Проект Положения Банка России "О порядке передачи уполномоченными банками, государственной корпорацией "Банк развития и внешнеэкономической деятельности (Внешэкономбанк)" органам валютного контроля информации о нарушениях лицами, осуществляющими валютные операции, актов валютного законодательства Российской Федерации и актов органов валютного регулирования" (подготовлен Банком России 06.04.2017)

Проект Положения Банка России "О порядке передачи уполномоченными банками, государственной корпорацией "Банк развития и внешнеэкономической деятельности (Внешэкономбанк)" органам валютного контроля информации о нарушениях лицами, осуществляющими валютные операции, актов валютного законодательства Российской Федерации и актов органов валютного регулирования"
(подготовлен Банком России 06.04.2017 г.)

Досье на проект

На основании частей 9, 9.1 и 10 статьи 23 Федерального закона от 10 декабря 2003 года N 173-ФЗ "О валютном регулировании и валютном контроле" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 50, ст. 4859; 2004, N 27, ст. 2711; 2005, N 30, ст. 3101; 2006, N 31, ст. 3430; 2007, N 1, ст. 30; N 22, ст. 2563; N 29, ст. 3480; N 45, ст. 5419; 2008, N 30, ст. 3606; 2010, N 47, ст. 6028; 2011, N 7, ст. 905; N 27, ст. 3873; N 29, ст. 4291; N 30, ст. 4584; N 48, ст. 6728; N 50, ст. 7348, ст. 7351; 2013, N 11, ст. 1076; N 19, ст. 2329; N 27, ст. 3447; N 30, ст. 4084; 2014, N 11, ст. 1098; N 19, ст. 2317; N 30, ст. 4219; N 45, ст. 6154; 2015, N 27, ст. 3972, ст. 4001; N 48, ст. 6716; 2016, N 1, ст. 50, N 27, ст. 4218) (далее - Федеральный закон), Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2003, N 2, ст. 157; N 52, ст. 5032; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 25, ст. 2426; N 30, ст. 3101; 2006, N 19, ст. 2061; N 25, ст. 2648; 2007, N 1, ст. 9, ст. 10; N 10, ст. 1151; N 18, ст. 2117; 2008, N 42, ст. 4696, ст. 4699; N 44, ст. 4982; N 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, N 1, ст. 25; N 29, ст. 3629; N 48, ст. 5731; 2010, N 45, ст. 5756; 2011, N 7, ст. 907; N 27, ст. 3873; N 43, ст. 5973; N 48, ст. 6728; 2012, N 50, ст. 6954; N 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, N 11, ст. 1076; N 14, ст. 1649; N 19, ст. 2329; N 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 49, ст. 6336; N 51, ст. 6695, ст. 6699; N 52, ст. 6975; 2014, N 19, ст. 2311, ст. 2317; N 27, ст. 3634; N 30, ст. 4219; N 40, ст. 5318; N 45, ст. 6154; N 52, ст. 7543; 2015, N 1, ст. 4, ст. 37; N 27, ст. 3958, ст. 4001; N 29, ст. 4348, ст. 4357; N 41, ст. 5639; N 48, ст. 6699; 2016, N 1, ст. 23, ст. 46) Банк России устанавливает следующий порядок передачи уполномоченными банками (филиалами уполномоченных банков), государственной корпорацией "Банк развития и внешнеэкономической деятельности (Внешэкономбанк)" (далее - уполномоченный банк) информации о нарушениях лицами, осуществляющими валютные операции (далее - клиенты), актов валютного законодательства Российской Федерации и актов органов валютного регулирования (далее - нарушения) органам валютного контроля, имеющим право применять санкции к этим клиентам (далее - органы валютного контроля), в соответствии с их компетенцией.

1. Уполномоченный банк при осуществлении контроля за соблюдением клиентами актов валютного законодательства Российской Федерации и актов органов валютного регулирования и при наличии информации о нарушениях передают информацию об указанных нарушениях в территориальное учреждение Банка России, на территории которого они расположены (далее - территориальное учреждение), в виде электронного сообщения, снабженного кодом аутентификации (далее - ЭС), для последующей передачи органам валютного контроля в соответствии с их компетенцией.

При наличии информации о нарушении клиентом требований статьи 19 Федерального закона по внешнеторговому договору (контракту), по которому оформлен паспорт сделки (далее - нарушение статьи 19 Федерального закона), уполномоченный банк передает в территориальное учреждение в электронном виде соответствующую такому паспорту сделки ведомость банковского контроля (далее - ЭВБК) для последующей передачи ее органам валютного контроля в соответствии с их компетенцией.

2. Уполномоченный банк формирует в составе ЭС информацию о нарушениях, включаемых уполномоченным банком в ЭС, в форматах, указанных в пункте 11 настоящего Положения.

В одном ЭС допускается размещение информации о нескольких нарушениях, в том числе по нескольким клиентам.

Уполномоченный банк формирует ЭВБК по состоянию на дату выявления нарушения статьи 19 Федерального закона в соответствии с форматами и структурами, которые приведены в Инструкции Банка России от 4 июня 2012 года N 138-И "О порядке представления резидентами и нерезидентами уполномоченным банкам документов и информации, связанных с проведением валютных операций, порядке оформления паспортов сделок, а также порядке учета уполномоченными банками валютных операций и контроля за их проведением", зарегистрированной Министерством юстиции Российской Федерации 3 августа 2012 года N 25103, 15 августа 2013 года N 29394, 12 декабря 2014 года N 35153, 1 июля 2015 года N 37876, 24 декабря 2015 года N 40219.

Из ЭВБК, сформированных в соответствии с требованиями настоящего пункта, с помощью программы-архиватора уполномоченный банк формирует архивный файл уполномоченного банка (далее - архивный файл). Архивный файл снабжается кодом аутентификации уполномоченного банка.

3. Передача ЭС и архивного файла уполномоченным банком, прием, проверка подтверждения подлинности и контроль целостности ЭС и архивного файла территориальным учреждением осуществляются в порядке, установленном Указанием Банка России от 24 января 2005 года N 1546-У "О порядке представления кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации отчетности в виде электронных сообщений, снабженных кодом аутентификации", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 22 февраля 2005 года N 6353, 28 ноября 2007 N 10558, с учетом особенностей, установленных настоящим Положением.

Архивный файл, принятый территориальным учреждением, распаковывается с помощью программы-архиватора для осуществления проверки в автоматизированном режиме соблюдения уполномоченным банком требования о передаче ЭВБК при наличии информации о нарушении статьи 19 Федерального закона в соответствующем ЭС, принятом территориальным учреждением. В случае отсутствия такой ЭВБК территориальное учреждение направляет в уполномоченный банк в электронном виде извещение о выявленном расхождении (далее - извещение о расхождении).

Из всех ЭВБК, прошедших процедуру контроля в соответствии с настоящим пунктом, территориальное учреждение с помощью программы-архиватора формирует сводный архивный файл территориального учреждения.

4. Информация о нарушениях в составе ЭС и архивный файл передаются уполномоченным банком по каналам связи в территориальное учреждение ежедекадно, не позднее третьего рабочего дня декады, следующей за отчетной декадой, в которой уполномоченным банком выявлено нарушение (далее - отчетный период).

5. При передаче уполномоченным банком в территориальное учреждение ЭС и архивного файла уполномоченный банк зашифровывает их на ключах шифрования, используемых для обмена информацией с территориальным учреждением.

6. При положительных результатах проверки подлинности и целостности ЭС и архивного файла территориальное учреждение в день получения ЭС и архивного файла формирует в электронном виде и не позднее 18.00 по местному времени того же дня направляет уполномоченному банку извещение в виде электронного сообщения о принятии ЭС и (или) архивного файла.

ЭС и (или) архивный файл, процедура проверки подлинности и целостности которых дали отрицательный результат, исключаются из дальнейшей обработки. При этом территориальное учреждение в день получения ЭС и архивного файла формирует в электронном виде и не позднее 18.00 по местному времени того же дня направляет уполномоченному банку извещение в виде электронного сообщения о непринятии ЭС и (или) архивного файла.

7. В случае получения уполномоченным банком извещения в виде электронного сообщения о непринятии ЭС и (или) архивного файла от территориального учреждения уполномоченный банк готовит исправленное ЭС и (или) устраняет причину непринятия архивного файла и направляет указанные ЭС и (или) архивный файл в территориальное учреждение не позднее 16 часов 00 минут по местному времени четвертого рабочего дня (включительно), следующего за отчетным периодом, в порядке, установленном настоящим Положением.

В случае получения уполномоченным банком извещения о расхождении уполномоченный банк формирует и направляет в территориальное учреждение не позднее 16 часов 00 минут по местному времени четвертого рабочего дня (включительно), следующего за отчетным периодом, соответствующую ЭВБК в порядке, установленном настоящим Положением.

В случае несоблюдения уполномоченным банком срока, установленного абзацами первым и вторым настоящего пункта, уполномоченный банк включает непринятые территориальным учреждением ЭС и (или) архивный файл, а также ЭВБК, по которым получены извещения о расхождении, в состав информации, передаваемой в соответствии с настоящим Положением в следующем отчетном периоде.

8. Территориальное учреждение по каналам связи, используемым Банком России для передачи статистической информации, в срок не позднее четвертого рабочего дня (включительно), следующего за отчетным периодом, направляет информацию о нарушениях, поступившую в составе ЭС, прошедших проверку подтверждения подлинности и контроль целостности, а также сводный архивный файл территориального учреждения, сформированный в соответствии с пунктом 3 настоящего Положения, в уполномоченное подразделение Банка России для последующей передачи в органы валютного контроля в соответствии с их компетенцией.

9. Настоящее Положение вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

10. Со дня вступления в силу настоящего Положения Положение Банка России от 20 июля 2007 года N 308-П "О порядке передачи уполномоченными банками информации о нарушениях лицами, осуществляющими валютные операции, актов валютного законодательства Российской Федерации и актов органов валютного регулирования", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 6 августа 2007 года N 9957, 13 августа 2009 года N 14529, 3 августа 2012 года N 25104, (далее - Положение Банка России N 308-П) действует только для случаев, указанных в пункте 12 настоящего Положения.

11. Центральный банк Российской Федерации в срок не позднее 30 дней после дня вступления в силу настоящего Положения обеспечивает разработку и размещение на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет":

форматов и структуры (включая структуры наименований) ЭС, извещений в виде электронного сообщения территориального учреждения о принятии (непринятии) архивного файла, извещений о расхождении;

структуры наименований архивного файла уполномоченного банка, сводного архивного файла территориального учреждения.

Форматы и структуры (включая структуры наименований) ЭС, извещений в виде электронного сообщения территориального учреждения о принятии (непринятии) архивного файла, извещений о расхождении, указанные в настоящем пункте, информация об их хранении уполномоченным банком, а также информация об объемах архивного файла уполномоченного банка, сводного архивного файла территориального учреждения размещаются на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" и применяются по истечении 60 дней после дня их размещения.

Изменения в форматы и структуры, указанные в настоящем пункте, применяются по истечении 30 календарных дней после дня их размещения на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".

12. До дня начала применения форматов, указанных в пункте 11 настоящего Положения, формирование и направление уполномоченным банком ЭС и архивного файла, предусмотренных настоящим Положением, осуществляется по перечню показателей, включаемых уполномоченным банком в ЭС в соответствии с приложением 1 к Положению Банка России N 308-П, в форматах и структурах, приведенных в приложениях 2, 4 и 5 к Положению Банка России N 308-П.

До начала применения форматов, указанных в пункте 11 настоящего Положения, информация о нарушениях в составе ЭС и архивный файл направляются уполномоченным банком в территориальное учреждение ежемесячно, не позднее третьего рабочего дня, следующего за месяцем, в котором уполномоченным банком выявлено нарушение (далее - отчетный месяц). При получении уполномоченным банком извещения в виде электронного сообщения о непринятии ЭС и (или) архивного файла, исправленное ЭС и (или) архивный файл, а также ЭВБК (в случае получения извещения о расхождении)  направляются уполномоченным банком в территориальное учреждение не позднее 16 часов 00 минут по местному времени шестого рабочего дня (включительно) месяца, следующего за отчетным месяцем.

Информация о нарушениях, поступившая в составе ЭС, а также сформированный территориальным учреждением сводный архивный файл, направляется в уполномоченное подразделение Банка России  не позднее шестого рабочего дня (включительно) месяца, следующего за отчетным месяцем.

Председатель Центрального банка Российской Федерации

Э.С. Набиуллина