Проект Положения Банка России "О порядке передачи уполномоченными банками, государственной корпорацией "Банк развития и внешнеэкономической деятельности (Внешэкономбанк)" органам валютного контроля информации о нарушениях лицами, осуществляющими валютные операции, актов валютного законодательства Российской Федерации и актов органов валютного регулирования" (подготовлен Банком России 03.07.2017)

Проект Положения Банка России "О порядке передачи уполномоченными банками, государственной корпорацией "Банк развития и внешнеэкономической деятельности (Внешэкономбанк)" органам валютного контроля информации о нарушениях лицами, осуществляющими валютные операции, актов валютного законодательства Российской Федерации и актов органов валютного регулирования"
(подготовлен Банком России 03.07.2017 г.)

Досье на проект

На основании части 6 статьи 22, частей 9, 9.1 и 10 статьи 23 Федерального закона от 10 декабря 2003 года N 173-ФЗ "О валютном регулировании и валютном контроле" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 50, ст. 4859; 2004, N 27, ст. 2711; 2005, N 30, ст. 3101; 2006, N 31, ст. 3430; 2007, N 1, ст. 30; N 22, ст. 2563; N 29, ст. 3480; N 45, ст. 5419; 2008, N 30, ст. 3606; 2010, N 47, ст. 6028; 2011, N 7, ст. 905; N 27, ст. 3873; N 29, ст. 4291; N 30, ст. 4584; N 48, ст. 6728; N 50, ст. 7348, ст. 7351; 2013, N 11, ст. 1076; N 19, ст. 2329; N 27, ст. 3447; N 30, ст. 4084; 2014, N 11, ст. 1098; N 19, ст. 2317; N 30, ст. 4219; N 45, ст. 6154; 2015, N 27, ст. 3972, ст. 4001; N 48, ст. 6716; 2016, N 1, ст. 50, N 27, ст. 4218) (далее - Федеральный закон), пункта 12 статьи 4, статьи 54 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2003, N 2, ст. 157; N 52, ст. 5032; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 25, ст. 2426; N 30, ст. 3101; 2006, N 19, ст. 2061; N 25, ст. 2648; 2007, N 1, ст. 9, ст. 10; N 10, ст. 1151; N 18, ст. 2117; 2008, N 42, ст. 4696, ст. 4699; N 44, ст. 4982; N 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, N 1, ст. 25; N 29, ст. 3629; N 48, ст. 5731; 2010, N 45, ст. 5756; 2011, N 7, ст. 907; N 27, ст. 3873; N 43, ст. 5973; N 48, ст. 6728; 2012, N 50, ст. 6954; N 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, N 11, ст. 1076; N 14, ст. 1649; N 19, ст. 2329; N 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 49, ст. 6336; N 51, ст. 6695, ст. 6699; N 52, ст. 6975; 2014, N 19, ст. 2311, ст. 2317; N 27, ст. 3634; N 30, ст. 4219; N 40, ст. 5318; N 45, ст. 6154; N 52, ст. 7543; 2015, N 1, ст. 4, ст. 37; N 27, ст. 3958, ст. 4001; N 29, ст. 4348, ст. 4357; N 41, ст. 5639; N 48, ст. 6699; 2016, N 1, ст. 23, ст. 46) Банк России устанавливает следующий порядок передачи уполномоченными банками (филиалами уполномоченных банков), государственной корпорацией "Банк развития и внешнеэкономической деятельности (Внешэкономбанк)" (далее - уполномоченный банк) информации о нарушениях лицами, осуществляющими валютные операции (далее - клиенты), актов валютного законодательства Российской Федерации и актов органов валютного регулирования (далее - нарушения) органам валютного контроля, имеющим право применять санкции к этим клиентам (далее - органы валютного контроля), в соответствии с их компетенцией.

1. Уполномоченный банк при осуществлении контроля за соблюдением клиентами актов валютного законодательства Российской Федерации и актов органов валютного регулирования и при наличии информации о нарушениях передают информацию об указанных нарушениях в территориальное учреждение Банка России, на территории которого он расположен (далее - территориальное учреждение), в виде электронного сообщения, снабженного кодом аутентификации (далее - ЭС), для последующей передачи органам валютного контроля в соответствии с их компетенцией.

При наличии информации о нарушении клиентом требований статьи 19 Федерального закона по внешнеторговому договору (контракту), поставленному на учет в уполномоченном банке в порядке, установленном Инструкцией Банка России от _________ N ____-И "О порядке представления резидентами и нерезидентами уполномоченным банкам подтверждающих документов и информации при осуществлении валютных операций, порядке и сроках представления единых форм учета и отчетности по валютным операциям, правилах проведения отдельных банковских операций и составления статистической отчетности по ним" (далее Инструкция N ) (далее - нарушение статьи 19 Федерального закона), уполномоченный банк передает в территориальное учреждение в электронном виде соответствующую такому поставленному на учет внешнеторговому договору (контракту) ведомость банковского контроля (далее - ЭВБК) для последующей передачи ее органам валютного контроля в соответствии с их компетенцией.

При наличии информации о нарушении клиентом сроков представления справки о подтверждающих документов, установленных Инструкцией N ____-И, уполномоченный банк передает в территориальное учреждение в электронном виде копию принятой уполномоченным банком справки о подтверждающих документах (далее - ЭСПД) для последующей передачи ее органам валютного контроля в соответствии с их компетенцией.

2. Уполномоченный банк формирует в составе ЭС информацию о нарушениях, включаемых уполномоченным банком в ЭС, в форматах, размещенных на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".

В одном ЭС допускается наличие информации о нескольких нарушениях, в том числе по нескольким клиентам.

Уполномоченный банк формирует ЭВБК по состоянию на дату выявления нарушения статьи 19 Федерального закона в соответствии с форматами и процедурами, размещенными на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".

Из ЭВБК, сформированных в соответствии с требованиями настоящего пункта, уполномоченный банк формирует архивный файл уполномоченного банка (далее - архивный файл ЭВБК).

Из всех ЭСПД, направляемых уполномоченным банком в соответствии с пунктом 1 настоящего Положения, уполномоченный банк формирует архивный файл уполномоченного банка (далее - архивный файл ЭСПД). Каждый архивный файл ЭВБК и архивный файл ЭСПД (далее при совместном упоминании - архивные файлы) снабжаются кодом аутентификации уполномоченного банка.

3. Передача ЭС и архивных файлов уполномоченным банком, прием, проверка подтверждения подлинности и контроль целостности ЭС и архивных файлов территориальным учреждением осуществляются в порядке, установленном Указанием Банка России от 24 января 2005 года N 1546-У "О порядке представления кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации отчетности в виде электронных сообщений, снабженных кодом аутентификации", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 22 февраля 2005 года N 6353, 28 ноября 2007 N 10558, с учетом особенностей, установленных настоящим Положением.

Архивный файл ЭВБК, принятый территориальным учреждением, разархивируется для осуществления проверки в автоматизированном режиме соблюдения уполномоченным банком требования о передаче ЭВБК при наличии информации о нарушении статьи 19 Федерального закона в соответствующем ЭС, принятом территориальным учреждением. В случае отсутствия такой ЭВБК территориальное учреждение направляет в уполномоченный банк в электронном виде извещение о выявленном расхождении (далее - извещение о расхождении).

Процедура проверки наименования архивного файла ЭСПД, принятого территориальным учреждением, на соответствие структуре наименования проводится в автоматизированном режиме, при этом архивный файл ЭСПД не разархивируется и его содержание территориальным учреждением не контролируется.

Из всех ЭВБК и всех архивных файлов ЭСПД, прошедших процедуру контроля в соответствии с настоящим пунктом, территориальное учреждение формирует соответственно сводный архивный файл ЭВБК территориального учреждения и сводный архивный файл ЭСПД территориального учреждения.

4. Информация о нарушениях в составе ЭС и архивных файлов передается уполномоченным банком по каналам связи в территориальное учреждение ежедекадно, не позднее второго рабочего дня декады, следующей за отчетной декадой, в которой уполномоченным банком выявлено нарушение (далее - отчетный период).

5. При передаче уполномоченным банком в территориальное учреждение ЭС и архивных файлов уполномоченный банк зашифровывает их на ключах шифрования, используемых для обмена информацией с территориальным учреждением.

6. При положительных результатах проверки подлинности и целостности ЭС и архивного файла территориальное учреждение в день получения ЭС и архивных файлов формирует в электронном виде и не позднее 18.00 по местному времени того же дня направляет уполномоченному банку извещение в виде электронного сообщения о принятии ЭС и (или) архивных файлов.

ЭС и (или) архивные файлы, процедура проверки подлинности и целостности которых дали отрицательный результат, исключаются из дальнейшей обработки. При этом территориальное учреждение в день получения ЭС и архивных файлов формирует в электронном виде и не позднее 18.00 по местному времени того же дня направляет уполномоченному банку извещение в виде электронного сообщения о непринятии ЭС и (или) архивных файлов.

7. В случае получения уполномоченным банком извещения в виде электронного сообщения о непринятии ЭС и (или) архивных файлов от территориального учреждения уполномоченный банк готовит исправленное ЭС и (или) устраняет причину непринятия архивных файлов и направляет указанные ЭС и (или) архивные файлы в территориальное учреждение не позднее 16 часов 00 минут по местному времени третьего рабочего дня (включительно), следующего за отчетным периодом, в порядке, установленном настоящим Положением.

В случае получения уполномоченным банком извещения о расхождении уполномоченный банк формирует и направляет в территориальное учреждение не позднее 16 часов 00 минут по местному времени третьего рабочего дня (включительно), следующего за отчетным периодом, соответствующую ЭВБК в порядке, установленном настоящим Положением.

В случае несоблюдения уполномоченным банком срока, установленного абзацами первым и вторым настоящего пункта, уполномоченный банк включает непринятые территориальным учреждением ЭС и (или) архивные файлы, а также ЭВБК, по которым получены извещения о расхождении, в состав информации, передаваемой в соответствии с настоящим Положением в следующем отчетном периоде.

8. Территориальное учреждение по каналам связи, используемым Банком России для передачи статистической информации, в срок не позднее четвертого рабочего дня (включительно), следующего за отчетным периодом, направляет информацию о нарушениях, поступившую в составе ЭС, прошедших проверку подтверждения подлинности и контроль целостности, а также сводные архивные файлы ЭВБК и ЭСПД территориального учреждения, сформированные в соответствии с пунктом 3 настоящего Положения, в уполномоченное подразделение Банка России для последующей передачи в органы валютного контроля в соответствии с их компетенцией.

9. Настоящее Положение подлежит официальному опубликованию и вступает в силу с 1 декабря 2017 года.

10. Центральный банк Российской Федерации в срок не позднее дня вступления в силу настоящего Положения обеспечивает размещение на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет":

форматов и структуры (включая структуры наименований) ЭС, ЭВБК, ЭСПД, извещений в виде электронного сообщения территориального учреждения о принятии (непринятии) архивных файлов, извещений о расхождении;

структуры наименований архивных файлов уполномоченного банка, сводных архивных файлов ЭВБК и ЭСПД территориального учреждения:

информации о хранении уполномоченным банком ЭС, извещений в виде электронного сообщения территориального учреждения о принятии (непринятии) архивных файлов, извещений о расхождении.

Форматы ЭС, ЭВБК, ЭСПД, извещений в виде электронного сообщения территориального учреждения о принятии (непринятии) архивных файлов, извещений о расхождении применяются с 1 декабря 2017 года.

Изменения в форматы и структуры, указанные в настоящем пункте, размещаются на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" не позднее чем за 30 календарных дней до вступления в силу соответствующих изменений.

11. Со дня вступления в силу настоящего Положения признать утратившими силу:

Положение Банка России от 20 июля 2007 года N 308-П "О порядке передачи уполномоченными банками информации о нарушениях лицами, осуществляющими валютные операции, актов валютного законодательства Российской Федерации и актов органов валютного регулирования", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 6 августа 2007 года N 9957 (Вестник Банка России от 15 августа 2007 года N 46);

Указание Банка России от 23 июля 2009 года N 2265-У "О внесении изменений в Положение Банка России от 20 июля 2007 года N 308-П "О порядке передачи уполномоченными банками информации о нарушениях лицами, осуществляющими валютные операции, актов валютного законодательства Российской Федерации и актов органов валютного регулирования", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 13 августа 2009 г. N 14529 (Вестник Банка России от 2 сентября 2009 года N 52);

Указание Банка России от 4 июня 2012 года N 2828-У "О внесении изменений в Положение Банка России от 20 июля 2007 года N 308-П "О порядке передачи уполномоченными банками информации о нарушениях лицами, осуществляющими валютные операции, актов валютного законодательства Российской Федерации и актов органов валютного регулирования", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 3 августа 2012 г. N 25104 (Вестник Банка России от 17 августа 2012 года N 48-49).

Председатель Центрального банка Российской Федерации

Э.С. Набиуллина