Проект Указания Банка России "О порядке передачи управляющей компанией своих прав и обязанностей по договору доверительного управления паевым инвестиционным фондом другой управляющей компании" (подготовлен Банком России 18.08.2017)

Проект Указания Банка России "О порядке передачи управляющей компанией своих прав и обязанностей по договору доверительного управления паевым инвестиционным фондом другой управляющей компании"
(подготовлен Банком России 18.08.2017 г.)

Досье на проект

Настоящее Указание на основании пункта 5 статьи 11 Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2004, N 27, ст. 2711; 2006, N 17, ст. 1780; 2007, N 50, ст. 6247; 2008, N 30, ст. 3616; 2009, N 48, ст. 5731; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4193; 2011, N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7040, ст. 7061; 2012, N 31, ст. 4334; 2013, N 26, ст. 3207; N 27, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 51, ст. 6695, ст. 6699; 2014, N 11, ст. 1098; 2015, N 27, ст. 4001; N 29, ст. 4357; 2016, N 1, ст. 47; N 23, ст. 3301; N 27, ст. 4225) (далее - Федеральный закон "Об инвестиционных фондах") устанавливает порядок передачи управляющей компанией своих прав и обязанностей по договору доверительного управления паевым инвестиционным фондом (далее - фонд) другой управляющей компании (далее - новая управляющая компания).

1. Передача прав и обязанностей по договору доверительного управления фондом новой управляющей компании осуществляется в соответствии с заключаемым между управляющей компанией и новой управляющей компанией договором о передаче таких прав и обязанностей (за исключением случаев аннулирования лицензии управляющей компании).

2. Со дня вступления в силу изменений и дополнений в условия договора доверительного управления фондом, связанных с передачей прав и обязанностей управляющей компании по договору доверительного управления фондом новой управляющей компании (далее - изменения и дополнения в правила), распоряжение управляющей компанией имуществом, составляющим фонд (имуществом, переданным в оплату инвестиционных паев, и не включенным в состав фонда, в том числе доходами, полученными от такого имущества) (далее - имущество), не осуществляется, за исключением совершения действий необходимых для передачи прав и обязанностей управляющей компании по договору доверительного управления фондом, включая действия по передаче этого имущества новой управляющей компании.

Управляющая компания до передачи в полном объеме новой управляющей компании прав и обязанностей по договору доверительного управления фондом, а также в отношении прав и обязанностей, которые не могут быть переданы, обязана в соответствии с пунктом 1 статьи 39 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" действовать разумно и добросовестно при осуществлении своих прав и исполнении обязанностей.

3. Управляющая компания должна организовать взаимодействие с новой управляющей компанией и специализированным депозитарием фонда с целью обеспечения передачи имущества, документов и сведений в порядке и сроки, предусмотренные нормативными правовыми актами Российской Федерации, нормативными актами Банка России, в том числе настоящим Указанием.

4. Управляющая компания обязана в срок не позднее трех рабочих дней со дня вступления в силу изменений и дополнений в правила совершить все необходимые действия для передачи прав и обязанностей новой управляющей компании по договору доверительного управления фондом, включая действия по передаче новой управляющей компании имущества и всех необходимых для осуществления доверительного управления фондом документов и сведений.

При возникновении оснований для совершения действий по передаче имущества, документов и сведений новой управляющей компании по истечении срока, указанного в абзаце первом настоящего пункта, управляющая компания совершает указанные действия не позднее одного рабочего дня с даты возникновения соответствующих оснований.

Документы и сведения должны быть переданы новой управляющей компании в форме и формате, обеспечивающими новой управляющей компании беспрепятственное исполнение своих функций.

Передача имущества, документов и сведений оформляется актом приема-передачи, подписываемым управляющей компанией, новой управляющей компанией и специализированным депозитарием фонда.

5. Новая управляющая компания обязана не позднее дня вступления в силу изменений и дополнений в правила совершить все необходимые действия, направленные на приобретение прав и обязанностей управляющей компании по договору доверительного управления фондом.

6. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

7. Со дня вступления в силу настоящего Указания не применять постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 11 сентября 2002 года N 37/пс "Об утверждении Положения о порядке передачи управляющей компанией своих прав и обязанностей по договору доверительного управления паевым инвестиционным фондом другой управляющей компании", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 19 ноября 2002 года N 3933.

Председатель Центрального банка Российской Федерации

Э.С. Набиуллина