Следователь: профессиональная характеристика и основные методы деятельности (Л.Я. Драпкин, А.Е. Шуклин, "Российский юридический журнал", N 1, январь-февраль 2011 г.)

Следователь: профессиональная характеристика и основные методы деятельности

Представлена оценка интеллектуальных и волевых качеств следователя, их реализации в различных, в том числе конфликтных, следственных ситуациях. Дается характеристика основных приемов и методов преодоления противодействия конфликтующего.

Психология следственной деятельности

Цель следственной деятельности - установление истины по уголовным делам. Она достигается в процессе познавательно-удостоверительной деятельности, комбинированный характер которой обусловлен поиском, собиранием, фиксацией, использованием и оценкой доказательств, позволяющих достоверно выявить и установить все обстоятельства, имеющие значение по уголовным делам, с жесткой процессуальной регламентацией средств, способов и сроков расследования.

Основные трудности расследования связаны:

во-первых, с недостатками во многих случаях доказательственной и ориентирующей информации, особенно на первоначальной стадии расследования;

во-вторых, с наличием конфликтов между следователем и противостоящими ему подозреваемыми, обвиняемыми, а также недобросовестными свидетелями и потерпевшими;

в-третьих, с частым возникновением ситуаций риска, в которых любые решения следователей не имеют 100% надежности и гарантий их обязательного исполнения;

в-четвертых, с возникновением организационно-управленческих трудностей, приводящих к нарушению сроков следствия, неоправданной спешке и другим негативным последствиям.

Все это порождает сложные следственные ситуации, которые создают повышенную психическую напряженность работы следователя и тем самым предъявляют особые требования к его нейрофизиологической организации и качествам психики.

К нервно-психическим качествам, значимым для профессиональной деятельности следователя, относятся следующие:

эмоциональная устойчивость;

оптимальный уровень тревожности - умеренная эмоциональная возбудимость в опасных ситуациях;

резистентность - сопротивляемость внешним и внутренним психотравмирующим условиям;

толерантность - устойчивость к нервно-психическим перенапряжениям.

В структуру интеллектуальных качеств входят:

наблюдение и наблюдательность - эти качества напрямую связаны с остротой органов чувств следователя. Особое значение они имеют при осмотре места происшествия, предметов и документов, в процессе производства обысков и т.д. Точность и своеобразная профессиональная наблюдательность во многом определяются опытом, практической и теоретической подготовленностью. В то же время неконтролируемый опыт может привести к ошибкам в работе, поскольку возникают так называемые психологические стереотипы и штампы, которые не позволяют учесть конкретную ситуацию, ставят барьеры для творчества, без которого немыслима деятельность следователя. Большую роль играет наблюдение за проявлением духовной (внутренней) жизни участников уголовного судопроизводства. Психологические особенности наиболее ярко проявляются в конфликтных ситуациях в процессе допросов, обысков, очных ставок и некоторых других следственных действий при непосредственном контакте следователя с противостоящими ему участниками этих действий. Наблюдательность - это база для предвидения поведения человека в острых ситуациях противодействия;

знания, навыки, умения - в эти интеллектуальные качества входят сведения, не только полученные во время учебы, но и в еще большей степени приобретенные во время профессиональной деятельности;

хорошая память позволяет сохранять полезную информацию и актуализировать ее в нужное время и в соответствующей ситуации;

логические способности помогают разработать четкий план развития будущей деятельности и эффективно его реализовать;

воображение включает мысленное восстановление прошедших событий, а также предвидение будущих действий и их результатов. Обе эти стороны воображения одинаково важны для следователя: они составляют интеллектуальную базу версионного процесса - главного инструмента познания в проблемных ситуациях.

Качества ума следователя:

оперативность мышления;

рациональное сочетание образного и логического (понятийного) мышления;

сочетание анализа и синтеза;

доминирующий следственно-причинный характер мышления. Следственно-причинная направленность мышления следователя (от следов к их причине, а не наоборот, как ошибочно полагал А.Р. Ратинов) играет решающую роль в версионно-поисковой деятельности. Разумеется, причинно-следственная направленность также имеет большое значение в процессе расследования, особенно при анализе и оценке собранных по делу доказательств;

учет вероятности исходной информации и возможностей ее перехода в достоверные выводы;

предвидение следственной и судебной перспектив по уголовному делу;

глубина и широта мышления;

мобильность и продуктивность мышления;

целеустремленность - направленность мышления на достижение промежуточных и конечной целей;

самостоятельность в процессе нахождения путей решения сложных задач;

критичность - умение отыскивать ошибки и недочеты в собственной деятельности;

гибкость ума - отсутствие штампов, зашоренности мышления, способность всестороннего подхода к реальным фактам, комбинационные способности.

Схема 1

Блоки мыслительных операций в процессе преодоления сложных следственных ситуаций

Показатель	Характеристика показателя
Характер операции блока	Логические	Эвристические	Интуитивные
Творческое содержание операций	----> 0	----> 1	1
Надежность в простых ситуациях	1	Неприменимы	Неприменимы
Надежность в сложных ситуациях	----> 0	----> 1	< 1
Вид управления принятием решений	Алгоритм	Гибкая, эвристическая программа	?
Характер действий исполнителя	Однозначные, элементарные, автоматические	Неоднозначные, неэлементарные, ситуативные	?
Исходная информация	Достаточная	Неполная вероятностная	Крайне недостаточная (тупиковая)
Пути повышения эффективности	Детальное программирование, вычислительная техника, максимальная алгоритмизация	Эвристическое планирование, информационно- поисковые системы, учеты и банки дополнительных данных, ассоциативная информация	Образование и воспитание, ассоциативная информация (дальняя и сверхдальняя), создание стимулирующего микроклимата

Психологические качества следователя особенно ярко проявляются в следственных ситуациях и, прежде всего, в процессе принятия решений в сложных следственных ситуациях.

Структуру следственных ситуаций можно отразить в следующих классификационных схемах.

Схема 2

                      /-----------------------\

            /---------| Следственные ситуации |----------\

            |         \-----------------------/          |

  /-----------------------\                /-------------------------\

  |Простые (благоприятные)|                |Сложные (неблагоприятные)|

  |следственные ситуации  |                |следственные ситуации    |

  \-----------------------/                \-------------------------/

Схема 3

                        /-----------------------------------\

                        |    Сложные (неблагоприятные)      |

       /----------------|      следственные ситуации        |-------\

       |                \-----------------------------------/       |

       |            /--------/       |                |             |

/------------\ /------------\ /------------\ /---------------\ /------------\

| Проблемные | |Конфликтные | |  Ситуации  | |Организационно | |Комплексные |

|следственные| |следственные| |тактического| |неупорядоченные| |следственные|

|  ситуации  | |  ситуации  | |   риска    | |   ситуации    | |  ситуации  |---\

\------------/ \------------/ \------------/ \---------------/ \------------/    |

                                                                             |

/----------------\ /----------------\ /----------------\ /----------------\ /----------------\

| Семантическая  | | Стратегическая | | Синтаксическая | | Прагматическая | |   Комбинация   |

| разновидность  | | разновидность  | | разновидность  | | разновидность  | | разновидностей |

| информационной | | информационной | | информационной | | информационной | | информационной |

|неопределенности| |неопределенности| |неопределенности| |неопределенности| |неопределенности|

\----------------/ \----------------/ \----------------/ \----------------/ \----------------/

       |                  \-----------------\  |  /--------------/               |

       \--------------------------------\   |  |  |   /--------------------------/

                      /-----------------------------------------------\

                      | Разновидность информационной неопределенности |

                      \-----------------------------------------------/

В сложных следственных ситуациях возникают существенные информационно-логические, психологические, тактические и организационно-управленческие трудности, которые нельзя преодолеть стандартными, шаблонными способами и средствами: необходимо творческое применение нестандартных методов, учитывающих особенности, индивидуальные, специфические черты возникших сложных следственных ситуаций.

Характеристика следственных проблемных ситуаций

Проблемная ситуация - состояние расследования, характеризуемое отсутствием у следователя достаточной исходной информации для последовательного логического решения стоящих перед ним задач и достижения намеченной цели по конкретному уголовному делу.

Логической и психологической основой таких ситуаций является существенное диалектическое противоречие между известным и неизвестным по уголовному делу, от степени его существенности зависит острота проблемной ситуации. Структуру проблемной ситуации можно отразить в следующей элементарной схеме.

Схема 4

                                                    /---------------------\

 /---------------\        Информационно-логический  |Искомые (неизвестные)|

 |Исходные данные| -----         барьер            |   обстоятельства    |

 \---------------/                                  \---------------------/

Острые проблемные ситуации возникают в связи с установлением и доказыванием виновности лица, совершившего преступление (по делам об убийствах, кражах, разбоях, грабежах, отдельных видах мошенничества, изнасилованиях, поджогах и др.), либо в отношении самого события преступного деяния, которое тщательно маскируется виновными (большинство экологических преступлений, растраты, присвоения, некоторые виды мошенничества, а также некоторые убийства и т.д.).

Наиболее острые проблемные ситуации чаще всего возникают в обстановке отсутствия информации по нескольким обстоятельствам предмета доказывания, в том числе в отношении события преступления и личности преступника.

Основные методы преодоления проблемных ситуаций

1. Поиск и получение оперативно-розыскных данных, в основном негласных (конспиративного характера), и их эффективное использование следователем в доказывании по уголовным делам в соответствии со ст. 89 УПК РФ и ст. 11 Закона "Об оперативно розыскной деятельности". При этом имеется в виду, что во многих случаях результаты ОРД носят вероятностный, неоднозначный характер, а их трансформация в процессуальные доказательства довольно сложна, поскольку не допустима расшифровка источников негласной информации. Кроме того, их проверка затруднена в связи с теми же факторами.

2. Главный инструмент преодоления проблемных ситуаций - процесс выдвижения и проверки следственных версий. Следственная версия - это обоснованное предположение следователя, вероятностно объясняющее имеющиеся по делу исходные данные и одновременно вероятностно устанавливающее еще неизвестное обстоятельство, имеющее значение по делу.

Выдающийся английский писатель А. Конан Дойль в знаменитых рассказах о Шерлоке Холмсе считал метод раскрытия преступлений, который использовал его литературный герой, дедуктивным. Но так ли это?

Что такое дедукция? Это вывод от общего к частному. При этом в классической традиционной логике вывод дедукции должен быть достоверным:

     А -> В           Если А, то В

        А      или    Установлено А

   --------           -------------

    есть В            достоверно В

Подобный дедуктивный метод - от причины к следствию (следам преступления) - не является способом раскрытия преступления в сложных следственных ситуациях, поскольку метод дедукции не позволяет совершить достоверный переход от недостаточных исходных данных к неизвестным обстоятельствам дела. Это противоположное направление расследования, неприемлемое для проблемных ситуаций.

В проблемных ситуациях действует не дедуктивная (достоверная), а версионная (вероятностная) схема. Содержание и направление этой схемы позволяет совершить вероятностный познавательный переход от следов к неизвестной причине: А <- В, т.е. версионная схема, в отличие от дедуктивной, носит следственно-причинный характер. Отразим эту версионную схему в элементарном графике:

     А -> В           Если А, то В

        В      или    Установлено В

   --------          ---------------

  вероятно А           вероятно А

Но нередко в так называемых тупиковых ситуациях даже следственные версии, построенные на принципах вероятностной, эвристической логики, дают сбои. Тогда следователю может помочь интуиция - непосредственное чувственное восприятие (озарение), внезапное постижение скрытой истины, которая не может быть выведена из развернутых логических рассуждений.

В психологии интуиция определяется как быстрое и непосредственное нахождение решения проблемы, неосознанное творческое решение задачи, основанное на длительном творческом опыте, а также на не познанном до конца умении разгадывать самые таинственные задачи в различных сферах деятельности. А.С. Пушкин писал в одном из своих стихотворений:

О, сколько нам открытий чудных

Готовят просвещенья дух,

И опыт, сын ошибок трудных,

И гений, парадоксов друг...

Представляется, что это изумительное четверостишие удачно раскрывает природу и функции интуиции. Интуитивная догадка может лежать в основе следственной версии, и в процессе ее проверки либо подтвердится, либо опровергнется. Таким образом, версии могут быть построены не только на исходных, хотя и недостаточных фактах, но и с помощью интуиции.

Характеристика конфликтных следственных ситуаций

Конфликтная ситуация в расследовании это особое состояние системы межличностных отношений двух или более участников уголовного судопроизводства, имеющих несовпадающие интересы и стремящихся к достижению различных целей в условиях информационной неопределенности, в связи с планами и намерениями соперничающей стороны. В то же время каждая из конфликтующих сторон для большей эффективности своих действий старается замаскировать свою подлинную информационную и тактическую позиции.

Конфликтные ситуации возникают в сфере тактико-психологического взаимодействия противодействующих сторон и носят главным образом психологический, интеллектуальный, тактический и информационный характер. В основном конфликтное взаимодействие возникает между следователем и подозреваемыми, обвиняемыми, занимающими негативную позицию, а также недобросовестными свидетелями и даже потерпевшими.

Существует довольно сложная классификационная система конфликтных ситуаций. Рассмотрим лишь основные из них.

                   /--------------------------------------------------------\

                   |                 Конфликтные ситуации                   |

                   \--------------------------------------------------------/

/---------------\           |||       | |           |        |     /-----------\

| При получении |           |||       | |           |        |     |  В связи  |

| информации об |----------/||       | |           |        |     | с розыском|

|обстоятельствах|            ||       | |           |        |----|скрывшегося|

|    предмета   |            ||       | |           |        |     |преступника|

|  доказывания  |            ||       | |           |        |     \-----------/

\---------------/            ||       | |           |        |     /---------------\

       /---------------------/|       | |           |        |     |    В связи    |

                                    | |                   |----|   со строгим  |

/---------------\ /--------------\    | |   /--------------\ |     |соперничеством |

|    В связи    | |   В связи    |    | |   |   В связи    | |     \---------------/

| с получением  | |  с поиском   |    | |   | с нестрогим  | |     /----------------------\

|   данных о    | |материальных и|    | |   |соперничеством| |     |  С непосредственной  |

| промежуточных | |иных ценностей|    | |   |              | |----|(бесконтактной) формой|

|    фактах     | |              |    | |   |              | |     \----------------------/

\---------------/ \--------------/    | |   \--------------/ |     /----------------------\

                                      | |                    |     |   С опосредованной   |

           /-----------------\        | |   /--------------\ \----|(бесконтактной) формой|

           | Бескоалиционные |-------| |--| Двусторонние |       \----------------------/

           \-----------------/        | |   \--------------/

                                      | |

           /-----------------\        | |   /--------------\

           |  Коалиционные   |-------/ \--|Многосторонние|

           \-----------------/              \--------------/

Основные методы преодоления конфликтных ситуаций

В связи с огромным разнообразием тактико-психологических приемов, используемых следователями для преодоления конфликтных ситуаций, назовем лишь наиболее типовые и эффективные из них.

1. Установление психологического контакта:

1.1. путем снятия эмоциональной напряженности;

1.2. воздействуя на положительные качества и заслуги допрашиваемого.

2. Временная маскировка цели следственного действия.

3. Создание впечатления о большой осведомленности следователя, что приводит к возникновению пораженческой позиции обвиняемого (подозреваемого).

4. Создание впечатления о меньшей осведомленности следователя, ведущее к возникновению необоснованного чувства превосходства. В результате после предъявления следователем даже слабого доказательства, допрашиваемый теряет уверенность в своей победе, что многократно усиливает воздействие предъявленной улики.

5. "Развертывание лжи" - допущение легенды допрашиваемого.

6. "Пресечение лжи" - внезапное предъявление опровергающих доказательств, постановка вопросов и другие приемы.

7. Использование фактора внезапности, нарушающего защитные позиции конфликтующего субъекта и уменьшающего его оборонительные реакции в 5-6 раз.

8. Использование антипатий к отдельным сообщникам конфликтующего субъекта.

9. Тактически верная постановка вопросов-утверждений с целью выявления преступной осведомленности обвиняемого (подозреваемого).

10. Использование эффекта психологического ожидания: правильное тактико-психологическое применение этого приема приводит к серьезным ошибкам конфликтующего со следователем субъекта.

11. Разъяснение положений УК РФ (ст. 61 и ст. 63) о смягчающих и отягчающих обстоятельствах.

12. Маневрирование вероятностной информацией, полученной главным образом из оперативно-розыскных источников, которую необходимо использовать умело и осторожно, в тесном взаимодействии с оперативными работниками, получившими эту информацию.

13. Передача сведений о намерениях и планах следователя конфликтующему субъекту с целью совершения последним ошибочных действий.

14. Косвенный метод допроса. Этот метод заключается в том, что, анализируя материалы дела, следователь выбирает какой-нибудь второстепенный (промежуточный) факт, которому конфликтующий субъект не придает значения и не скрывает, не утаивает его во время допроса, но который связан с тщательно укрываемым им обстоятельством. После постановки нескольких отвлекающих (успокаивающих) вопросов следователь внезапно задает вопрос о промежуточном факте, и при получении ответа четко выявляется связь этого факта с укрываемым обстоятельством (элементом предмета доказывания).

Перечисленные приемы и методы преодоления противодействия конфликтующего субъекта - лишь часть тактического арсенала следователя. Следует иметь в виду, что тактико-психологическое воздействие отдельных приемов и методов многократно усиливается при их комплексном применении в ходе производства даже отдельного следственного действия. Подобное сочетание тактических приемов, их комплексное использование называется тактической комбинацией. Применение тактических комбинаций значительно повышает эффективность процессуальных действий в острых конфликтных ситуациях и позволяет получить важнейшие доказательства, несмотря на высокий преступный профессионализм конфликтующего со следователем субъекта.

15. Эффективность преодоления сложных следственных ситуаций, прежде всего конфликтных, повышается при проведении тактической операции, но еще в большей степени - при проведении комплекса тактических операций. Наиболее емкое в информационном отношении определение тактической операции следующее: это подсистема следственных действий, оперативно-розыскных мероприятий, ревизионных, экспертных исследований, направленных на достижение промежуточной задачи, подчиненной общей цели расследования. Тактическая операция обладает огромной "пробивной" силой, позволяющей преодолеть сильнейшее противодействие самого ухищренного конфликтующего субъекта, а также обеспечить поиск и обнаружение латентных доказательств, упорядочить организационную и функциональную структуру процесса расследования и свести к минимуму негативные последствия тактического риска.

Л.Я. Драпкин,

заслуженный деятель науки РФ, доктор юридических наук,

почетный работник прокуратуры РФ, почетный профессор УрГЮА (Екатеринбург)

А.Е. Шуклин,

аспирант УрГЮА, младший советник юстиции (Екатеринбург)

"Российский юридический журнал", N 1, январь-февраль 2011 г.