Постановление Федерального арбитражного суда Московского округа от 20 января 2000 г. N КА-А40/4577-99 При новом рассмотрении дела о взыскании штрафа за нарушение банковского законодательства суду необходимо рассмотреть дело с учетом того, что судебным актом арбитражного суда по другому делу было отказано в иске о признании недействительным приказа административного органа об отзыве лицензии истца на осуществление банковских операций (извлечение)

Постановление Федерального арбитражного суда Московского округа
от 20 января 2000 г. N КА-А40/4577-99
(извлечение)

Центральный банк Российской Федерации в лице Главного управления по г. Москве (далее - ГУ ЦБ РФ по г. Москве) обратился в Арбитражный суд г. Москвы с иском к коммерческому индустриальному банку "НИКЭ" (далее - КИБ "НИКЭ") о взыскании 9.900 руб. штрафа (до 0,1% от установленной минимальной величины уставного капитала) за нарушение банковского законодательства в виде непредставления финансовой отчетности за октябрь 1998 года и систематическое неисполнение предписаний об устранении нарушений.

Решением от 18.08.99, оставленным без изменения постановлением апелляционной инстанции от 18.11.99, иск удовлетворен.

Не согласившись с принятыми по делу судебными актами, КИБ "НИКЭ" подал кассационную жалобу, в которой просит их отменить как незаконные.

В судебном заседании представитель ответчика поддержал жалобу по изложенным в ней мотивам. Представитель истца возражал против ее удовлетворения.

Обсудив доводы жалобы, выслушав объяснения представителей сторон, проверив материалы дела и правильность применения норм права, суд кассационной инстанции находит принятые по делу судебные акты подлежащими отмене по следующим основаниям.

Удовлетворяя требования ГУ ЦБ РФ по г. Москве о взыскании с КИБ "НИКЭ" штрафа за непредставление финансовой отчетности, суд исходил из того, что лицензия на осуществление банковской деятельности не была аннулирована у ответчика, т.к. приказ Банка России от 20.09.93 N 02-156 "Об отзыве лицензии на осуществление банковских операций у коммерческого индустриального банка "НИКЭ" признан недействительным решением Арбитражного суда г. Москвы от 27.01.97. Поэтому суд посчитал, что ответчик был обязан представлять финансовую отчетность по установленной для действующих банков форме.

Однако Президиум Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации постановлением от 21.12.99 N 5526/96 отменил вышеуказанное решение суда от 27.01.97 и отказал КИБ "НИКЭ" в иске о признании недействительным приказа Банка России от 20.09.93 N 02-156.

Данное обстоятельство имеет существенное значение для решения вопроса об ответственности ответчика - КИБ "НИКЭ".

При изложенных обстоятельствах принятые по делу судебные акты подлежат отмене, а дело - направлению на рассмотрение в первую инстанцию того же суда.

Руководствуясь ст. 174-177 АПК РФ, Федеральный арбитражный суд Московского округа постановил:

решение от 18.08.99 и постановление апелляционной инстанции от 18.11.99 Арбитражного суда г. Москвы по делу N A40-28140/99-2-362 отменить и дело передать на новое рассмотрение в первую инстанцию того же суда.