Проект Указания Банка России "О порядке взаимодействия Банка России с кредитными организациями по вопросам оформления документов, на основании которых кредитные организации действовали до государственной регистрации изменений, вносимых в устав кредитной организации, государственной регистрации кредитных организаций, создаваемых путем реорганизации, а также до замены лицензий на осуществление банковских операций" (подготовлен Банком России 17.03.2017)

Проект Указания Банка России "О порядке взаимодействия Банка России с кредитными организациями по вопросам оформления документов, на основании которых кредитные организации действовали до государственной регистрации изменений, вносимых в устав кредитной организации, государственной регистрации кредитных организаций, создаваемых путем реорганизации, а также до замены лицензий на осуществление банковских операций"
(подготовлен Банком России 17.03.2017 г.)

Досье на проект

Настоящее Указание в соответствии с Федеральным законом от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2003, N 2, ст. 157; N 52, ст. 5032; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 25, ст. 2426; N 30, ст. 3101; 2006, N 19, ст. 2061; N 25, ст.  2648; 2007, N 1, ст. 9, ст. 10; N 10, ст. 1151; N 18, ст. 2117; 2008, N 42, ст. 4696, ст. 4699; N 44, ст. 4982; N 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, N 1, ст. 25; N 29, ст. 3629; N 48, ст. 5731; 2010, N 45, ст. 5756; 2011, N 7, ст. 907; N 27, ст. 3873; N 43, ст. 5973; N 48, ст. 6728; 2012, N 50, ст. 6954; N 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, N 11, ст. 1076, N 14, ст. 1649, N 19, ст. 2329; N 27, ст. 3438, ст. 3476; N 30, ст. 4084; N 49, ст. 6336; N 51, ст. 6695, ст. 6699; N 52, ст. 6975; 2014, N 19, ст. 2311, ст. 2317; N 27, ст. 3634; N 30, ст. 4219; N 45, ст. 6154; N 52, ст. 7543; 2015, N 1, ст.4, ст. 37; N27, ст. 3958, ст. 4001, ст.  4348, ст. 4357; N 41, ст. 5639; N 48, ст. 6699; 2016, N 1, ст. 23, ст. 46, ст. 50; N 27, ст. 4225, ст. 4273, ст. 4295), Федеральным законом "О банках и банковской деятельности" (в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года N 17-ФЗ) (Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1990, N 27, ст. 357; Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 6, ст. 492; 1998, N 31, ст. 3829; 1999, N 28, ст. 3459, ст. 3469; 2001, N 26, ст.  2586; N 33, ст. 3424; 2002, N 12, ст. 1093; 2003, N 27, ст. 2700; N 50, ст.  4855; N 52, ст. 5033, ст. 5037; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 1, ст. 18, ст. 45; N 30, ст. 3117; 2006, N 6, ст. 636; N 19, ст. 2061; N 31, ст.  3439; N 52, ст. 5497; 2007, N 1, ст. 9; N 22, ст. 2563; N 31, ст. 4011; N  41, ст. 4845; N 45, ст. 5425; N 50, ст. 6238; 2008, N  10, ст. 895; N 15, ст.  1447; 2009, N 1, ст. 23; N 9, ст. 1043; N 18, ст. 2153; N 23, ст. 2776; N  30, ст. 3739; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6428; 2010, N 8, ст.  775; N 19, ст. 2291; N 27, ст. 3432; N 30, ст.  4012; N 31, ст. 4193; N 47, ст. 6028; 2011, N 7, ст. 905; N 27, ст. 3873, ст. 3880; N 29, ст. 4291; N 48, ст.  6728, ст. 6730; N 49, ст. 7069; N 50, ст. 7351; 2012, N 27, ст. 3588; N 31, ст. 4333; N 50, ст.  6954; N 53, ст. 7605, ст. 7607; 2013, N 11, ст. 1076; N 19, ст. 2317, ст.  2329; 2013, N 26, ст. 3207; N 27, ст. 3438, ст. 3477; N 30, ст.  4084; N 40, ст. 5036; N 49, ст. 6336; N 51, ст. 6683; N 51, ст. 6699; 2014, N 6, ст. 563; N  19, ст. 2311, ст. 2317; N 26, ст.  3379; N 30, ст. 4219; N 40, ст. 5317, ст.  5320; N 45, ст. 6144, ст. 6154; N  52, ст. 7543; 2015, N 1, ст. 37; N 17, ст.  2473; N 27, ст. 3947, ст.3950; ст.29, N 4355, ст. 4357, ст. 4385; N 51, ст. 7243; 2016, N 1, ст. 23, N 15, ст.  2050, N 27, ст. 4295) устанавливает порядок взаимодействия Банка России с кредитными организациями по вопросам оформления документов, на основании которых кредитные организации действовали до:

расширения деятельности (путем получения лицензий на осуществление банковских операций (далее - лицензии), предоставляющих право на осуществление более широкого круга банковских операций, или генеральной лицензии);

отмены имеющихся в лицензиях ограничений на осуществление отдельных операций;

государственной регистрации изменений, вносимых в устав (государственной регистрации устава в новой редакции) в связи с изменением наименований кредитных организаций, их адреса, места нахождения (в том числе связанного с изменением названия населенного пункта);

получения небанковской кредитной организацией статуса банка либо получение банком статуса небанковской кредитной организации;

изменения вида небанковской кредитной организации;

реорганизации кредитных организаций в форме слияния, присоединения, разделения и преобразования;

изменения наименований отдельных банковских операций в соответствии с федеральным законом.

1. Подразделение Банка России, не входящее в состав центрального аппарата Банка России (далее - Подразделение Банка России), на следующий рабочий день после дня получения от Департамента допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России новых (выданных взамен ранее имевшихся) свидетельства Банка России о государственной регистрации кредитной организации (далее - свидетельство), лицензии (лицензий), уведомления о внесении в единый государственный реестр юридических лиц записей о государственной регистрации кредитных организаций, созданных в результате разделения, направляет соответствующим кредитным организациям посредством связи, обеспечивающей оперативное поступление информации, сообщение о необходимости представить в Подразделение Банка России следующие документы:

оригинал свидетельства (при наличии свидетельства);

оригиналы ранее выданных лицензий, на основании которых кредитные организации действовали до замены лицензий (расширения деятельности; государственной регистрации изменений, вносимых в устав (государственной регистрации устава в новой редакции) в связи с изменением наименований кредитных организаций, их адреса, места нахождения (в том числе связанного с изменением названия населенного пункта); изменения статуса; изменения вида небанковской кредитной организации; изменения наименований отдельных банковских операций в соответствии с федеральным законом; реорганизации; отмены имеющихся в лицензии ограничений).

При этом Подразделением Банка России должно быть соблюдено требование, установленное абзацем первым пункта 2 настоящего Указания.

1.1. Сообщение, предусмотренное настоящим пунктом, может быть направлено Департаментом допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России. В данном случае документы, предусмотренные абзацами вторым и третьим настоящего пункта, направляются кредитной организацией в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России.

1.2. Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России (Подразделение Банка России) в рамках оперативного информационного взаимодействия согласовывает с кредитной организацией способ представления документов, указанных в абзацах втором и третьем настоящего пункта.

2. Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России (Подразделение Банка России) осуществляет на представленных кредитной организацией свидетельстве (при наличии свидетельства) и лицензиях записи в соответствии с приложениями 1, 2 и 3 к настоящему Указанию и направляет их (выдает председателю совета директоров (наблюдательного совета) или иному уполномоченному лицу кредитной организации, письменно подтвердившему получение документов) одновременно с вновь выданными свидетельством и лицензиями.

2.1. Записи осуществляются на лицевой стороне свидетельства (при наличии свидетельства) и экземпляров лицензий. Лицевой стороной считается сторона, на которой стоит заверенная печатью Банка России подпись уполномоченного лица Банка России.

2.2. Запись в соответствии с приложением 1 к настоящему Указанию осуществляется на всех экземплярах лицензий, на основании которых кредитная организация действовала до их замены (расширения деятельности (путем получения лицензий, предоставляющих право на осуществление более широкого круга банковских операций или получения генеральной лицензии); отмены имеющихся в лицензии ограничений; государственной регистрации изменений, вносимых в устав (государственной регистрации устава в новой редакции) в связи с изменением наименований кредитных организаций, их адреса, места нахождения (в том числе связанного с изменением названия населенного пункта); изменения статуса кредитной организации либо изменения вида небанковской кредитной организации; изменения наименований отдельных банковских операций; реорганизации в форме слияния, присоединения, разделения и преобразования).

2.3. Запись в соответствии с приложением 2 к настоящему Указанию осуществляется на свидетельстве (при наличии свидетельства) при государственной регистрации изменений, вносимых в устав (государственной регистрации устава в новой редакции) в связи с изменением наименований кредитных организаций, их адреса, места нахождения (в том числе связанного с изменением названия населенного пункта); изменения статуса кредитной организации либо изменения вида небанковской кредитной организации.

2.4. Запись в соответствии с приложением 3 к настоящему Указанию осуществляется на свидетельстве (при наличии свидетельства), на основании которого кредитная организация действовала до реорганизации в форме слияния, присоединения, разделения и преобразования.

3. Лицензии, на основании которых кредитные организации действовали до их замены (расширения деятельности; государственной регистрации изменений, вносимых в устав (государственной регистрации устава в новой редакции) в связи с изменением наименований кредитных организаций, их адреса, места нахождения (в том числе связанного с изменением названия населенного пункта); изменения статуса кредитной организации либо изменения вида небанковской кредитной организации; изменения наименований отдельных банковских операций в соответствии с федеральным законом; реорганизации; отмены имеющихся в лицензиях ограничений), утрачивают силу с даты подписания новых (выданных взамен ранее имевшихся) лицензий.

Свидетельство, на основании которого кредитная организация действовала до реорганизации, утрачивает силу с даты соответствующей государственной регистрации.

4. Признание утратившей силу выданной банку лицензии Банка России, предоставляющей право на привлечение во вклады денежных средств физических лиц, в связи с прекращением права на работу с вкладами, осуществляется в порядке, установленном Указанием Банка России от 31 марта 2014 года N 3220-У "О порядке представления банком ходатайства о прекращении права на работу с вкладами на основании требования Банка России, направляемого в соответствии с частью 3 статьи 48 Федерального закона "О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации", и порядке признания утратившей силу лицензии Банка России на привлечение во вклады денежных средств физических лиц в рублях или лицензии Банка России на привлечение во вклады денежных средств физических лиц в рублях и иностранной валюте, или генеральной лицензии", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 18  июня 2014 года N 32755.

5. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

Со дня вступления в силу настоящего Указания признать утратившими силу:

Указание Банка России от 11 августа 2005 года N 1606-У "О порядке работы с документами, на основании которых кредитные организации действовали до государственной регистрации изменений, вносимых в учредительные документы, государственной регистрации кредитных организаций, создаваемых путем реорганизации, а также до замены лицензий на осуществление банковских операций", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 16  сентября 2005 года N  7016, 12 декабря 2007 года N 10681, 21 сентября 2011 года N 21858, 23 мая 2014 года N 32413;

Указание Банка России от 27 ноября 2007 года N 1937-У "О внесении изменения в Указание Банка России от 11 августа 2005 года N 1606-У "О порядке работы с документами, на основании которых кредитные организации действовали до государственной регистрации изменений, вносимых в учредительные документы, государственной регистрации кредитных организаций, создаваемых путем реорганизации, а также до замены лицензий на осуществление банковских операций", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 12 декабря 2007 года N 10681;

Указание Банка России от 15 сентября 2011 года N 2700-У "О внесении изменений в Указание Банка России от 11 августа 2005 года N 1606-У "О порядке работы с документами, на основании которых кредитные организации действовали до государственной регистрации изменений, вносимых в учредительные документы, государственной регистрации кредитных организаций, создаваемых путем реорганизации, а также до замены лицензий на осуществление банковских операций", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 21 сентября 2011 года N 21858;

Указание Банка России от 1 апреля 2014 года N 3221-У "О внесении изменений в Указание Банка России от 11 августа 2005 года N 1606-У "О порядке работы с документами, на основании которых кредитные организации действовали до государственной регистрации изменений, вносимых в учредительные документы, государственной регистрации кредитных организаций, создаваемых путем реорганизации, а также до замены лицензий на осуществление банковских операций", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 23 мая 2014 года N 32413.

Председатель Центрального банка Российской Федерации

Э.С. Набиуллина

Приложение 1
к Указанию Банка России
от _______________ 2017 года N _______-У
"О порядке взаимодействия Банка России с
кредитными организациями по вопросам
оформления документов, на основании которых
кредитные организации действовали до
государственной регистрации изменений,
вносимых в устав кредитной организации,
государственной регистрации кредитных
организаций, создаваемых путем реорганизации,
а также до замены лицензий на осуществление
банковских операций"

Лицензия на осуществление банковских операций утратила силу с

____________________________________________________________________

(указывается дата)

Вновь выданная лицензия подписана _____________________________________

____________________________________________________________________

(дата подписания лицензии)

_____________________ __________________ ______________________

(наименование должности (личная подпись) (инициалы, фамилия)

уполномоченного лица

Департамента допуска и прекращения

деятельности финансовых организаций

Банка России

(Подразделения Банка России) М.П.

Приложение 2
к Указанию Банка России
от ___________________ 2017 года N _______-У
"О порядке взаимодействия Банка России с
кредитными организациями по вопросам
оформления документов, на основании которых
кредитные организации действовали до
государственной регистрации изменений,
вносимых в устав кредитной организации,
государственной регистрации кредитных
организаций, создаваемых путем реорганизации,
а также до замены лицензий на осуществление
банковских операций"

В связи с <*> ________________________________________________________

___________________________________________________________________

запись о государственной регистрации изменений, вносимых в устав кредитной организации (устава в новой редакции) кредитной организации, внесена

_______________________________________________

в единый государственный реестр юридических лиц "____"______________ 20___ года

________________________ __________________ ______________________

(наименование должности (личная подпись) (инициалы, фамилия)

уполномоченного лица

Департамента допуска

и прекращения деятельности

финансовых организаций

Банка России (Подразделения

Банка России) М.П.

--------------------------------

<*> Указывается одно из следующих изменений:

изменение наименования кредитной организации;

изменение ее адреса, места нахождения, включая изменение названия населенного пункта, в котором находится кредитная организация;

получение небанковской кредитной организацией статуса банка либо получение банком статуса небанковской кредитной организации (при этом указываются новые полное фирменное наименование кредитной организации и адрес, место нахождения кредитной организации);

изменение вида небанковской кредитной организации (при этом указываются новые полное фирменное наименование кредитной организации и адрес, место нахождения кредитной организации).

Приложение 3
к Указанию Банка России
от _________ 20______ года N _______-У
"О порядке взаимодействия Банка России с
кредитными организациями по вопросам
оформления документов, на основании которых
кредитные организации действовали до
государственной регистрации изменений,
вносимых в устав кредитной организации,
государственной регистрации кредитных
организаций, создаваемых путем реорганизации,
а также до замены лицензий на осуществление
банковских операций"

Свидетельство Банка России о государственной регистрации кредитной организации утратило силу с _________________________________________________.

(указывается дата)

___________________________ __________________ ______________________

(наименование должности (личная подпись) (инициалы, фамилия)

уполномоченного лица

Департамента допуска

и прекращения деятельности

финансовых организаций

Банка России

(Подразделения Банка России) М.П.