От лупы до компьютера (П. Милюхин, газета "Новая адвокатская газета", N 8, 9, апрель, май 2017 г.)

От лупы до компьютера

П. Милюхин,

директор ООО "Рязанский научно-исследовательский

центр судебной экспертизы",

руководитель направления профессиональной

переподготовки "Судебная экспертиза" АНО РИДПО

Газета "Новая адвокатская газета", N 8, апрель 2017 г., с. 14-15, N 9, май 2017 г., с. 12.

О развитии судебной почерковедческой экспертизы.

С момента, когда эксперт-почерковед исследовал первый документ, прошли сотни лет. Существенно изменилась методика производства экспертиз, наработаны уникальные методы производства исследования сложных почерков, усовершенствована техника. В статье рассмотрены основные задачи судебных почерковедческих исследований, а также даны рекомендации адвокату при анализе и оценке данного вида экспертизы.

История возникновения почерковедческой экспертизы

История судебного почерковедения уходит корнями во времена Византийской империи и правления Юстиниана I. На разных этапах ее развития применялись разные методологические подходы к производству судебной почерковедческой экспертизы: каллиграфический; приметоописательный (сигналетический); графометрический; графологический.

Становление каллиграфического направления в России произошло в XVII-XVIII вв. Назначение на роль эксперта-почерковеда проводили на основании одного критерия - умения красиво и правильно писать, поэтому процесс каллиграфической экспертизы сводился к установлению внешнего сходства или различия почерков в сравниваемых рукописях. В результате подобные исследования часто приводили к грубым экспертным ошибкам.

Основателем приметоописательного (сигналетического) направления считают известного французского криминалиста XIX в. А. Бертильона. При сравнении рукописей большое внимание рекомендовалось обращать на совокупность следующих признаков почерка: форму, размер, положение, наклон и т.д., что и легло в основу судебно-почерковедческой идентификации. Также было введено применение специальных сравнительных таблиц для иллюстрации выводов.

Родоначальником графометрического направления считают ученого-почерковеда Э. Локара, которого называли "французским Шерлоком". Сущность метода заключалась в том, чтобы на основе экспериментальных данных о размерных характеристиках письменных знаков объективизировать сигналитический способ. Положительное значение графометрического метода выразилось в разработке отдельных признаков почерка, которые применяются и сегодня: размер, разгон, расстановка, связность, наклон и другие характеристики почерка.

История возникновения графологических (неидентификационных) исследований относится к периоду Сан (древний Китай) и времени правления императора Нерона (Римская империя). Зародилась графология как учение о распознании по почерку характера человека, а автором термина "графология" считают аббата Гипполита Мишона, который в 1872 г. в работе "Тайны письма" проанализировал почти все, по его мнению, свойства и качества человека, получающие отражение в почерке.

Этапы развития почерковедческой экспертизы в России

В России дореволюционные работы по каллиграфии, приметоописанию, графометрии и графологии в значительной мере оказали влияние на формирование научного мировоззрения виднейшего отечественного криминалиста Е.Ф. Буринского. Именно он является автором термина "судебное почерковедение".

В истории развития судебного почерковедения в послереволюционный период можно выделить такие этапы: накопление знаний и опыта - с начала 1920-х и до середины 1930-х гг.; этап становления теоретических основ судебного почерковедения - с середины 1930-х до середины 1950-х гг. и этап развертывания теоретических и экспериментальных исследований, математизации науки, формирования теории судебно-почерковедческой идентификации - с середины 1950-х и до начала 1970-х гг.

Современное состояние

С момента, когда эксперт-почерковед исследовал первый документ, прошли сотни лет. Существенно изменилась методика производства экспертиз, наработаны уникальные методы производства исследования сложных почерков, ну а о технике, которая сейчас работает в помощь эксперту-почерковеду и говорить не приходится, - это мощнейшие компьютерные комплексы, оснащенные фотографирующими, сканирующими, визуализирующими системами. Сейчас работать эксперту-почерковеду с одной лупой невозможно, ведь преступники также имеют огромный арсенал технических средств.

В настоящее время встречаются подделки, когда подпись делается абсолютно идентичной той, которая принадлежит настоящему лицу. Это достигается за счет сканирования последней, а затем распечатки на плоттере*(1) с использованием реальных шариковых или гелиевых ручек. Вроде бы все в этой подписи есть как в оригинале, даже чернила натуральные и нажим, но вот как раз его-то еще и не научились подделывать, а эксперт-почерковед определяет, соответствует ли он оригиналу или нет.

На VI Международной научно-практической конференции "Теория и практика судебной экспертизы в современных условиях", прошедшей 19-20 января 2017 г. в Институте судебных экспертиз МГЮА им. О.Е. Кутафина было лестно слышать от иностранных коллег, что по уровню развития судебно-почерковедческой экспертизы мы опережаем их на 10-15 лет.

Так, например, в Италии судебную экспертизу выполняют не по четко отработанным методикам, а по принципу прецедента (был такой случай), а эксперт больше полагается на свое профессиональное мнение. Более того, назначенный следствием эксперт вынужден постоянно противостоять своему оппоненту - эксперту со стороны защиты, своевременно предоставлять ему документы для исследования и выполнять ряд других процессуальных процедур.

Объекты экспертизы

Начнем с того, что исследование почерковых записей может быть проведено в отношении различных документов: расписок, договоров, актов, заявлений, завещаний, платежных поручений, свидетельств о браке, доверенностей, ведомостей, писем и т.п.

Причем они могут быть выполнены на обычном (бумага) и необычном (ткань) носителе. Непосредственным объектом почерковедческой экспертизы является содержащаяся в рукописи конкретная почерковедческая реализация, называемая исследуемым объектом. Он может быть в виде текста, краткой записи и подписи. Если содержательная сторона текста и краткой записи зафиксирована с помощью буквенных обозначений (скорописных, стилизованных, печатных), эти объекты называются буквенными; если с помощью цифр (римских, арабских) - цифровыми; одновременно и то, и другое - смешанными.

Подписи могут быть выполнены от имени существующих, вымышленных и неустановленных лиц. В своем составе подписи могут содержать только буквы (буквенные), только штрихи, не образующие буквы (штриховые), либо буквы и штрихи (буквенно-штриховые).

По объему тексты делятся на большие - 1 страница листа А4, среднего - 0,5 страницы до 10 слов или от 2/3 до 1/3 страницы цифровых обозначений, малого - от 4 до 10 слов или менее 1/3 стандартного листа цифровых обозначений. Рукопись из 1-4 слов или 1-7 цифр является самостоятельным объектом - краткой записью.

Тексты малого объема, краткие записи и подписи называются малообъемными почерковыми объектами. Если помимо малого объема для рукописи характерны простота и необычные условия ее выполнения, такие объекты именуются малоинформативными.

Почему мы так подробно описываем категории объектов. Прежде всего надо понимать, что чем меньше материала для сравнения (исследования), тем прогноз почерковедческого исследования ниже, даже при учете использования современной техники.

Также есть ряд обстоятельств, которые снижают вероятность категорического вывода. К ним относится, например, короткая подпись, выполненная на разлинованной бумаге или на бланке какого-то документа, т.е. когда имеются пересекающие подпись линии или записи.

Кроме того, необходимо четко определить объем материалов для исследования, а не перегружать эксперта лишней работой. Конечно, в идеале необходимо заранее проконсультироваться с экспертом, а можно пригласить его в суд для помощи в отборе экспериментальных образцов для сравнительного исследования.

Уровень квалификации экспертов и объем работы

Несмотря на огромную армию негосударственных экспертов-почерковедов, сроки производства судебной почерковедческой экспертизы в судебно-экспертных учреждениях Минюста России продолжительные. Качество же производства судебно-почерковедческих экспертиз негосударственными экспертами, которые проводят экспертизы без специального оборудования и подготовки, не удовлетворяет никаким требованиям и ведет к необходимости проведения повторной экспертизы.

Надо сказать, что уровень подготовки негосударственных экспертов сейчас очень низкий. Знаю это точно, поскольку с 2016 г. веду переподготовку по курсу "Судебная экспертиза" в двух вузах страны. Наши специалисты ведут курсы по многим экспертным специальностям, в том числе и по почерковедческой экспертизе. Срок обучения составляет 1020 часов, для этого разработаны тесты по всем дисциплинам в соответствии с требованиями федеральных государственных стандартов, тестируются учебные экспертизы, курируется написание выпускных квалификационных работ. При этом поступить можно только с профильным образованием.

Больше чем за год только один слушатель, претендующий на получение диплома эксперта-почерковеда, поинтересовался, а имеется ли у нас видеокурс лекций, поскольку хочет получить именно знания.

Что говорить о том, когда курсы судебной экспертизы ведут непрофильные преподаватели, у которых очень поверхностные знания о данной науке, а дипломы судебных экспертов получают непрофильные специалисты.

Задачи экспертизы

В почерковедческой судебной экспертизе существует три основные группы задач: идентификационные, диагностические, классификационные.

При решении идентификационных задач можно поставить следующие вопросы:

- выполнен ли текст расписки от 01 декабря 2016 г. на сумму 2000 р. А.;

- кем именно, А., Б или другим лицом, выполнен текст письма, начинающийся и заканчивающийся словами: " Уважаемый господин прокурор! ...", "Заранее благодарен, Иванов И.И.";

- кем, самим А. или другим лицом, выполнена подпись от его имени, расположенная в доверенности от 1 декабря 2016 г.?

Если требуется установить факт выполнения одним или разными лицами различных рукописей либо фрагментов одной и той же рукописи, вопросы ставятся такие:

- одним или разными лицами выполнены два письма, соответственно начинающиеся и заканчивающиеся словами: "Уважаемый господин прокурор! ...", "... все сообщено верно" и "Уважаемый господин прокурор! ..." и "... написано собственноручно";

- одним или разными лицами выполнены основной текст расписки от 1 декабря 2016 г. на сумму 2000 руб. и заключительная запись: "указанную сумму обязуюсь вернуть полностью к 1 июня 2017 г.";

- одним или разными лицами выполнен основной текст расходного ордера и дописанные слова и цифры;

- одним или разными лицами выполнены подписи от имени вымышленного лица Иванова И.И., расположенные в жалобе на имя Президента РФ?

Вопросы о факте выполнения нескольких рукописей одним лицом и об их конкретном исполнителе могут быть поставлены одновременно: например, "одним ли лицом, Ивановым И.И., выполнены подписи от вымышленного лица Сидорова А.А., расположенного в жалобе на имя Президента РФ и Генерального прокурора РФ".

В соответствии с методикой судебной почерковедческой экспертизы задача установления факта выполнения нескольких рукописей одним и тем же либо разными лицами решается экспертом, даже если такой вопрос специально не поставлен.

Задачи установления групповой принадлежности лица, исполнившего рукопись, в качестве самостоятельных перед экспертом ставятся редко. В идентификационном процессе они решаются на этапе, предшествующем индивидуальной идентификации. Иногда возможно исключить предполагаемое лицо из числа исполнителей исследуемой рукописи только по групповым характеристикам почерка (степени выработанности, степени совершенства системы движений). Решение диагностических задач также может быть направлено на установление условий, в которых выполнялась исследуемая рукопись, - обычных или необычных.

В почерковедении установлено, что защитным барьером, гарантирующим сохранение идентификационных свойств почерка, - индивидуальности и устойчивости, является вариационность. Именно в ней отражен приспособительный механизм пишущего к различным обстоятельствам, "сбивающим" привычный для него процесс письма. Однако такие возможности не беспредельны: характер, степень непривычного выполнения или сила "сбивающего" фактора могут разрушить этот защитный барьер. Привычные свойства почерка изменяются, что и отражается в виде диагностических признаков. Их комплекс может дать основания эксперту выявить не только сам факт необычности письма, но и их группу, а в ряде случаев - конкретный "сбивающий" фактор.

В зависимости от степени выраженности диагностических признаков возможно установление:

- факта наличия или отсутствия необычности письма;

- характера необычности (постоянный или временный);

- группы естественных (не связанных с намеренным изменением) либо искусственных (связанных с ним) факторов необычности письма;

- группы естественных внутренних (стресс, болезнь, алкогольное опьянение, возрастные изменения) или внешних (необычные поза, материал письма либо пишущий прибор; выполнение рукописи без очков, влияние температурных нагрузок) необычных факторов;

- группы искусственных факторов (подражание печатному шрифту, прописям, маловыработанному почерку, почерку или подписи другого лица, изменение общих либо общих и частных признаков; выполнение подписи с намеренным искажением (автоподлог) или замена пишущей руки, так называемое компетентное изменение);

- конкретного "сбивающего" фактора.

Каждая из названных диагностических задач может быть поставлена перед экспертом в отношении любого почеркового объекта как отдельная либо наряду с идентификационной.

Вопросы диагностического характера могут быть сформулированы следующим образом:

- не выполнен ли текст письма, начинающегося словами: "Привет... пишу из известного тебе места...", намеренно измененным почерком;

- выполнена ли подпись от имени И. в завещании от 1 декабря 2016 г. с подражанием подлинной подписи;

- не выполнена ли подпись от имени И. в договоре купли-продажи квартиры от 1 декабря 2016 г. самим И. с намеренным искажением своей подписи (с автоподлогом);

- выполнена ли подпись от имени Петрова Л.В. в долговой расписке, датированной 1 декабря 2016 г., в состоянии алкогольного опьянения.

Перед экспертом могут быть поставлены и другие вопросы диагностического характера: пригоден ли конкретный буквенный текст (подпись, запись) для проведения идентификационного исследования.

Классификационные задачи связаны с установлением принадлежности почерка исполнителя к группе почерков, свойственных лицам определенного пола, возраста либо типа почерков в соответствии с принятой научной классификацией (высоко- или маловыработанные, с совершенной или несовершенной системой движений).

В настоящее время решаются такие классификационные задачи, как установление пола и возраста исполнителя текста большого и среднего объема, выполненного в обычных (неизмененных) условиях. В рамках классификационной задачи могут быть поставлены вопросы: являются ли почерки двух лиц сходными, не дописаны ли слова, цифры к данному тексту другим лицом и т.д.

Исследуемые материалы: дефекты и требования

Наиболее характерные недостатки, на которые стоит обратить внимание адвокату при анализе проведенной почерковедческой экспертизы по представленным материалам:

- отсутствие в представленных на экспертизу материалах исследуемого документа или всех материалов (по арбитражным делам представляется одно определение);

- нечеткое обозначение исследуемых объектов (особенно если в материалах дела имеются несколько аналогичных документов);

- представление на исследование электрофотографических копий, в которых объектом исследования являются подписи;

- неточности в обозначении реквизитов документов, фамилии, имени, отчества предполагаемых исполнителей;

- отсутствие сведений о сравнительных материалах (в определениях по гражданским делам, как правило, не перечисляются образцы);

- отсутствие или недостаточное количество свободных образцов почерка и подписей предполагаемых исполнителей;

- несопоставимость образцов исследуемым объектам по вышеперечисленным параметрам (времени исполнения, составу подписей, способу исполнения текстов и т.д.);

- недопустимость указания эксперту на непосредственный объект исследования путем обводки подписи или записи карандашом, создания около объектов пояснительных надписей и пометок либо вырезания их из документов и наклеивания на отдельные листы бумаги, перегибания документа в месте расположения исследуемой подписи, записи.

На экспертизу должны представляться подлинники исследуемых документов. Это требование обусловлено тем, что по фотокопиям, ксерокопиям и документам, выполненным с помощью копировальной бумаги, невозможно проводить техническое исследование, которое в соответствии с методикой почерковедческой экспертизы является обязательным этапом исследования подписей для установления, не выполнена ли подпись с использованием технических средств.

С процессуальной точки зрения письменные доказательства представляются в подлиннике или в форме надлежащим образом заверенной копии (ч. 2 ст. 71 ГПК РФ). Но и в этом случае адвокату надо доказывать, что "подлинные документы представляются тогда, когда дело невозможно разрешить без подлинных документов" (абз. 2 ч. 2 ст. 71 ГПК РФ). О невозможности представления подлинника документа на экспертизу и об удостоверении судом тождественности копии оригиналу необходимо специально указать в ходе судебного заседания.

Следует также иметь в виду, что при исследовании электрофотографических копий записей и подписей выводы эксперта носят предположительный характер, а вероятные выводы не могут быть положены в основу решения дела либо приговора суда*(2).

Для производства судебно-почерковедческой экспертизы используются свободные, экспериментальные и условно-свободные образцы. Как правило, свободных образцов почерка должно быть не менее 5-6, свободных образцов подписей - не менее 10, экспериментальных образцов почерка - не менее 9 листов, экспериментальных образцов подписей - 9 листов.

И еще немаловажный момент: разрыв во времени исполнения исследуемого текста и образцов должен быть предельно минимальным, особенно это касается лиц преклонного возраста и до 25 лет (с несформировавшимся почерком), хотя в документах, выполненных сформировавшимся высоковыработанным почерком, он может быть относительно продолжительным (до 10-15 лет) при условии, что данное лицо не перенесло за указанный период болезней, в результате которых могло наступить изменение признаков почерка.

Когда же вопрос ставится о выполнении документа в необычных условиях и необычных состояниях, то в качестве свободных образцов почерка, подписи желательно иметь документы, исполненные в аналогичных условиях или состояниях.

Таким образом, при оценке заключения эксперта-почерковеда необходимо учитывать следующие факторы: вид, характер и особенности объекта почерковедческого исследования; наличие достаточного по количеству и качеству сравнительного материала; уровень разработки методики; соответствующее техническое оснащение экспертного учреждения; наличие подготовленных кадров.

Рекомендации адвокату

При установлении достоверности заключения эксперта следует обращать внимание на примененные методики исследования. Большинство почерковедческих методик уже не имеет грифа "для служебного пользования", они открыто опубликованы и широко применяются в экспертной практике. Поэтому грамотному адвокату не представляет особого труда, взяв конкретную методику и экспертное заключение, найти очевидные огрехи в последнем.

Вместе с тем необходимо иметь представление и о реальных возможностях почерковедческой экспертизы. Так, при малой информативности объекта не всегда удается дифференцировать конкретный "сбивающий" фактор, поэтому в некоторых случаях эксперту удается констатировать лишь сам факт выполнения рукописи в необычных условиях без их конкретизации, либо материала вообще не достаточно для исследования и дачи заключения.

Судебная почерковедческая экспертиза продолжает свое развитие и накопление методологической и технической базы. Пока не исчезнет последний письменный документ, подписанный человеком, она будет востребованным доказательством в руках правосудия.

-------------------------------------------------------------------------

*(1) Плоттер - устройство для построения рисунков высокой точности. - Прим. ред.

*(2) См.: Постановление Пленума Верховного Суда СССР от 16 марта 1971 г. N 1 "О судебной экспертизе по уголовным делам. // Сб. постановлений Пленумов Верховных Судов СССР и РСФСР по уголовным делам. С. 54, 57.