Вопрос: Паевой инвестиционный фонд переходит от одной управляющей компании другой. Имеется ли обязанность у управляющей компании передать оригиналы правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом и изменений к ним? Какие еще документы прежняя управляющая компания обязана передать новой управляющей компании? (ответ Банка России, май 2017 г.)

Паевой инвестиционный фонд переходит от одной управляющей компании другой. Имеется ли обязанность у управляющей компании передать оригиналы правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом и изменений к ним? Какие еще документы прежняя управляющая компания обязана передать новой управляющей компании?

В соответствии с пунктом 5 статьи 11 Федерального закона от 29.11.2001 N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (далее - Федеральный закон N 156-ФЗ) управляющая компания, если это предусмотрено правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом (далее - фонд), вправе в порядке, предусмотренном нормативными актами Банка России, передать свои права и обязанности по договору доверительного управления фондом другой управляющей компании.

В соответствии с абзацем 7 пункта 9 Положения о порядке передачи управляющей компанией своих прав и обязанностей по договору доверительного управления паевым инвестиционным фондом другой управляющей компании, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 11.09.2002 N 37/пс (далее - Положение), управляющая компания обязана совершить иные, помимо поименованных в данном пункте, действия, необходимые для передачи прав и обязанностей управляющей компании по договору доверительного управления фондом, в течение трех рабочих дней с даты вступления в силу изменений и дополнений в правила, связанных с передачей прав и обязанностей управляющей компании по договору доверительного управления фондом другому юридическому лицу.

Статьей 11 Федерального закона N 156-ФЗ определено, что управляющая компания осуществляет доверительное управление фондом путем совершения любых юридических и фактических действий в отношении составляющего его имущества на основании договора доверительного управления (правил доверительного управления), присоединение к которому происходит путем приобретения инвестиционных паев этого фонда.

Таким образом, правила доверительного управления фондом (далее - правила) являются основным правоустанавливающим документом, регламентирующим деятельность управляющей компании по доверительному управлению фондом, и необходимы ей при осуществлении такой деятельности.

На основании изложенного передача оригинала правил со всеми внесенными в них изменениями и дополнениями относится к действиям, предусмотренным абзацем 7 пункта 9 Положения.

В соответствии с пунктами 9 и 11 Положения в течение 3 рабочих дней с даты вступления в силу изменений и дополнений в правила, связанных с передачей прав и обязанностей управляющей компании по договору доверительного управления фондом другому юридическому лицу, управляющая компания обязана передать юридическому лицу, которому переданы права и обязанности управляющей компании по договору доверительного управления фондом:

- права и обязанности вкладчика по всем договорам банковского вклада, на основании которых в банковские вклады были переданы денежные средства, составляющие фонд;

- векселя, составляющие фонд;

- копии первичных документов, подтверждающих права на имущество, составляющее фонд, и совершение сделок с этим имуществом.

Также полагаем целесообразным передавать юридическому лицу, которому переданы права и обязанности управляющей компании по договору доверительного управления фондом иные документы, необходимые для осуществления деятельности по доверительному управлению.

Банк России

www.cbr.ru

31 мая 2017 г.