Рейдерство и корпоративные захваты: противодействие государства (Д. Огневская, "Консультант", N 15, август 2010 г.)

Рейдерство и корпоративные захваты: противодействие государства

Вступил в силу Федеральный закон "О внесении изменений в Уголовный кодекс РФ и статью 151 УПК РФ" (далее - Закон). Новый законодательный акт направлен на совершенствование уголовного законодательства в сфере экономических преступлений и ужесточение ответственности за рейдерство.

Закон вводит уголовную ответственность за следующие противоправные деяния:

1) фальсификацию сведений государственного реестра юридических лиц и владельцев ценных бумаг;

2) внесение в реестр владельцев ценных бумаг недостоверных сведений, умышленное уничтожение или подлог документов, на основании которых была внесена запись/изменения в такой реестр;

3) фальсификацию решения общего собрания акционеров/участников общества или решения совета директоров/наблюдательного совета общества;

4) внесение в государственные реестры заведомо недостоверных сведений.

По мнению ряда специалистов, данные нововведения в уголовное законодательство позволят минимизировать масштабы рейдерства на ранних, "подготовительных" стадиях подделки документов, искажения результатов голосования, понуждения акционеров/участников общества к отказу от голосования и т.д.

Принимая во внимание актуальность проблематики, разрешить которую призван, в частности, Закон, представляется целесообразным рассмотреть приведенные составы преступлений. Прежде всего следует отметить, что они носят формальный характер, т.е. считаются совершенными с момента осуществления действий, предусмотренных в статьях УК РФ (а не с момента наступления негативных последствий). Как следствие, и уголовное наказание подлежит назначению без учета тяжести наступивших последствий.

Объект преступления

В этом качестве будут выступать общественные отношения в сфере владения и управления хозяйствующими субъектами, непосредственной реализации прав собственников (акционеров, участников) в отношении предприятий и организаций.

Фундаментальный характер указанных прав обусловлен их конституционной природой. И, как следствие, на государство возложена обязанность обеспечить их защиту путем формирования надлежащей законодательной базы, правоприменительной и судебной практики, а также использования механизма принуждения в иных формах.

Объективная сторона

С точки зрения теории уголовного права объективная сторона представляет собой совокупность обстоятельств, способствовавших и/или существовавших в момент совершения преступления. К ним, в частности, отнесены: способ, обстановка, орудие и проч.

Одним из основных элементов, позволяющих установить наличие в действиях лица признаков рассмотренных составов преступлений, является способ их совершения. Так, например, согласно части 2 статьи 170.1 УК РФ внесение в реестр владельцев ценных бумаг заведомо недостоверных сведений будет наказуемо, если указанный результат достигается путем неправомерного доступа к нему.

Законом предусмотрены и квалифицированные составы*(1), а именно осуществление рассмотренных выше действий с применением насилия или угрозой его применения. Представляется, что это связано с возникновением в данной ситуации дополнительного объекта преступления - здоровья граждан и должностных лиц.

Субъект преступления

Это лицо, которое может быть привлечено к уголовной ответственности за совершение деяний, предусмотренных УК РФ. К общим условиям наказуемости действий лица отнесены:

1. Физическая природа (т.е. субъектом преступления может быть только человек, физическое лицо. Юридические лица в качестве субъекта преступления российским уголовным законодательством не рассматриваются. Это также не относится к объектам неживой природы).

2. Достижение возраста уголовной ответственности (16 лет, для отдельных составов преступлений - 14 лет).

3. Вменяемость (т.е. психологическое состояние физического лица, позволяющее идентифицировать характер и степень опасности совершаемых действий).

Применительно к отдельным преступлениям возможно наличие иных, дополнительных признаков, например, занимаемая лицом должность, его особый статус (военнослужащий, сотрудник правоохранительных органов и т.д.). В соответствии с Законом возможно также привлечение к уголовной ответственности специальных субъектов. В частности, ответственность за внесение в реестр владельцев ценных бумаг недостоверных сведений может быть возложена только на лицо, к должностным обязанностям которого отнесено осуществление указанных действий.

Субъективная сторона

В теории признано, что субъективная сторона характеризует психологическое состояние субъекта в момент подготовки/совершения преступления. К составным элементам субъективной стороны отнесены:

1) умысел (характерной особенностью рассматриваемых деяний является наличие прямого умысла, т.е. осознания лицом их общественной опасности, предвидения возможности или неизбежности наступления общественно опасных последствий и желания их наступления);

2) мотив (т.е. стимул к совершению преступления);

3) цель (преступный результат, к достижению которого стремится виновное лицо).

В рассматриваемых статьях Закона отсутствует указание на наличие особых, специфичных мотивов и целей.

Примечание. Особую сложность на практике будет представлять установление факта прямого умысла у виновного лица.

Принимая во внимание изложенные выше особенности, более подробно хотелось бы остановиться на проблеме доказывания наличия признаков рейдерства.

Так, например, уничтожение документов, на основании которых были внесены изменения в реестр владельцев ценных бумаг, может быть осуществлено как умышленно, так и по небрежности. Как следствие, при оценке правомерности действий подлежит детальному исследованию вся совокупность обстоятельств, имевших место на момент уничтожения документов.

В связи с этим представляется затруднительным сформулировать какие-либо общие рекомендации по "безопасному" ведению реестров и иных учетных документов.

В качестве самостоятельной проблемы в Госдуме обсуждалась также необходимость комплексного подхода к квалификации совершаемых в рамках рейдерского захвата деяний.

Так, соисполнитель по данному законопроекту - Комитет ГД по собственности отметил, что в настоящее время "существует необходимость в формировании и внесении в УК РФ в качестве самостоятельного состава новой статьи - "Незаконное завладение собственностью".

Необходимость этого обусловлена прежде всего комплексным и многоаспектным характером рейдерства. Оно представляет собой "коррупционное, многоэпизодное и многосоставное преступление, совершаемое большой группой лиц, объединенных единым преступным умыслом".

При этом существующая нормативная база, в том числе с учетом Закона, не в состоянии побороть каждый из приведенных негативных признаков.

Комитет по собственности выступил также с предложением включить в круг субъектов рассматриваемых преступлений и акционеров/участников обществ в целях противодействия злоупотреблениям с их стороны.

Аналогичные меры, направленные на противодействие рейдерству проводятся и с использованием законодательства об обществах с ограниченной ответственностью и АО.

Д. Огневская,

юрист, юридическая компания "Каменская & партнеры"

"Консультант", N 15, август 2010 г.

------------------------------------------------------------------------

*(1) Т.е. включающие в себя признаки, характеризующие деяние как обладающее повышенной по сравнению с "типовым" преступлением общественной опасностью.