Проект Полжения Банка России "О представителях владельцев облигаций" (подготовлен Банком России 09.12.2016)

Проект Полжения Банка России "О представителях владельцев облигаций"
(подготовлен Банком России 09.12.2016 г.)

Досье на проект

На основании пункта 8 и подпункта 5 пункта 11 статьи 29.1, пункта 3 статьи 29.2 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 2, ст. 172; N 17, ст. 1780; N 31, ст. 3437; N 43, ст. 4412; 2007, N 1, ст. 45; N 18, ст. 2117; N 22, ст. 2563; N 41, ст. 4845; N 50, ст. 6247; 2008, N 52, ст. 6221; 2009, N 1, ст. 28; N 18, ст. 2154; N 23, ст. 2770; N 29, ст. 3642; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6428; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4193; N 41, ст. 5193; 2011, N 7, ст. 905; N 23, ст. 3262; N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7040; N 50, ст. 7357; 2012, N 25, ст. 3269; N 31, ст. 4334; N 53, ст. 7607; 2013, N 26, ст. 3207; N 30, ст. 4043, ст. 4082, ст. 4084; N 51, ст. 6699; N 52, ст. 6985; 2014, N 30, ст. 4219; 2015, N 1, ст. 13; N 14, ст. 2022; N 27, ст. 4001; N 29, ст. 4348, ст. 4357; 2016, N 1, ст. 50, ст. 81; N 27, ст. 4225) (далее - Федеральный закон "О рынке ценных бумаг") настоящее Положение устанавливает:

порядок включения лиц, которые могут быть определены (избраны) в качестве представителей владельцев облигаций, в список лиц, осуществляющих деятельность представителей владельцев облигаций (далее - Список), а также порядок исключения таких лиц из Списка;

порядок информирования владельцев облигаций их представителем об обстоятельствах, указанных в подпункте 5 пункта 11 статьи 29.1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг";

порядок представления уведомления, содержащего сведения о представителе владельцев облигаций, и требования к его форме и содержанию.

Глава 1. Общие положения

1.1. В соответствии с пунктом 1 статьи 29.2 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" лицами, действующими в качестве представителей владельцев облигаций, могут быть определены (избраны):

брокер, дилер, депозитарий, управляющий, управляющая компания акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, кредитная организация;

юридическое лицо, не указанное в абзаце втором настоящего пункта, которое создано в соответствии с законодательством Российской Федерации и существует не менее трех лет.

1.2. Лица, указанные в пункте 1.1 настоящего Положения, вправе осуществлять деятельность представителя владельцев облигаций при условии включения их в Список.

1.3. Ведение Списка осуществляется Банком России (Департаментом допуска на финансовый рынок (далее - уполномоченный департамент).

1.4. Список содержит:

полное фирменное наименование (для некоммерческой организации - наименование) и место нахождения лица, включенного в Список;

основной государственный регистрационный номер (ОГРН), за которым в единый государственный реестр юридических лиц внесена запись о создании лица, включенного в Список, и дату внесения указанной записи;

если лицом, включенным в Список, является лицо, предусмотренное в абзаце втором пункта 1.1 настоящего Положения, - номер соответствующей лицензии указанного лица на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, лицензии управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами и (или) лицензии на осуществление банковских операций и дату ее выдачи;

дату включения лица в Список.

1.5. Банк России размещает Список на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - сеть "Интернет").

1.6. Список (изменения в Список) размещается (размещаются) на официальном сайте Банка России в сети "Интернет" в течение трех рабочих дней со дня принятия Банком России (уполномоченным департаментом) решения о включении лица в Список или об исключении лица из Списка.

1.7. Использование печати на документах, представляемых в соответствии с настоящим Положением в Банк России на бумажном носителе, является обязательным в случаях, предусмотренных федеральными законами, а также в случае, если сведения о наличии печати содержатся в уставе (учредительном документе) соответствующего юридического лица.

Глава 2. Порядок включения в Список лиц, которые могут быть определены (избраны) в качестве представителей владельцев облигаций, а также порядок исключения таких лиц из Списка

2.1. Включение в Список производится:

в отношении брокера, дилера, депозитария, управляющего, управляющей компании акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, кредитной организации - по заявлению такого лица;

в отношении иного лица - по его заявлению с приложением копии выписки из единого государственного реестра юридических лиц, подтверждающей внесение в единый государственный реестр юридических лиц записи о создании указанного лица.

2.2. Заявление лица (далее - заявитель) о включении его в Список должно содержать:

полное фирменное наименование (для некоммерческой организации - наименование), место нахождения заявителя и адрес для направления заявителю почтовых отправлений (если имеется);

основной государственный регистрационный номер (ОГРН), за которым в единый государственный реестр юридических лиц внесена запись о создании заявителя, и дату внесения указанной записи;

если заявителем является брокер, дилер, депозитарий, управляющий, управляющая компания акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, кредитная организация - номер соответствующей лицензии заявителя на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, лицензии управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами и (или) лицензии на осуществление банковских операций и дату ее выдачи;

если заявителем является лицо, которое ранее было исключено из Списка, - дату предыдущего включения лица в Список, дату исключения его из Списка и основания исключения его из Списка;

способ получения заявителем от Банка России (уполномоченного департамента) уведомлений, подлежащих направлению (выдаче) заявителю в соответствии с настоящим Положением: почтовой связью, выдача представителю заявителя (в случае, если заявление представляется на бумажном носителе);

адрес страницы (сайта) в сети "Интернет", используемой заявителем для раскрытия информации;

дату подписания лицом, занимающим должность (осуществляющим функции) единоличного исполнительного органа заявителя, заявления о включении его в Список (в случае, если заявление представляется на бумажном носителе);

подпись лица, занимающего должность (осуществляющего функции) единоличного исполнительного органа заявителя, заверенную (скрепленную) печатью заявителя (в случае, если заявление представляется на бумажном носителе).

2.3. Решение о включении заявителя в Список или мотивированное решение об отказе во включении его в Список принимается Банком России (уполномоченным департаментом) в течение 10 рабочих дней со дня получения Банком России (уполномоченным департаментом) заявления такого лица о включении его в Список.

2.4. Основаниями для принятия Банком России (уполномоченным департаментом) решения об отказе во включении заявителя в Список являются:

обращение с заявлением лица, не указанного в пункте 1 статьи 29.2 Федерального закона "О рынке ценных бумаг";

несоответствие представленного заявления и (или) состава содержащихся в нем сведений требованиям, установленным настоящим Положением;

обнаружение в представленных заявлении и (или) копии выписки из единого государственного реестра юридических лиц ложных сведений либо сведений, не соответствующих действительности (недостоверных сведений);

обращение с заявлением лица, ранее исключенного из Списка в связи с нарушением им обязанностей представителя владельцев облигаций, ранее истечения трех лет со дня его исключения из Списка.

2.5. В случае принятия решения о включении заявителя в Список Банк России (уполномоченный департамент) в течение трех рабочих дней со дня принятия указанного решения, выдает (направляет) заявителю уведомление о включении его в Список.

2.6. В случае принятия решения об отказе во включении заявителя в Список Банк России (уполномоченный департамент) в течение трех рабочих дней со дня принятия указанного решения выдает (направляет) заявителю уведомление об отказе во включении его в Список, содержащее основания отказа.

2.7. Исключение из Списка производится:

на основании заявления лица, включенного в Список, об исключении его из Списка, при условии, что такое лицо на момент направления указанного заявления не осуществляет деятельность представителя владельцев облигаций;

в случае отзыва (аннулирования) у лица, включенного в Список, которое является брокером, дилером, депозитарием, управляющим, управляющей компанией акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, кредитной организацией, лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, лицензии управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами и (или) лицензии на осуществление банковских операций в связи с нарушением таким лицом требований законодательства Российской Федерации;

в случае нарушения лицом, включенным в Список, обязанностей представителя владельцев облигаций.

2.8. Заявление лица об исключении его из Списка должно содержать:

полное фирменное наименование (для некоммерческой организации - наименование), место нахождения заявителя и адрес для направления заявителю почтовых отправлений (если имеется);

основной государственный регистрационный номер (ОГРН), за которым в единый государственный реестр юридических лиц внесена запись о создании заявителя, и дату внесения указанной записи;

если заявителем является брокер, дилер, депозитарий, управляющий, управляющая компания акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, кредитная организация - номер соответствующей лицензии заявителя на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, лицензии управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами и (или) лицензии на осуществление банковских операций и дату ее выдачи;

подтверждение того, что заявитель не осуществляет деятельность представителя владельцев облигаций;

способ получения заявителем от Банка России (уполномоченного департамента) уведомлений, подлежащих направлению (выдаче) заявителю в соответствии с настоящим Положением: почтовой связью, выдача представителю заявителя (в случае, если заявление представляется на бумажном носителе);

адрес страницы (сайта) в сети "Интернет", используемой заявителем для раскрытия информации;

дату подписания лицом, занимающим должность (осуществляющим функции) единоличного исполнительного органа заявителя, заявления об исключении его из Списка (в случае, если заявление представляется на бумажном носителе);

подпись лица, занимающего должность (осуществляющего функции) единоличного исполнительного органа заявителя, заверенную (скрепленную) печатью заявителя (в случае, если заявление представляется на бумажном носителе).

2.9. В случае представления лицом заявления об исключении его из Списка, решение об исключении такого лица из Списка или мотивированное решение об отказе в его исключении из Списка принимается Банком России (уполномоченным департаментом) в течение 10 рабочих дней со дня получения указанного заявления.

2.10. Основаниями для принятия Банком России (уполномоченным департаментом) решения об отказе в исключении заявителя из Списка являются:

осуществление заявителем деятельности представителя владельцев облигаций;

несоответствие представленного заявления и (или) состава содержащихся в нем сведений требованиям настоящего Положения;

обнаружение в представленном заявлении ложных сведений либо сведений, не соответствующих действительности (недостоверных сведений).

2.11. Банк России (уполномоченный департамент) в течение трех рабочих дней со дня принятия решения об исключении лица из Списка выдает (направляет) такому лицу уведомление об исключении его из Списка, содержащее основания исключения.

В случае принятия решения об отказе в исключении лица из Списка Банк России (уполномоченный департамент) в течение трех рабочих дней со дня принятия указанного решения, выдает (направляет) такому лицу уведомление об отказе в исключении его из Списка, содержащее основания отказа.

2.12. Заявление лица о включении его в Список и заявление лица об исключении его из Списка, предусмотренные настоящей главой, представляются в Банк России (уполномоченный департамент) в одном экземпляре.

Заявление лица о включении его в Список и заявление лица об исключении его из Списка, представляемые на бумажном носителе и насчитывающие более одного листа, должны быть пронумерованы, прошиты, скреплены печатью заявителя на прошивке и заверены подписью уполномоченного лица заявителя. Верность копии выписки из единого государственного реестра юридических лиц, предусмотренной абзацем третьим пункта 2.1 настоящего Положения, представляемой на бумажном носителе, должна быть подтверждена печатью заявителя и подписью его уполномоченного лица либо иным способом, установленным законодательством Российской Федерации.

2.13. При отказе во включении заявителя в Список и при отказе в исключении заявителя из Списка документы, представленные в Банк России (уполномоченный департамент) в соответствии с настоящей главой, не возвращаются.

2.14. Если заявителем является брокер, дилер, депозитарий, управляющий, управляющая компания акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, кредитная организация, документы, предусмотренные настоящей главой, могут быть представлены ими в Банк России (уполномоченный департамент) в форме электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью лица, занимающего должность (осуществляющего функции) единоличного исполнительного органа заявителя, по телекоммуникационным каналам связи, в том числе через сеть Интернет, в соответствии с Указанием Банка России от 21 декабря 2015 года N 3906-У "О порядке взаимодействия Банка России с некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета, а также порядке и сроках направления другими участниками информационного обмена уведомления об использовании или уведомления об отказе от использования личного кабинета", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 1 марта 2016 года N 41289 ("Вестник Банка России" от 16 марта 2016 года N 26) (далее - Указание Банка России от 21 декабря 2015 года N 3906-У). Представление документов на бумажном носителе в этом случае не требуется.

Глава 3. Порядок информирования владельцев облигаций их представителем

3.1. В соответствии с подпунктом 5 пункта 11 статьи 29.1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" представитель владельцев облигаций обязан в порядке, определенном настоящей главой, информировать владельцев облигаций:

о выявлении обстоятельств, которые могут повлечь за собой нарушение прав и законных интересов владельцев облигаций, а также о принятых представителем владельцев облигаций мерах, направленных на защиту прав и законных интересов владельцев облигаций;

о случаях неисполнения (ненадлежащего исполнения) эмитентом своих обязательств по облигациям;

о наступлении обстоятельств, в силу которых владельцы облигаций вправе требовать их досрочного погашения;

о наличии или возможности возникновения конфликта между интересами представителя владельцев облигаций и интересами владельцев облигаций и о принимаемых в связи с этим мерах;

о приобретении представителем владельцев облигаций определенного количества облигаций, для владельцев которых он является представителем, владении или прекращении владения этими облигациями, если такое количество составляет 10 и более процентов либо стало больше или меньше 10, 50 или 75 процентов общего количества находящихся в обращении облигаций соответствующего выпуска.

3.2. В случаях, когда в соответствии с настоящей главой представитель владельцев облигаций обязан информировать владельцев облигаций путем опубликования информации в информационном ресурсе, обновляемом в режиме реального времени и предоставляемом информационным агентством (далее - лента новостей), такое опубликование должно осуществляться в ленте новостей хотя бы одного из информационных агентств, которые уполномочены на проведение действий по раскрытию информации на рынке ценных бумаг.

3.3. В случаях, когда в соответствии с настоящей главой представитель владельцев облигаций обязан информировать владельцев облигаций путем опубликования (размещения) информации в сети "Интернет", такое опубликование (размещение), за исключением опубликования в ленте новостей, должно осуществляться на странице (сайте) в сети "Интернет", электронный адрес которой включает доменное имя, права на которое принадлежат представителю владельцев облигаций (далее - страница представителя владельцев облигаций в сети "Интернет").

При использовании страницы представителя владельцев облигаций в сети "Интернет" ссылка на раздел (разделы), содержащий (содержащие) информацию об обстоятельствах, о выявлении или наступлении которых представитель владельцев облигаций обязан информировать владельцев облигаций, либо ссылка на указанную ссылку должна быть размещена на главной (начальной) странице представителя владельцев облигаций в сети "Интернет". При этом представитель владельцев облигаций обязан обеспечить свободный и необременительный доступ к информации, опубликованной им на указанной странице в сети "Интернет".

Вся информация, о которой представитель владельцев облигаций информирует владельцев облигаций в соответствии с настоящей главой путем ее опубликования в сети "Интернет", должна быть доступна на странице представителя владельцев облигаций в сети "Интернет" в течение не менее чем 12 месяцев со дня истечения срока, установленного настоящей главой для ее опубликования в сети "Интернет", а если указанная информация опубликована в сети "Интернет" после истечения такого срока - со дня ее опубликования в сети "Интернет".

3.4. Представитель владельцев облигаций обязан информировать владельцев облигаций об обстоятельствах, предусмотренных пунктом 3.1 настоящего Положения, одним из следующих способов:

путем опубликования сообщения о выявлении или наступлении соответствующего обстоятельства в ленте новостей;

путем опубликования (размещения) сообщения о выявлении или наступлении соответствующего обстоятельства на странице представителя владельцев облигаций в сети "Интернет";

путем опубликования сообщения о выявлении или наступлении соответствующего обстоятельства в печатном издании, указанном в решении о выпуске облигаций;

путем направления сообщения о выявлении или наступлении соответствующего обстоятельства заказным письмом или вручения такого сообщения под роспись каждому владельцу облигаций.

3.5. В случае размещения облигаций путем открытой подписки, допуска облигаций к организованным торгам, а также, в случае если государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) облигаций сопровождается регистрацией проспекта облигаций, представитель владельцев таких облигаций обязан информировать владельцев таких облигаций способами, предусмотренными абзацами вторым и третьим пункта 3.4 настоящего Положения.

3.6. Представитель владельцев облигаций обязан информировать владельцев облигаций об обстоятельствах, предусмотренных пунктом 3.1 настоящего Положения, в срок не позднее трех рабочих дней со дня, в который представитель владельцев облигаций узнал или должен был узнать о выявлении или наступлении соответствующих обстоятельств.

3.7. В случае размещения облигаций путем открытой подписки, допуска облигаций к организованным торгам, а также, в случае если государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) облигаций сопровождается регистрацией проспекта облигаций, представитель владельцев таких облигаций обязан информировать владельцев таких облигаций путем опубликования (размещения) сообщения о выявлении или наступлении обстоятельств, предусмотренных пунктом 3.1 настоящего Положения, в следующие сроки со дня, в который представитель владельцев облигаций узнал или должен был узнать об их выявлении или наступлении:

в ленте новостей - не позднее одного дня;

на странице представителя владельцев облигаций в сети "Интернет" - не позднее двух дней.

Глава 4. Порядок представления уведомления, содержащего сведения о представителе владельцев облигаций, и требования к его форме и содержанию

4.1. В соответствии с пунктом 6 статьи 29.1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" посредством направления уведомления, содержащего сведения о представителе владельцев облигаций (далее - уведомление), осуществляется внесение изменений в решение о выпуске облигаций в части сведений о представителе владельцев облигаций.

4.2. В случае осуществления государственной регистрации выпуска облигаций изменения, вносимые в решение о выпуске облигаций посредством направления уведомления, подлежат регистрации. Указанные изменения считаются зарегистрированными по истечении семи рабочих дней со дня получения Банком России (структурным подразделением или территориальным учреждением Банка России, к полномочиям которого относится осуществление государственной регистрации соответствующего выпуска облигаций (далее - уполномоченное структурное подразделение или территориальное учреждение) уведомления, если в течение указанного срока Банком России (уполномоченным структурным подразделением или территориальным учреждением) не принимается решение об отказе в их регистрации.

4.3. Основаниями для отказа в регистрации изменений, вносимых путем направления уведомления, являются основания, предусмотренные Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" для отказа в государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг.

4.4. В случае присвоения выпуску биржевых или коммерческих облигаций идентификационного номера изменения, вносимые в решение о выпуске таких облигаций посредством направления уведомления, подлежат утверждению биржей, присвоившей выпуску биржевых облигаций идентификационный номер, или центральным депозитарием. Порядок утверждения указанных изменений биржей, присвоившей выпуску биржевых облигаций идентификационный номер, и центральным депозитарием устанавливается правилами биржи и внутренними документами (правилами) центрального депозитария соответственно. Биржа и центральный депозитарий, утвердившие изменения, вносимые в решение о выпуске биржевых или коммерческих облигаций посредством направления уведомления, в течение трех рабочих дней со дня принятия указанного решения уведомляют об этом Банк России (уполномоченный департамент).

Уведомление биржи и центрального депозитария об утверждении изменений, указанных в настоящем пункте, должно содержать сведения, предусмотренные разделом "Б" приложения к настоящему Положению.

Уведомление биржи и центрального депозитария об утверждении изменений, указанных в настоящем пункте, представляется в Банк России (уполномоченный департамент) в форме электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью уполномоченного должностного лица биржи или центрального депозитария, по телекоммуникационным каналам связи, в том числе через сеть Интернет, в соответствии с Указанием Банка России от 21 декабря 2015 года N 3906-У. Представление указанного уведомления на бумажном носителе не требуется.

4.5. Изменения, вносимые в решение о выпуске облигаций посредством направления уведомления, могут быть внесены после государственной регистрации выпуска облигаций или присвоения выпуску облигаций идентификационного номера и до начала размещения облигаций.

4.6. В случае определения эмитентом облигаций или избрания общим собранием владельцев облигаций нового представителя владельцев облигаций эмитент обязан внести в решение о выпуске облигаций изменения посредством направления уведомления в срок не позднее 30 дней с даты определения (избрания) нового представителя владельцев облигаций.

В случае пропуска срока, указанного в настоящем пункте, уведомление может быть представлено новым представителем владельцев облигаций.

Определением (избранием) нового представителя владельцев облигаций является определение или избрание представителя владельцев облигаций после государственной регистрации выпуска облигаций (присвоения выпуску облигаций идентификационного номера) впервые или взамен ранее определенного (избранного) представителя владельцев облигаций.

4.7. Уведомление должно быть составлено по форме согласно приложению к настоящему Положению.

4.8. В случае представления уведомления в Банк России (уполномоченное структурное подразделение или территориальное учреждение) эмитентом вместе с уведомлением представляется документ, подтверждающий уплату эмитентом облигаций государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за государственную регистрацию изменений, вносимых в решение о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг.

4.9. В случае представления уведомления в Банк России (уполномоченное структурное подразделение или территориальное учреждение) новым представителем владельцев облигаций вместе с уведомлением представляется документ, подтверждающий уплату новым представителем владельцев облигаций государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за государственную регистрацию изменений, вносимых в решение о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг, а также хотя бы один из следующих документов:

копия (выписка из) документа (приказа, распоряжения или иного документа), в котором выражено решение единоличного исполнительного органа эмитента облигаций об определении представителя владельцев облигаций, а если в соответствии с уставом эмитента принятие такого решения относится к компетенции коллегиального органа управления эмитента, - копия (выписка из) протокола собрания (заседания) указанного органа с указанием кворума и результатов голосования за его принятие;

копия (выписка из) протокола общего собрания владельцев облигаций, которым принято решение об избрании (одобрении) нового представителя владельцев облигаций.

4.10. В случае когда у Банка России (уполномоченного структурного подразделения или территориального учреждения) отсутствуют достоверные сведения об уплате эмитентом или новым представителем владельцев облигаций в установленном порядке государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за государственную регистрацию изменений, вносимых в решение о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг, представленные эмитентом или новым представителем владельцев облигаций документы оставляются без рассмотрения. В этом случае Банк России (уполномоченное структурное подразделение или территориальное учреждение) обязан в течение четырех рабочих дней со дня получения документов, представленных эмитентом или новым представителем владельцев облигаций, направить такому лицу уведомление с указанием на необходимость представления документа, подтверждающего факт уплаты государственной пошлины, а срок, установленный пунктом 4.2 настоящего Положения, начинает течь со дня получения Банком России (уполномоченным структурным подразделением или территориальным учреждением) достоверных сведений об уплате государственной пошлины в установленном порядке.

4.11. Уведомление представляется в Банк России (уполномоченное структурное подразделение или территориальное учреждение) эмитентом в трех экземплярах, новым представителем владельцев облигаций - в четырех экземплярах, а прилагаемые к уведомлению документы - в одном экземпляре.

Уведомление, представляемое эмитентом облигаций, должно быть подписано лицом, занимающим должность (осуществляющим функции) единоличного исполнительного органа эмитента облигаций, и заверено печатью эмитента облигаций.

Уведомление, представляемое новым представителем владельцев облигаций, должно быть подписано лицом, занимающим должность (осуществляющим функции) единоличного исполнительного органа нового представителя владельцев облигаций, и заверено печатью нового представителя владельцев облигаций. Верность копий (выписок из) документов, представляемых в Банк России (уполномоченное структурное подразделение или территориальное учреждение) в соответствии с настоящим Положением, должна быть удостоверена уполномоченным лицом, подпись которого скрепляется печатью нового представителя владельцев облигаций либо иным способом, установленным законодательством Российской Федерации. В случае когда в соответствии с настоящим Положением предусмотрено предоставление копий документов, новый представитель владельцев облигаций вправе вместо копий предоставить оригиналы таких документов.

4.12. Уведомление и прилагаемые к нему документы направляются на бумажном носителе. Если бумажный носитель документа насчитывает более одного листа, он должен быть пронумерован, прошит, скреплен печатью эмитента облигаций или нового представителя владельцев облигаций на прошивке и заверен подписью уполномоченного лица эмитента облигаций или нового представителя владельцев облигаций. Подчистки и помарки в тексте документов, представляемых на бумажных носителях, не допускаются.

4.13. В случае если в течение семи рабочих дней со дня получения уведомления Банком России (уполномоченным структурным подразделением или территориальным учреждением) не принимается решение об отказе в регистрации изменений, вносимых в решение о выпуске облигаций посредством направления уведомления, Банк России (уполномоченное структурное подразделение или территориальное учреждение) в течение трех рабочих дней после истечения указанного срока выдает (направляет) эмитенту облигаций:

письмо о том, что изменения, вносимые в решение о выпуске облигаций посредством направления уведомления, считаются зарегистрированными;

два экземпляра уведомления с отметкой о регистрации.

4.14. В случае представления уведомления новым представителем владельцев облигаций Банк России (уполномоченное структурное подразделение или территориальное учреждение) в срок, указанный в пункте 4.13 настоящего Положения:

выдает (направляет) новому представителю владельцев облигаций письмо о том, что изменения, вносимые в решение о выпуске облигаций посредством направления уведомления, считаются зарегистрированными, и один экземпляр уведомления с отметкой о регистрации;

выдает (направляет) эмитенту облигаций письмо о том, что представленные новым представителем владельцев облигаций изменения, вносимые в решение о выпуске облигаций посредством направления уведомления, считаются зарегистрированными, и два экземпляра уведомления с отметкой о регистрации.

4.15. В случае принятия Банком России (уполномоченным структурным подразделением или территориальным учреждением) решения об отказе в регистрации изменений, вносимых в решение о выпуске облигаций посредством направления уведомления, Банк России (уполномоченное структурное подразделение или территориальное учреждение) в течение трех рабочих дней со дня принятия указанного решения выдает (направляет) эмитенту облигаций (новому представителю владельцев облигаций, в случае если уведомление представляется новым представителем владельцев облигаций) письмо об отказе в регистрации указанных изменений, содержащее основания отказа.

4.16. При отказе в регистрации изменений, вносимых в решение о выпуске облигаций посредством направления уведомления, документы, представленные в Банк России (уполномоченное структурное подразделение или территориальное учреждение) в соответствии с настоящей главой, не возвращаются.

Глава 5. Заключительные положения

5.1. Настоящее Положение вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

5.2. Со дня вступления в силу настоящего Положения признать утратившим силу Положение Банка России от 29 октября 2014 года N 439-П "О порядке включения лиц в список лиц, осуществляющих деятельность представителей владельцев облигаций, и исключения лиц из указанного списка, порядке информирования владельцев облигаций их представителем, порядке представления уведомления, содержащего сведения о представителе владельцев облигаций, и требованиях к его форме и содержанию", зарегистрированный Министерством юстиции Российской Федерации 22 декабря 2014 года N 35287 ("Вестник Банка России" от 31 декабря 2014 года N 117-118).

Председатель Центрального банка Российской Федерации

Э.С. Набиуллина

Приложение
к Положению Банка России
от ____ ___________ 2016 года N ________
"О представителях владельцев облигаций, и требованиях"

А) Форма титульного листа уведомления, содержащего сведения о представителе владельцев облигаций

Изменения в решение о выпуске облигаций,
вносимые путем направления уведомления о представителе владельцев облигаций,
считаются зарегистрированными с*(1)"_____" ____________________________________ 20 _____ г.

____________________________________________________ __

(указывается регистрирующий орган)

______________________________________________________

(подпись уполномоченного лица)

_____________________________________________________

(печать уполномоченного регистрирующего органа)

Уведомление
о представителе владельцев облигаций

____________________________________________________________________

(указывается полное наименование эмитента облигаций)

____________________________________________________________________

(указываются вид ценных бумаг (облигации), серия, форма и иные идентификационные признаки облигаций, срок погашения облигаций, номинальная стоимость, количество, способ размещения облигаций)

государственный регистрационный номер выпуска облигаций*(2)

дата государственной регистрации выпуска облигаций

"___" __________ 20 ___ г.

Решение об определении представителя владельцев облигаций принято

__________________________________________ "___" ___________20 ___ г.,

(указывается уполномоченный орган управления эмитента облигаций, принявший решение об определении представителя владельцев облигаций)

__________________________ от "___" ____________ 20 ___г. N ________*(3).

(указывается название документа, которым оформлено данное решение (приказ, распоряжение или иной документ)

Решение об избрании (одобрении) представителя владельцев облигаций принято общим собранием владельцев облигаций

"___" ___________ 20 ___ г., протокол от "___" ________ 20 ___ г. N _______*(4).

Место нахождения эмитента и контактные телефоны ________________________

____________________________________________________________________

(указываются место нахождения эмитента и контактные телефоны эмитента с указанием междугороднего кода)

Наименование должности руководителя эмитента*(5) ___________ ____________ (подпись) (И.О. Фамилия) Дата "___" __________ 20 ___ г. М.П.

Наименование должности руководителя организации, ___________ ____________ являющейся новым представителем владельцев (подпись) (И.О. Фамилия) облигаций*(6) М.П. Дата "___" __________ 20 ___ г.

Б) Содержание уведомления, содержащего сведения о представителе владельцев облигаций

1. Полное фирменное наименование представителя владельцев облигаций

Указывается полное фирменное наименование (для некоммерческой организации - наименование) представителя владельцев облигаций, включая его организационно-правовую форму, как оно указано в уставе (учредительных документах) представителя владельцев облигаций.

2. Место нахождения представителя владельцев облигаций

Указывается место нахождения представителя владельцев облигаций, как оно указано в уставе (учредительных документах) представителя владельцев облигаций.

3. Данные, позволяющие идентифицировать представителя владельцев облигаций

Указываются основной государственный регистрационный номер (ОГРН), за которым в единый государственный реестр юридических лиц внесена запись о создании представителя владельцев облигаций, и дата внесения такой записи, а также присвоенный представителю владельцев облигаций в установленном порядке идентификационный номер налогоплательщика (ИНН).

-------------------------------------------

*(1) В случае присвоения выпуску биржевых или коммерческих облигаций идентификационного номера вместо отметки о регистрации делается отметка об утверждении уведомления, содержащего сведения о представителе владельцев облигаций, биржей (центральным депозитарием), присвоившей (присвоившим) выпуску биржевых или коммерческих облигаций идентификационный номер.

*(2) В случае присвоения выпуску биржевых или коммерческих облигаций идентификационного номера вместо государственного регистрационного номера выпуска облигаций и даты его государственной регистрации указываются идентификационный номер, присвоенный выпуску биржевых или коммерческих облигаций, и дата присвоения этого номера.

*(3) Указывается в случае определения представителя владельцев облигаций эмитентом облигаций.

*(4) Указывается в случае избрания (одобрения) представителя владельцев облигаций общим собранием владельцев облигаций.

*(5) Указывается в случае, если уведомление, содержащее сведения о представителе владельцев облигаций, представляется эмитентом облигаций.

*(6) Указывается в случае, если уведомление, содержащее сведения о представителе владельцев облигаций, представляется таким представителем владельцев облигаций.