Проект Приказа Федеральной службы по финансовому мониторингу "О внесении изменений в приказ Росфинмониторинга N 110" (подготовлен Росфинмониторингом 26.09.2017)

Проект Приказа Федеральной службы по финансовому мониторингу "О внесении изменений в приказ Росфинмониторинга N 110"
(подготовлен Росфинмониторингом 26.09.2017 г.)

Досье на проект

Пояснительная записка

В целях реализации положений Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33 (ч. 1), ст. 3418; 2002, N 30, ст. 3029, N 44, ст. 4296; 2004, N 31, ст. 3224; 2005, N 47, ст. 4828; 2006, N 31 (ч. 1), ст. 3446, 3452; 2007, N 16, ст. 1831, N 31, ст. 3993, 4011, N 49, ст. 6036; 2009, N 23, ст. 2776, N 29, ст. 3600; 2010, N 28, ст. 3553, N 30, ст. 4007, N 31, ст. 4166; 2011, N 27, ст. 3873, N 46, ст. 6406; 2012, N 30, ст. 4172, N 50 (ч. 4), ст. 6954; 2013, N 19, ст. 2329, N 26, ст. 3207, N 44, ст. 5641, N 52 (ч. 1), ст. 6968; 2014, N 19, ст. 2311, 2315, 2335, N 23, ст. 2934, N 30 (ч. 1), ст. 4214, 4219; 2015, N 1 (ч. 1), ст. 14, 37, 58, N 18, ст. 2614, N 24, ст. 3367, N 27, ст. 3945, 3950, 4001; 2016, N 1 (ч. 1), ст. 11, 23, 27, 43, 44, N 26 (ч.1), ст. 3860, 3884, N 27 (ч. 1), ст. 4196, 4221, N 28, ст. 4558; 2017, N 1 (ч. 1), ст. 12, 46, N 31 (ч. 1), ст. 4816), в соответствии с постановлением Правительства Российской Федерации от 19 марта 2014 г. N 209 "Об утверждении Положения о представлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями и направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2014, N 12, ст. 1304; 2015, N 16, ст. 2381; 2016, N 39, ст. 5655) приказываю:

Внести в приказ Федеральной службы по финансовому мониторингу от 22 апреля 2015 г. N 110 "Об утверждении Инструкции о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 28 мая 2015 г., регистрационный N 37436) изменения согласно приложению к настоящему приказу.

Директор

Ю.А. Чиханчин

Приложение
к приказу Федеральной службы по финансовому мониторингу
от _________ 2017 г. N ______

Изменения, вносимые приказ Федеральной службы по финансовому мониторингу от 22 апреля 2015 г. N 110 "Об утверждении Инструкции о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"

1. В преамбуле приказа:

после слов "ст. 14, 37, 58" включить слова ", N 18, ст. 2614, N 24, ст. 3367, N 27, ст. 3945, 3950, 4001; 2016, N 1 (ч. 1), ст. 11, 23, 27, 43, 44, N 26 (ч.1), ст. 3860, 3884, N 27 (ч. 1), ст. 4196, 4221, N 28, ст. 4558; 2017, N 1 (ч. 1), ст. 12, 46, N 31 (ч. 1), ст. 4816";

слова "(Собрание законодательства Российской Федерации, 2014, N 12, ст. 1304; Официальный интернет-портал правовой информации http://www.pravo.gov.ru, 14.04.2015)" заменить словами "(Собрание законодательства Российской Федерации, 2014, N 12, ст. 1304; 2015, N 16, ст. 2381; 2016, N 39, ст. 5655)".

2. В Инструкции о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", утвержденной приказом:

2.1. В пункте 1.1:

слова "и оказывают услуги связи на основании договоров с абонентами - физическими лицами" исключить;

после слов "ст. 14, 37, 58" включить слова ", N 18, ст. 2614, N 24, ст. 3367, N 27, ст. 3945, 3950, 4001; 2016, N 1 (ч. 1), ст. 11, 23, 27, 43, 44, N 26 (ч.1), ст. 3860, 3884, N 27 (ч. 1), ст. 4196, 4221, N 28, ст. 4558; 2017, N 1 (ч. 1), ст. 12, 46, N 31 (ч. 1), ст. 4816".

2.2. В пункте 1.2 слова "(Собрание законодательства Российской Федерации, 2014, N 12, ст. 1304; Официальный интернет-портал правовой информации http://www.pravo.gov.ru, 14.04.2015)" заменить словами "(Собрание законодательства Российской Федерации, 2014, N 12, ст. 1304; 2015, N 16, ст. 2381; 2016, N 39, ст. 5655)".

2.3. В подпункте "е" пункта 1.4 слова "(Глава VIII настоящей Инструкции)." заменить словами "(Глава VIII настоящей Инструкции);".

2.4. Пункт 1.4 дополнить подпунктом "ж" следующего содержания:

"ж) о случаях отказа от выполнения распоряжения клиента о совершении операции с денежными средствами или иным имуществом по основаниям, указанным в пункте 11 статьи 7 Федерального закона (Глава IX настоящей Инструкции).".

2.5. В пункте 2.3 слова "автоматизированного комплекса программных средств по вводу, обработке и передаче информации, предоставляемого Росфинмониторингом (далее - АРМ), а также с помощью иного" исключить.

2.6. Пункт 2.5 признать утратившим силу.

2.7. В абзаце первом пункта 2.7 слова "в зашифрованном виде или по шифрованным каналам связи" исключить.

2.8. В абзаце втором пункта 2.7 после слов "ст. 7113" включить слова "; 2016, N 34, ст. 5247".

2.9. В пунктах 2.8 и 3.9 слова "либо АРМ" исключить.

2.10. Абзац первый пункта 2.9 изложить в следующей редакции:

"2.9. В случае невозможности представления ФЭС в Росфинмониторинг через Личный кабинет до устранения причин, препятствующих представлению ФЭС, организация, индивидуальный предприниматель, лицо формируют сообщение с помощью Личного кабинета либо иного программного обеспечения и представляет его в Росфинмониторинг на машинном носителе в виде электронного документа в формате xml-файла с сопроводительным письмом нарочным или заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении с соблюдением мер, исключающих бесконтрольный доступ к документам во время доставки. Сопроводительное письмо и машинный носитель помещаются в упаковку, исключающую возможность их повреждения или извлечения информации из них без нарушения целостности упаковки.".

2.11. В абзаце четвертом пункта 3.2 после слов "для ФЭС 4-ФМ "Y" = "04" включить слова ", для ФЭС 5-ФМ "Y" = "05".".

2.12. Пункт 3.4 изложить в следующей редакции:

"3.4. Первичное ФЭС должно иметь значение показателя "Тип записи в ФЭС" - "1 - добавление новой записи".".

2.13. В пунктах 3.5 и 3.8 слова ", а также в используемом АРМ" исключить.

2.14. В абзаце шестом пункта 3.7 слово "Росфинмониторингом." заменить словом "Росфинмониторингом;".

2.15. Пункт 3.7 дополнить абзацем следующего содержания:

"- если сообщение подписано усиленной квалифицированной электронной подписью, сертификат ключа которой, содержит недостоверные сведения.".

2.16. Пункт 3.10 изложить в следующей редакции:

"3.10. Исправленное ФЭС должно иметь значение показателя "Тип записи в ФЭС" - "2 - исправление записи", в показателях "Номер записи в ФЭС" и "Дата ФЭС" указываются номер и дата первично представленного ФЭС, а в показателе "Дата исправления/замены записи/удаления записи" указывается дата представления исправленного/заменяющего сообщения.".

2.17. Пункты 3.12 и 3.13 изложить в следующей редакции:

"3.12. В случае, если ФЭС отвергнуто по причине некорректного указания даты сообщения, то показателям "Дата ФЭС" и "Дата исправления/замены записи/удаления записи" должны быть присвоены текущие значения, показателю "Номер записи в ФЭС" - значение первично представленного ФЭС, а показателю "Тип записи в ФЭС" - "2 - исправление записи".

3.13. В случае, если ФЭС отвергнуто по причине некорректного указания номера сообщения, то исправленному ФЭС присваивается первый неиспользованный номер, показателю "Дата ФЭС" должна быть присвоена текущая дата представления ФЭС, а показателю "Тип записи" - "1 - добавление новой записи".".

2.18. В пунктах 3.11, 3.15 и 3.17 слова "элемент" и "элементы" в соответствующем падеже заменить словами "показатель" и "показатели" в соответствующем падеже.

2.19. Пункт 3.18 изложить в следующей редакции:

"3.18. Для удаления ранее представленного и принятого Росфинмониторингом ФЭС организация, индивидуальный предприниматель, лицо представляют удаляемое ФЭС целиком, имеющее значение показателя "Тип записи в ФЭС" - "4 - удаление записи", с указанием в показателе "Дополнительные сведения" причин удаления ФЭС. При этом в показателях "Номер записи в ФЭС" и "Дата ФЭС" удаляемого сообщения указываются дата и номер первично представленного ФЭС, а в показателе "Дата исправления/замены записи/удаления записи" указывается дата представления удаляемого сообщения.".

2.20. Пункт 3.19 признать утратившим силу.

2.21. Подпункт "ж" пункта 4.1 признать утратившим силу.

2.22. В подпункте "г" пункта 4.2 слова "(далее - ОКПО)." заменить словами "(далее - ОКПО);".

2.23. Пункт 4.2 дополнить подпунктом "д" следующего содержания:

"д) Общероссийский классификатор видов экономической деятельности (далее - ОКВЭД 2).".

2.24. В пункте 5.5 слово "реквизитов" заменить словом "показателей".

2.25. Дополнить Главой IX следующего содержания:

"Глава IX. Представление информации о случаях отказа от выполнения распоряжения клиента о совершении операции с денежными средствами или иным имуществом

9.1. Информация о случаях отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции по основаниям, указанным в пункте 11 статьи 7 Федерального закона, представляется организациями и индивидуальными предпринимателями в Росфинмониторинг в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия решения об отказе от проведения операции с денежными средствами или иным имуществом.

Вышеуказанная информация представляется в Росфинмониторинг в соответствии со структурой ФЭС 5-ФМ.

9.2. Структура наименования ФЭС 5-ФМ приведена в приложении N 16 к настоящей Инструкции.".

2.26. Приложения N 2 и N 9 признать утратившими силу.

2.27. В Приложении N 3 код 220 изложить в следующей редакции:

"

220	Операторы связи, занимающие существенное положение в сети связи общего пользования, которые имеют право самостоятельно оказывать услуги связи по передаче данных

".

2.28. В приложении N 7 код 23 исключить.

2.29. В Приложении N 8 справочник кодов драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий изложить в следующей редакции:

"

Код	Наименование
А20	Серебро
А30	Родий
А33	Палладий
А76	Платина
А90	Золото
В99	Драгоценные камни
В69	Ювелирные изделия
С10	Сплав, содержащий драгоценные металлы
С20	Сырьё, содержащее драгоценные металлы
С30	Полуфабрикаты, содержащие драгоценные металлы
С40	Промышленные продукты, содержащие драгоценные металлы
С50	Химические соединения, содержащие драгоценные металлы

".

2.30. В приложении N 11:

а) в столбце "Вид документа" кода 38 слово "(лизинга)" заменить словами "(лизинга/сублизинга)";

б) справочник кодов видов документов, являющихся основанием/подтверждением совершения операции (сделки), дополнить кодами следующего содержания:

"

43	Договор комиссии	Документ основание
44	Договор цессии	Документ основание
46	Агентский договор	Документ основание
47	Договор купли-продажи ценных бумаг	Документ основание
48	Договор поставки	Документ основание
49	Договор займа	Документ основание
50	Договор абонентского обслуживания	Документ основание
51	Договор оказания услуг по переводу	Документ основание
52	Кассовый чек	Документ основание - подтверждение

".

2.31. В пункте 1 приложения N 12 абзац шестой исключить.

2.32. В приложениях NN 12-15 символы "01XXXPPPP", "02XXXPPPP", "03XXXPPPP", "04XXXPPPP" заменить соответственно символами "01XXXPPPPP", "02XXXPPPPР", "03XXXPPPPР", "04XXXPPPPР".

2.33. Дополнить Инструкцию приложением N 16 согласно приложению к настоящим изменениям.

Приложение

к Изменениям, вносимым в приказ Федеральной службы по финансовому мониторингу от 22 апреля 2015 г. N 110
"Об утверждении Инструкции о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"

"Приложение N 16
к Инструкции о представлении в Федеральную службу
по финансовому мониторингу информации, предусмотренной
Федеральным законом от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ
"О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных
преступным путем, и финансированию терроризма"

Структура ФЭС 5-ФМ
"Информация о случаях отказа от выполнения распоряжения клиента о совершении операции с денежными средствами или иным имуществом"

1. Наименование электронного сообщения.

Наименование электронного сообщения имеет следующую структуру:

FM05_V_N_GGGGMMDD_05XXXPPPPP.xml

где:

FM05 - идентификатор формы электронного сообщения;

V - код вида предоставляемой информации, совпадает со значением:

"5" - Представление о случаях отказа от выполнения распоряжения клиента о совершении операции с денежными средствами или иным имуществом;

N - идентификатор отправителя информации, имеет вид:

для организаций - девятнадцатиразрядный код (идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) и код причины постановки на учет (КПП) организации (филиала, представительства);

для лиц и индивидуальных предпринимателей - двенадцатиразрядный код ИНН;

GGGGMMDD - дата (год, месяц, день) направления электронного сообщения (8 символов);

05XXXPPPPP - Порядковый номер сообщения формируется в порядке возрастания, в течение дня представления сведений, начиная с номера "05XXX00001", где "XXX" - код филиала организации, который присваивается организацией самостоятельно в случае представления сообщения филиалом. В ином случае ставится значение "000".

Расширение имени файла - xml. Расширение имени файла может указываться как строчными, так и прописными буквами.

2. Кодировка электронного сообщения.

Первая строка XML файла должна иметь следующий вид:

<?xmlversion ="1.0" encoding ="UTF-8"?>.".