Примерная форма внутреннего сообщения об операции (сделке), подлежащей обязательному контролю в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, либо о необычной операции (сделке) (май 2025)

Приложение N [значение]
к Правилам внутреннего контроля некредитной финансовой организации
в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных
преступным путем, и финансированию терроризма

Внутреннее сообщение
об операции (сделке), подлежащей обязательному контролю в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, либо о необычной операции (сделке)

>>>>>>>>>>>>>>>>>>>>>>>>>>>>

Вид операции (сделки)	[операция, в отношении которой возникают сомнения в части правомерности квалификации ее как операции, подлежащей обязательному контролю/операция, в отношении которой возникают подозрения, что она осуществляется в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма]
Критерии (признаки) либо иные обстоятельства (причины), по которым операция (сделка) может быть отнесена к тому или иному виду
Содержание (характер) операции (сделки)
Дата проведения операции (сделки)
Сумма и валюта операции (сделки)
Сведения о лице (лицах), проводящем операцию
Описание возникших затруднений квалификации операции
Сведения о сотруднике, составившем внутреннее сообщение об операции (сделке), и его подпись
Дата и время составления внутреннего сообщения об операции (сделке)
Дата получения внутреннего сообщения ответственным сотрудником; подпись ответственного сотрудника
Решение ответственного сотрудника, принятое в отношении внутреннего сообщения об операции (сделке) с указанием даты решения; подпись ответственного сотрудника
Мотивированное обоснование решения о ненаправлении информации/сведений об операции в уполномоченный орган
Дополнительные меры (иные действия), предпринятые в отношении клиента в связи с выявлением необычной операции (сделки) или ее признаков
Решение руководителя НФО в отношении сообщения об операции, если принятие окончательного решения о направлении (ненаправлении) в уполномоченный орган сведений об операции отнесено к его компетенции; подпись руководителя

ГАРАНТ:

Примечание. Подписью является собственноручная подпись, электронная или ее аналог, установленный некредитной финансовой организацией.

В одном сообщении может содержаться информация о нескольких операциях.