Тетерин А.А. Об американской системе защиты конфиденциальной информации в рамках проведения антидемпинговых и компенсационных расследований. - Специально для системы ГАРАНТ, 2010 г.

Об американской системе защиты конфиденциальной информации в рамках проведения антидемпинговых и компенсационных расследований

Требования и применимые процедуры по обеспечению надлежащей защиты конфиденциальной информации в рамках проведения антидемпинговых и компенсационных расследований определяются и регулируются в США как императивными нормами применимого права, так и нормами рекомендательного характера, а также обычаями деловой практики.

Необходимо отметить, что положения применимого права (§ 351.105 раздела 19 Кодекса федерального регулирования) предусматривают классификацию информации, используемой в рамках проведения антидемпинговых и компенсационных расследований на 4 категории: публичная информация (public information), деловая конфиденциальная информация (business proprietary information), конфиденциальная информация с ограниченным доступом (privileged information) и секретная информация (classified information).

Оборот публичной информации в рамках проведения антидемпинговых и компенсационных расследований осуществляется без ограничений. Получателями деловой конфиденциальной информации является ограниченный Минторгом США круг адресатов. Получателем конфиденциальной информации с ограниченным доступом и секретной информации является исключительно Минторг США. Сведения с упомянутыми статусами (исключая публичный и деловой конфиденциальный) не подлежат раскрытию каким-либо иным участникам расследования. Участники расследования самостоятельно определяют статус направляемой в Минторг США и другим адресатам информации, подлежащей включению в материалы расследования. В случае наличия спора по статусу информации Минторг США определяет ее статус в течение 30 дней с даты получения данной информации.

Принципиальным условием для обеспечения надлежащей защиты конфиденциальной информации в рамках проведения соответствующих расследований (пересмотров ранее принятых мер) является принятие и публикация Минторгом США Административного защитного приказа (Administrative Protective Order), как это предусмотрено положениями пункта 777(с)(1)(А) Закона о Тарифе 1930 г., в рамках конкретного расследования по факту нарушения антидемпингового законодательства или пересмотра ранее принятой меры (далее по тексту - "Приказ"). "Приказ" подлежит принятию в течение 2 рабочих дней с даты принятия решения о начале расследование (5 рабочих дней в остальных случаях, например, при пересмотре антидемпингового приказа в связи с появлением нового поставщика) и вступает в силу с даты его опубликования, если иная дата вступления в силу не указана в "Приказе".

Положения и структура "Приказа" носят унифицированный характер, определяемые содержанием параграфа 351.305 раздела 19 Кодекса федерального регулирования (далее - "КФР"), и варьируются от расследования к расследованию незначительно. Положения "Приказа" предусматривают сферу и период использования конфиденциальной информации, а также сроки уничтожения ее носителей; обязательные и рекомендуемые требования к заявителям в рамках "Приказа"; обязательные требования в части соблюдения применимой процедуры уведомлений; санкции за нарушения предписаний "Приказа".

Среди обязательных и рекомендуемых требований к заявителям в рамках "Приказа" в соответствии с параграфом 351.305 раздела 19 "КФР" можно выделить следующие:

- Необходимость разработки, установления и следования стандартным операционным процедурам по работе и обращению со сведениями, составляющими деловую конфиденциальную информацию, подлежащую использованию в рамках "Приказа". Данные процедуры должны, как минимум, предусматривать: перечень лиц, допущенных к ознакомлению; подтверждение факта ознакомления допущенных лиц с положениями "Приказа" и процедур; подписание обязывающих документов с допущенными лицами; независимый документооборот носителей деловой конфиденциальной информации;

- После вступления в силу "Приказа" представители каждой из заинтересованных сторон в случае наличия интереса в получении доступа к конфиденциальной информации обязаны подать в Минторг США заявление по унифицированной форме ITA-367 (в редакции 02.2008) на получение доступа к деловой конфиденциальной информации (далее - "Заявление"). "Заявление" подается наряду с заявлением о вхождении в процесс (entry of appearance). В случае если заинтересованная сторона является или намеревается стать импортером соответствующей продукции, то наряду с "Заявлением" должна быть представлена информация, подтверждающий данный статус;

- Каждая из заинтересованных сторон по общему правилу может иметь не более двух независимых представителей, являющимися заявителями в целях получения доступа к деловой конфиденциальной информации в рамках "Приказа".

В части положений, устанавливающих сферу и период использования деловой конфиденциальной информации, а также сроки уничтожения ее носителей можно выделить следующие:

- Строго целевой характер использования полученной информации;

- Незамедлительный возврат отправителю всей деловой конфиденциальной информации в случае получения ее неуполномоченным адресатом;

- Установление крайнего срока использования деловой конфиденциальной информации, а также обязанности по уничтожению всех ее носителей. По общему правилу использование полученной в ходе первоначального расследования деловой конфиденциальной информации должно быть прекращено, а ее носители должны быть уничтожены по завершению двух последующих административных пересмотров.

В части положений, устанавливающих обязательные требования применительно к соблюдению соответствующей процедуры уведомлений можно выделить следующие:

- Обязательное уведомление обо всех изменениях в сведениях, изложенных в "Заявлении";

- Незамедлительное уведомление обо всех фактах выявленных нарушений требований "Приказа";

- Направление в адрес Минторга уведомления, содержащего информированное согласие заявителя, а также иных сотрудников и соисполнителей, привлекаемых для работы с деловой конфиденциальной информацией, на применение в отношении указанных лиц санкций, изложенных в параграфе 354 раздела 19 "КФР", в случае случайного или преднамеренного раскрытия деловой конфиденциальной информации;

- Требование по обязательному предоставлению в установленные сроки официального подтверждения факта уничтожения полученных носителей деловой конфиденциальной информации.

В части положений, устанавливающих санкции за нарушения предписаний "Приказа" можно выделить следующие:

- введение обеспечительных мер в виде наложения запрета на направление в адрес предположительно виновной в нарушении положений "Приказа" стороны деловой конфиденциальной информации, а также направление требования о возврате носителей ранее полученной деловой конфиденциальной информации;

- запрет на участие в течение определенного периода в мероприятиях в рамках проводимых Минторгом США расследований;

- вынесение индивидуальных административных предписаний в отношении виновных лиц.

Применение Минторгом США санкций в отношении виновной стороны, предусмотренных параграфом 354 раздела 19 "КФР" не лишает возможности правообладателя предъявить виновной стороне иск по возмещению понесенных убытков в рамках соответствующих судебных процедур.

На основании поданных "Заявлений" Минторг США обязано включить в течение 5 рабочих дней заявителя в список рассылки для заинтересованных сторон "Приказа" (APO Service list) и незамедлительно опубликовать его актуализированную редакцию.

В "Заявлении" может быть зафиксирован отказ от права получения заявителем электронной версии деловой конфиденциальной информации или отказ от права получения заявителем деловой конфиденциальной информации от всех иных заинтересованных лиц, включенных в "Список" в рамках "Приказа".

Необходимо отметить, что копии "Заявления" также направляются в адрес всех заинтересованных сторон, внесенных Минторгом США на момент подачи заявления в список рассылки для заинтересованных сторон "Приказа" (далее - "Список"). При этом каждая из заинтересованных сторон, получившая копию "Заявления", имеет право подать обоснованные возражения на включение заявителя в "Список", по которым Минторг должен вынести аргументированное решение в течение 30 дней.

С даты включения заявителя в "Список", заявитель считается уполномоченным Минторгом США на получение деловой конфиденциальной информации в рамках "Приказа". При этом каждая из заинтересованных сторон несет бремя проверки факта включения заявителя в "Список". В течение двух рабочих дней упомянутому заявителю должна быть направлена вся деловая конфиденциальная информация, которая была ранее передана заинтересованными лицами в Минторг США.

В целях минимизации риска несанкционированного раскрытия сведений с ограниченным доступом в рамках проведения антидемпинговых и компенсационных расследований законодательство США содержит ряд рекомендаций по оформлению материалов, направляемых в Минторг США и заявителям согласно "Списка". Также в американской практике сформировались на основе единообразного повторения обычаи делового оборота в данной предметной области, которые расширили и уточнили отдельные положения упомянутых рекомендаций.

Среди упомянутых рекомендаций и обычаев делового оборота можно выделить следующие:

- Маркировка всех носителей информации, содержащих сведения конфиденциального характера, штампом красного цвета "требует специального обращения" (Business Proprietary Treatment Requested). Маркировке подлежит титульная страница документа, а также все страницы, содержащие вышеупомянутые сведения;

- Сведения, составляющие деловую конфиденциальную информацию, подлежат выделению в тексте путем их заключения в одинарные квадратные скобки;

- Сведения, составляющие конфиденциальную информацию с ограниченным доступом, подлежат выделению в тексте путем их заключения в двойные квадратные скобки. Минторгу США должна быть предоставлена аргументация отнесения информации к данной категории сведений и указан источник ее происхождения.

В этой связи необходимо отметить, что все документы, направляемые заявителями в рамках проводимого расследования, оформляются в трех версиях: публичная версия; версия, рассылаемая заявителям, в рамках "Приказа"; полная версия в адрес Минторга США.

В публичной версии документов отсутствует информация, выделенная в полной версии Минторга США путем ее заключения в одинарные и двойные квадратные скобки. Версия документов, рассылаемых заявителям по "Списку", не содержит сведений, выделенных в полной версии Минторга США путем их заключения в двойные квадратные скобки. Таким образом, получатели несут ответственность за случайное или преднамеренное раскрытие лишь тех сведений, которые соответствующим образом были выделены в тексте их правообладателем.

Целям минимизации рисков несанкционированного раскрытия сведений с ограниченным доступом в рамках проведения антидемпинговых и компенсационных расследований также отвечает широко используемое в США правило "однодневного отставания" (One Day Lag Rule). Суть данного правила состоит в том, что заявитель, действующий в рамках временных ограничений, направляет лишь один оригинал документа в адрес Минторга США, осуществляя при этом обязательную рассылку данного документа по "Списку". На сопровождающем письме обязательно проставляется пометка "One Day Lag Rule".

Использование данного правила предоставляет заявителю один дополнительный день на верификацию сведений с ограниченным доступом и, в случае необходимости, на внесение необходимых исправлений в две упомянутые версии соответствующего документа, а также на окончательную сверку публичной версии документа. По истечению однодневной отсрочки заявитель досылает необходимое количество копий документа в адрес Минторга (с указанием на наличие или отсутствие внесенных изменений в документ), а также адресатам по "Списку" в случае, если в документ были внесены изменения. Также направляется соответствующим адресатам публичная версия документа. Важность данного правила подчеркивает то обстоятельство, что однажды опубликованным в публичной версии сведениям не может быть придан впоследствии статус конфиденциальных.

Тетерин А.А.,

доц.,

к.э.н.