Постановление Федерального арбитражного суда Московского округа от 3 июня 2008 г. N КГ-А41/1354-08 Действия по проведению внеочередного общего собрания акционеров, а также избранию нового состава совета директоров общества признаны незаконными, так как они совершены акционером, не обладающим полномочиями на их совершение (извлечение)

Постановление Федерального арбитражного суда Московского округа
от 3 июня 2008 г. N КГ-А41/1354-08
(извлечение)

ГАРАНТ:

Резолютивная часть постановления объявлена 28 мая 2008 г.

Акционеры Т.А.А. и М.В.Р. обратились в Арбитражный суд Московской области с иском к Закрытому акционерному обществу "Яхт-клуб "Труд" п/о Троицкое Мытищинского района Московской области о:

- признании незаконным проведение 21 июля 2007 г. внеочередного общего собрания акционеров ЗАО "Яхт-клуб "Труд", принятое решение об избрании Совета директоров ЗАО "Яхт-клуб "Труд" - недействительным;

- признании недействительными решений Совета директоров ЗАО "Яхт-клуб "Труд", оформленных протоколом от 23.07.2007 г., об избрании председателем Совета директоров Т.Д.Н., прекращении полномочий генерального директора Т.А.А., назначении с 23 июля 2007 г. на должность генерального директора Г.А.А.

Иск заявлен в соответствии со статьями 53, 55, 79 Федерального закона "Об акционерных обществах" и обоснован отсутствием у акционера Т.Д.Н. права на созыв внеочередного общего собрания акционеров ЗАО "Яхт-клуб "Труд". Решение Совета директоров от 23.07.2007 г. истец считает недействительным, поскольку оно принято незаконным составом Совета директоров, избранным 21 июля 2007 г. на внеочередном заседании общего собрания акционеров общества.

Решением Арбитражного суда Московской области от 25 октября 2007 года исковые требования удовлетворены:

- признано незаконным проведение 21.07.2007 г. внеочередного общего собрания акционеров ЗАО "Яхт-клуб "Труд", принятое решение об избрании Совета директоров ЗАО "Яхт-клуб "Труд" в составе Ф.Е.В., Т.Д.Н., П.К.В., Г.А.А., Д.И.Е. - недействительным;

- признаны недействительными решения Совета директоров ЗАО "Яхт-клуб "Труд", оформленные Протоколом от 23.07.2007 г. об избрании председателем Совета директоров Т.Д.Н., прекращении полномочий генерального директора Т.А.А., назначении с 23 июля 2007 г. на должность генерального директора Г.А.А.

При принятии решения судом принято за основу признание ответчиком заявленного иска.

Постановлением Десятого арбитражного апелляционного суда от 23.01.2008 г. решение Арбитражного суда Московской области от 25.10.2007 г. по делу N А41-К1-15675/07 отменено, поскольку принятие иска ответчиком не свидетельствует об обоснованности заявленных требований, в решении суда первой инстанции отсутствуют ссылки на обстоятельства и нормы права, в соответствии с которыми суд отверг, принял или отклонил доказательства, приведенные сторонами в обоснование своих доводов; при наличии между сторонами корпоративного спора по поводу полномочий генерального директора и назначения его общим собранием акционеров, признание иска ответчиком, являющегося представителем одного из лиц, считающих себя генеральным директором, не могло быть принято судом при рассмотрении дела.

Десятым арбитражным апелляционным судом вынесен новый судебный акт без учета признания иска ответчиком.

Указанным Постановлением Десятого арбитражного апелляционного суда признаны недействительными решение внеочередного общего собрания акционеров ЗАО "Яхт-клуб "Труд" от 21.07.2007 г. и решение Совета директоров ЗАО "Яхт-клуб "Труд", оформленное Протоколом от 23.07.2007 г.

ЗАО "Яхт-клуб "Труд" не согласилось с Постановлением Десятого арбитражного апелляционного суда от 23.01.2008 г., полагая, что суд "на основании судебной практики и разъяснения ВАС РФ от 18.11.2003 г. N 19 (п. 26) обязан был проверить вне зависимости оспорено или нет Решение общего собрания законность его решений и решение Совета директоров от 17.04.2007 г. и при наличии нарушений оценить данные Решения как не имеющие юридической силы". Кроме того, по мнению заявителя, суд не применил подлежащую применению норму права - п. 1 ст. 58 "Об акционерных обществах", согласно которой собрание считается правомочным если участие в нем приняли акционеры в совокупности обладающие более чем половины голосов размещенных голосующих акций.

В судебном заседании кассационной инстанции представители ЗАО "Яхт-клуб "Труд", действующие на основании доверенностей, выданных генеральным директором Г.А.А., поддержали кассационную жалобу, просили решение Арбитражного суда Московской области от 25.1.2007 г. по делу N А41-К1-15675/07 и Постановление Десятого арбитражного апелляционного суда от 23.01.2008 г. отменить; дело направить на новое рассмотрение иным составом суда.

Представитель ЗАО "Яхт-клуб "Труд", действующий на основании доверенности, выданной генеральным директором Т.А.А., а также представили истцов возражали против удовлетворения кассационной жалобы.

Обсудив доводы кассационной жалобы, проверив в порядке ст.ст. 284, 286, 287 АПК РФ правильность применения судом апелляционной инстанций норм материального и процессуального права, а также соответствие выводов в обжалуемом судебном акте имеющимся в деле доказательствам, кассационная инстанция пришла к выводу, что Постановление Десятого арбитражного апелляционного суда от 23.01.2008 г. по делу N А41-К1-15675/07 подлежит оставлению без изменения, а кассационная жалоба - без удовлетворения.

Как следует из материалов дела и правомерно установлено судом апелляционной инстанции предметом иска по настоящему делу является требование акционеров ЗАО "Яхт-клуб "Труд" Т.А.А., и М.В.Р. о признании незаконным проведения 21 июля 2007 года внеочередного общего собрания акционеров и признание недействительными решений, принятых на нем.

Согласно выписке из реестра акционеров ЗАО "Яхт-клуб "Труд" по состоянию на 20 августа 2007 г., Т.А.А. владеет 6 948 акциями (25,732 процента уставного капитала общества), М.В.Р. - 4 114 акциями (15,236 процентов уставного капитала общества).

В адрес генерального директора акционерного общества 16.04.2007 г. поступило требование акционера Т.Д.Н. о созыве внеочередного общего собрания акционеров.

На повестку дня Т.Д.Н. вынесены следующие вопросы:

1. утверждение порядка ведения общего собрания;

2. утверждение количественного и персонального состава счетной комиссии;

3. утверждение новой редакции Устава общества;

4. утверждение крупных сделок;

5. утверждение решения об увеличении уставного капитала путем размещения дополнительных акций посредством закрытой подписки и условий размещения дополнительных акций;

6. выборы нового состава Совета директоров общества.

Поступившее требование рассмотрено Советом директоров: из шести вопросов, предложенных для включения в повестку дня внеочередного общего собрания акционеров 20.05.2007 г., приняты три вопроса, что отражено в Протоколе N 16 от 17.04.2007 г.

Вопросы об утверждении новой редакции Устава общества, утверждении крупных сделок, выборах нового состава Совета директоров общества не были включены в повестку дня.

Вопрос об утверждении новой редакции Устава отклонен, поскольку в нарушение п. 3 ст. 52 Федерального закона "Об акционерных обществах", не представлен проект новой редакции и отсутствие предлагаемых изменений.

Вопрос об утверждении крупных сделок отклонен, поскольку согласно п. 3 ст. 49, п/п 16 п. 1 ст. 48 Федерального закона "Об акционерных обществах" решение по данному вопросу принимается общим собранием акционеров только по предложению Совета директоров общества.

Т.Д.Н. также не представлены сведения и документы, необходимые для принятия решения об одобрении крупных сделок, в том числе отчет независимого оценщика; иные документы, содержащие информацию об определении цены объектов.

Вопрос о выборах нового состава Совета директоров общества отклонен, поскольку на тот момент полномочия действующего Совета директоров не были прекращены.

Советом директоров принято решение о созыве по требованию акционера

Т.Д.Н. внеочередного общего собрания акционеров ЗАО "Яхт-клуб "Труд", назначена дата и время проведения собрания - 20 мая 2007 г. в 12 часов 00 мин., определено место его проведения и повестка дня, состоящая из трех вопросов:

- утверждение порядка ведения общего собрания; - утверждение состава счетной комиссии; - решение вопроса об увеличении уставного капитала.

Список лиц, имеющих право на участие в собрании, должен составляться 18 апреля 2007 г.; о принятом решении должно быть сообщено акционерам путем рассылки копии протокола Совета директоров.

Судом апелляционной инстанции установлено, что 20.05.2007 г. состоялось внеочередное общее собрание акционеров, созванное по требованию Т.Д.Н.

В собрании принял участи представитель Т.Д.Н. - П.Ю.В.

На внеочередном общим собрании акционеров от 20.05.2007 г. рассмотрены три вопроса, включенные Советом директоров в повестку дня.

Решение собрания от 20.05.2007 г. акционерами не оспаривалось.

Несмотря на это 23.06.2007 г. акционером Т.Д.Н. направлено уведомление о созыве повторного внеочередного общего собрания акционеров на 21 июля 2007 г., в повестку дня которого внесены вопросы, ранее указанные им в требовании от 16.04.2007 г.

Представители истцов, ответчиков не отрицали факта подготовки общего собрания акционеров на 21 июля 2007 г.

Судом апелляционной инстанции также установлено, что перед началом собрания проведена регистрация акционеров и выданы бюллетени, о чем свидетельствуют регистрационные документы, представленные в материалы дела.

В материалах дела имеется два протокола общего собрания акционеров от 21.07.2007 г.

Согласно протоколу, представленному директором Т.А.А., общее собрание закрыто в связи с тем, что все вопросы повестки дня обсуждены на собрании 20 мая 2007 г.

Согласно другому протоколу от 21.07.2007 г., в том числе на внеочередном общем собрании акционеров общества принято решение об избрании нового совета директоров в составе Ф.Е.В., Т.Д.Н., Д.И.Е., Г.А.А., П.К.В.

Кроме того, представлен протокол заседания нового состава Совета директоров от 23.07.2007 г., в соответствии с которым председателем Совета директоров ЗАО "Яхт-клуб "Труд" избран Т.Д.Н., полномочия генерального директора ЗАО "Яхт-клуб "Труд" Т.А.А. прекращены, генеральным директором общества с 23.07.2007 г. назначен Г.А.А.

Прежним составом Совета директоров 26.07. 2007 г. проведено заседание, на котором приняты решения:

- признать незаконным и неправомочным внеочередное общее собрание акционеров от 21.07.2007 г., созванное Т.Д.Н.;

- подтвердить полномочия Т.А.А. в качестве генерального директора ЗАО "Яхт-клуб "Труд".

В силу ст. 53 п. 1 Гражданского кодекса Российской Федерации, юридическое лицо приобретает гражданские права и принимает на себя гражданские обязанности через свои органы, действующие в соответствии с законом, иными правовыми актами и учредительными документами. Порядок назначения или избрания органов юридического лица определяется законом и учредительными документами.

Законодательство об акционерных обществах (ст. 103 Гражданского кодекса Российской Федерации, ст. 48 подпункт 8 пункта 1, ст. 49, ст. 69 пункт 3 ФЗ от 26.12.1995 г. N 208-ФЗ "Об акционерных обществах"), связывает возникновение прав и обязанностей единоличного исполнительного органа акционерного общества с Решением уполномоченного органа управления данного юридического лица, которое в данном случае, согласно уставу ЗАО "Яхт-клуб "Труд", оформляется протоколом общего собрания акционеров Общества.

Судом апелляционной инстанции сделан правильный вывод, что исходя из предмета и основания заявленного иска, юридически значимым обстоятельством для разрешения настоящего спора является факт наделения Г.А.А. полномочиями генерального директора ЗАО "Яхт-клуб "Труд" в установленном законом и уставом порядке, то есть принятие общим собранием акционеров решения о назначении Г.А.А. на эту должность.

В соответствии с п. 1 ст. 55 ФЗ от 26.12.1995 г. N 208-ФЗ "Об акционерных обществах", внеочередное общее собрание акционеров проводится по решению Совета директоров общества на основании его собственной инициативы, требования ревизионной комиссии общества, аудитора общества, а также акционеров (акционера), являющихся владельцами не менее чем 10 процентов голосующих акций общества на дату предъявления требования. Созыв внеочередного общего собрания акционеров осуществляется советом директоров общества.

В силу пунктов 6 и 7 ст. 55 ФЗ от 26.12.1995 г. N 208-ФЗ, решение о созыве внеочередного общего собрания акционеров либо об отказе в его созыве должно быть принято Советом директоров общества в течение пяти дней с даты предъявления требования ревизионной комиссии общества, аудитора общества или акционеров (акционера), являющихся владельцами не менее 10 процентов голосующих акций общества, о созыве внеочередного общего собрания акционеров. Решение совета директоров (наблюдательного совета) общества о созыве внеочередного общего собрания акционеров или мотивированное решение об отказе в его созыве направляется лицам, требующим его созыва, не позднее трех дней с момента принятия такого решения.

В случае если в течение установленного настоящим Федеральным законом срока Советом директоров общества не принято решение о созыве внеочередного общего собрания акционеров или принято решение об отказе в его созыве, внеочередное общее собрание акционеров может быть созвано органами и лицами, требующими его созыва. При этом органы и лица, созывающие внеочередное общее собрание акционеров, обладают предусмотренными настоящим Федеральным законом полномочиями, необходимыми для созыва и проведения общего собрания акционеров (пункт 8 ст. 55 ФЗ от 26.12.1995 г. N 208-ФЗ "Об акционерных обществах").

Десятым апелляционным судом правомерно установлено, что Советом директоров требование акционера Т.Д.Н. рассмотрено и назначен день проведения собрания акционеров - 20 мая 2007 г., что оформлено Протоколом N 17 от 17.04.2007 г. Т.Д.Н. было известно о рассмотрении его требования, поскольку в собрании принимал участие представитель Т.Д.Н., что отражено в Протоколе общего собрания акционеров от 20.05.2007 г.

В соответствии со ст. 57 ФЗ "Об акционерных обществах", право на участие в общем собрании акционеров осуществляется акционером как лично, так и через своего представителя.

Кассационная коллегия соглашается с выводами суда апелляционной инстанции о том, Совет директоров удовлетворил требование акционера Т.Д.Н. о созыве внеочередного общего собрания и провел его с участием представителя этого акционера. Следовательно, у Т.Д.Н. не возникло полномочий на созыв и проведение внеочередного собрания акционеров Общества.

В соответствии с пунктами 2, 3, 4 ст. 56 ФЗ "Об акционерных обществах", счетная комиссия (или лицо, выполняющее ее функции) проверяет полномочия и регистрирует лиц, участвующих в общем собрании акционеров, определяет кворум общего собрания акционеров; если срок полномочий счетной комиссии истек либо количество ее членов стало менее трех, а также в случае явки для исполнение своих обязанностей менее трех членов счетной комиссии, для осуществления функций счетной комиссии может быть привлечен регистратор; в состав счетной комиссии не могут входить лица, выдвигаемые на должности единоличного и коллегиального исполнительного органа общества.

Таким образом, в силу значимости обязанностей, возложенных на счетную комиссию, ФЗ "Об акционерных обществах" содержит специальные требования к порядку ее формирования и осуществлению полномочий.

Согласно Протоколу от 21 июля 2007 г., представленному директором Г.А.А., количественный и персональный состав счетной комиссии не был избран, поскольку на собрании принимали участие только члены и кандидаты в члены Совета директоров. Определить лиц, осуществлявших подсчет голосов, не представляется возможным.

Определение результатов голосования неправомочным органом, что имело место в данном случае, по смыслу пункта 26 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.11.2003 г. N 19 "О некоторых вопросах применения федерального закона "Об акционерных обществах" является существенным нарушением закона.

Суд апелляционной инстанции, установив совокупность обстоятельств, свидетельствующих о существенных нарушениях требований Закона при проведении оспариваемого собрания, обоснованно пришел к выводу о незаконном проведении акционером Т.Д.Н. внеочередного общего собрания акционеров 21 июля 2007 г., незаконном избрании нового состава Совета директоров, недействительности принятых им на заседании 23.07.2007 г.решений об избрании председателем Совета директоров ЗАО "Яхт-клуб "Труд" Т.Д.Н., прекращении полномочий генерального директора ЗАО "Яхт-клуб "Труд" Т.А.А. и назначении генеральным директором Общества Г.А.А.

Судом апелляционной инстанции полно и всесторонне исследованы обстоятельства дела, правильно применены нормы материального и процессуального права. Кассационная жалоба не содержит доводов, опровергающих выводы, указанные в обжалуемом судебном акте.

Доводы кассационной жалобы сводятся к переоценке имеющихся в деле доказательств, что в силу норм ст. 286, ч. 2 ст. 287 АПК РФ не допустимо в кассационной инстанции.

Оснований, предусмотренных статьей 288 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, для отмены обжалуемого в кассационном порядке судебного акта, не имеется, в связи с чем кассационная жалоба удовлетворению не подлежит.

Руководствуясь ст.ст. 274, 284, 286, п. 1 ч. 1 ст. 287, ст. 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Федеральный арбитражный суд Московского округа постановил:

постановление Десятого арбитражного суда от 23.01.2008 г. по делу N А41-К1-15675/07 оставить без изменения, кассационную жалобу ЗАО "Яхт-клуб "Труд" - без удовлетворения.