Проект Указания Банка России "О внесении изменений в Положение Банка России от 29 августа 2008 года N 321-П "О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (подготовлен Банком России 12.05.2017)

Проект Указания России "О внесении изменений в Положение Банка России от 29 августа 2008 года N 321-П "О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"
(подготовлен Банком России 12.05.2017 г.)

Досье на проект

1. Внести в Положение Банка России от 29 августа 2008 года N 321-П "О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 16 сентября 2008 года N 12296, 24 августа 2012 года N 25258, 15 ноября 2012 года N 25814, 30 мая 2013 года N 28581, 3 сентября 2014 года N 33957, 24 декабря 2014 года N 35374, от 10 августа 2015 года N 38431, от 12 ноября 2015 года N 39701 ("Вестник Банка России" от 26 сентября 2008 года N 54, от 12 сентября 2012 года N 54, от 21 ноября 2012 года N 66, от 5 июня 2013 года N 31, от 12 сентября 2014 года N 82, от 21 января 2015 года N 1, от 14 августа 2015 года N 67, от 25 ноября 2015 года N 106), следующие изменения.

1.1. В пунктах 2.8, 3.4, 4.3 слова "магнитном носителе" заменить словами "магнитном, оптическом или цифровом носителе".

1.2. В пункте 2.10 слова "магнитном носителе" заменить словами "магнитном, оптическом или цифровом носителе", слова "Центр информационных технологий" заменить словами "Департамент информационных технологий", слова "ЦИТ" заменить словами "ДИТ".

1.3. В пунктах 2.13, 2.15, 2.16, 4.1, 4.2 слова "ЦИТ" заменить словами "ДИТ".

1.4. В приложении 4:

1.4.1. в графе "Содержание" строки 2 цифру "2" заменить цифрой "3";

1.4.2. графу "Содержание" строки 43 изложить в следующей редакции:

"Тип участника операции.

В случае если участник находится на обслуживании в кредитной организации (филиале кредитной организации), представляющей (представляющем) сведения, или участником является кредитная организация (филиал кредитной организации), представляющая (представляющий) сведения (B_PAYER не равно '0'):

'1' - юридическое лицо, филиал юридического лица;

'2' - физическое лицо;

'3' - физическое лицо - индивидуальный предприниматель (далее - ИП);

'5' - иностранная структура без образования юридического лица.

В ином случае (B_PAYER равно '0'):

'1' - юридическое лицо, филиал юридического лица;

'2' - физическое лицо;

'3' - ИП;

'4' - невозможно установить тип участника операции;

'5' - иностранная структура без образования юридического лица.";

1.4.3. абзацы первый - пятый графы "Содержание" строк 44, 99, 140, 181, 236 изложить в следующей редакции:

"Признак участника операции.

В случае если операция отнесена к операциям, подлежащим обязательному контролю с кодом группы операций 30, на основании того, что участник операции является физическим или юридическим лицом, иностранной структурой без образования юридического лица, имеющими регистрацию (инкорпорацию), место жительства, место нахождения или место ведения основной деятельности в государстве (на территории), которое (которая) не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, либо лицом, владеющим счетом в банке, зарегистрированном в указанном государстве (на указанной территории), поле заполняется следующим образом:

разряд 1 поля принимает значение:

'1' - если участник операции является физическим или юридическим лицом, иностранной структурой без образования юридического лица, имеющими регистрацию (инкорпорацию), место жительства в государстве (на территории), которое (которая) не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

'2' - если участник операции является физическим или юридическим лицом, иностранной структурой без образования юридического лица, имеющими место пребывания или место нахождения, место ведения основной деятельности в государстве (на территории), которое (которая) не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;";

1.4.4. в графе "Содержание" строки 45:

абзац третий изложить в следующей редакции:

"Для иностранной структуры без образования юридического лица - наименование иностранной структуры без образования юридического лица.";

дополнить абзацем четвертым следующего содержания:

"В случае когда значение поля TU0 (тип участника операции) равно 4, указывается значение поля "Плательщик" или иного соответствующего ему поля из расчетного документа.";

1.4.5. графу "Содержание" строк 47, 102, 143, 184, 239 дополнить абзацем следующего содержания:

"Для иностранной структуры без образования юридического лица элементы адреса заполняются значением '0' (символ ноль).";

1.4.6. графу "Содержание" строк 48, 103, 144, 185, 240:

дополнить новым абзацем вторым следующего содержания:

"Для иностранной структуры без образования юридического лица указывается код места ведения основной деятельности.";

в абзаце третьем слова "лица) на территории" заменить словами "лица), иностранной структуры без образования юридического лица на территории";

абзацы второй-шестой считать соответственно абзацами третьим-седьмым;

1.4.7. строки 49, 104, 145, 186, 241 дополнить словами следующего содержания:

"Для иностранной структуры без образования юридического лица элементы адреса заполняются значением '0' (символ ноль).";

1.4.8. в строках 57, 112, 153, 194, 249 слова "лица, ИП" заменить словами "лица, ИП, место ведения основной деятельности иностранной структуры без образования юридического лица";

1.4.9. в графе "Содержание" строк 65, 69-78, 80, 120, 124-133, 135, 161, 165-174, 176, 202, 206-215, 217, 257, 261-270, 272 слова "юридического лица заполняется" заменить словами "юридического лица, иностранной структуры без образования юридического лица заполняется";

1.4.10. графу "Содержание" строк 66, 121, 162, 203, 258 дополнить абзацем следующего содержания:

"Для иностранной структуры без образования юридического лица - заполняется значением '0' (символ ноль).";

1.4.11. в графах "Тип поля" и "Длина в байтах" строк 67, 122, 163, 204, 259 цифры "20" заменить цифрами "254";

1.4.12. в графе "Содержание" строки 67:

слова "свидетельства об аккредитации филиала иностранного юридического лица (номер свидетельства об аккредитации представительства иностранного юридического лица) (присваивается федеральным государственным учреждением Государственная регистрационная палата при Министерстве юстиции Российской Федерации (далее - Государственная регистрационная палата при Минюсте России)" заменить словами "записи об аккредитации филиала (представительства) иностранного юридического лица в государственном реестре аккредитованных филиалов (представительств) иностранных юридических лиц";

дополнить абзацем следующего содержания:

"Для иностранной структуры без образования юридического лица - регистрационный номер (номера) (при наличии), присвоенный иностранной структуре без образования юридического лица в государстве (на территории) ее регистрации (инкорпорации) при регистрации (инкорпорации). При необходимости указания для иностранной структуры без образования юридического лица нескольких регистрационных номеров номера указываются через запятую. Регистрационный номер, присвоенный на территории Российской Федерации, указывается первым. При отсутствии регистрационного номера заполняется значением '0' (символ ноль).";

1.4.13. в строках 68, 123, 164, 205, 260:

в графах "Тип поля" и "Длина в байтах" цифры "20" заменить цифрами "254";

графу "Содержание" дополнить абзацем следующего содержания:

"Для иностранной структуры без образования юридического лица - код/коды иностранной структуры без образования юридического лица в государстве (на территории) ее регистрации (инкорпорации) в качестве налогоплательщика (или их аналоги). При необходимости указания для иностранной структуры без образования юридического лица нескольких кодов коды указываются через запятую. Последовательность указания кодов должна соответствовать последовательности регистрационных номеров, указанных в соответствующих строках 67, 122, 163, 204, 259. При отсутствии кода/кодов заполняется значением '0' (символ ноль).";

1.4.14. в графе "Содержание" строк 79, 134, 175, 216, 271:

слова "дата выдачи свидетельства" заменить словами "дата записи";

дополнить абзацем следующего содержания:

"Для иностранной структуры без образования юридического лица заполняется значением 01012099.";

1.4.15. графу "Содержание" строк 82, 136, 177, 219, 273 изложить в следующей редакции:

"В зависимости от организационной формы, в которой иностранная структура без образования юридического лица осуществляет свою деятельность, показатель принимает следующие значения:

'0' - траст или иная иностранная структура без образования юридического лица с аналогичной структурой или функцией;

'1' - фонд;

'2' - партнерство;

'3' - товарищество;

'4' - иная форма осуществления коллективных инвестиций и (или) доверительного управления.

В иных случаях показатель принимает значение '9'.";

1.4.16. в графе "Содержание" строки 98:

абзац пятый изложить в следующей редакции:

"'5' - иностранная структура без образования юридического лица;";

дополнить абзацем следующего содержания:

"'0' - операция осуществляется без участия представителя плательщика по операции с денежными средствами или иным имуществом.";

1.4.17. графу "Содержание" строк 100, 141, 237 дополнить абзацем следующего содержания:

"Для иностранной структуры без образования юридического лица - наименование иностранной структуры без образования юридического лица.";

1.4.18. в графе "Содержание" строк 122, 163, 204, 259:

слова "свидетельства об аккредитации филиала иностранного юридического лица (номер свидетельства об аккредитации представительства иностранного юридического лица) (присваивается Государственной регистрационной палатой при Минюсте России)" заменить словами "записи об аккредитации филиала (представительства) иностранного юридического лица в государственном реестре аккредитованных филиалов (представительств) иностранных юридических лиц";

дополнить абзацем следующего содержания:

"Для иностранной структуры без образования юридического лица - регистрационный номер (номера) (при наличии), присвоенный иностранной структуре без образования юридического лица в государстве (на территории) ее регистрации (инкорпорации) при регистрации (инкорпорации). При необходимости указания для иностранной структуры без образования юридического лица нескольких регистрационных номеров номера указываются через запятую. Регистрационный номер, присвоенный на территории Российской Федерации, указывается первым. При отсутствии регистрационного номера заполняется значением '0' (символ ноль).";

1.4.19. в графе "Содержание" строки 139:

абзац пятый изложить в следующей редакции:

"'5' - иностранная структура без образования юридического лица;";

дополнить абзацем следующего содержания:

"'0' - операция осуществляется без участия представителя получателя денежных средств по операции.";

1.4.20. графу "Содержание" строки 180 изложить в следующей редакции:

"Тип участника операции.

В случае если участник находится на обслуживании в кредитной организации, представляющей сведения, или участником является кредитная организация, представляющая сведения (B_RECIP не равно '0'):

'1' - юридическое лицо, филиал юридического лица;

'2' - физическое лицо;

'3' - ИП;

'5' - иностранная структура без образования юридического лица.

В ином случае (B_RECIP равно '0'):

'1' - юридическое лицо, филиал юридического лица;

'2' - физическое лицо;

'3' - ИП;

'4' - невозможно установить тип участника операции;

'5' - иностранная структура без образования юридического лица.";

1.4.21. в графе "Содержание" строки 182:

абзац третий изложить в следующей редакции:

"Для иностранной структуры без образования юридического лица - наименование иностранной структуры без образования юридического лица.";

дополнить абзацем четвертым следующего содержания:

"В случае когда значение поля TU3 (тип участника операции) равно 4, указывается значение поля "Получатель" или иного соответствующего ему поля из расчетного документа.";

1.4.22. в графе "Содержание" строки 235:

слова "- ИП." заменить словами "- ИП;";

дополнить абзацем следующего содержания:

"'5' - иностранная структура без образования юридического лица.".

1.5. В приложении 8:

в графе "Наименование вида операции" строк кода вида операций 3001, 3011, 3021 слова "лицо, имеющее регистрацию" заменить словами ""лицо, иностранная структура без образования юридического лица, имеющие регистрацию (инкорпорацию)";

строку кода вида операции 4104 дополнить словами "и иных обязательных платежей в бюджетную систему Российской Федерации, установленных законодательством Российской Федерации";

строку кода вида операции 4106 изложить в следующей редакции:

"Операция по списанию денежных средств с отдельного счета на любой иной счет в целях перечисления прибыли";

строку кода вида операции 4107 изложить в следующей редакции:

"Операция по списанию денежных средств с отдельного счета головного исполнителя на любой иной счет в целях перечисления денежных средств при частичном исполнении им государственного контракта";

строку кода вида операции 4109 изложить в следующей редакции:

"Операция по списанию денежных средств с отдельного счета на любой иной счет в целях перечисления денежных средств, направленных на возмещение (компенсацию) понесенных головным исполнителем за счет собственных средств расходов на формирование запаса продукции, сырья, материалов, полуфабрикатов, комплектующих изделий, необходимого для выполнения государственного оборонного заказа";

строку кода вида операции 4110 дополнить словами "и процентов по кредиту";

строку кода вида операции 4111 изложить в следующей редакции:

"Операция по списанию денежных средств с отдельного счета в целях оплаты труда, денежных выплат, связанных с предоставлением работникам гарантий и компенсаций, предусмотренных Трудовым кодексом Российской Федерации";

строку кода вида операции 4114 дополнить цифрами ", 4115, 4116";

после строки кода вида операции 4114 дополнить строками следующего содержания:

"		4115	Операция по списанию денежных средств с отдельного счета на любой иной счет в целях перечисления денежных средств, направленных на возмещение (компенсацию) понесенных исполнителем за счет собственных средств расходов на формирование запаса продукции, сырья, материалов, полуфабрикатов, комплектующих изделий, необходимого для выполнения государственного оборонного заказа
		4116	Операция по списанию денежных средств с отдельного счета на любой иной счет в целях перечисления денежных средств, направленных на возмещение (компенсацию) понесенных исполнителем за счет собственных средств расходов на формирование запаса продукции, сырья, материалов, полуфабрикатов, комплектующих изделий, необходимого для изготовления продукции с длительным технологическим циклом производства в целях выполнения государственного оборонного заказа	".

2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

Председатель Центрального банка Российской Федерации

Э.С. Набиуллина