Определение Высшего Арбитражного Суда РФ от 22 сентября 2010 г. N ВАС-9217/10 Передавая принятые по делу судебные решения для пересмотра в порядке надзора, суд указал, что для зачисления спорных акций на счет депо компании поручения банка о переводе ценных бумаг недостаточно - необходимо соответствующее поручение компании, направленное в ее депозитарий

Определение Высшего Арбитражного Суда РФ от 22 сентября 2010 г. N ВАС-9217/10

Коллегия судей Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации в составе:

председательствующего судьи Киреева Ю.А., судей Иванниковой Н.П. и Разумова И.В.

рассмотрела в судебном заседании заявление КИТ Финанс Инвестиционный банк (ОАО) (г. Санкт-Петербург) от 31.05.2010 N 01/20939 о пересмотре в порядке надзора решения Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 19.10.2009 по делу N А56-47705/2008, постановления Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 30.12.2009 и постановления Федерального арбитражного суда Северо-Западного округа от 02.04.2010 по тому же делу по иску КИТ Финанс Инвестиционный банк (ОАО) (г. Санкт-Петербург) к компании "SMH Limited" (Республика Кипр) о взыскании 1 541 942 354 рублей 63 копеек.

Суд установил:

КИТ Финанс Инвестиционный банк (ОАО) (далее - банк) обратился в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области с иском к компании "SMH Limited" (далее - компания) о взыскании 1 541 942 354 рублей 63 копеек, составляющих стоимость 23 636 364 обыкновенных именных акций открытого акционерного общества "РТМ".

Иск мотивирован неисполнением компанией обязанности по оплате ценных бумаг, установленной договором купли-продажи от 01.02.2008 N 3001/3.

Решением Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 19.10.2009 в удовлетворении иска отказано.

Постановлением Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 30.12.2009 решение суда первой инстанции оставлено без изменения.

Федеральный арбитражный суд Северо-Западного округа постановлением от 02.04.2010 решение суда первой инстанции и постановление суда апелляционной инстанции оставил без изменения.

В заявлении, поданном в Высший Арбитражный Суд Российской Федерации, о пересмотре в порядке надзора названных судебных актов банк просит их отменить, ссылаясь на нарушение судами норм материального и процессуального права.

Проверив обоснованность доводов, изложенных в заявлении, изучив материалы дела, коллегия судей пришла к выводу о наличии оснований для передачи дела в Президиум Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации.

Как установлено судами и подтверждается материалами дела, между банком (продавцом) и компанией (покупателем) 01.02.2008 заключен договор купли-продажи ценных бумаг N 3001/3 (далее - договор купли-продажи, договор), предметом которого являются обыкновенные именные акции открытого акционерного общества "РТМ" (далее - общество "РТМ", общество) в количестве 23 636 364 штук.

Договором предусмотрены следующие сроки и порядок исполнения сторонами своих обязательств:

продавец обязуется в любой рабочий день в течение срока действия договора, но не ранее 01.10.2008 направить покупателю требование о приобретении ценных бумаг с указанием суммы договора, рассчитанной в соответствии с пунктом 1.3 договора (пункт 2.1);

покупатель обязан в течение двадцати рабочих дней после получения оригинала требования продавца оплатить ценные бумаги путем перевода денежных средств в размере общей суммы договора на счет продавца (пункт 2.2);

продавец обязан в срок не позднее двух рабочих дней со дня зачисления денежных средств на счет продавца осуществить передачу ценных бумаг на счет депо покупателя, указанный в реквизитах сторон. Обязанность продавца по передаче покупателю ценных бумаг считается исполненной с момента передачи депозитарию поручения на перевод ценных бумаг в пользу покупателя (пункт 3.1). В качестве депозитарных реквизитов покупателя в договоре указан счет депо N СС00005708.

Банк 01.10.2008 направил компании требование о приобретении 23 636 364 акций общества "РТМ" с указанием общей суммы договора, рассчитанной по пункту 1.3 договора. Требование получено директором компании 01.10.2008.

Однако в срок, установленный пунктом 2.2 договора (то есть до 29.10.2008), обязанность по оплате ценных бумаг компания не исполнила.

Несмотря на отсутствие предварительной оплаты, банк 29.10.2008 направил обществу с ограниченной ответственностью "КИТ Финанс" (депозитарию банка) поручение на перевод 23 636 364 акций общества "РТМ" со счета депо банка на счет депо компании, открытый в ЗАО "Депозитарная компания УралСиб". В поручении на совершение инвентарной операции содержатся депозитарные реквизиты, указанные в договоре купли-продажи самой компанией.

Данное поручение банка не было исполнено депозитарием по причине недостаточности депозитарных реквизитов компании.

Банк, полагая, что в силу статей 309, 310 Гражданского кодекса Российской Федерации компания обязана исполнить договорное обязательство по оплате ценных бумаг, обратился с настоящим иском в арбитражный суд.

После предъявления иска банком неоднократно предпринимались попытки исполнить установленную договором обязанность по передаче компании акций общества "РТМ". Поданное им 21.04.2009 поручение на списание ценных бумаг не исполнено в связи с недостаточностью депозитарных реквизитов компании (что в свою очередь явилось следствием неверного указания этих реквизитов компанией в договоре купли-продажи), а поручение с указанием уточненных реквизитов, поданное банком 02.09.2009, не исполнено депозитарием со ссылкой на отсутствие поручения компании, необходимого для зачисления акций на ее счет депо. В связи с невозможностью зачисления этих ценных бумаг на счет депо компании и внесения их в депозит нотариуса банк 07.09.2009 направил закрытому акционерному обществу "Депозитарно-Клиринговая Компания" (депозитарию, зарегистрированному в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг общества "РТМ" в качестве номинального держателя акций общества, принадлежащих банку) передаточное распоряжение о переходе к компании права собственности на спорные ценные бумаги. Упомянутое передаточное распоряжение предоставлено депозитарием регистратору общества "РТМ", который 07.09.2009 зачислил акции на лицевой счет компании в реестре акционеров общества.

Суды трех инстанций, основываясь на положениях статьи 328 Гражданского кодекса Российской Федерации, которые они сочли подлежащими применению к отношениям сторон, указали, что в силу пункта 3 данной статьи право требовать от компании оплаты акций (обусловленного договором исполнения) может возникнуть у банка лишь в случае надлежащего исполнения им обязанности по передаче этих ценных бумаг (встречного исполнения). При этом направление банком передаточного распоряжения закрытому акционерному обществу "Депозитарно-Клиринговая Компания" и последующее зачисление акций на лицевой счет компании в реестре акционеров общества "РТМ" суды не расценили как надлежащее исполнение банком договорного обязательства по передаче акций. По мнению судов, договором предусмотрен единственный способ исполнения данного обязательства - передача депозитарию поручения на перевод ценных бумаг в пользу ответчика на его счет депо N СС00005708, поэтому обязанность банка по передаче акций может считаться исполненной лишь с момента внесения соответствующей приходной записи по счету депо компании. В связи с этим суды пришли к выводу об отсутствии у банка права требовать от компании оплаты спорных акций.

Между тем суды не учли следующего.

Пунктом 3.1 договора купли-продажи предусмотрено, что обязанность продавца по передаче ценных бумаг на счет депо покупателя, указанный в реквизитах сторон, считается исполненной с момента передачи депозитарию поручения на перевод ценных бумаг в пользу покупателя.

Таким образом, банк, направив 29.10.2008 депозитарию поручение о переводе спорных акций на счет депо компании, указанный в договоре купли-продажи, совершил все необходимые и достаточные действия для исполнения возложенной на него договором обязанности по передаче ценных бумаг, и с указанной даты в силу пункта 3.1 договора эта обязанность считается им исполненной.

Кроме того, исходя из статьи 29 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" с момента зачисления спорных акций на лицевой счет компании в реестре акционеров общества "РТМ" права на эти акции перешли к компании. Последняя не отказалась от переданных ей ценных бумаг и не вернула их банку, что свидетельствует о принятии компанией от банка исполнения обязательства по договору купли-продажи.

При указанных обстоятельствах утверждение судов о неисполнении банком договорного обязательства по передаче ценных бумаг является ошибочным.

Ссылаясь на то, что обязанность банка по передаче акций может считаться исполненной лишь с момента внесения соответствующей приходной записи по счету депо компании, суды не приняли во внимание, что в силу пункта 5.2 Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, утвержденного постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 16.10.1997 N 36, основанием совершения записей по счету депо клиента (депонента) является, в том числе, поручение клиента (депонента) или уполномоченного им лица, включая попечителя счета, отвечающее требованиям, предусмотренным в депозитарном договоре.

Следовательно, для зачисления спорных акций на счет депо компании поручения банка о переводе ценных бумаг недостаточно - необходимо соответствующее поручение компании, направленное в ее депозитарий.

Таким образом, при отсутствии поручения компании о внесении приходной записи по ее счету депо (что и имело место в данном случае) у банка отсутствовала возможность исполнить обязательство по передаче ценных бумаг путем их перевода на счет депо компании.

С учетом изложенного и в целях единообразного толкования и применения арбитражными судами норм материального и процессуального права, коллегия судей считает, что имеются основания, установленные частью 1 статьи 304 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, для передачи настоящего дела в Президиум Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации для пересмотра в порядке надзора оспариваемых судебных актов.

Руководствуясь статьями 299, 301, 304 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд определил:

1. Передать в Президиум Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации дело N А56-47705/2008 Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области для пересмотра в порядке надзора решения суда первой инстанции от 19.10.2009, постановления Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 30.12.2009 и постановления Федерального арбитражного суда Северо-Западного округа от 02.04.2010.

ГАРАНТ:

См. Постановление Президиума Высшего Арбитражного Суда РФ от 30 ноября 2010 г. N 9217/10

2. Направить копии определения лицам, участвующим в деле, с приложением копии заявления и прилагаемых к нему документов.

3. Предложить лицам, участвующим в деле, представить отзывы в Президиум Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации на заявление о пересмотре судебных актов в порядке надзора до 22.10.2010.

Председательствующий судья

Ю.А. Киреев

Судья

Н.П. Иванникова

Судья

И.В. Разумов