Проект Приказа Федеральной службы по финансовому мониторингу "О мерах по реализации пункта 132 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (подготовлен Росфинмониторингом 09.06.2016)

Проект Приказа Федеральной службы по финансовому мониторингу "О мерах по реализации пункта 132 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"
(подготовлен Росфинмониторингом 09.06.2016 г.)

Досье на проект

Пояснительная записка

Во исполнение пункта 132 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33 (ч. 1), ст. 3418; 2002, N 30, ст. 3029, N 44, ст. 4296; 2004, N 31, ст. 3224; 2005, N 47, ст. 4828; 2006, N 31 (ч. 1), ст. 3446, 3452; 2007, N 16, ст. 1831, N 31, ст. 3993, 4011, N 49, ст. 6036; 2009, N 23, ст. 2776, N 29, ст. 3600; 2010, N 28, ст. 3553, N 30, ст. 4007, N 31, ст. 4166; 2011, N 27, ст. 3873, N 46, ст. 6406; 2012, N 30, ст. 4172, N 50 (ч. 4), ст. 6954; 2013, N 19, ст. 2329, N 26, ст. 3207, N 44, ст. 5641, N 52 (ч. 1), ст. 6968; 2014, N 19, ст. 2311, 2315, 2335, N 23, ст. 2934, N 30 (ч. 1), ст. 4214, 4219; 2015, N 1 (ч. 1), ст. 14, 37, 58, N 18, ст. 2614, N 24, ст. 3367, N 27, ст. 3945, 3950, 4001; 2016, N 1 (ч. 1), ст. 11, 23, 27, 43, 44) приказываю:

1. Утвердить прилагаемое Положение о направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу в Центральный банк Российской Федерации информации, представленной организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, в соответствии с пунктами 13 и 131 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Положение).

2. Управлению развития информационных систем (М.Н. Федоров):

обеспечить доработку единой информационной системы Федеральной службы по финансовому мониторингу в целях направления в Центральный банк Российской Федерации информации, предусмотренной Положением, утвержденным настоящим приказом;

обеспечить в срок не позднее 20 дней после дня вступления в силу настоящего приказа разработку и согласование с Центральным банком Российской Федерации форматов и структур формализованных электронных сообщений, указанных в пункте 4 Положения, утвержденного настоящим приказом.

3. Управлению эксплуатации информационных систем (Ю.Я. Гребенщиков) в срок не позднее 30 дней с даты вступления в силу настоящего приказа обеспечить направление в Центральный банк Российской Федерации в порядке, предусмотренным Положением, утвержденным настоящим приказом, формализованных электронных сообщений, сформированных на основании информации, полученной Федеральной службой по финансовому мониторингу от кредитных и некредитных финансовых организаций в период с 10 января 2016 года до даты вступления в силу настоящего приказа.

4. Настоящий приказ вступает в силу с даты вступления в силу нормативного акта Центрального банка Российской Федерации, изданного в соответствии с пунктом 133 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".

5. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на первого заместителя директора Федеральной службы по финансовому мониторингу Ю.Ф. Короткого.

Ю.А. Чиханчин

Утверждено
приказом Федеральной службы
по финансовому мониторингу
от ________________ N_____

Положение
о направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу в Центральный банк Российской Федерации информации, представленной организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, в соответствии с пунктами 13 и 131 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"

1. Положение о направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу в Центральный банк Российской Федерации информации, представленной организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, в соответствии с пунктами 13 и 131 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Положение) определяет порядок, сроки и объем направления в Банк России Росфинмониторингом информации, представленной кредитными организациями и некредитными финансовыми организациями, обо всех случаях отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции по основаниям, указанным в пункте 11 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33 (ч. 1), ст. 3418; 2002, N 30, ст. 3029, N 44, ст. 4296; 2004, N 31, ст. 3224; 2005, N 47, ст. 4828; 2006, N 31 (ч. 1), ст. 3446, 3452; 2007, N 16, ст. 1831, N 31, ст. 3993, 4011, N 49, ст. 6036; 2009, N 23, ст. 2776, N 29, ст. 3600; 2010, N 28, ст. 3553, N 30, ст. 4007, N 31, ст. 4166; 2011, N 27, ст. 3873, N 46, ст. 6406; 2012, N 30, ст. 4172, N 50 (ч. 4), ст. 6954; 2013, N 19, ст. 2329, N 26, ст. 3207, N 44, ст. 5641, N 52 (ч. 1), ст. 6968; 2014, N 19, ст. 2311, 2315, 2335, N 23, ст. 2934, N 30 (ч. 1), ст. 4214, 4219; 2015, N 1 (ч. 1), ст. 14, 37, 58, N 18, ст. 2614, N 24, ст. 3367, N 27, ст. 3945, 3950, 4001; 2016, N 1 (ч. 1), ст. 11, 23, 27, 43, 44) (далее - Федеральный закон), и информации обо всех случаях отказа от заключения договоров и (или) расторжения договоров с клиентами по инициативе кредитной организации по основаниям, указанным в пункте 52 статьи 7 Федерального закона (далее - первичная информация).

2. На основании первичной информации, поступившей от кредитных организаций и некредитных финансовых организаций (далее также - организации), Росфинмониторинг формирует формализованные электронные сообщения в формате xml (далее - ФЭС, сообщения).

3. Сформированное Росфинмониторингом сообщение, включает в себя следующие сведения:

а) дата и номер сообщения;

б) сведения об организации, принявшей решение об отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении операции, от заключения договора и (или) расторжения договора с клиентом;

в) сведения об отказе (дата принятия решения об отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении операции, от заключения договора и (или) расторжения договора с клиентом, код основания отказа);

г) сведения о клиенте, в отношении которого принято решение об отказе в выполнении распоряжения о совершении операции, от заключения договора и (или) расторжения договора.

4. При формировании сообщений используются форматы и структуры, утвержденные Росфинмониторингом по согласованию с Банком России.

5. В Банк России ФЭС направляются по телекоммуникационным каналам связи, применяемым в Банке России, путем их пакетной передачи.

6. Входящее в состав пакета сообщение, направляется не позднее рабочего дня, следующего за днем направления Росфинмониторингом извещения (квитанции), содержащей подтверждение принятия Росфинмониторингом информации, представленной организацией.

8. По результатам проведенных Банком России процедур проверки подлинности, целостности, и форматно-логического контроля (далее - процедуры контроля) входящих в пакет сообщений, которые осуществляются Банком России в день получения от Росфинмониторинга пакета ФЭС, Росфинмониторинг получает сформированное Банком России уведомление о принятии либо непринятии информации.

Уведомление о принятии либо непринятии информации направляется в Росфинмониторинг не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия Банком России переданного пакета ФЭС.

9. Уведомление о принятии информации формируется в случае прохождения всех процедур контроля. Уведомление о непринятии информации формируется в случаях неподтверждения подлинности и (или) нарушения целостности ФЭС, несоответствия ФЭС утвержденным форматам и структуре, полного или частичного отсутствия в ФЭС сведений, указанных в пункте 3 Положения.

10. В случае получения Росфинмониторингом уведомления Банка России о непринятии информации, Росфинмониторинг устраняет причину непринятия, вновь формирует и направляет ФЭС в порядке, определенном Положением, не позднее рабочего дня, следующего за днем получения Росфинмониторингом уведомления о непринятии информации.

11. Информационное взаимодействие Росфинмониторинга и Банка России, предусмотренное Положением, осуществляется с использованием средств криптографической защиты информации, применяемых в Банке России.