Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 17 марта 2014 г. N 09АП-5640/14

г. Москва

17 марта 2014 г.

Дело N А40-120971/11

Резолютивная часть постановления объявлена 12 марта 2014 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 17 марта 2014 года.

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Елоева А.М.

судей: Пирожкова Д.В., Лялиной Т.А.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем Хвенько Е.И.,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционные жалобы

НКО ЗАО НРД, ЗАО "Компьютершер Регистратор" на решение Арбитражного суда г. Москвы от 26.12.2013 по делу N А40-120971/2011 по иску ЗАО ГК "ДипСтройКонструкция" к Джи-Ви-Ай Глобал Виллидж Инвестментс Лимитед, ЗАО "Компьютершер Регистратор", третьи лица: ОАО "Инвестиционно-Строительная Компания", ООО "ATM Инвест", НКО ЗАО НРД, ООО "ИФК "Технолоджи Капитал", JUJUBE MANAGEMENT LTD, CORMIN TRADING LTD о признании права собственности, об обязании зачислить акции,

при участии в судебном заседании:

от истца - Тындик А.О. по доверенности от 18.12.2013 б/н;

от ответчиков:

от Джи-Ви-Ай Глобал Виллидж Инвестментс Лимитед - не явился, извещен;

от ЗАО "Компьютершер Регистратор" - не явился, извещен;

от третьих лиц: от ОАО "Инвестиционно-Строительная Компания" - Тындик А.О. по доверенности от 15.11.2013 б/н;

от ООО "ATM Инвест" - не явился, извещен;

от НКО ЗАО НРД - Кузьмина Г.Н. по доверенности от 20.12.2012 N 01-2-22/425;

от ООО "ИФК "Технолоджи Капитал" - не явился, извещен;

от JUJUBE MANAGEMENT LTD, CORMIN TRADING LTD - не явился, извещены.

УСТАНОВИЛ:

ЗАО ГК "ДипСтройКонструкция" обратилось в Арбитражный суд г. Москвы с иском к Джи-Ви-Ай Глобал Виллидж Инвестментс Лимитед, ЗАО "Компьютершер Регистратор" о признании права собственности ЗАО ГК "ДипСтройКонструкция" на 166 393 053 обыкновенных именных акций эмитента ОАО "Инвестиционно-Строительная Компания", код государственной регистрации ценных бумаг: 1-01-12686-А, номинальной стоимостью 1,0 руб., истребовании из чуждого незаконного владения ответчика Джи-Ви-Ай Глобал Виллидж Инвестментс Лимитед (GVI GLOBAL VILLAGE INVESTMENTS LTD) в пользу истца ЗАО ГК "ДипСтройКонструкция" 166 393 053 обыкновенных именных акций эмитента ОАО "Инвестиционно-Строительная Компания" код государственной регистрации ценных бумаг: 1-01-12686-А, номинальной стоимостью 1,0 руб., обязании ответчика ЗАО "Компьютершер Регистратор" списать с лицевого счета N 3000000050 номинального держателя Небанковской кредитной организации закрытого акционерного общества "Национальный расчетный депозитарий" 166 393 053 обыкновенных именных акций эмитента Открытого акционерного общества "Инвестиционно-Строительная Компания", код государственной регистрации ценных бумаг: 1-01-12686-А, номинальной стоимостью 1,0 руб., обязании ответчика ЗАО "Компьютершер Регистратор" зачислить 166 393 053 обыкновенных именных акций эмитента ОАО "Инвестиционно-Строительная Компания", код государственной регистрации ценных бумаг: 1-01-12686-А, номинальной стоимостью 1,0 руб. на лицевой счет истца ЗАО ГК "ДипСтройКонструкция" N 5103800003.

Решением Арбитражного суда г.Москвы от 26.12.2013 исковые требования удовлетворены в полном объеме.

Не согласившись с принятым по делу судебным актом, НКО ЗАО НРД, ЗАО "Компьютершер Регистратор" обратились с апелляционными жалобами, в которых просили указанное решение суда первой инстанции отменить в части обязания ЗАО "Компьютершер Регистратор" списать с лицевого счета N 3000000050 номинального держателя НКО ЗАО "Национальный расчетный депозитарий" 166 393 053 обыкновенных именных акций эмитента ОАО "Инвестиционно - Строительная Компания", а также в части обязания ЗАО "Компьютершер Регистратор" зачислить 166 393 053 обыкновенных именных акций эмитента ОАО "Инвестиционно - Строительная Компания" на лицевой счет ЗАО ГК "ДипСтройКонструкция" N 5103800003.

Доводы апелляционных жалоб сводятся к установлению оспариваемым решением правовой неопределенности, в частности, заявители указывают, что после исполнения обжалуемого решения один и тот же пакет ценных бумаг ОАО "ИСК" будет учитываться на лицевом счете истца и счете депо владельца "Джи-Ви-Ай Глобал Вилледж Инвестментс Лимитед.

Суд, руководствуясь статьями 123, 156 АПК РФ рассматривает дело в отсутствие не явившихся лиц, надлежащим образом извещенных о времени и месте судебного разбирательства.

Проверив законность и обоснованность обжалуемого решения в соответствии со ст. 266, 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, исследовав материалы дела, выслушав представителей сторон, обсудив доводы апелляционных жалоб, апелляционный суд считает, что решение не подлежит отмене по следующим основаниям.

Как усматривается из материалов дела ЗАО ГК "ДипСтройКонструкция" согласно выписке из реестра владельцев именных ценных бумаг от 07.06.2010 N 00607170 является акционером ОАО "Инвестиционно-Строительная Компания" и владеет 166 393 053 обыкновенными именными акциями (код государственной регистрации ценных бумаг: 1-01-12686-А), что составляет 94,3 процента голосующих акций.

Судом первой инстанции установлено, что 90 326 889 обыкновенных именных акций ОАО "Инвестиционно-Строительная Компания" (код государственной регистрации ценных бумаг: 1-01-12686-А) в качестве вклада в уставный капитал истец принял от ЗАО "ДипСтройИнвест".

Также судом установлено, что 76 066 164 обыкновенных именных акций ОАО "Инвестиционно-Строительная Компания" (код государственной регистрации ценных бумаг:1- 01-12686-А) в качестве вклада в уставный капитал истец принял от ОАО "Автотранспортный сервис", что подтверждается протоколом N 1 общего собрания Учредителей ЗАО ГК "ДипСтройКонструкция" от 18.05.2009, договором о создании ЗАО ГК "ДипСтройКонструкция" от 18.05.2009.

Переход права собственности на акции ОАО "Инвестиционно - Строительная Компания" от ЗАО ГК "ДипСтройИнвест" и ОАО "Автотранспортный сервис" к ЗАО ГК "ДипСтройКонструкция" зарегистрирован в реестре акционеров ОАО "Инвестиционно -Строительная Компания" 04.06.2010, что подтверждается справкой об операциях от 24.10.2011 N 111024135, выданной держателем реестра ОАО "Инвестиционно -Строительная Компания" - ЗАО "Компьютершер Регистратор" (ранее ЗАО "Национальная регистрационная компания"), 02.07.2010 между ЗАО ГК "ДипСтройКонструкция" и ООО "ATM Инвест" заключен депозитарный договор N 14, предметом которого являлось предоставление Депозитарием Депоненту услуг по хранению сертификатов ценных бумах, учету и удостоверению прав на ценные бумаги путем открытия и ведения Депозитарием счета депо Депонента, осуществление операций по этому счету.

Из материалов дела следует, что между ООО "ATM Инвест" и ЗАО "Национальный депозитарный центр" (в настоящий момент - НКО ЗАО НРД) заключен договор междепозитарного счета-0 N 2956, 09.07.2010 166 393 053 обыкновенных именных акций (код государственной регистрации ценных бумаг: 1-01-12686-А), которые ЗАО ГК "ДипСтройКонструкция" переведены в номинальное держание на JIC N 3000000050 ЗАО "Национальный депозитарный центр", что подтверждается справкой об операциях от 24.10.2011 N 111024135, выданной держателем реестра.

Судом установлено, что 07.07.2010 на лицевой счет номинального держателя ЗАО НДЦ в реестре акционеров ОАО "Инвестиционно - Строительная Компания" регистратором ЗАО "Национальная регистрационная компания" (новое наименование - ЗАО "Компьютершер Регистратор") с лицевого счета ОАО "Комбинат строительных конструкций" зачислено 10 000 000 шт. обыкновенных именных акций (государственный регистрационный номер выпуска 1-01-12686-А); 09.07.2010 на лицевой счет номинального держателя ЗАО НДЦ в реестре акционеров ОАО "Инвестиционно - Строительная Компания" ЗАО "Компьютершер Регистратор" с лицевого счета ЗАО ГК "ДипСтройКонструкция" зачислено 166 393 053 шт. акций.

Из материалов дела усматривается, что на основании поручений депо депонента ООО "ATM Инвест" N 814 от 03.08.2010 и N 813 от 03.08.2010 указанные акции зачислены на его междепозитарный счет депо, открытый ЗАО НДЦ в соответствии с договором междепозитарного счета депо N 2956/ДМС-0 от 10.06.2009.

04.07.2011 и 21.07.2011 по поручениям депо депонента ООО "ATM Инвест" и встречным поручениям депо депонента ООО "ИФК "Технолоджи Капитал" акции в количестве 88196526 шт.; 88015027 шт. и 181500 шт. переведены на междепозитарный счет депо ООО "ИФК Технолоджи Капитал", открытый в НКО ЗАО НРД.

Как видно из материалов дела, в настоящее время акции в количестве 1763930523 шт. учитываются на междепозитарном счете депо ООО "ИФК "Технолоджи Капитал", открытом в НКО ЗАО НРД, в совокупности без разбивки по отдельным клиентам ООО "ИФК "Технолоджи Капитал", в соответствии с пунктом 7.5 Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, утвержденного постановлением ФКЦБ России N 36 от 16.10.1997.

В обоснование исковых требований истец указывает на то, что в сентябре 2011 года ему стало известно о том, что решением Федеральной службы по финансовым рынкам от 14.04.2011 была аннулирована лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности N 077-11880-000100, выданная 18.12.2008 ООО "ATM Инвест".

Судом первой инстанции установлено, что 20.10.2011 ОАО "Инвестиционно - Строительная Компания" предоставило истцу список лиц-клиентов номинальных держателей ОАО "Инвестиционно - Строительная Компании" по состоянию на 03.10.2011, согласно которому владельцем 176 393 053 акций ОАО "Инвестиционно - Строительная Компании" является Джи-Ви-Ай Глобал Виллидж Инвестментс Лимитед (GVI GLOBAL VILLAGE INVESTMENTS LTD), номинальным держателем акций которого является НКО ЗАО НРД.

Обращаясь в суд с настоящим требованием, истец указал, что ЗАО ГК "ДипСтройКонструкция" не совершало сделок по отчуждению третьим лицам, в том числе ответчику - Джи-Ви-Ай Глобал Виллидж Инвестментс Лимитед (GVI GLOBAL VILLAGE INVESTMENTS LTD) 166 393 053 обыкновенных именных акций (код государственной регистрации ценных бумаг: 1-01-12686-А), учитываемых на лицевом счете 3000000050 НКО ЗАО НРД.

Между тем, право собственности истца на спорные акции подтверждается представленными в материалы дела протоколом N 1 общего собрания учредителей ОАО ГК "ДипСТройКонструкция" от 18.05.2009, договором о создании ЗАО ГК "ДипСтройконструкция" от 18.05.2009, переход права собственности на спорные акции ОАО "Инвестиционно - Строительная компания" от ЗАО "ДипСтройИнвест" и ОАО "Автотранспортный сервис" к истцу был зарегистрирован в реестре акционеров ОАО "Инвестиционно - Строительная компания" 04.06.2010, что подтверждается справкой об операциях от 24.10.2011 N 111024135, выданной регистратором.

В соответствии со ст. ст. 31, 32 ФЗ "Об акционерных обществах" акция является ценной бумагой, которая в зависимости от ее типа дает право ее владельцу участвовать в общем собрании акционеров с правом голоса, право на получение дивидендов, а при ликвидации общества - право на получение части его имущества.

Согласно ст. 28 ФЗ "О рынке ценных бумаг" права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются в системе ведения реестра записями на лицевых счетах у держателя реестра.

В силу ст. 29 ФЗ "О рынке ценных бумаг" право на именную бездокументарную ценную бумагу переходит к приобретателю с момента внесения приходной записи по его лицевому счету. При этом право собственности на бездокументарные акции переходит с момента внесения приходной записи на лицевом счете приобретателя (см. п. 1.1 разд. III настоящего материала). Такой же позиции придерживается ВАС РФ, указывая в Постановлении Президиума от 26.11.2002 г. N 5134/02 по делу N А40-9053/01-48-132, что внесение изменений в состояние лицевых счетов влечет за собой переход права собственности на ценные бумаги.

В силу ст. 301 ГК РФ истребовать имущество из чужого незаконного владения может только его собственник.

В соответствии со ст. 44 ФЗ "Об акционерных обществах" в реестре акционеров общества указываются сведения о каждом зарегистрированном лице (акционере или номинальном держателе акций), количестве, и категориях (типах) акций, записанных на имя каждого зарегистрированного лица, иные сведения, предусмотренные правовыми актами Российской Федерации. Общество обязано обеспечить ведение и хранение реестра акционеров общества в соответствии с правовыми актами Российской Федерации не позднее одного месяца с момента государственной регистрации общества.

Пунктом 1 ст. 45 ФЗ "Об акционерных обществах" предусмотрено, что внесение записи реестр акционеров общества осуществляется по требованию акционера, номинального держателя акций или в предусмотренных настоящим Федеральным законом случаях по требованию иных лиц не позднее трех дней с момента представления документов, предусмотренных нормативными правовыми актами Российской Федерации.

В соответствии с ч. 2 ст. 28 ФЗ "О рынке ценных бумаг" права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются в системе ведения реестра - записями на лицевых счетах у держателя реестра.

В силу положений ст. 29 ФЗ "О рынке ценных бумаг" право на именную бездокументарную ценную бумагу переходит к приобретателю с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя, в системе депозитария - по счету депо.

Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02.10.1997 N 27 утверждено Положение о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг (далее -Положение), согласно п. 7.3 которого регистратор обязан вносить в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при предоставлении передаточного распоряжения зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц и (или) иных документов, предусмотренных Положением.

Пунктом 7.3.1 вышеуказанного Положения установлено, что регистратор вносит в реестр записи о переходе права собственности на ценные бумаги при совершении сделки по предоставлению определенных документов, в том числе, передаточного распоряжения, которое передается регистратору.

Между тем, подобных доказательств в материалы дела не представлено, в связи с чем, суд первой инстанции пришел к обоснованному выводу о том, что оспариваемые акции выбыли из владения ЗАО ГК "ДипСтройКонструкция" помимо воли истца, а акции необоснованно списаны со счета депо, открытого в депозитарии ООО "ATM Инвест".

Кроме того, факт хищения оспариваемых акций менеджментом Джи-Ви-Ай Глобал Виллидж Инвестментс Лимитед (GVI GrOBAL VILrAGE INVESTMENTS LTD) у истца установлен вступившим в законную силу приговором Симоновского районного суда города Москвы от 23.10.2013 по делу N 1-457/13, который имеет преюдициальное значение для разрешения спора по настоящему делу в силу ч. 4 ст. 69 АПК РФ.

Согласно представленной в материалы дела справки о движении ценных бумаг (т. 3 л.д. 89) спорные акции находятся в фактическом владении ответчика Джи-Ви-Ай Глобал Виллидж Инвестментс Лимитед (GVI GrOBAL VILrAGE INVESTMENTS LTD).

Суд первой инстанции, исследовав и оценив все представленные доказательства в совокупности с учетом положений ст. 71 АПК РФ, пришел к обоснованному выводу об удовлетворении заявленных исковых требований об истребовании из чужого незаконного владения Джи-Ви-Ай Глобал Виллидж Инвестментс Лимитед в пользу ЗАО ГК "ДипСтройКонструкция" 166 393 053 обыкновенных именных акций эмитента ОАО "Инвестиционно - Строительная Компания".

Указав на отсутствие законных оснований права собственности Джи-Ви-Ай Глобал Виллидж Инвестментс Лимитед и недоказанность факта приобретения им статуса собственника указанных акций, суд первой инстанции правомерно удовлетворил требование истца о признание права собственности на оспариваемые акции.

Истцом также были заявлены требования:

- об обязании ЗАО "Компьютершер Регистратор" списать с лицевого счета N 3000000050 номинального держателя НКО ЗАО НРД 166 393 053 обыкновенных именных акций эмитента ОАО "Инвестиционно - Строительная Компания", код государственной регистрации ценных бумаг: 1-01-12686-А, номинальной стоимостью 1,0 руб.;

- об обязании ЗАО "Компьютершер Регистратор" зачислить 166 393 053 обыкновенных именных акций эмитента ОАО "Инвестиционно - Строительная Компания", код государственной регистрации ценных бумаг: 1-01-12686-А, номинальной стоимостью 1,0 руб. на лицевой счет ЗАО ГК "ДипСтройКонструкция" N 5103800003, которые, по мнению суда, подлежат удовлетворению в силу следующего.

Суд апелляционной инстанции соглашается с выводом суда первой инстанции о том, что предъявленные по рассматриваемому делу требования являются способом восстановления положения, существовавшего до нарушения прав истца.

Судом апелляционной инстанции отклоняется довод заявителей жалоб о необходимости предъявления требований о списании непосредственно к ООО "ИФК "Технолоджи Капитал", к "Дживиай Глобал Вилледж Инвестментс ЛТД (Республика Кипр) либо к ООО "ATM Инвест".

В соответствии с частью 4 статьи 69 АПК РФ вступивший в законную силу приговор суда по уголовному делу обязателен для арбитражного суда по вопросам о том, имели ли место определенные действия и совершены ли они определенным лицом.

Как следует из материалов, приговором Симоновского районного суда г. Москвы от 23.10.2013 N 1-457/13 установлено, что Дживиай Глобал Вилледж Инвестментс ЛТД (Республика Кипр) не является добросовестным владельцем спорных акций, при этом ООО "ИФК "Технолоджи Капитал" является организацией, подконтрольной членам организованной преступной группы, создано для целей хищения акций, следовательно - не обладает имущественной обособленностью.

С учетом установленных приговором Симоновского районного суда обстоятельств, судебный акт по настоящему делу соответствует принципу защиты нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов, закрепленного нормами ст. 4 ГК РФ, а также является понятным и исполнимым, поскольку им на ЗАО "Компьютершер Регистратор" возложена обязанность по списанию акция с НКО ЗАО "НРД".

Неуказание в обжалуемом решении специальных норм права не свидетельствует о незаконности принятого судебного акта, при этом в случае возникновения объективных неясностей заявители не лишены возможности обратиться в суд в порядке ч. 1 ст. 179 АПК РФ за разъяснением судебного акта.

Более того, апелляционный суд считает, что учет ценных бумаг не нарушается, а решение суда является исполнимым.

Кроме того, в рамках рассматриваемого спора списание производится не в силу законодательно установленных процедур, регулирующих деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг, а по решению суда, что исключает возможность установления правовой неопределенности, как на то указывают заявители. Выводы суда первой инстанции позволяют однозначно установить акции, которые должны быть списаны, в том числе НКО ЗАО "НРД" и ООО "ИФК "Технолоджи Капитал". При этом, действующее специальное законодательство, регулирующее оборот ценных бумаг, на необходимость применения которого указывают заявители жалоб, прямо не предусматривает способы восстановления нарушенных прав при совершении хищения ценных бумаг. Следовательно, восстановление нарушенных прав истца, в том числе с учетом установленных обстоятельств приговором суда по уголовному делу, может осуществляться с учетом положений ст.12 ГК РФ, а не только специального законодательства.

Следует отметить, что иное толкование норм права, а также удовлетворение требований апелляционных жалоб может привести к тому, что в случае неисполнения судебного акта непосредственно ООО "ИФК "Технолоджи Капитал", оценка действиям которого дана в приговоре суда, регистраторами НКО ЗАО НРД, ЗАО "Компьютершер Регистратор" также может быть заявлено о невозможности его исполнения.

Доводы апелляционных жалоб не содержат фактов, которые не были бы проверены и не оценены судом первой инстанции при рассмотрении дела, имели бы юридическое значение и влияли на законность и обоснованность судебного решения.

Учитывая изложенное, решение суда является законным и обоснованным, соответствует материалам дела и действующему законодательству, в связи с чем, отмене не подлежит. Нормы материального права правильно применены судом, нарушений норм процессуального права не установлено.

Руководствуясь статьями 176, 266-268, пунктом 1 ст. 269, ст. 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда г. Москвы 26.12.2013 по делу N А40-120971/2011 оставить без изменения, апелляционные жалобы без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в двухмесячный срок в Федеральный арбитражный суд Московского округа.

Председательствующий судья

А.М. Елоев

Судьи

Т.А. Лялина Д.В. Пирожков