Проект Указания Банка России "О порядке обжалования признания лица не соответствующим квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации" (подготовлен Банком России 23.11.2017)

Проект Указания Банка России "О порядке обжалования признания лица не соответствующим квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации"
(подготовлен Банком России 23.11.2017 г.)

Досье на проект

Настоящее Указание в соответствии с частями второй и третьей статьи 601 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2003, N 2, ст. 157; N 52, ст. 5032; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 25, ст. 2426; N 30, ст. 3101; 2006, N 19, ст. 2061; N 25, ст. 2648; 2007, N 1, ст. 9, ст. 10; N 10, ст. 1151; N 18, ст. 2117; 2008, N 42, ст. 4696, ст. 4699; N 44, ст. 4982; N 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, N 1, ст. 25; N 29, ст. 3629; N 48, ст. 5731; 2010, N 45, ст. 5756; 2011, N 7, ст. 907; N 27, ст. 3873; N 43, ст. 5973; N 48, ст. 6728; 2012, N 50, ст. 6954; N 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, N 11, ст. 1076, N 14, ст. 1649, N 19, ст. 2329; N 27, ст. 3438, ст. 3476; N 30, ст. 4084; N 49, ст. 6336; N 51, ст. 6695, ст. 6699; N 52, ст. 6975; 2014, N 19, ст. 2311, ст. 2317; N 27, ст. 3634; N 30, ст. 4219; N 45, ст. 6154; N 52, ст. 7543; 2015, N 1, ст. 4, ст. 37; N 27, ст. 3958, ст. 4001, ст. 4348; N 41, ст. 5639; 2016, N 1, ст. 23, ст. 46, ст. 50; N 27, ст. 4225, ст. 4273, ст. 4295; 2017, N 14, ст. 1997; N 18, ст. 2661, ст. 2669; N 27, ст. 3950; N 30, ст. 4456; "Официальный интернет-портал правовой информации" (www.pravo.gov.ru), 31 июля 2017 года) (далее - Федеральный закон "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)") и в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от ______ 2017 года N ___) устанавливает порядок обжалования признания лица не соответствующим квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации.

1. Решения, принятые должностными лицами Банка России о признании лица не соответствующим квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации, установленным федеральными законами, (далее - обжалуемое решение) в соответствии со статьей 601 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" обжалуются в комиссию Банка России по рассмотрению жалоб (далее - Комиссия).

2. Лицо, в отношении которого принято обжалуемое решение (далее - заявитель), в целях обжалования указанного решения представляет в Комиссию жалобу (приложения 1 и 2 к настоящему Указанию) и документы, являющиеся доказательством соответствия заявителя квалификационным требованиям и (или) непричастности к принятию решения или совершению действий (бездействию), которые повлекли возникновение оснований для признания заявителя не соответствующим требованиям к деловой репутации (далее - подтверждающие документы).

3. Заявитель включает в жалобу следующую информацию.

3.1. Сведения о заявителе:

для заявителя, являющегося физическим лицом - фамилия, имя, отчество (при наличии), дата и место рождения, гражданство, серия и номер паспорта или серия (при наличии) и номер иного документа, удостоверяющего личность, адрес регистрации по месту жительства (месту пребывания) и фактического проживания, номер контактного телефона, адрес электронной почты (при наличии), почтовый адрес;

для заявителя, являющегося юридическим лицом - наименование (для юридических лиц, являющихся коммерческими организациями, - полное фирменное наименование (при наличии - сокращенное фирменное наименование), для юридических лиц, являющихся некоммерческими организациями, - наименование), основной государственный регистрационный номер (иной идентификационный номер в случае, если заявитель является иностранным юридическим лицом), местонахождение заявителя, фамилия, имя, отчество (при наличии), дата и место рождения, гражданство, серия и номер паспорта или иного документа, удостоверяющего личность, адрес регистрации по месту жительства (месту пребывания) и фактического проживания, номер контактного телефона, адрес электронной почты (при наличии), почтовый адрес лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа заявителя (уполномоченного им лица), наименование должности лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа заявителя (уполномоченного им лица), номер и дата документа, подтверждающего полномочия лица, подписавшего жалобу заявителя.

3.2. Наименование и реквизиты документа, из которого заявителю стало известно о принятии обжалуемого решения.

3.3. Основания признания заявителя не соответствующим квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации с указанием наименования и реквизитов федерального закона (с указанием структурной единицы), в соответствии с которым принято обжалуемое решение.

3.4. Мотивированное обоснование несогласия заявителя с обжалуемым решением с указанием ссылок на прилагаемые к заявлению документы и нормы законодательства Российской Федерации.

3.5. Просьбу заявителя об удовлетворении жалобы.

3.6. Указание на то, что заявитель не возражает (возражает) против участия в рассмотрении жалобы представителя ассоциаций (союзов), в том числе саморегулируемых организаций, объединяющих кредитные организации и (или) некредитные финансовые организации либо защищающие права потребителей финансовых услуг (далее - представитель финансового сообщества), в случае его включения в состав Комиссии.

3.7. Согласие для Комиссии на обработку персональных данных заявителя, являющегося физическим лицом, либо лица, подписавшего жалобу заявителя, являющегося юридическим лицом (далее - лицо, подписавшее жалобу).

3.8. Сведения о предпочтительном для заявителя способе получения корреспонденции: посредством направления почтовой связью заказным письмом с уведомлением о вручении по указанному заявителем адресу или посредством вручения под роспись указанному лицу непосредственно в Банке России.

3.9. Опись подтверждающих документов.

3.10. Дата составления жалобы.

3.11. Подпись и расшифровка подписи лица, подписавшего жалобу. При наличии печати у заявителя, являющегося юридическим лицом, проставляется его печать.

3.12. Иную информацию по усмотрению заявителя, имеющую по его мнению значение для рассмотрения жалобы.

4. Жалоба и подтверждающие документы представляются заявителем в Комиссию заказным письмом с уведомлением о вручении на бумажном носителе по адресу: 107016, Москва, ул. Неглинная, д. 12.

Жалоба представляется на русском языке. Подтверждающие документы, составленные на иностранном языке, должны быть легализованы в порядке, установленном законодательством Российской Федерации, и представлены с приложением заверенного в установленном порядке перевода указанных документов на русский язык.

Жалоба и подтверждающие документы, содержащие более одного листа, должны быть пронумерованы, прошиты и скреплены на оборотной стороне последнего листа заверительной надписью с указанием цифрами и прописью количества листов, подписанной лицом, подписавшим жалобу, с указанием его фамилии, имени и отчества (при наличии), должности (для лица, подписавшего жалобу заявителя, являющегося юридическим лицом) и даты заверения.

Подтверждающие документы представляются в подлиннике или в форме надлежащим образом заверенной копии.

5. Комиссия рассматривает жалобу и подтверждающие документы в соответствии с частью второй статьи 601 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" не позднее чем через 30 дней с даты их поступления в Банк России.

6. В случае необходимости дополнительного запроса (получения) документов и информации о заявителе и обстоятельствах принятия обжалуемого решения, предусмотренной частью второй статьи 601 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", Комиссия запрашивает необходимые документы и информацию способом, указанным заявителем в соответствии с подпунктом 3.8 пункта 3 настоящего Указания.

В указанном случае срок рассмотрения жалобы и подтверждающих документов, в соответствии с частью второй статьи 601 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", продлевается Комиссией не более чем на 15 дней.

8. В течение пяти рабочих дней с даты, следующей за датой принятия Комиссией решения об удовлетворении (отказе в удовлетворении) жалобы заявителя, Комиссия направляет заявителю (его уполномоченному представителю) мотивированное сообщение о принятом Комиссией решении в письменной форме способом, указанным заявителем в соответствии с подпунктом 3.8 пункта 3 настоящего Указания.

9. Настоящее Указание подлежит официальному опубликованию и вступает в силу с 28 января 2018 года.

Председатель Центрального банка Российской Федерации

Э.С. Набиуллина

Приложение 1
к Указанию Банка России
от "___" _______ 201_ г. N ____-У
"О порядке обжалования признания лица
не соответствующим требованиям к квалификации
и (или) требованиям к деловой репутации"

(Рекомендуемый образец для заполнения
заявителем, являющимся физическим лицом)

В комиссию Банка России по рассмотрению жалоб на решения, принятые должностными лицами Банка России о признании лица не соответствующим квалификационным требованием и (или) требованиям к деловой репутации, установленным федеральными законами

107016, Москва, ул. Неглинная, д. 12

Сведения о заявителе: ____________________________________

(указывается фамилия, имя, отчество (при наличии), дата и место рождения, гражданство, серия и номер паспорта или серия (при наличии) и номер иного документа, удостоверяющего личность, адрес регистрации по месту жительства (месту пребывания) и фактического проживания, номер контактного телефона, адрес электронной почты (при наличии), почтовый адрес)

Ж А Л О Б А*(1)

По сведениям, полученным из ___________________________________

___________________________________________________________________

(указывается наименование и реквизиты документа, из которого заявителю стало известно о принятии обжалуемого решения)

Банком России принято решение, в соответствии с которым моя (мои) ____________________________________________________________________

(указывается "квалификация" и (или) "деловая репутация")

была (и) признана (ы) не соответствующей установленным требованиям по основанию (основаниям):

____________________________________________________________________

(указываются основания признания заявителя несоответствующим установленным квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации, наименование и реквизиты федерального закона (с указанием структурной единицы), в соответствии с которым принято обжалуемое решение)

С указанным решением не согласен(на) по следующим основаниям*(2).

____________________________________________________________________ _____ _______________________________________________________________

Документы, подтверждающие вышеизложенное, прилагаются.

На основании вышеизложенного, руководствуясь частью второй статьи 601 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", прошу удовлетворить жалобу.

Корреспонденцию прошу направлять____________________________________

____________________________________________________________________

(указывается предпочтительный для заявителя способ получения корреспонденции: посредством направления почтовой связью заказным письмом с уведомлением о вручении по указанному заявителем адресу или посредством вручения под роспись указанному лицу непосредственно в Банке России)

____________________________________ против участия представителя

(указывается "Не возражаю" или "Возражаю")

финансового сообщества в случае его включения в состав Комиссии в рассмотрении настоящей жалобы.

Даю согласие на обработку моих персональных данных.

Опись подтверждающих документов

N п/п	Наименование документа	Дата и номер документа	Количество листов
1	2	3	4
1.
2.
3.

"____" _______________ 20__ ________________ ___________________________________

(дата составления жалобы) (подпись) (расшифровка подписи)

Приложение 2
к Указанию Банка России
от "___" _______ 201_ г. N ____-У
"О порядке обжалования признания лица
не соответствующим требованиям к квалификации
и (или) требованиям к деловой репутации"

(Рекомендуемый образец для заполнения
заявителем, являющимся юридическим лицом)

В комиссию Банка России по рассмотрению жалоб на решения, принятые должностными лицами Банка России о признании лица не соответствующим квалификационным требованием и (или) требованиям к деловой репутации, установленным федеральными законами

107016, Москва, ул. Неглинная, д. 12

Сведения о заявителе: ____________________________________

(указывается наименование (для юридических лиц, являющихся коммерческими организациями, - полное фирменное наименование (при наличии - сокращенное фирменное наименование), для юридических лиц, являющихся некоммерческими организациями, - наименование), основной государственный регистрационный номер (иной идентификационный номер в случае, если заявитель является иностранным юридическим лицом), местонахождение заявителя, фамилия, имя, отчество (при наличии), дата и место рождения, гражданство, серия и номер паспорта или серия (при наличии) и номер иного документа, удостоверяющего личность, адрес регистрации по месту жительства (месту пребывания) и фактического проживания, номер контактного телефона, адрес электронной почты (при наличии), почтовый адрес лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа заявителя (уполномоченного им лица), наименование должности лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа заявителя (уполномоченного им лица), номер и дата документа, подтверждающего полномочия лица, подписавшего жалобу заявителя)

Ж А Л О Б А*(3)

По сведениям, полученным из ____________________________________

____________________________________________________________________

(указывается наименование и реквизиты документа, из которого заявителю стало известно о принятии обжалуемого решения)

Банком России принято решение, в соответствии с которым деловая репутация

___________________________________________________________________

(указывается наименование (для юридических лиц, являющихся коммерческими организациями, - полное фирменное наименование, для юридических лиц, являющихся некоммерческими организациями, - наименование))

была признана не соответствующей установленным требованиям по основанию (основаниям):

____________________________________________________________________

(указываются основания признания заявителя несоответствующим установленным требованиям к деловой репутации, наименование и реквизиты федерального закона (с указанием структурной единицы), в соответствии с которым принято обжалуемое решение)

С указанным решением _____________________________________________

(указывается наименование (для юридических лиц, являющихся коммерческими

организациями, - полное фирменное наименование, для юридических лиц, являющихся

некоммерческими организациями, - наименование))

не согласно по следующим основаниям.*(4)

Документы, подтверждающие вышеизложенное, прилагаются.

На основании вышеизложенного, руководствуясь частью второй статьи 601 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", ___________________________________________________________

(указывается наименование (для юридических лиц, являющихся коммерческими организациями, - полное

фирменное наименование, для юридических лиц, являющихся некоммерческими организациями, -

наименование))

просит удовлетворить жалобу.

Корреспонденцию ______________________________________________

(указывается наименование (для юридических лиц, являющихся коммерческими

организациями, - полное фирменное наименование, для юридических лиц, являющихся

некоммерческими организациями, - наименование))

просит направлять______________________________________________

(указывается предпочтительный для заявителя способ получения корреспонденции: посредством направления почтовой связью заказным письмом с уведомлением о вручении по указанному заявителем адресу или посредством вручения под роспись лицу, осуществляющему функции единоличного исполнительного органа заявителя (уполномоченного им лица) непосредственно в Банке России)

Я,______________________________________________________________ (указывается фамилия, имя, отчество (при наличии), наименование должности лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа заявителя (уполномоченного им лица)

действующий от имени________________________________________________

(указывается наименование (для юридических лиц, являющихся коммерческими

организациями, - полное фирменное наименование, для юридических лиц, являющихся

некоммерческими организациями, - наименование))

______________________________ против участия представителя финансового

(указывается "Не возражаю" или "Возражаю")

сообщества в случае его включения в состав Комиссии в рассмотрении настоящей жалобы.

Даю согласие на обработку моих персональных данных.

Опись подтверждающих документов

N п/п	Наименование документа	Дата и номер документа	Количество листов
1	2	3	4
1.
2.
3.

___________________________ ________________ ___________________

(указывается наименование должности лица, (подпись) (расшифровка подписи)

осуществляющего функции единоличного

исполнительного органа (уполномоченного

им лица)

"____" _______________ 20__ М.П. (при наличии)

(дата составления жалобы)

-------------------------------------------

*(1) Заполняется на русском языке с использованием технических средств и подписывается собственноручно.

*(2) Указывается мотивированное обоснование несогласия заявителя с обжалуемым решением с указанием ссылок на прилагаемые к заявлению документы и нормы законодательства Российской Федерации, иной информации, которая, по мнению заявителя имеет значение при рассмотрении и принятии Комиссией решения по жалобе.

*(3) Заполняется на русском языке с использованием технических средств и подписывается собственноручно.

*(4) Указывается мотивированное обоснование несогласия заявителя с обжалуемым решением с указанием ссылок на прилагаемые к заявлению документы и нормы законодательства Российской Федерации, иной информации, которая, по мнению заявителя имеет значение при рассмотрении и принятии Комиссией решения по жалобе.