Порядок заверения подлинности подписи профессиональными участниками рынка ценных бумаг (Д.А. Вавулин, В.Н. Федотов, "Право и экономика", N 8, август 2010 г.)

Порядок заверения подлинности подписи профессиональными участниками рынка ценных бумаг

В соответствии со ст. 29 Федерального закона от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - Закон "О рынке ценных бумаг") право на именную эмиссионную ценную бумагу переходит к приобретателю с момента внесения приходной записи по лицевому счету (в случае учета прав на ценные бумаги в системе ведения реестра) либо счету депо (в случае учета прав на ценные бумаги депозитарием) приобретателя.

Согласно ст. 29 Закона "О рынке ценных бумаг" с момента перехода прав на именную эмиссионную ценную бумагу к приобретателю переходят и все права, закрепленные такой ценной бумагой. При этом установлено, что переход прав, закрепленных именной эмиссионной ценной бумагой, должен сопровождаться уведомлением держателя реестра или депозитария, или номинального держателя ценных бумаг (депозитарий).

Из смысла норм Закона "О рынке ценных бумаг" следует, что учет прав собственности на ценные бумаги и прав, закрепленных ценными бумагами, осуществляют держатели реестра (эмитенты или специализированные регистраторы) или депозитарии. Эти же участники рынка ценных бумаг обеспечивают переход прав собственности на ценные бумаги, а вместе с этим и прав, которые они удостоверяют.

Порядок ведения и требования, предъявляемые к системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, обязательные для исполнения держателями реестра определяет Положение о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утв. постановлением ФКЦБ России от 2 октября 1997 г. N 27. В соответствии с указанным нормативно-правовым актом держатель реестра владельцев ценных бумаг вносит в реестр запись о переходе прав собственности на ценные бумаги на основании передаточного распоряжения. Этот документ может быть предоставлен держателю реестра лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц.

Условия осуществления депозитарной деятельности в Российской Федерации, требования к осуществлению депозитарной деятельности, общие правила ведения депозитарного учета устанавливает Положение о депозитарной деятельности в Российской Федерации, утв. постановлением ФКЦБ России от 16 октября 1997 г. N 36. Этот нормативный правовой акт определяет, что основанием для совершения депозитарием записей по счету депо клиента (депонента) является поручение клиента (депонента) или уполномоченного им лица, включая попечителя счета, отвечающее требованиям, предусмотренным в депозитарном договоре.

Как следует из указанных нормативно-правовых актов, и передаточное распоряжение, и поручение клиента (депонента) должны содержать определенный набор реквизитов, одним из которых является подпись лица, передающего ценные бумаги или его уполномоченного представителя. Оба этих документа могут быть представлены держателю реестра или депозитарию как лично, так и посредством почтовой связи. В последнем случае подпись лица, передающего ценные бумаги, должна быть надлежащим образом заверена. В статье 29 Закона "О рынке ценных бумаг" установлено, что подлинность подписи физических лиц на документах о переходе прав на ценные бумаги и прав, закрепленных ценными бумагами (за исключением случаев, предусмотренных законодательством Российской Федерации), может быть заверена нотариально или профессиональным участником рынка ценных бумаг (далее - профучастник).

Нотариальное заверение подписи лица, передающего ценные бумаги и права, закрепленные ими, осуществляется в соответствии с Основами законодательства Российской Федерации о нотариате, утв. ВС РФ 11 февраля 1993 г. N 4462-1. Следует отметить, что алгоритм действий по нотариальному заверению подписи физического лица на передаточном распоряжении или поручении клиента (депонента) давно известен, поэтому не требует какого-либо дополнительного рассмотрения.

Ситуация с заверением профучастником подписи физического лица, являющегося владельцем ценных бумаг, на документах о переходе прав на ценные бумаги и прав, закрепленных ценными бумагами, несколько иная. Дело в том, что, несмотря на наличие соответствующего права у профучастников, начиная с 25 апреля 1996 г. - даты вступления в силу Закона "О рынке ценных бумаг", детальные требования к порядку заверения подлинности подписи физических лиц профучастниками появились недавно. Сегодня эту процедуру регламентирует Положение о порядке заверения подписи профучастниками, утв. приказом ФСФР России от 18 февраля 2010 г. N 10-10/пз-н*(1), вступившим в силу с 25 апреля 2010 г.

Рассмотрим основные положения указанного нормативного правового акта.

Основанием для возникновения правоотношений по заверению профучастником подписи физических лиц, владельцев ценных бумаг, на документах о переходе прав на ценные бумаги и прав, закрепленных ценными бумагами, является договор. Такой договор профучастник может заключить со следующим кругом участников финансового рынка: другими профучастниками, акционерными инвестиционными фондами (АИФами), управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (УК ИФов, ПИФов и НПФов).

Заверение профучастниками подлинности подписи физического лица на документах о переходе прав на ценные бумаги и прав, закрепленных ценными бумагами, осуществляется в следующем порядке:

физическое лицо лично обращается к профучастнику за совершением соответствующего действия;

профучастник на основании документа, удостоверяющего личность физического лица, предусмотренного законодательством Российской Федерации (паспорт и т.п.), устанавливает (идентифицирует) его личность;

физическое лицо собственноручно ставит передаточную надпись и собственноручно проставляет подпись в присутствии уполномоченного работника профучастника, заверяющего подпись;

уполномоченный работник профучастника проставляет (совершает) заверительную надпись на документах, указывая при этом свою фамилию, имя, отчество и должность.

Профучастники, заверяющие подписи физических лиц ведут журнал регистрации действий по заверению подписи. В нем они регистрируют все случаи заверения подписи физического лица.

Запись в журнале регистрации действий по заверению подлинности подписи должна содержать:

фамилию, имя, отчество и данные документа, удостоверяющего личность физического лица, обратившегося за заверением подписи;

дату и время совершения заверительной надписи;

сведения о документе, подпись физического лица на котором заверяется профучастником;

фамилию, имя, отчество и должность работника профучастника, совершившего заверительную надпись.

При заверении подлинности подписи физического лица профучастники обязаны выдать расписку о получении документов от лиц, обратившихся за заверением подлинности подписи, по требованию указанных лиц.

Профучастник, осуществляющий заверение подписи, обязан формировать электронный документ в точном соответствии и на основании сведений, содержащихся в документе о переходе прав на ценные бумаги и прав, закрепленных ценными бумагами на бумажном носителе, представленном лицом, обратившимся за заверением подписи. Этот документ направляется профучастнику, АИФу, УК ИФов, ПИФов и НПФов, на основании договора с которыми на профучастника, осуществляющего заверение подписи, возлагается заверение подлинности подписи физических лиц на документах о переходе прав на ценные бумаги и прав, закрепленных ценными бумагами.

Профучастники, осуществляющие заверение подписи, обязаны обеспечить надлежащее хранение документов на бумажном носителе, представленных лицами, обратившимися за заверением подлинности подписи. Такие документы подлежат хранению в течение пяти лет либо в течение срока, установленного договором, на основании которого на профучастника возлагается заверение подлинности подписи физических лиц на документах о переходе прав на ценные бумаги и прав, закрепленных ценными бумагами.

Профучастники, осуществляющие заверение подлинности подписи, передают указанные выше документы на бумажном носителе, в порядке и сроки, соответствующие условиям договора, на основании которого на них возлагается заверение подлинности подписи физических лиц на документах о переходе прав на ценные бумаги и прав, закрепленных ценными бумагами. Если указанным договором порядок передачи документов не предусмотрен, то передача документов производится по окончании срока действия договора.

В заключение необходимо отметить, что с появлением рассмотренного в данной статье нормативно-правого акта сделан значительный шаг в правовом оформлении отношений, возникающих в процессе передачи электронных документов между профессиональными участниками рынка ценных бумаг и коллективных инвестиций и инвесторами и формировании единой системы электронного документооборота на финансовом рынке России. Его применение будет способствовать также созданию и развитию системы информационного взаимодействия и обмена документами в электронной цифровой форме, объединяющей учетные институты рынка ценных бумаг в процессе их профессиональной деятельности. В частности, теперь стал возможен обмен документами в электронно-цифровой форме с электронной цифровой подписью по телекоммуникационным каналам связи между регистратором и трансфер-агентом, а также между регистратором и зарегистрированным лицом посредством трансфер-агента. Ранее такая возможность была предусмотрена только внутренним документом Профессиональной ассоциации регистраторов трансфер-агентов и депозитариев (ПАРТАД) - Порядком регистрации договоров о трансфер-агентских отношениях, утв. Правлением ПАРТАД (протокол от 25 декабря 2008 г. N 45/2008).

Д.А. Вавулин,

начальник отдела по организации взаимодействия

с субъектами Российской Федерации Регионального

отделения Федеральной службы по финансовым

рынкам в Юго-Западном регионе (РО ФСФР России в ЮЗР),

кандидат экономических наук, доцент кафедры государственного

управления и финансов Института бизнеса и права ОрелГТУ,

специалист по корпоративному управлению

В.Н. Федотов,

генеральный директор ОАО "Тульская инвестиционная компания",

кандидат экономических наук, кандидат технических наук,

специалист в области управления обновлением технологического

оборудования на машиностроительных предприятиях, фондового

рынка, антикризисного управления

"Право и экономика", N 8, август 2010 г.

-------------------------------------------------------------------------

*(1) Российская газета. - 2010. - N 78.