заявителем предприняты все зависящие от него меры по подготовке документов и представлению их для государственной регистрации выпуска и отчета об итогах выпуска ценных бумаг, однако в силу объективных причин, не зависящих от заявителя, документы были подготовлены и направлены с нарушением установленного законодательством срока.

Выводы суда соответствуют обстоятельствам дела.

Нарушение эмитентом установленного федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами порядка (процедуры) эмиссии ценных бумаг, если это действие не содержит уголовно наказуемого деяния, является административным правонарушением и влечет ответственность, предусмотренную статьей 15.17 КоАП РФ.

В соответствии со статьей 2 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - Закон N 39-ФЗ) под эмиссией ценных бумаг понимается установленная Законом последовательность действий эмитента по размещению эмиссионных ценных бумаг. К эмиссионным ценным бумагам относится акция.

Статьей 19 Закона N 39-ФЗ предусмотрен ряд обязательных этапов при осуществлении эмиссии ценных бумаг, одним из которых является государственная регистрация выпуска эмиссионных ценных бумаг.

При учреждении акционерного общества или реорганизации юридических лиц, осуществляемой в форме слияния, разделения, выделения и преобразования, размещение эмиссионных ценных бумаг осуществляется до государственной регистрации их выпуска (ст. 19 Закона N 39-ФЗ).

Порядок размещения ценных бумаг также регламентируется Стандартами эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг, утвержденных Приказом ФСФР РФ от 25.01.2007 N 07-4/пз-н (далее - Стандарты ).

В соответствии с п. 3.2.2 Стандартов документы на государственную регистрацию выпуска акций, распределенных среди учредителей (приобретенных единственным учредителем) акционерного общества при его учреждении, должны быть представлены в регистрирующий орган в течение одного месяца с даты государственной регистрации акционерного общества.

Из материалов дела следует, что в соответствии с распоряжением от 31.12.2008 N 1664-р Территориального управления Федерального агентства по управлению государственным имуществом по Новосибирской области государственное унитарное предприятие "Новосибирский зональный авиаметеорологический центр" приватизировано путем преобразования в открытое акционерное общество "Новосибирский зональный авиаметеорологический центр" с уставным капиталом 1 322 000 рублей, состоящим из 13 220 именных обыкновенных бездокументарных акций номинальной стоимостью 100 рублей.

В соответствии с пунктом 11 указанного распоряжения органам управления ОАО "Новосибирский зональный авиаметеорологический центр" следует в установленном порядке принять решение о выпуске акций ОАО "Новосибирский зональный авиаметеорологический центр" с размещением всех акций единственному учредителю - Российской Федерации в лице Федерального агентства по управлению государственным имуществом, утвердить отчет об итогах выпуска акций ОАО "Новосибирский зональный авиаметеорологический центр" и направить соответствующие материалы в уполномоченный регистрирующий орган.

Согласно свидетельству о государственной регистрации ОАО "Новосибирский зональный авиаметеорологический центр" зарегистрировано Межрайонной инспекцией Федеральной налоговой службы N 15 по Новосибирской области 05.05.2009. Следовательно, документы для государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг, размещенных при создании общества должны быть представлены в Региональное отделение до 05.06.2009 включительно.

Материалами дела подтверждается и не оспаривается сторонами, что документы на регистрацию представлены обществом 30.07.2009.

Данное обстоятельство свидетельствует о доказанности факта наличия в действиях общества объективной стороны административного правонарушения, предусмотренного статьей 15.17 КоАП РФ.

В то же время статьей 26.1 КоАП РФ предусмотрено, что одним из обстоятельств, подлежащих выяснению по делу об административном правонарушении, является виновность лица в совершении административного правонарушения.

Частью 1 ст. 1.5 Кодекса предусмотрено, что лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина.

В силу ч. 1 ст. 2.1 КоАП РФ административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое Кодексом или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

Согласно части 2 статьи 2.1 КоАП РФ юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых Кодексом или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

Государственное унитарное предприятие "Новосибирский зональный авиаметеорологический центр", осуществляя реорганизацию в форме преобразования, помимо иных действий, необходимых для начала осуществления производственной деятельности общества, предпринимало меры, без которых представить на государственную регистрацию выпуска ценных бумаг необходимых для этого документов, было невозможно. Так, 06.05.2009 получено свидетельство о государственной регистрации ОАО "Новосибирский зональный авиаметеорологический центр", 18.05.2009 получены штампы и печати общества, 20.05.2009 издан приказ N 1-к о назначении Салтыковой Р. И. на должность генерального директора ОАО "Новосибирский зональный авиаметеорологический центр", 01.06.2009 получено извещение банка об открытии расчетного счета, 01.06.2009 Советом директоров общества было принято решение об утверждении решения о выпуске ценных бумаг.

Далее, 02.06.2009 общество заблаговременно, насколько это было возможно, учитывая вышеизложенное, обратилось в ООО "Стокс-К" - специализированную фирму, осуществляющую подготовку и сопровождение документов для государственной регистрации выпуска ценных бумаг, и получило перечень документов и информации, необходимых для государственной регистрации выпуска ценных бумаг (л. д. 118 т. 1), договор с указанной фирмой был заключен 09.06.2009.

В соответствии с указанным перечнем в последующем проводилась работа по оплате государственной пошлины за государственную регистрацию ценных бумаг и рассмотрение заявления в Федеральной службе по финансовым рынкам, изготовление нотариально заверенных копий документов, направление запроса в налоговый орган и получение от него необходимых документов. Остальная работа по формированию пакета необходимых документов проводилась ООО "Стокс-К", в связи с чем общество в нее не вмешивалось, и когда работа была завершена, обратилось с полным пакетом в Региональное агентство.

Учитывая, что в достаточно ограниченные сроки с момента государственной регистрации общество провело большую работу, направленную на то, чтобы приступить в кратчайшие сроки к производственной деятельности и, вместе с тем, предприняло все возможные меры, направленные на подготовку документов для государственной регистрации выпуска ценных бумаг и представление их в Региональное отделение, суд апелляционной инстанции считает, что вина общества в нарушении установленных сроков отсутствует.

При этом следует отметить, что, вменяя обществу в вину нарушение требований пункта 3.2.2 Стандартов, Региональное отделение в постановлении N 345 от 02.09.2009 не исследовало обстоятельств, при которых было совершено правонарушение, не дало оценки пояснению и ходатайству руководителя общества от 30.07.2009 и от 20.08.2009 соответственно, указав лишь, что вина общества подтверждается протоколом об административном правонарушении и актом о выявлении факта недобросовестной эмиссии ценных бумаг, в которых также не исследованы указанные обстоятельства.

Учитывая изложенное, апелляционный суд считает, что оснований для отмены решения суда первой инстанции, а равно удовлетворения апелляционной жалобы по изложенным в ней доводам, не имеется.

Руководствуясь пунктом 1 статьи 269, статьей 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда Новосибирской области от 28.10.2009 по делу N А45-2262/2009 оставить без изменения, а апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия.

Постановление может быть обжаловано в Федеральный арбитражный суд Западно-Сибирского округа.

Председательствующий

С. В. Кривошеина

Судьи

И. И. Бородулина Н. А. Усанина