Постановление Федерального арбитражного суда Московского округа от 14 июля 2008 г. N КГ-А40/5994-08 Суд отказал в удовлетворении требований о взыскании дивидендов, поскольку установлено, что на момент составления списков лиц, имеющих право на участие в общих собраниях акционеров, на которых принимались решения о выплате дивидендов, истец не был указан в системе ведения реестра (извлечение)

Постановление Федерального арбитражного суда Московского округа
от 14 июля 2008 г. N КГ-А40/5994-08
(извлечение)

ГАРАНТ:

Резолютивная часть постановления объявлена 7 июля 2008 г.

Общество с ограниченной ответственностью "Инвестиционная группа С.А. и К." (далее - ООО "Инвестиционная группа С.А. и К.") обратилось в Арбитражный суд г. Москвы с иском к Открытому акционерному обществу "Центральный Московский Депозитарий" (далее - ОАО "ЦМД") о взыскании 19.552.348 рублей 78 копеек, в том числе 15.465.375 рублей 03 копеек дивидендов, начисленных в соответствии с решениями общих собраний акционеров ОАО "ЦМД" от 30.06.03, 21.06.04, 21.06.05, а также 4.086.973 рублей 75 копеек процентов за пользование чужими денежными средствами (с учетом уточнения размера исковых требований).

Исковые требования мотивированы тем, что истцу, являющемуся владельцем 3.599 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "ЦМД", в нарушение требований статьи 42 Федерального закона от 26.12.95 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" не произведена выплата дивидендов, объявленных согласно решениям общих собраний акционеров ОАО "ЦМД" от 30.06.03, 21.06.04, 21.06.05.

При этом, по мнению ООО "Инвестиционная группа С.А. и К.", не имеет правового значения тот факт, что 13.09.02 принадлежащие истцу 3.599 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "ЦМД" были списаны со счета депо истца и зачислены на счет Общества с ограниченной ответственностью "ОЛА альянс" (далее - ООО "ОЛА альянс"), поскольку указанные действия были совершены на основании заведомо неправосудного решения, после отмены которого спорные акции были возращены законному собственнику.

Учитывая незаконность нахождения спорных акций во владении ООО "ОЛА альянс" в период с 13.09.02 по 06.02.06, истец полагает, что неправомерными действиями ответчика нарушены его права и законные интересы как акционера ОАО "ЦМД", в том числе предусмотренное пунктом 2 статьи 32 Федерального закона "Об акционерных обществах" право на получение дивидендов.

В качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, к участию в деле привлечены ООО "ОЛА альянс", Закрытое акционерное общество "Иркол" (далее - ЗАО "Иркол"), осуществляющее деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг ОАО "ЦМД".

Решением Арбитражного суда г. Москвы от 31.01.08, оставленным без изменения постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 07.04.08, в удовлетворении исковых требований отказано.

При этом суды обеих инстанций исходили из того, что у ОАО "ЦМД" отсутствовали предусмотренные статьей 29 Федерального закона от 22.04.96 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", пунктом 4 статьи 42 Федерального закона "Об акционерных обществах" основания для выплаты ООО "Инвестиционная группа С.А. и К." дивидендов по результатам 2002, 2003, 2004 финансовых годов, поскольку на момент составления списков лиц, имеющих право на участие в общих собраниях акционеров, на которых принимались соответствующие решения о выплате дивидендов, ООО "Инвестиционная группа С.А. и К." не являлось лицом, указанным в системе ведения реестра.

На принятые по делу судебные акты ООО "Инвестиционная группа С.А. и К." подана кассационная жалоба, в которой заявитель просит решение и постановление суда апелляционной инстанции отменить в связи с неправильным применением судами норм материального и процессуального права, а также в связи с несоответствием выводов, содержащихся в обжалуемых судебных актах, установленным по делу фактическим обстоятельствам и имеющимся в деле доказательствам.

По мнению заявителя, намеренное удержание ответчиком в течение длительного периода времени незаконно списанных акций на счете ООО "ОЛА альянс" является основанием для взыскания с ОАО "ЦМД" объявленных дивидендов по результатам 2002, 2003, 2004 финансовых годов, а также процентов за пользование чужими денежными средствами в соответствии с пунктом 4 статьи 44 Федерального закона "Об акционерных обществах", согласно которому общество, поручившее ведение и хранение реестра акционеров общества регистратору, не освобождается от ответственности за его ведение и хранение.

Кроме того, заявитель полагает, что, учитывая своевременное извещение эмитента о действительном собственнике 3.599 обыкновенных именных бездокументарных акций, не могут быть признаны надлежащими действия по выплате дивидендов другому лицу, хотя бы и указанному в системе ведения реестра.

В обоснование доводов кассационной жалобы заявитель ссылается также на необоснованный отказ судов в привлечении к участию в деле К., инициировавшего неправомерное списание спорных акций и препятствовавшего их возврату законному собственнику.

В судебном заседании представитель ООО "Инвестиционная группа С.А. и К." доводы кассационной жалобы поддержал, представитель ОАО "ЦМД" возражал против ее удовлетворения, полагая, что суды первой и апелляционной инстанций полностью выяснили и оценили фактические обстоятельства и приняли законные и обоснованные судебные акты.

ОАО "ЦМД" представлен отзыв на кассационную жалобу, в котором ответчик указывает на то, что выплата дивидендов по результатам 2002, 2003, 2004 финансовых годов произведена обществом в соответствии с требованиями статьи 29 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", пункта 4 статьи 42 Федерального закона "Об акционерных обществах" и денежные средства в полном объеме перечислены лицам, зарегистрированным в системе ведения реестра на дату составления списков лиц, имеющих право на участие в общих собраниях акционеров, на которых принимались соответствующие решения о выплате дивидендов.

Извещенные надлежащим образом о времени и месте судебного разбирательства ООО "ОЛА альянс", ЗАО "Иркол" своих представителей в суд не направили, отзывов на кассационную жалобу не представили.

С учетом надлежащего извещения лиц, участвующих в деле, суд кассационной инстанции, совещаясь на месте, вынес определение о рассмотрении кассационной жалобы в отсутствие не явившихся представителей третьих лиц.

Арбитражный суд кассационной инстанции, проверив в соответствии со статьей 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации законность принятых по делу решения и постановления апелляционной инстанции, изучив материалы дела, выслушав явившихся представителей лиц, участвующих в деле, обсудив доводы кассационной жалобы и возражений на нее, не находит оснований для ее удовлетворения.

Как установлено судами первой и апелляционной инстанций, между ООО "ОЛА альянс" (продавец) и правопредшественником истца - ООО "Холдинг-Инвестиционная группа С.А. и К." (покупатель) заключен договор купли-продажи ценных бумаг от 19.07.00 N КП23, в соответствии с которым продавец предал в собственность покупателю, а покупатель принял и оплатил 3.599 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "ЦМД". Во исполнение условий договора указанные акции были зачислены на счет депо покупателя в системе депозитарного учета ООО "ЦМД".

13 сентября 2002 года на основании решения Ленинск-Кузнецкого городского суда Кемеровской области от 16.08.02 по делу N 2-4745, в соответствии с которым договор купли-продажи ценных бумаг от 19.07.00 N КП23 был признан недействительным и применены последствия его недействительности, со счета номинального держателя ООО "ЦМД" списаны принадлежащие ООО "Инвестиционная группа С.А. и К." 3.599 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "ЦМД" и зачислены на счет ООО "ОЛА альянс".

Впоследствии судебный акт, явившийся основанием для списания указанных акций со счета ООО "Инвестиционная группа С.А. и К.", был отменен постановлением Президиума Кемеровского областного суда от 30.09.02; после передачи дела на рассмотрение Арбитражного суда г. Москвы решением от 31.07.03 в удовлетворении исковых требований отказано; определением Арбитражного суда г. Москвы от 01.09.03 произведен поворот исполнения решения Ленинск-Кузнецкого городского суда Кемеровской области от 16.08.02, в том числе суд обязал ООО "ОЛА альянс" возвратить ООО "Инвестиционная группа С.А. и К." 3.599 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "ЦМД" путем зачисления их на счет ООО "Инвестиционная группа С.А. и К." либо на счет номинального держателя.

Вместе с тем, с учетом наличия судебных споров, предметом которых являлся указанный пакет акций, зачисление ценных бумаг на счет истца произведено только 06.02.06.

При этом, полагая себя единственным законным собственником спорных акций, неправомерно находившихся во владении ООО "ОЛА альянс" в период с 13.09.02 по 06.02.06, ООО "Инвестиционная группа С.А. и К." обратилось в суд с настоящим иском о взыскании с ОАО "ЦМД" объявленных в соответствии с решениями общих собраний акционеров ОАО "ЦМД" от 30.06.03, 21.06.04, 21.06.05 дивидендов, а также процентов за пользование чужими денежными средствами.

Отказывая в удовлетворении исковых требований, суды первой и апелляционной инстанций исходили из того, что у ОАО "ЦМД" отсутствовали предусмотренные статьей 29 Федерального закона от 22.04.96 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", пунктом 4 статьи 42 Федерального закона "Об акционерных обществах" основания для выплаты ООО "Инвестиционная группа С.А. и К." дивидендов по результатам 2002, 2003, 2004 финансовых годов, поскольку на момент составления списков лиц, имеющих право на участие в общих собраниях акционеров, на которых принимались соответствующие решения о выплате дивидендов, ООО "Инвестиционная группа С.А. и К." не являлось лицом, указанным в системе ведения реестра.

Суд кассационной инстанции полагает данный вывод судов сделанным при правильном применении норм материального права.

Так, согласно положениям пункта 1 статьи 42 Федерального закона "Об акционерных обществах" общество вправе по результатам первого квартала, полугодия, девяти месяцев финансового года и (или) по результатам финансового года принимать решения (объявлять) о выплате дивидендов по размещенным акциям, если иное не установлено настоящим Федеральным законом. Решение о выплате (объявлении) дивидендов по результатам первого квартала, полугодия и девяти месяцев финансового года может быть принято в течение трех месяцев после окончания соответствующего периода.

В силу пункта 4 статьи 42 Федерального закона "Об акционерных обществах" список лиц, имеющих право получения дивидендов, составляется на дату составления списка лиц, имеющих право участвовать в общем собрании акционеров, на котором принимается решение о выплате соответствующих дивидендов. Для составления списка лиц, имеющих право получения дивидендов, номинальный держатель акций представляет данные о лицах, в интересах которых он владеет акциями.

В соответствии с пунктом 1 статьи 51 Федерального закона "Об акционерных обществах" список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, составляется на основании данных реестра акционеров общества.

Согласно статье 28 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются в системе ведения реестра - записями на лицевых счетах у держателя реестра или в случае учета прав на ценные бумаги в депозитарии - записями по счетам депо в депозитариях.

В силу положений статьи 29 названного закона осуществление прав по именным бездокументарным эмиссионным ценным бумагам производится эмитентом в отношении лиц, указанных в системе ведения реестра.

Таким образом, учитывая положения указанных норм права, выплата дивидендов производится акционерам, включенным в списки лиц, имеющих право на участие в общих собраниях акционеров, на которых принимались соответствующие решения о выплате дивидендов, а указанные списки формируются на основании данных системы ведения реестра.

Между тем, судами первой и апелляционной инстанций установлено, что ООО "Инвестиционная группа С.А. и К." в период с 13.09.02 по 06.02.06 не являлось лицом, зарегистрированным в системе ведения реестра ОАО "ЦМД".

Так, согласно представленным в материалы дела доказательствам лицом, зарегистрированным в системе ведения реестра ОАО "ЦМД" в качестве собственника спорных 3.599 обыкновенных именных бездокументарных акций общества в период с 13.09.02 по 06.02.06 являлось ООО "ОЛА альянс", которое включалось в списки лиц, имеющих право на участие в общих собраниях акционеров, на которых принимались соответствующие решения о выплате дивидендов, и которому указанные дивиденды были выплачены в полном объеме.

При таких обстоятельствах, суды обеих инстанций пришли к правомерному выводу о том, что у ОАО "ЦМД" отсутствовали предусмотренные статьей 29 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", пунктом 4 статьи 42 Федерального закона "Об акционерных обществах" основания для выплаты ООО "Инвестиционная группа С.А. и К." дивидендов по результатам 2002, 2003, 2004 финансовых годов.

Доводы ООО "Инвестиционная группа С.А. и К." относительно того, что намеренное удержание в течение длительного периода времени незаконно списанных акций на счете ООО "ОЛА альянс" является основанием для взыскания с ОАО "ЦМД" объявленных дивидендов в соответствии с пунктом 4 статьи 44 Федерального закона "Об акционерных обществах", правомерно отклонены судами первой и апелляционной инстанций.

Так, согласно пункту 4 статьи 44 Федерального закона "Об акционерных обществах" общество, поручившее ведение и хранение реестра акционеров общества регистратору, не освобождается от ответственности за его ведение и хранение.

По смыслу указанной нормы права требование о возмещении убытков, причиненных действиями (бездействием) регистратора, может быть обращено к акционерному обществу.

Между тем, в данном случае судами обеих инстанций исходя из предмета и основания заявленных истцом требований рассмотрен спор о взыскании объявленных дивидендов, в связи с чем действия эмитента и лица, осуществлявшего деятельность по ведению реестра акционеров ОАО "ЦМД", правомерно проверялись судами на соответствие требованиям специального законодательства, регулирующего правоотношения, возникающие по поводу выплаты дивидендов, в частности пункта 1 статьи 51 Федерального закона "Об акционерных обществах", статей 28, 29 Федерального закона "О рынке ценных бумаг"; требование о взыскании убытков в рамках настоящего спора не заявлялось.

Довод относительно необоснованного отказа судов в привлечении к участию в деле К., инициировавшего, по мнению истца, неправомерное списание спорных акций со счета ООО "Инвестиционная группа С.А. и К." и препятствовавшего их возврату законному собственнику, судом кассационной инстанции отклоняется.

Так, установление лиц, виновных в списании спорных акций со счета истца, не входит в предмет доказывания по делу о взыскании объявленных дивидендов, а подлежит исследованию в рамках спора о взыскании убытков, причиненных действиями эмитента либо лица, осуществляющего деятельность по ведению реестра акционеров ОАО "ЦМД".

Между тем, из материалов дела не усматривается, что истцом изменялся предмет либо основание иска. В силу принципа диспозитивности у суда отсутствует возможность замены предмета либо основания заявленного иска по собственной инициативе.

При таких обстоятельствах, учитывая положения пункта 1 статьи 51 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, у суда первой инстанции отсутствовали основания для привлечения К. к участию в настоящем деле.

Вместе с тем, заявитель не лишен возможности защищать свои права и законные интересы иными предусмотренными законом способами, в том числе путем предъявления иска о взыскании убытков к виновным лицам.

Таким образом, суд кассационной инстанции полагает, что фактические обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения настоящего спора о взыскании дивидендов, установлены судами первой и апелляционной инстанций на основании полного и всестороннего исследования имеющихся в деле доказательств и судебные акты приняты при правильном применении судами норм материального и процессуального права.

Учитывая изложенное, у суда кассационной инстанции отсутствуют основания для отмены принятых по делу решения и постановления апелляционной инстанции, предусмотренные статьей 288 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Руководствуясь ст.ст. 274, 284, п. 1 ч. 1 ст. 287, ст. 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд постановил:

решение Арбитражного суда г. Москвы от 31 января 2008 г. и постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 7 апреля 2008 г. N 09АП-2955/2008-ГК по делу N А40-58761/06-45-402 оставить без изменения, а кассационную жалобу ООО "Инвестиционная группа С.А. и К." - без удовлетворения.