Комментарий к приказам Федеральной службы по финансовым рынкам от 20.09.2009 N 09-42/пз-н и от 26.01.2010 N 10-3/пз-н ("Консультант. Комментарии к документам для бухгалтера", N 12, июнь 2010 г.)

Комментарий к приказам Федеральной службы по финансовым рынкам
от 20.09.2009 N 09-42/пз-н и от 26.01.2010 N 10-3/пз-н

Изменены лицензионные требования к осуществлению профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также правила работы рынка ценных бумаг. В частности, роль СРО в лицензировании упразднена.

Федеральная служба по финансовым рынкам продолжает наводить порядок в своих нормативных документах. Опубликованные приказы уточняют как собственный Административный регламент ФСФР России, так и уточняют лицензионные требования к осуществлению профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Роль СРО в лицензировании упразднена

Стоит отметить, что согласно новшествам, внесенным в Административный регламент ФСФР России, рекомендации саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг отныне не влияют никоим образом на сроки получения лицензий (п. 8, 9, 10, 11 приказа ФСФР России от 20.10.2009 N 09-42/пз-н). Само ходатайство СРО о предоставлении лицензии больше приниматься не будет (п. 3, 4 приказа ФСФР РФ от 20.10.2009 N 09-42/пз-н). Напомним, что ранее при наличии ходатайства СРО срок процедур, связанных с получением лицензии, сокращался в два раза и более.

В заключение об Административном регламенте нужно сказать, что внесены уточнения в ссылки на иные (теперь не действующие) нормативно-распорядительные документы ФСФР России (п. 1 и 2 приказа ФСФР России от 20.10.2009 N 09-42/пз-н).

В частности давно отменена Методика расчета собственных средств профессиональных участников, вместо нее действует Положение о порядке расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, утвержденное приказом ФСФР России от 23.10.2008 N 08-41/пз-н.

Полностью обновлено (в 2007 году) положение о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг, утвержденное приказом ФСФР России от 09.10.2007 N 07-102/пз-н.

Уточнения в лицензионных требованиях

Как мы указали выше участие СРО профессиональных участников рынка ценных бумаг в процессе лицензирования упразднено, в том числе изменениями, вносимыми в "Порядок лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг" (п. 1.1., 1.4. приказа ФСФР России от 26.01.2010 N 10-3/пз-н). Теперь соискатель не обращается в одну из саморегулируемых организаций для получения ходатайства саморегулируемой организации о выдаче лицензии, выдаваемого в соответствии с внутренними документами саморегулируемой организации.

Ужесточены требования для допуска лиц к руководству деятельностью профессионального участника рынка ценных бумаг. Теперь занимать должность единоличного исполнительного органа лицензиата вправе лицо, имеющее соответствующий опыт работы не менее 2 лет (п. 1.2 приказа ФСФР России от 26.01.2010 N 10-3/пз-н). Ранее требовалось не менее 1 года.

Кроме того, установлена процедура уведомления лицензирующего органа о назначении временного или нового единоличного исполнительного органа в случае принятия решения о приостановлении (досрочном прекращении) полномочий действующего единоличного исполнительного органа. Причем лицо, даже временно назначенное на должность единоличного исполнительного органа, должно иметь соответствующий опыт работы - не менее 2 лет (п. 1.3 приказа ФСФР России от 26.01.2010 N 10-3/пз-н).

Также ужесточены требования к процедуре приостановление действия и аннулирования лицензии, а также к самим бланкам лицензий при приостановлении и аннулировании лицензии (п. 1.5-1.8 приказа ФСФР России от 26.01.2010 N 10-3/пз-н). Особо отметим, что в случае непредставления бланка аннулированной лицензии в течение 5 дней, лицензирующий орган не позднее 60 дней с даты принятия решения об аннулировании лицензии направляет в правоохранительные органы сведения о непредставлении бланка аннулированной лицензии (п. 1.7, 1.8. приказа ФСФР России от 26.01.2010 N 10-3/пз-н).

Правила торговли на рынке ценных бумаг

Прежде всего отметим, что увеличено на один час время работы рынка ценных бумаг, и, соответственно, на час сдвинулось время предоставления участникам отчетов по итогам клиринга сделок, заключенных через организатора торговли в течение основной торговой сессии. Теперь рынок (фондовая биржа) работает с 9 до 19 часов, а отчеты по клирингу предоставляются до 20 часов местного времени (п. 2 и 3 приказа ФСФР России от 26.01.2010 N 10-3/пз-н).

Аналогичные изменения внесены в Положение о предоставлении информации о заключении сделок, утвержденное приказом ФСФР России от 22.06.2006 N 06-67/пз-н. Информация о внебиржевых сделках предоставляется на биржу не позднее 19 часов местного времени (п. 4 приказа ФСФР России от 26.01.2010 N 10-3/пз-н).

"Консультант. Комментарии к документам для бухгалтера", N 12, июнь 2010 г.