Доработанный текст проекта Федерального закона "О внесении изменений в Федеральный закон "О клиринге и клиринговой деятельности" и отдельные законодательные акты Российской Федерации" (подготовлен Минфином России 19.10.2015)

Досье на проект

Проект

ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН

О внесении изменений в Федеральный закон "О клиринге и клиринговой деятельности" и отдельные законодательные акты Российской Федерации

Статья 1

Внести в Федеральный закон от 7 февраля 2011 года N 7-ФЗ "О клиринге и клиринговой деятельности" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 7, ст. 904; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7040, ст. 7061; 2012, N 53, ст. 7607; 2013, N 30, ст. 4084; 2014, N 11, ст. 1098; 2015, N 27, ст. 4001; N 29, ст. 4357) следующие изменения:

1) наименование Федерального закона изложить в следующей редакции:

"О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте";

2) часть 1 статьи 1 изложить в следующей редакции:

"1. Настоящий Федеральный закон устанавливает правовые основы осуществления клиринговой деятельности и контроля за ее осуществлением, требования к юридическим лицам, осуществляющим клиринговую деятельность и центральным контрагентам, а также правовые основы надзора и наблюдения за центральным контрагентом.";

3) в статье 2:

а) дополнить пунктом 11 следующего содержания:

"11) квалифицированный центральный контрагент - центральный контрагент, качество управления которого признано Банком России удовлетворительным в соответствии с нормативным актом Банка России;";

б) в пункте 5 слова "Центральным банком Российской Федерации (далее - Банк России)" заменить словами "Банком России";

в) в пункте 16 после слов "об оказании клиринговых услуг" дополнить словами "или лицо, в отношении которого центральный контрагент осуществляет функцию центрального контрагента;";

г) пункт 17 изложить в следующей редакции:

"17) центральный контрагент - юридическое лицо, имеющее лицензию небанковской кредитной организации на осуществление банковских операций, а также лицензию на осуществление клиринговой деятельности, которому присвоен статус центрального контрагента в соответствии с настоящим Федеральным законом;";

д) дополнить пунктом 18 следующего содержания:

"18) функция центрального контрагента - являться одной из сторон заключаемых договоров, обязательства из которых подлежат включению в клиринговый пул.";

4) в статье 4:

а) в части 2:

в пункте 1 после слов "участникам клиринга" дополнить словами ", в том числе порядок приостановления и прекращения допуска участников клиринга к клирингу";

пункт 2 изложить в следующей редакции:

"2) указание на то, что клиринг осуществляется без центрального контрагента и (или) с центральным контрагентом;";

в пункте 12 после слов "клиринговой организации);" дополнить словами "или центральным контрагентом (далее - сайт центрального контрагента)";

пункт 13 изложить в следующей редакции:

"13) описание мер, направленных на управление рисками при осуществлении клиринга;";

дополнить пунктами 141 - 148 следующего содержания:

"141) порядок взаимодействия с организациями, указанными в пунктах 4 - 9 части 2 статьи 19 настоящего Федерального закона;

142) меры центрального контрагента, направленные на ограничение размера ответственности центрального контрагента в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения обязательств участником клиринга, с указанием размера собственных средств центрального контрагента, которые в соответствии с правилами клиринга предназначены для покрытия возможных потерь, вызванных неисполнением участником клиринга своих обязательств, и используемые центральным контрагентом до использования средств, внесенных добросовестными участниками клиринга в коллективное клиринговое обеспечение (далее - выделенный капитал центрального контрагента);

143) условия формирования индивидуального и коллективного клирингового обеспечения;

144) виды договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, договоров иного вида, объектом которых являются ценные бумаги, драгоценные металлы и (или) иностранная валюта, а также товары, в отношении которых центральным контрагентом осуществляется клиринг;

145) порядок расчета и исполнения требований центрального контрагента к участникам клиринга по поддержанию достаточного уровня индивидуального и коллективного клирингового обеспечения;

146) порядок взаимодействия центрального контрагента с участниками клиринга в чрезвычайных ситуациях;

147) порядок предоставления центральным контрагентом участникам клиринга отчетов по результатам осуществления функции центрального контрагента;";

б) части 5 и 6 признать утратившими силу;

5) наименование главы 2 изложить в следующей редакции:

"Глава 2. КЛИРИНГОВАЯ ОРГАНИЗАЦИЯ. ЦЕНТРАЛЬНЫЙ КОНТРАГЕНТ. УЧАСТНИКИ КЛИРИНГА";

6) в статье 5:

а) в части 1:

слова "или лицом, осуществляющим функции центрального контрагента," исключить;

слова "Указанные организации" заменить словами "Клиринговая организация";

б) часть 2 признать утратившей силу;

в) в части 5 слова "клиринг с участием центрального контрагента и" исключить;

г) в части 7 слова "Лицо, совмещающее функции центрального контрагента с банковской деятельностью и (или) депозитарной деятельностью," заменить словами "Лицо, осуществляющее функции центрального контрагента,";

д) в части 8:

слова "или лицо, осуществляющее функции центрального контрагента," исключить;

слова "или лица, осуществляющего функции центрального контрагента" исключить;

е) часть 9 признать утратившей силу;

ж) дополнить частью 131 следующего содержания:

"131. Использование словосочетания "центральный контрагент", производных от него слов и сочетаний с ним в своем фирменном наименовании иными юридическими лицами, кроме центральных контрагентов, не допускается, за исключением случаев, установленных федеральными законами.";

з)  в части 16 слова "в форме, порядке и сроки, которые установлены нормативными актами Банка России" заменить словами "а также возможность получения от Банка России электронных документов в порядке и сроки, установленные Банком России.";

и) дополнить частью 161 следующего содержания:

"161. Требования к составу, формату, порядку и каналам передачи центральным контрагентом информации и данных в Банк России устанавливаются нормативным актом Банка России.";

к) дополнить частями 22 - 27 следующего содержания:

"22. Центральный контрагент вправе без распоряжения участника клиринга списывать денежные средства и ценные бумаги со счетов участника клиринга, в случае неисполнения таким участником клиринга обязательств, допущенных к клирингу.

23. Центральный контрагент вправе осуществлять функции оператора товарных поставок без аккредитации Банка России, являющейся в соответствии с законодательством основанием для осуществления такой деятельности.

24. Центральный контрагент не реже одного раза в два года обязан проводить операционный аудит в соответствии с международными стандартами по системам контроля сервисных организаций.

25. В целях хранения информации об имуществе, обязательствах центрального контрагента и их движении центральный контрагент обязан отражать все операции и сделки в базах данных на электронных носителях, позволяющих обеспечить хранение содержащейся в них информации не менее чем десять лет с даты включения информации в базы данных и обеспечивать возможность доступа к такой информации по состоянию на каждый операционный день. Порядок создания, ведения и хранения баз данных, содержащих такую информацию, устанавливается Банком России.

26. Обеспечение хранения информации, содержащейся в базах данных, ведение которых предусмотрено настоящей статьей, осуществляется также путем создания их резервных копий.

27. Банк России вправе направить в центральный контрагент требование о создании и передаче на хранение в Банк России резервных копий баз данных, ведение которых предусмотрено настоящей статьей. ";

7) дополнить статьей 61 следующего содержания:

"Статья 61. Особенности компетенции и организации деятельности совета директоров (наблюдательного совета) центрального контрагента

1. К компетенции совета директоров (наблюдательного совета) центрального контрагента, определенной его уставом, относятся вопросы, предусмотренные в статье 111-1 Федерального закона "О банках и банковской деятельности", а также следующие вопросы:

1) утверждение правил клиринга;

2) утверждение правил организации системы управления рисками центрального контрагента;

3) утверждение методики определения выделенного капитала центрального контрагента;

4) утверждение методики стресс-тестирования рисков центрального контрагента;

5) утверждение методики бэк-тестирования центрального контрагента;

6) утверждение плана восстановления финансовой устойчивости центрального контрагента;

7) утверждение плана обеспечения непрерывности деятельности центрального контрагента;

8) утверждение положения о комитете по управлению рисками центрального контрагента и состава этого комитета;

9) утверждение соглашения об операционном взаимодействии центральных контрагентов;

10) утверждение правил защиты и раскрытия информации центральным контрагентом;

11) утверждение документа, определяющего процедуру рассмотрения жалоб и запросов клиентов центрального контрагента.

2. Требования к внутренним документам, предусмотренным в пунктах 1 - 7 части 1 настоящей статьи, устанавливаются Банком России.

3. Одна треть, но не менее двух членов, состава совета директоров (наблюдательного совета) центрального контрагента должна состоять из независимых директоров.

4. Независимым директором считается лицо, которое не связано:

1) с центральным контрагентом;

2) с лицом, осуществляющим контроль над центральным контрагентом или оказывающим значительное влияние на центрального контрагента;

3) с участником клиринга.

";

8) в статье 8:

а) наименование статьи изложить в следующей редакции:

"Статья 8. Требования к собственным средствам клиринговой организации, центрального контрагента и обязательные нормативы";

б) дополнить частью 11 следующего содержания:

"11. Минимальный размер собственных средств центрального контрагента должен составлять не менее 300 миллионов рублей.";

в) часть 2 дополнить предложением следующего содержания:

"На центрального контрагента не распространяются обязательные нормативы, предусмотренные настоящим Федеральным законом для клиринговой организации.";

9) в статье 11:

а) в части 3:

слова "клиринговой организации" заменить словами "центральному контрагенту";

слова "клиринговую организацию" заменить словами "центрального контрагента";

б) дополнить частью 5 следующего содержания:

"5. Участники клиринга квалифицированного центрального контрагента вправе применять особый порядок оценки кредитных рисков по требованиям, возникшим из договоров, включенных в клиринговый пул, в соответствии с нормативным актом Банка России.";

10) дополнить статьями 111, 112 следующего содержания:

"Статья 111. Обеспечение финансовой устойчивости центрального контрагента

1. Центральные контрагенты обязаны разрабатывать и представлять в Банк России планы обеспечения непрерывности деятельности центрального контрагента и планы восстановления финансовой устойчивости центрального контрагента, предусматривающие, в том числе меры по обеспечению соблюдения требований нормативных актов Банка России, а также вносить изменения в планы обеспечения непрерывности деятельности центрального контрагента и планы восстановления финансовой устойчивости центрального контрагента, обеспечивающие соблюдение требований к их содержанию.

2. Банк России осуществляет оценку планов обеспечения непрерывности деятельности центрального контрагента и планов восстановления финансовой устойчивости центрального контрагента, изменений, вносимых в них.

3. Требования к содержанию, порядок и сроки представления в Банк России планов обеспечения непрерывности деятельности центрального контрагента, планов восстановления финансовой устойчивости центрального контрагента, изменений, вносимых в планы обеспечения непрерывности деятельности центрального контрагента, планы восстановления финансовой устойчивости, порядок их оценки устанавливаются нормативным актом Банка России.

4. Центральные контрагенты обязаны информировать Банк России о наступлении в их деятельности событий, предусмотренных планами обеспечения непрерывности деятельности центрального контрагента и планами восстановления финансовой устойчивости центрального контрагента, и принятии решения о начале их, реализации в порядке, установленном нормативным актом Банка России.

5. Банк России на основании представленных центральными контрагентами планов восстановления финансовой устойчивости разрабатывает планы действий в отношении центральных контрагентов, содержащие меры на случай, если мероприятия, предусмотренные планами восстановления финансовой устойчивости, не приведут к восстановлению их финансовой устойчивости.

6. Реорганизация центрального контрагента (за исключением случая реорганизации в форме преобразования) может осуществляться только при наличии согласия Банка России. Порядок и сроки получения такого согласия устанавливаются нормативным актом Банка России.

7. Центральный контрагент не вправе принять решение о добровольной ликвидации без согласия Банка России. Порядок и сроки получения такого согласия устанавливаются нормативным актом Банка России;

11) в части 1 статьи 13 слова ", определенного клиринговой организацией," исключить;

12) в части 10 статьи 16 после слов "клиринговой организации" дополнить словами "или организации, которая осуществляет денежные расчеты по итогам клиринга,";

13) в статье 18:

а) в части 1 после слов "клиринговой организации" дополнить словами "или организации, которая осуществляет денежные расчеты по итогам клиринга,";

б) в части 3 слова "оператор торговых поставок" заменить словами "оператор товарных поставок";

14) в статье 19:

а) наименование статьи изложить в следующей редакции:

"Статья 19. Раскрытие информации о деятельности клиринговой организации и центрального контрагента";

б) в части 1 слова "Клиринговая организация обязана" заменить словами "Клиринговая организация и центральный контрагент обязаны";

в) в части 2:

слова "Клиринговая организация обязана" заменить словами "Клиринговая организация и центральный контрагент обязаны";

пункт 1 изложить в следующей редакции:

"1) учредительных документов;";

в пункте 4 после слов "клиринговой организацией" дополнить словами "или центральным контрагентом";

дополнить пунктами 91 - 98 следующего содержания:

"91) решений, принятых комитетом по управлению рисками центрального контрагента;

92) методики определения выделенного капитала центрального контрагента;

93) мер центрального контрагента, направленных на ограничение размера ответственности центрального контрагента в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения обязательств участником клиринга;

94) тарифов за оказание услуг центрального контрагента;

95) методики стресс-тестирования рисков центрального контрагента и результатов такого стресс-тестирования;

96) методики бэк-тестирования центрального контрагента;

97) информации о сроках восстановления функционирования программно-технических средств, обеспечивающих деятельность центрального контрагента в случае нарушения их функционирования, в том числе вследствие обстоятельств непреодолимой силы;

98) правил организации системы управления рисками центрального контрагента;";

г) в части 3:

после слов "клиринговой организацией" дополнить словами "и центральным контрагентом";

после слов "клиринговой организации" дополнить словами "или центрального контрагента";

д) часть 5 изложить в следующей редакции:

"5. Требования к порядку и срокам раскрытия информации клиринговой организацией и центральным контрагентом определяются Банком России.";

15) часть 5 статьи 20 исключить;

16) наименование главы 4 изложить в следующей редакции:

"Глава 4. УПРАВЛЕНИЕ РИСКАМИ КЛИРИНГОВОЙ ОРГАНИЗАЦИИ И ЦЕНТРАЛЬНОГО КОНТРАГЕНТА";

17) в статье 22:

а) наименование статьи изложить в следующей редакции:

"Статья 22. Система управления рисками клиринговой организации и центрального контрагента";

б) часть 1 изложить в следующей редакции:

"1. Клиринговая организация и центральный контрагент обязаны организовать систему управления рисками, связанными с осуществлением клиринговой деятельности или функции центрального контрагента и операций с собственным имуществом, которая должна соответствовать объему и характеру операций, совершаемых клиринговой организацией и центральным контрагентом. Для организации системы управления рисками клиринговая организация и центральный контрагент обязаны назначить должностное лицо или сформировать отдельное структурное подразделение.";

в) в части 2 слова "индивидуальным клиринговым обеспечением, а в случаях, предусмотренных нормативными актами Банка России" исключить;

г) часть 3 изложить в следующей редакции:

"3. Центральный контрагент обязан оценивать каждый рабочий день, если более частая оценка не установлена Банком России или центральным контрагентом, размер собственных обязательств и размер обязательств участников клиринга перед ним, а также размер индивидуального обеспечения участника клиринга с учетом рыночной цены имущества, являющегося предметом обязательств или составляющего индивидуальное клиринговое обеспечение, и рыночной цены, по которой заключаются договоры, являющиеся производным финансовым инструментом.";

д) в части 4:

слова "Клиринговая организация при осуществлении клиринга с участием центрального контрагента" заменить словами "Центральный контрагент";

слова "клиринговой организацией" заменить словами "центральным контрагентом";

слова "клиринговой организации" заменить словами "центрального контрагента";

е) дополнить частью 41 следующего содержания:

"41. Центральный контрагент вправе осуществить перевод долга и уступку требований участника клиринга другому центральному контрагенту в соответствии с условиями, определенными соглашением об операционном взаимодействии центральных контрагентов, по согласованию с Банком России.";

ж) дополнить частью 51 следующего содержания:

"51. Центральный контрагент обязан утвердить правила организации системы управления рисками центрального контрагента, которые должны определять меры, направленные на снижение рисков центрального контрагента и рисков, возникающих при осуществлении центральным контрагентом иных видов деятельности, меры, принимаемые центральным контрагентом в случаях возникновения нестандартных и чрезвычайных ситуаций, которые могут препятствовать нормальному осуществлению деятельности центрального контрагента, и направленные на обеспечение непрерывности осуществления такой деятельности. Требования к правилам организации системы управления рисками центрального контрагента устанавливаются нормативными актами Банка России.";

з) дополнить частью 61 следующего содержания:

"61. Центральный контрагент обязан иметь комитет, который подотчетен его совету директоров (наблюдательному совету) и к функциям которого отнесено предварительное одобрение документов, указанных в частях 51 и 8 настоящей статьи (далее - комитет по управлению рисками). Не менее двух третей этого комитета должны составлять представители участников клиринга. В состав комитета по управлению рисками должны входить представители участников клиринга, независимые члены совета директоров (наблюдательного совета) и представители клиентов участников клиринга.";

и) в части 7:

слова "Клиринговая организация обязана" заменить словами "Клиринговая организация и центральный контрагент обязаны";

слово "контроль" заменить словом "мониторинг";

к)  часть 8 изложить в следующей редакции:

"8. Центральный контрагент обязан проводить оценку потенциального влияния на его финансовое состояние ряда заданных изменений в факторах риска (стресс-сценариев), которые соответствуют исключительным, но вероятным сценариям (далее - стресс-тестирование рисков), и оценку на основе исторических данных адекватности используемых центральным контрагентом моделей оценки рисков путем сравнения спрогнозированных моделью оценки рисков значений показателя с величиной фактически наблюдаемых значений такого показателя (далее - бэк-тестирование центрального контрагента), предоставлять информацию о результатах указанного стресс-тестирования участникам клиринга и в Банк России в порядке и сроки, которые установлены нормативными актами Банка России. Одновременно с указанной информацией центральный контрагент представляет в Банк России результаты бэк-тестирования центрального контрагента.

Банк России вправе определять стрессовые ситуации и стресс-сценарии для центрального контрагента и направить рекомендации об изменении системы управления рисками центрального контрагента в случае неудовлетворительных результатов стресс-тестирования рисков и (или) бэк-тестирования центрального контрагента.

Центральный контрагент обязан утвердить методики стресс-тестирования рисков и бэк-тестирования центрального контрагента, требования к которым устанавливаются нормативными актами Банка России.";

18) наименование главы 5 изложить в следующей редакции:

"Глава 5. РЕГУЛИРОВАНИЕ КЛИРИНГОВОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ И КОНТРОЛЬ ЗА ЕЕ ОСУЩЕСТВЛЕНИЕМ. РЕГУЛИРОВАНИЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ЦЕНТРАЛЬНОГО КОНТРАГЕНТА, НАДЗОР И НАБЛЮДЕНИЕ ЗА НИМ";

19) в статье 25:

а) в части 1:

пункты 1 - 3 изложить в следующей редакции:

"1) осуществляет регулирование клиринговой деятельности и деятельности центрального контрагента;

2) устанавливает требования к клиринговой организации и центральному контрагенту;

3) осуществляет надзор за соблюдением центральными контрагентами требований настоящего Федерального закона и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России и наблюдение за центральными контрагентами с целью совершенствования центральными контрагентами своей деятельности, а также развития центральных контрагентов на основе рекомендаций Банка России;";

дополнить пунктом 31 следующего содержания:

"31) осуществляет наблюдение за соответствием программно-технических средств, предоставляемых в пользование центральному контрагенту третьими лицами, требованиям, предъявляемым Банком России к программно-техническим средствам центрального контрагента;";

в пункте 5 после слов "клиринговых организаций" дополнить словами "и центральных контрагентов";

пункт 7 изложить в следующей редакции:

"7) осуществляет присвоение статуса центрального контрагента;";

в пункте 9 слова "лиц, осуществляющих функции центрального контрагента, и" исключить;

дополнить пунктами 91-93 следующего содержания:

"91) осуществляет признание центрального контрагента квалифицированным;";

92) устанавливает требования к соглашению об операционном взаимодействии центральных контрагентов;

93) устанавливает требования к программно-техническим средствам и сетевым коммуникациям центрального контрагента, в том числе к их территориальному расположению;";

дополнить пунктом 111 следующего содержания:

"111) устанавливает требования к индивидуальному и коллективному клиринговому обеспечению, к размещению имущества и формированию активов центрального контрагента, а также к кругу лиц, в которых центральный контрагент и участники клиринга имеют право открывать счета.";

пункты 12 и 13 изложить в следующей редакции:

"12) устанавливает требования к управлению рисками центрального контрагента, стресс-тестированию рисков и бэк-тестированию центрального контрагента;

13) проводит стресс-тестирование рисков центрального контрагента;";

в пункте 14 после слов "клиринговыми организациями" дополнить словами "и центральными контрагентами";

в пункте 17 после слов "клиринговой деятельности" дополнить словами "и функции центрального контрагента";

в пункте 21 слова "и лицами, осуществляющими функции центрального контрагента," исключить;

б) в части 2:

слова "При осуществлении контроля за клиринговыми организациями и лицами, осуществляющими функции центрального контрагента, Банк России вправе:" заменить словами "При осуществлении контроля за клиринговыми организациями, а также надзора и наблюдения за центральными контрагентами Банк России вправе:";

в) дополнить частью 21 следующего содержания:

"21. Наблюдение за центральным контрагентом включает следующие виды деятельности Банка России: мониторинг, оценку деятельности центрального контрагента, а также подготовку по результатам указанной оценки рекомендаций по изменению деятельности центрального контрагента.

Порядок осуществления наблюдения за центральными контрагентами определяется нормативными актами Банка России.";

г) дополнить частью 41 следующего содержания:

"41. Банк России вправе назначить уполномоченных представителей в центральный контрагент.

В рамках осуществления своей деятельности уполномоченный представитель Банка России вправе:

1) участвовать без права голоса в заседаниях органов управления центрального контрагента, а также органов центрального контрагента, принимающих решения в целях осуществления функций центрального контрагента;

2) получать от центрального контрагента информацию и документы о деятельности центрального контрагента.

Центральный контрагент обязан представлять уполномоченному представителю Банка России по его запросу информацию и документы о деятельности центрального контрагента и не препятствовать деятельности уполномоченного представителя Банка России.

Порядок представления центральным контрагентом указанных информации и документов уполномоченному представителю Банка России устанавливается Банком России.

Уполномоченные представители Банка России являются служащими Банка России. Порядок назначения уполномоченного представителя Банка России, осуществления и прекращения им своей деятельности устанавливается Банком России.";

д) в части 8 после слов "клиринговой организацией" дополнить словами "или центральным контрагентом";

20) в статье 27:

а) наименование статьи изложить в следующей редакции:

"Статья 27. Регистрация документов клиринговой организации и центрального контрагента";

б) дополнить частью 11 следующего содержания:

"11. Центральный контрагент обязан зарегистрировать в Банке России следующие документы и вносимые в них изменения:

1) правила клиринга;

2)

3) правила организации системы управления рисками центрального контрагента;

4) методику определения выделенного капитала центрального контрагента;

5) методику стресс-тестирования рисков центрального контрагента;

6) методику бэк-тестирования центрального контрагента.";

б) в части 2 после слов "клиринговой организации" дополнить словами "и центрального контрагента";

в) дополнить частью 31 следующего содержания:

"31. При присвоении статуса центрального контрагента регистрация документов, указанных в части 11 настоящей статьи, осуществляется одновременно с присвоением статуса центрального контрагента.";

21) дополнить статьями 271, 272 следующего содержания:

"Статья 271. Присвоение статуса центрального контрагента

1. Статус центрального контрагента может быть присвоен юридическому лицу, которое соответствует требованиям настоящего Федерального закона, иных федеральных законов и принятых в соответствии с ними нормативных актов.

Статья 272. Порядок присвоения статуса центрального контрагента

1. Присвоение статуса центрального контрагента осуществляется Банком России в порядке, предусмотренном настоящим Федеральным законом и нормативными актами Банка России, одновременно с выдачей лицензии на осуществление банковских операций и лицензии на осуществление клиринговой деятельности.

2. Для приобретения статуса центрального контрагента соискатель представляет в Банк России соответствующее заявление с ходатайством о приобретении статуса центрального контрагента, о государственной регистрации кредитной организации и выдаче лицензии на осуществление банковских операций, о выдаче лицензии на осуществление клиринговой деятельности, а также документы, предусмотренные в части 11 статьи 27 настоящего Федерального закона, иные документы, предусмотренные нормативными актами Банка России.

3. При принятии решения о присвоении статуса центрального контрагента Банк России осуществляет проверку соответствия соискателя требованиям настоящего Федерального закона, иных федеральных законов и принятых в соответствии с ними нормативных актов, в том числе проверку достоверности сведений, содержащихся в представленных документах.

4. Решение о присвоении статуса или об отказе в присвоении статуса центрального контрагента принимается Банком России в срок, не превышающий шести месяцев с даты подачи соответствующих заявления, документов и информации, которые предусмотрены частью 2 настоящей статьи.

5. Решение об отказе в присвоении статуса центрального контрагента принимается:

1) из-за несоответствия соискателя требованиям настоящего Федерального закона, иных федеральных законов и принятых в соответствии с ними нормативных актов;

2) из-за обнаружения недостоверных сведений, содержащихся в представленных соискателем документах.

6. Сведения о юридическом лице, которому присвоен статус центрального контрагента, и адрес официального сайта центрального контрагента размещаются на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационных сетях (в том числе в сети "Интернет").";

22)  в части 3 статьи 28 слова ", лиц, осуществляющих функции центральных контрагентов," исключить;

23)  часть 4 статьи 30 признать утратившей силу.

Статья 2

Внести в Федеральный закон от 2 декабря 1990 года N 395-1 "О банках и банковской деятельности" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 6, ст. 492; 2005, N 1, ст. 18; 2006, N 19, ст. 2061; 2009, N 1, ст. 23; N 9, ст. 1043; N 52, ст. 6428; 2011, N 29, ст. 4291; N 27, ст. 3873; N 49, ст. 7069; 2012, N 31, ст. 4333; N 53, ст. 7607; 2013, N 27, ст. 3438; N 49, ст. 6336; 2014, N 40, ст. 5320; N 52, ст. 7543; 2015, N 27, ст. 3947, ст. 3950; N 29, ст. 4355) следующие изменения:

1) часть третью статьи 1 дополнить пунктом 3 следующего содержания:

"3) кредитная организация - центральный контрагент, осуществляющая функции в соответствии с Федеральным законом "О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте". Допустимые сочетания банковских операций для такой небанковской кредитной организации устанавливаются Банком России.";

2) во втором предложении части шестой статьи 5 слова "в соответствии с Федеральным законом "О клиринге и клиринговой деятельности" заменить словами "и оператора товарных поставок в соответствии с Федеральным законом "О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте";

3) часть вторую статьи 11 дополнить предложением следующего содержания:

"Минимальный размер уставного капитала вновь регистрируемой небанковской кредитной организации - центрального контрагента на день подачи ходатайства о государственной регистрации и выдаче лицензии на осуществление банковских операций устанавливается в сумме 300 миллионов рублей.";

4) часть десятую статьи 13 признать утратившей силу.

Статья 3

Федеральный закон от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2004, N 31, ст. 3233; 2006, N 19, ст. 2061; N 25, ст. 2648; 2010, N 45, ст. 5756; 2011, N 27, ст. 3873; N 43, ст. 5973; N 48, ст. 6728; 2013, N 27, ст. 3476; N 30, ст. 4084; N 52, ст. 6975; 2014, N 52, ст. 7543; 2015, N 27, ст. 4001; N 29, ст. 4348) дополнить статьей 62.2 следующего содержания:

"Статья 62.2. Банк России устанавливает для кредитных организаций-центральных контрагентов обязательные нормативы, определяющие достаточность собственных средств кредитной организации-центрального контрагента, достаточность совокупных ресурсов кредитной организации-центрального контрагента, достаточность индивидуального клирингового обеспечения кредитной организации-центрального контрагента, ликвидность кредитной организации-центрального контрагента, максимальный размер риска концентрации.

Числовые значения и методика расчета обязательных нормативов кредитной организации-центрального контрагента устанавливаются нормативным актом Банка России.

К кредитной организации-центральному контрагенту не применяются обязательные нормативы, установленные статьями 62 и 62.1 настоящего Федерального закона.".

Статья 4

Пункт 3 статьи 71-1 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3418; 2015, N 1, ст. 37) дополнить предложением следующего содержания:

"Указанное требование не распространяется на операции кредитной организации-центрального контрагента в рамках осуществления ею функции центрального контрагента.".

Статья 5

1. Кредитные организации со статусом банка, осуществляющие функции центрального контрагента, для продолжения осуществления функции центрального контрагента обязаны в течение двух лет после дня вступления в силу настоящего Федерального закона представить в Банк России соответствующее заявление с ходатайством об изменении статуса кредитной организации с банка на небанковскую кредитную организацию-центральный контрагент, о приобретении статуса центрального контрагента, а также лицензию на осуществление клиринговой деятельности, документы, предусмотренные в части 11 статьи 27 Федерального закона "О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте" (в редакции настоящего Федерального закона), и иные документы, предусмотренные нормативными актами Банка России, в порядке, установленном настоящим Федеральным законом и нормативными актами Банка России, и привести свою деятельность в соответствие с требованиями настоящего Федерального закона.

2. Кредитные организации со статусом банка, осуществляющие функции центрального контрагента до дня вступления в силу настоящего Федерального закона, вправе осуществлять функции центрального контрагента в течение двух лет со дня вступления в силу настоящего Федерального закона в соответствии с ранее выданной лицензией на осуществление клиринговой деятельности.

3. Юридические лица, не являющиеся кредитными организациями и осуществляющие функции центрального контрагента, для продолжения осуществления функции центрального контрагента обязаны в течение пяти лет после дня вступления в силу настоящего Федерального закона представить в Банк России заявление с ходатайством о государственной регистрации соответствующих изменений, вносимых в устав и выдаче лицензии на осуществление банковских операций, о приобретении статуса центрального контрагента, а также лицензию на осуществление клиринговой деятельности, документы, предусмотренные в части 11 статьи 27 Федерального закона "О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте" (в редакции настоящего Федерального закона), и иные документы, предусмотренные нормативными актами Банка России, в порядке, установленном настоящим Федеральным законом и нормативными актами Банка России, а также привести свою деятельность в соответствие с требованиями настоящего Федерального закона. На основании представленных документов Банк России принимает решение о государственной регистрации небанковской кредитной организации и уведомляет уполномоченный регистрирующий орган о внесении необходимых сведений в единый государственный реестр.

4. Юридические лица, не являющиеся кредитными организациями и осуществляющие функции центрального контрагента до дня вступления в силу настоящего Федерального закона, вправе осуществлять функции центрального контрагента в течение пяти лет со дня вступления в силу настоящего Федерального закона в соответствии с ранее выданной лицензией на осуществление клиринговой деятельности.

5. Юридические лица, осуществляющие функции центрального контрагента до дня вступления в силу настоящего Федерального закона и получившие статус центрального контрагента в порядке, установленным настоящим Федеральным законом, являются правопреемниками в соглашениях и договорах, заключенных такими юридическими лицами до дня вступления в силу настоящего Федерального закона.

Статья 6.

1. Настоящий Федеральный закон вступает в силу со дня его официального опубликования.

Президент Российской Федерации

В. ПУТИН