Проект Положения Банка России "О порядке направления Банком России предписаний в связи с несоответствием квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации, нарушением порядка приобретения акций (долей), установления контроля в отношении акционеров (участников) финансовых организаций, выявлением неудовлетворительного финансового положения, о перечне лиц, которым направляются копии предписаний, порядке доведения до сведения акционеров (участников) финансовых организаций информации о получении копии предписания и акта об отмене предписания, порядке определения в связи с направлением предписаний количества предоставляющих право голоса акций (долей) кредитных..." (подготовлен Банком России 29.11.2017)

Проект Положения Банка России "О порядке направления Банком России предписаний в связи с несоответствием квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации, нарушением порядка приобретения акций (долей), установления контроля в отношении акционеров (участников) финансовых организаций, выявлением неудовлетворительного финансового положения, о перечне лиц, которым направляются копии предписаний, порядке доведения до сведения акционеров (участников) финансовых организаций информации о получении копии предписания и акта об отмене предписания, порядке определения в связи с направлением предписаний количества предоставляющих право голоса акций (долей) кредитных организаций, о порядке направления акта об отмене предписания, уведомления об исполнении предписания, а также о порядке размещения на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" информации о направлении предписания (об отмене предписания)"
(подготовлен Банком России 29.11.2017 г.)

Досье на проект

В соответствии со статями 11.1, 11.1-2, 11.3 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" (в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года N 17-ФЗ) (Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1990, N 27, ст. 357; Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 6, ст. 492; 1998, N 31, ст. 3829; 1999, N 28, ст. 3459, ст. 3469; 2001, N 26, ст. 2586; N 33, ст. 3424; 2002, N 12, ст. 1093; 2003, N 27, ст. 2700; N 50, ст. 4855; N 52, ст. 5033, ст. 5037; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 1, ст. 18, ст. 45; N 30, ст. 3117; 2006, N 6, ст. 636; N 19, ст. 2061; N 31, ст. 3439; N 52, ст. 5497; 2007, N 1, ст. 9; N 22, ст. 2563; N 31, ст. 4011; N 41, ст. 4845; N 45, ст. 5425; N 50, ст. 6238; 2008, N 10, ст. 895; 2009, N 1, ст. 23; N 9, ст. 1043; N 18, ст. 2153; N 23, ст. 2776; N 30, ст. 3739; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6428; 2010, N 8, ст. 775; N 27, ст. 3432; N 30, ст. 4012; N 31, ст. 4193; N 47, ст. 6028; 2011, N 7, ст. 905; N 27, ст. 3873, ст. 3880; N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6728, ст. 6730; N 49, ст. 7069; N 50, ст. 7351; 2012, N 27, ст. 3588; N 31, ст. 4333; N 50, ст. 6954; N 53, ст. 7605, ст. 7607; 2013, N 11, ст. 1076; N 19, ст. 2317, ст. 2329; N 26, ст. 3207; N 27, ст. 3438, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 40, ст. 5036; N 49, ст. 6336; N 51, ст. 6683, ст. 6699; 2014, N 6, ст. 563; N 19, ст. 2311; N 26, ст. 3379, ст. 3395; N 30, ст. 4219; N 40, ст. 5317, ст. 5320; N 45, ст. 6144, ст. 6154; N 49, ст. 6912; N 52, ст. 7543; 2015, N 1, ст. 37; N 17, ст. 2473; N 27, ст. 3947, ст. 3950; N 29, ст. 4355, ст. 4357, ст. 4385; N 51, ст. 7243; 2016, N 1, ст. 23; N 15, ст. 2050; N 26, ст. 3860; N 27, ст. 4294, ст. 4295; 2017, N 14, ст. 2000; N 18, ст. 2661, ст. 2669; N 25, ст. 3596) (далее - Федеральный закон "О банках и банковской деятельности"), статьями 61, 76.9-2 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2003, N 2, ст. 157; N 52, ст. 5032; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 25, ст. 2426; N 30, ст. 3101; 2006, N 19, ст. 2061; N 25, ст. 2648; 2007, N 1, ст. 9, ст. 10; N 10, ст. 1151; N 18, ст. 2117; 2008, N 42, ст. 4696, ст. 4699; N 44, ст. 4982; N 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, N 1, ст. 25; N 29, ст. 3629; N 48, ст. 5731; 2010, N 45, ст. 5756; 2011, N 7, ст. 907; N 27, ст. 3873; N 43, ст. 5973; N 48, ст. 6728; 2012, N 50, ст. 6954; N 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, N 11, ст. 1076; N 14, ст. 1649; N 19, ст. 2329; N 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 49, ст. 6336; N 51, ст. 6695, ст. 6699; N 52, ст. 6975; 2014, N 19, ст. 2311, ст. 2317; N 27, ст. 3634; N 30, ст. 4219; N 45, ст. 6154; N 52, ст. 7543; 2015, N 1, ст. 4, ст. 37 (далее - Федеральный закон "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)"), статьями 32.1 и 32.10 Закона Российской Федерации от 27 ноября 1992 года N 4015-I "Об организации страхового дела в Российской Федерации" (Ведомости Съезда народных депутатов Российской Федерации и Верховного Совета Российской Федерации, 1993, N 2, ст. 56; Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 1, ст. 4; 1999, N 47, ст. 5622; 2002, N 12, ст. 1093; 2003, N 50, ст. 4858; 2005, N 10, ст. 760; N 30, ст. 3114; 2007, N 49, ст. 6048; 2009, N 44, ст. 5172; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4195; 2011, N 49, ст. 7040; 2012, N 53, ст. 7592; 2013, N 26, ст. 3207; N 30, ст. 4067; 2014, N 23, ст. 2934; N 30, ст. 4224; 2015, N 29, ст. 4357; 2016, N 22, ст. 3094; N 26, ст. 3863, 3891; N 27, ст. 4225) (далее - Закон Российской Федерации "Об организации страхового дела в Российской Федерации"), статьями 4.1, 6.2 и 7 Федерального закона от 7 мая 1998 года N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 19, ст. 2071; 2001, N 7, ст. 623; 2003, N 2, ст. 166; 2007, N 50, ст. 6247; 2010, N 17, ст. 1988; 2011, N 29, ст. 4291; N 49, ст. 7061; 2012, N 47, ст. 6391; 2013, N 27, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 52, ст. 6975; 2014, N 30, ст. 4219; 2015, N 27, ст. 3958, 4001; N 29, ст. 4357; 2016, N 27, ст. 4225) (далее - Федеральный закон "О негосударственных пенсионных фондах"), статьями 38, 38.1 и 38.2 Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2006, N 17, ст. 1780; 2007, N 50, ст. 6247; 2008, N 30, ст. 3616; 2009, N 48, ст. 5731; 2010, N 17, ст. 1988; 2011, N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7040, 7061; 2012, N 31, ст. 4334; 2013, N 26, ст. 3207; N 27, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 51, ст. 6699; 2014, N 11, ст. 1098; 2015, N 27, ст. 4001; N 29, ст. 4357; 2016, N 1, ст. 47; N 23, ст. 3301) (далее - Федеральный закон "Об инвестиционных фондах"), статьями 4.1-1, 4.3 и 4.4 Федерального закона от 2 июля 2010 года N 151-ФЗ "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2010, N 27, ст. 3435; 2011, N 27, ст. 3880; N 49, ст. 7040; 2013, N 26, ст. 3207; N 30, ст. 4084; N 51, ст. 6695; 2015, N 27, ст. 4001; 2016, N 1, ст. 27; N 27, ст. 4225; 2017, N 18, ст. 2669) (далее - Федеральный закон "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях") настоящее Положение устанавливает порядок направления Банком России предписаний в связи с несоответствием квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации, нарушением порядка приобретения акций (долей), установления контроля в отношении акционеров (участников) финансовых организаций, выявлением неудовлетворительного финансового положения, о перечне лиц, которым направляются копии предписаний, порядке доведения до сведения акционеров (участников) финансовых организаций информации о получении копии предписания и акта об отмене предписания, порядке определения в связи с направлением предписаний количества предоставляющих право голоса акций (долей) кредитных организаций, о порядке направления акта об отмене предписания, уведомления об исполнении предписания, а также о порядке размещения на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" информации о направлении предписания (об отмене предписания).

Глава 1. Общие положения

1.1. Требования настоящего Положения распространяются на страховые организации, негосударственные пенсионные фонды, управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов, микрофинансовые компании (далее также - некредитные финансовые организации) и кредитные организации (далее при совместном упоминании некредитных финансовых организаций и кредитных организаций также - финансовые организации).

1.2. Банк России направляет предписание в соответствии с:

1.2.1. Приложением 1 к настоящему Положению при выявлении фактов несоответствия квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации:

членов совета директоров (наблюдательного совета) финансовой организации;

лиц, осуществляющих (в том числе временно) функции единоличного исполнительного органа, его заместителя, члена коллегиального исполнительного органа (далее - руководитель), главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера финансовой организации, руководителя, главного бухгалтера филиала финансовой организации;

лиц, на которых возложены отдельные обязанности руководителей кредитной организации, главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера кредитной организации, руководителя, главного бухгалтера филиала кредитной организации, предусматривающие право распоряжения денежными средствами, находящимися на открытых в Банке России счетах кредитной организации;

лиц, занимающих (в том числе временно) должности руководителя службы управления рисками, руководителя службы внутреннего аудита или руководителя службы внутреннего контроля кредитной организации, должности внутреннего аудитора (руководителя службы внутреннего аудита) и ревизора (руководителя ревизионной комиссии) страховой организации, должность контролера (руководителя службы внутреннего контроля) негосударственного пенсионного фонда и управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов, должность сотрудника службы внутреннего контроля управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов, должностного лица, ответственного за организацию системы управления рисками (руководителя отдельного структурного подразделения, ответственного за организацию системы управления рисками) негосударственного пенсионного фонда, а также специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в финансовой организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

лиц, для которых в соответствии с Федеральным законом "О негосударственных пенсионных фондах" и Федеральным законом "Об инвестиционных фондах" или принятыми в соответствии с ними нормативными актами Банка России наличие квалификационного аттестата является обязательным;

1.2.2. Приложением 1 к настоящему Положению при выявлении неисполнения:

кредитной организацией обязанностей, установленных пунктом 3 части тринадцатой и частью четырнадцатой статьи 11.1 и пунктом 3 части седьмой статьи 11.1-2 Федерального закона "О банках и банковской деятельности";

страховой организацией обязанностей, установленных подпунктом 3 пункта 7.6, пунктом 7.8 и подпунктом 3 пункта 7.10 статьи 32.1 Закона Российской Федерации "Об организации страхового дела в Российской Федерации";

негосударственным пенсионным фондом обязанностей, установленных абзацем пятым пункта 8 и абзацами вторым и седьмым пункта 9 статьи 6.2 Федерального закона "О негосударственных пенсионных фондах";

управляющей компанией инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов обязанностей, установленных абзацем пятым пункта 9.5 и абзацами вторым и шестым пункта 9.6 статьи 38 Федерального закона "Об инвестиционных фондах";

микрофинансовой компанией обязанностей, установленных пунктом 3 части 7, частью 9 и пунктом 3 части 10 статьи 4.1-1 Федерального закона "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях";

1.2.3 Приложением 2 к настоящему Положению при выявлении нарушения требований о получении согласия (предварительного согласия или последующего одобрения) на приобретение и (или) получение в доверительное управление (далее - приобретение) более 10 процентов акций (долей) финансовой организации или на установление контроля в отношении акционеров (участников) финансовой организации владеющих более чем 10 процентами акций (долей) финансовой организации (далее - установление контроля в отношении акционеров (участников) финансовой организации) лицами, указанными в:

части 1 статьи 11.3 Федерального закона "О банках и банковской деятельности";

пункте 10 статьи 32.10 Закона Российской Федерации "Об организации страхового дела в Российской Федерации";

пункте 31 статьи 7 Федерального закона "О негосударственных пенсионных фондах";

пункте 10 статьи 38.2 Федерального закона "Об инвестиционных фондах";

пункте 10 статьи 4.4 Федерального закона "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях";

1.2.4. Приложением 3 к настоящему Положению при выявлении:

в соответствии с частью 11 статьи 61 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" неудовлетворительного финансового положения и (или) фактов неудовлетворительной деловой репутации физических и (или) юридических лиц, владеющих более 10 процентами акций (долей) кредитной организации, а также физических или юридических лиц, осуществляющих контроль в отношении указанных юридических лиц, и (или) лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа этих юридических лиц;

неудовлетворительного финансового положения и (или) фактов несоответствия требованиям к деловой репутации лица, имеющего право прямо или косвенно либо совместно с иными лицами, связанными с ним договорами доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) корпоративным договором, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) страховой организации, управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов, микрофинансовой компании (акциями негосударственного пенсионного фонда), распоряжаться более 10 процентами акций (долей), составляющих уставный капитал страховой организации, управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов, микрофинансовой компании (более 10 процентами акций, составляющих уставный капитал негосударственного пенсионного фонда);

фактов непредставления или нарушения порядка либо сроков представления в Банк России информации о финансовом положении и (или) о деловой репутации юридических лиц, и (или) о деловой репутации единоличного исполнительного органа юридических лиц, и (или) о деловой репутации физических лиц, перечисленных в абзаце втором настоящего подпункта.

1.2.5. Приложением 4 к настоящему Положению при выявлении:

в соответствии с частью 12 статьи 61 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" неудовлетворительного финансового положения и (или) фактов неудовлетворительной деловой репутации юридических и (или) физических лиц, владеющих 10 и менее процентами акций (долей) кредитной организации и входящих в состав группы лиц, владеющей более 10 процентами акций (долей) кредитной организации, а также физических или юридических лиц, осуществляющих контроль в отношении указанных юридических лиц, и (или) лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа этих юридических лиц;

1.2.6. Приложением 5 к настоящему Положению при выявлении фактов неудовлетворительной деловой репутации физического или юридического лица, осуществляющего доверительное управление более 10 процентами акций (долей) кредитной организации (10 и менее процентами акций (долей) кредитной организации и входящих в состав группы лиц, осуществляющей доверительное управление более 10 процентами акций (долей) кредитной организации), а также лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа указанного юридического лица.

1.3. Предписания, указанные в подпунктах 1.2.1 и 1.2.2 пункта 1.2 настоящего Положения, направляются Банком России финансовой организации.

Предписания, указанные в подпунктах 1.2.3 - 1.2.6 пункта 1.2 настоящего Положения, и акт об отмене таких предписаний направляются Банком России лицам, допустившим нарушения.

1.3.1. Требование о замене единоличного исполнительного органа и членов совета директоров (наблюдательного совета) финансовой организации направляется в адрес председателя ее совета директоров (наблюдательного совета).

Требование о замене иных должностных лиц финансовой организации и председателя ее совета директоров (наблюдательного совета), направляется в адрес единоличного исполнительного органа финансовой организации.

1.3.2. Копии предписаний, указанных в подпунктах 1.2.3 и 1.2.5 пункта 1.2 настоящего Положения, и копии актов об отмене таких предписаний направляются соответствующей финансовой организации и ее акционерам (участникам), контроль в отношении которых установлен с нарушением требований федеральных законов и нормативных актов Банка России, а также лицу, осуществляющему контроль в отношении акционеров (участников) кредитной организации, владеющих более 10 процентами ее акций (долей), входящему в состав той же группы лиц что и лицо, которому направлено предписание.

1.3.3. Копии предписания, указанного в подпункте 1.2.4 пункта 1.2 настоящего Положения, и акта об отмене такого предписания направляются соответствующей финансовой организации, акционерам (участникам) финансовой организации, контроль в отношении которых осуществляется с нарушением требований федеральных законов, а также лицам, перечисленным в абзаце третьем подпункта 1.2.4 пункта 1.2 настоящего Положения.

1.3.4. Копии предписания, указанного в подпункте 1.2.6 пункта 1.2 настоящего Положения, и акта об отмене такого предписания направляются соответствующей кредитной организации, учредителю доверительного управления и выгодоприобретателю по договору доверительного управления, а также лицам, входящим в состав группы лиц, осуществляющей доверительное управление более 10 процентами акций (долей) кредитной организации, в состав которой входит лицо, которому направлено предписание.

1.4. Предписания, указанные в пункте 1.2 настоящего Положения, и акты об отмене предписаний, перечисленных в подпунктах 1.2.3 - 1.2.6 пункта 1.2 настоящего Положения, направляются Банком России по адресу:

содержащемуся в Книге государственной регистрации кредитных организаций и представляемых в Банк России сведениях об акционерах (участниках) кредитной организации (для кредитной организации);

содержащемуся в едином государственном реестре юридических лиц (для некредитной финансовой организации);

указанному физическим лицом (юридическим лицом) в документах, направлявшихся в Банк России для получения согласия (одобрения) Банка России, указанного в подпункте 1.2.3 пункта 1.2 настоящего Положения (уведомлении об изменении указанных в таких документах сведений).

1.5. Финансовая организация не позднее дня, следующего за днем получения копии предписания, указанного в подпунктах 1.2.3 - 1.2.6 пункта 1.2 настоящего Положения, а также акта об отмене данного предписания обязана довести до сведения своих акционеров (участников) информацию о получении такой копии способом, обеспечивающим оперативное получение информации.

1.6. Предписания, указанные в пункте 1.2 настоящего Положения, а также акты об отмене предписаний, перечисленных в подпунктах 1.2.3 - 1.2.6 пункта 1.2 настоящего Положения, подписываются:

руководителем (его заместителем) Восточного или Западного центра допуска финансовых организаций Департамента допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России (в зависимости от места нахождения кредитной организации) (далее - Уполномоченное подразделение Банка России) - в отношении членов совета директоров (наблюдательного совета) и должностных лиц кредитных организаций, акционеров (участников) кредитных организаций, физических и юридических лиц, осуществляющих контроль в отношении акционеров (участников) кредитных организаций, лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа указанных юридических лиц (за исключением системно значимых кредитных организаций);

директором (его заместителем) Департамента допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России - в отношении членов совета директоров (наблюдательного совета) и должностных лиц некредитных финансовых организаций, акционеров (участников) некредитных финансовых организаций, физических и юридических лиц, осуществляющих контроль в отношении акционеров (участников) некредитных финансовых организаций, лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа указанных юридических лиц;

первым заместителем Председателя (заместителем Председателя) Банка России - в отношении членов совета директоров (наблюдательного совета) и должностных лиц системно значимых кредитных организаций, акционеров (участников) системно значимых кредитных организаций, физических и юридических лиц, осуществляющих контроль в отношении акционеров (участников) системно значимых кредитных организаций, лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа указанных юридических лиц.

1.6.1. Предписания, указанные в пункте 1.2 настоящего Положения, а также акты об отмене предписаний, перечисленных в подпунктах 1.2.3 - 1.2.6 пункта 1.2 настоящего Положения, в отношении лиц, перечисленных в абзаце втором настоящего пункта, могут быть подписаны директором (его заместителем) Департамента допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России.

1.6.2. Предписания, указанные в пункте 1.2 настоящего Положения, а также акты об отмене предписаний, перечисленных в подпунктах 1.2.3 - 1.2.6 пункта 1.2 настоящего Положения, в отношении лиц, перечисленных в абзацах втором и третьем настоящего пункта, могут быть подписаны первым заместителем Председателя (заместителем Председателя) Банка России.

1.7. Информация о направленных предписаниях, предусмотренных подпунктами 1.2.3 - 1.2.6 пункта 1.2 настоящего Положения, а также информация об отмене таких предписаний размещается Банком России на своем официальном сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет", не позднее дня направления предписания (акта об отмене предписания).

Информация, указанная в абзаце первом настоящего пункта, размещается в хронологическом порядке с указанием даты ее размещения и предоставлением доступа для ознакомления всем заинтересованным лицам.

Доступ к информации, указанной в абзаце первом настоящего пункта, не обуславливается требованием регистрации пользователей или предоставления ими персональных данных.

1.8. Некредитные финансовые организации направляют в Банк России и получают от Банка России предусмотренные настоящим Положением документы (информацию) на бумажном носителе и (или) в форме электронного документа в порядке, установленном Указанием Банка России от 21 декабря 2015 года N 3906-У "О порядке взаимодействия Банка России с некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета, а также порядке и сроках направления другими участниками информационного обмена уведомления об использовании или уведомления об отказе от использования личного кабинета", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 1 марта 2016 года N 41289.

Глава 2. Порядок направления Банком России предписаний

2.1. Предписание, указанное в подпункте 1.2.1 пункта 1.2 настоящего Положения, направляется Банком России в течение 5 рабочих дней со дня выявления фактов несоответствия лиц, перечисленных в указанном подпункте, квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации.

2.2. Предписание, указанное в подпункте 1.2.2 пункта 1.2 настоящего Положения, направляется Банком России в течение 5 рабочих дней со дня выявления факта неисполнения финансовой организацией обязанностей, указанных в подпункте 1.2.2 пункта 1.2 настоящего Положения.

2.3. Предписание, указанное в подпункте 1.2.3 пункта 1.2 настоящего Положения, направляется Банком России не позднее 30 календарных дней со дня выявления нарушения.

2.4. Предписания, указанные в подпунктах 1.2.4 - 1.2.6 пункта 1.2 настоящего Положения, направляются Банком России в течение 30 календарных дней со дня выявления:

неудовлетворительного финансового положения и (или) фактов неудовлетворительной деловой репутации;

фактов непредставления или нарушения порядка и сроков представления информации о финансовом положении и (или) о деловой репутации.

2.5. Днем получения предписания лицом, которому оно направлено, считается день, когда предписание:

вручено физическому лицу или юридическому лицу или лицу, уполномоченному юридическим лицом на получение корреспонденции (в том числе уполномоченному лицу филиала или представительства юридического лица, включая иностранное юридическое лицо) под расписку или иным способом, подтверждающим факт и дату получения этого предписания;

вручено непосредственно в Уполномоченном подразделении Банка России (Департаменте допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России) физическому лицу или руководителю (уполномоченному представителю) юридического лица, под расписку или иным способом, подтверждающим факт и дату получения этого предписания;

направлено в форме электронного документа с использованием сервиса приема электронных документов "Личный кабинет участника финансовых рынков" в соответствии с Указанием Банка России от 21 декабря 2015 года N 3906-У "О порядке взаимодействия Банка России с некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета, а также порядке и сроках направления другими участниками информационного обмена уведомления об использовании или уведомления об отказе от использования личного кабинета", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 1 марта 2016 года N 41289.

Физическое лицо или юридическое лицо также считается получившим предписание, когда:

физическое лицо или юридическое лицо отказалось от получения предписания и этот отказ зафиксирован организацией почтовой связи или Уполномоченным подразделением Банка России (Департаментом допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России);

организация почтовой связи уведомила Уполномоченное подразделение Банка России (Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России) о том, что, несмотря на почтовое извещение, физическое лицо (руководитель или уполномоченный представитель юридического лица) не явился для получения предписания;

организация почтовой связи уведомила Уполномоченное подразделение Банка России (Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России) о том, что предписание не вручено физическому лицу (юридическому лицу) в связи с его отсутствием.

Глава 3. Порядок направления уведомления об исполнении предписания и акта об отмене предписания

3.1. Лицо, которому направлено предписание, предусмотренное подпунктами 1.2.4 - 1.2.6 пункта 1.2 настоящего Положения, не позднее 5 календарных дней со дня исполнения содержащихся в нем требований (лицо, которому направленно предписание, предусмотренное подпунктом 1.2.3 пункта 1.2 настоящего Положения, не позднее 5 календарных дней со дня совершения сделки (сделок) направленной (направленных) на отчуждение акций (долей) финансовой организации, которые приобретены с нарушением, и (или) на прекращение контроля в отношении акционеров (участников) финансовой организации, установленного с нарушением) обязано направить уведомление об этом (в письменном виде в произвольной форме) в Уполномоченное подразделение Банка России (в отношении кредитных организаций, за исключением системно значимых кредитных организаций) или Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России (в отношении системно значимых кредитных организаций и некредитных финансовых организаций) и в соответствующую финансовую организацию. Уведомление должно содержать:

1) номер и дату предписания Банка России;

2) дату, по состоянию на которую лицо считает предписание Банка России исполненным;

3) краткое описание действий, совершенных в целях исполнения содержащихся в предписании требований.

К уведомлению должны быть приложены документы, подтверждающие исполнение содержащихся в предписании требований (в зависимости от характера допущенного нарушения и выбранного способа исполнения предписания), в том числе:

надлежащим образом заверенные копии протокола (выписка из протокола) заседания уполномоченного органа управления юридического лица - владельца акций (долей) финансовой организации или юридического лица, осуществляющего контроль в отношении акционеров (участников) финансовой организации, в котором зафиксировано решение, направленное на исполнение предписания;

надлежащим образом заверенные копии документов, подтверждающих совершение сделки (сделок) направленной (направленных) на уменьшение участия соответствующего акционера (участника) в уставном капитале финансовой организации (совершение сделки (сделок), направленной (направленных) на прекращение контроля в отношении акционеров (участников) финансовой организации).

3.2. В течение 10 рабочих дней со дня представления документов, указанных в пункте 3.1 настоящего Положения, Банк России направляет лицу, которому направлено предписание:

акт об отмене предписания (приложение 6 к настоящему Положению) - если документы, представленные в соответствии с пунктом 3.1 настоящего Положения, подтверждают выполнение указанных в предписании требований;

мотивированное уведомление в письменном виде в произвольной форме о том, что представленных в соответствии с пунктом 3.1 настоящего Положения документов (содержащихся в нем сведений) недостаточно для подтверждения выполнения указанных в предписании требований.

3.3. Получение лицом, которому было направлено предписание, предусмотренное подпунктами 1.2.3 - 1.2.6 пункта 1.2 настоящего Положения, уведомления, указанного в абзаце третьем пункта 3.2 настоящего Положения, не является препятствием для направления дополнительных документов, подтверждающих выполнение указанных в предписании требований.

Глава 4. Порядок определения в связи с направлением предписаний количества предоставляющих право голоса акций (долей) кредитной организации

4.1. Количество акций (долей) кредитной организации, предоставляющих право голоса в случаях, предусмотренных частью 8 статьи 11.3 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" и частями 17 и 18 статьи 61 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", определяется по формуле :

N = - количество голосующих акций (долей), которыми владеет группа лиц, откорректированная в связи с направлением предписания лицу (лицам), входящему (входящим) в состав этой группы лиц, где

Q - общее количество голосующих акций (долей);

P - количество голосующих акций (долей), которыми владеет группа лиц до направления предписания;

4.2. Количество акций (долей) кредитной организации, которыми после направления предписания в случаях, указанных пункте 4.1 настоящего Положения, может голосовать лицо, входящее в состав группы лиц, определяется по формуле: N(qi/P), где qi - количество голосующих акций (долей), принадлежавших лицу, входящему в состав группы лиц, до направления предписания.

Глава 5. Заключительные положения

5.1. Настоящее Положение на основании решения Совета директоров Банка России (протокол заседания от ______ N _______) вступает в силу с 28 января 2018 года.

Председатель
Центрального банка Российской Федерации

Э.С. Набиуллина

Приложение 1
к Положению Банка России
от _______ 2017 года N ___________
"О порядке направления Банком России предписаний в связи с несоответствием
квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации,

нарушением порядка приобретения акций (долей), установления контроля
в отношении акционеров (участников) финансовых организаций,
выявлением неудовлетворительного финансового положения, о перечне лиц,
которым направляются копии предписаний, порядке доведения до сведения
акционеров (участников) финансовых организаций информации о получении
копии предписания и акта об отмене предписания, порядке определения
в связи с направлением предписаний количества предоставляющих право
голоса акций (долей) кредитных организаций, о порядке направления акта
об отмене предписания, уведомления об исполнении предписания,
а также о порядке размещения на официальном сайте Банка России
в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" информации
о направлении предписания (об отмене предписания)"

Рекомендуемый образец

Председателю совета директоров

(наблюдательного совета),

наименование должности единоличного исполнительного органа

____________________________________________

полное и (или) сокращенное (при его наличии) наименование финансовой организации; для финансовой организации, являющейся коммерческой организацией, полное и (или) сокращенное (при его наличии) фирменное наименование, основной государственный регистрационный номер (если применимо)

____________________________________________

Фамилия, Имя, Отчество (если имеется)

указанного лица

____________________________________________

адрес юридического лица

ПРЕДПИСАНИЕ*(1)

от

Центральным банком Российской Федерации (Банком России) выявлено*(2) несоответствие

____________________________________________________________________ _________

(Фамилия, Имя, Отчество (если имеется), наименование должности, которое занимает это лицо либо указание на то, что это лицо является членом совета директоров (наблюдательного совета)

либо

неисполнение финансовой организацией обязанностей, установленных

____________________________________________________________________ _________

(указывается номер статьи и её часть федерального закона, которой установлены обязанности финансовой организации, и наименование этого федерального закона)

квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации.

В связи с этим _________________________________________________________________

(полное и (или) сокращенное (при его наличии) наименование финансовой организации; для финансовой организации, являющейся коммерческой организацией, полное и (или) сокращенное (при его наличии) фирменное наименование, основной государственный регистрационный номер (если применимо)

предписывается в срок не более _________________________________________________

(указывается количество календарных дней)

со дня получения настоящего предписания *(3):

а) заменить указанное должностное лицо и (или) члена совета директоров (наблюдательного совета);

б) прекратить временное исполнение должностных обязанностей_____________________________________________________________ ____ ;

(указывается должность, по которой должно быть прекращено временное исполнение должностных обязанностей)

в) лишить должностное лицо права распоряжения денежными средствами, находящимися на открытых в Банке России счетах

____________________________________________________________________ _________

(полное и сокращенное (при наличии) фирменное наименование кредитной организации, основной государственный регистрационный номер (если применимо), регистрационный номер кредитной организации, присвоенный Банком России, наименование филиала кредитной организации, порядковый номер филиала кредитной организации, присвоенный Банком России, место нахождения кредитной организации (филиала)

Основанием (основаниями), свидетельствующим (свидетельствующими) о несоответствии лица квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации являются:

____________________________________________________________________ _________

(указывается ссылка на положения соответствующего федерального закона, в соответствии с которыми лицо признается несоответствующим квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации)

______________________________________ ______________ ____________________

Первый заместитель Председателя (подпись) (инициалы, фамилия)

(Заместитель Председателя) Банка России;

Директор (заместитель директора) Департамента

допуска и прекращения деятельности

финансовых организаций Банка России;

Руководитель (заместитель руководителя)

Уполномоченного подразделения Банка России

МП

Приложение 2
к Положению Банка России
от _______ 2017 года N ___________
"О порядке направления Банком России предписаний в связи с несоответствием
квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации,

____________________________________________

Фамилия, Имя, Отчество (если имеется) физического лица, адрес его места жительства

либо

Председателю совета директоров

(наблюдательного совета)

(единоличному исполнительному органу)

____________________________________________

полное и (или) сокращенное (при его наличии) наименование юридического лица; для юридического лица, являющейся коммерческой организацией, полное и (или) сокращенное (при его наличии) фирменное наименование, основной государственный регистрационный номер (если применимо)

____________________________________________

Фамилия, Имя, Отчество (если имеется)

указанного лица

____________________________________________

адрес юридического лица

ПРЕДПИСАНИЕ*(4)

от

Центральным банком Российской Федерации (Банком России) выявлено*(5):

1. приобретение (получении в доверительное управление)

____________________________________________________________________ _________

(Фамилия, Имя, Отчество (если имеется) физического лица; полное и (или) сокращенное (при его наличии) наименование юридического лица; для юридического лица, являющегося коммерческой организацией, полное и (или) сокращенное (при его наличии) фирменное наименование, основной государственный регистрационный номер (если применимо)

владеющим (осуществляющим доверительное управление) *(6) _________________________________________________________________________ _____,

(указывается размер доли, которой лицо владело (доверительно управляло) до приобретения доли с нарушением)

(входящим в состав группы лиц, которой принадлежит (которая осуществляет доверительное управление) __________________________)

(указывается размер доли)

акций (долей) _________________________________________________________________

в размере ____________________________________________________________________)

(указывается размер доли, приобретенной (полученной в доверительное управление с нарушением)

без получения предварительного согласия (последующего одобрения) Банка России предусмотренного ____________________________________________________________ .

(указывается статья соответствующего федерального закона)

2. установление

____________________________________________________________________ _______

(Фамилия, Имя, Отчество (если имеется) физического лица, полное и (или) сокращенное (при его наличии) наименование юридического лица; для юридического лица, являющегося коммерческой организацией, полное и (или) сокращенное (при его наличии) фирменное наименование, основной государственный регистрационный номер (если применимо)

контроля в отношении _________________________________________________________

(полное и (или) сокращенное (при его наличии) наименование юридического лица; для юридического лица, являющегося коммерческой организацией, полное и (или) сокращенное (при его наличии) фирменное наименование, основной государственный регистрационный номер (если применимо)

владеющего единолично (в составе группы) ______________________________________

(указывается размер доли)

____________________________________________________________________ _________

(указывается статья соответствующего федерального закона)

Основанием (основаниями), свидетельствующим (свидетельствующими) о нарушении требования о получения согласия (последующего одобрения) Банка России на приобретение (получение в доверительное управление) более 10 процентов акций (долей) финансовой организации (установление контроля в отношении акционеров (участников) финансовой организации является (являются):

____________________________________________________________________ _________

(указываются основные факты, свидетельствующие о нарушении требования о получения согласия (последующего одобрения) Банка России на приобретение (получение в доверительное управление) более 10 процентов акций (долей) финансовой организации (установление контроля в отношении акционеров (участников) финансовой организации)

В связи с этим в срок не более ___________________________________________

(указывается количество календарных дней)

со дня получения настоящего предписания надлежит осуществить одно из следующих действий:

1) получить последующее согласие (одобрение) Банка России на приобретение (получение в доверительное управление) акций (долей) финансовой организации (на установление контроля в отношении акционеров (участников) финансовой организации), осуществленное с нарушением);

2) совершить сделку (сделки), направленную (направленные) на отчуждение акций (долей) финансовой организации, которые приобретены (получены в доверительное управление) с нарушением, и (или) на прекращение контроля в отношении акционеров (участников) финансовой организации, установленного с нарушением.

Уведомление в письменном виде в произвольной форме об исполнении предписания должно быть направлено в соответствии с требованиями (в том числе в срок), установленными Положением Банка России от ___ N ___ "О порядке направления Банком России предписаний в связи с несоответствием квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации, нарушением порядка приобретения акций (долей), установления контроля в отношении акционеров (участников) финансовых организаций, выявлением неудовлетворительного финансового положения, о перечне лиц, которым направляются копии предписаний, порядке доведения до сведения акционеров (участников) финансовых организаций информации о получении копии предписания и акта об отмене предписания, порядке определения в связи с направлением предписаний количества предоставляющих право голоса акций (долей) кредитных организаций, о порядке направления акта об отмене предписания, уведомления об исполнении предписания, а также о порядке размещения на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" информации о направлении предписания (об отмене предписания)".

______________________________________ ______________ ____________________

Первый заместитель Председателя (подпись) (инициалы, фамилия)

(Заместитель Председателя) Банка России;

Директор (заместитель директора) Департамента

допуска и прекращения деятельности

финансовых организаций Банка России;

Руководитель (заместитель руководителя)

Уполномоченного подразделения Банка России

МП

Приложение 3
к Положению Банка России
от _______ 2017 года N ___________
"О порядке направления Банком России предписаний в связи с несоответствием
квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации,

____________________________________________

Фамилия, Имя, Отчество (если имеется) физического лица, адрес его места жительства

либо

Председателю совета директоров

(наблюдательного совета)

(единоличному исполнительному органу)

____________________________________________

Фамилия, Имя, Отчество (если имеется)

указанного лица

____________________________________________

адрес юридического лица

ПРЕДПИСАНИЕ*(7)

от

Центральным банком Российской Федерации (Банком России) выявлено неудовлетворительное финансовое положение и (или) факты неудовлетворительной деловой репутации, и (или) факты непредставления или нарушения порядка либо сроков представления в Банк России информации о финансовом положении и (или) о деловой репутации*(8):

____________________________________________________________________ _________

1.1. являющегося2:

- владельцем __________________________________________________________

(указывается размер доли)

____________________________________________________________________ _________

либо

- лицом, осуществляющим контроль в отношении

____________________________________________________________________ ________ ,

владеющего единолично (в составе группы лиц) ___________________________________

(указывается размер доли)

____________________________________________________________________ _______

1.2. имеющего право прямо или косвенно либо совместно с иными лицами, связанными с ним договором или иным соглашением, распоряжаться _________________________________________________________________________ ____

(указывается размер доли)

____________________________________________________________________ _________;

(полное и (или) сокращенное (при его наличии) наименование некредитной финансовой организации; для некредитной финансовой организации, являющейся коммерческой организацией, полное и (или) сокращенное (при его наличии) фирменное наименование, основной государственный регистрационный номер (если применимо)

2. занимающего должность единоличного исполнительного органа

____________________________________________________________________ ________ ,

являющегося:

- владельцем более ______________________________________________________

(указывается размер доли)

____________________________________________________________________ ______

Банком России, место нахождения кредитной организации)

либо

- лицом, осуществляющим контроль в отношении

____________________________________________________________________ ________ ,

владеющего единолично (в составе группы лиц) ____________________________________

(указывается размер доли)

____________________________________________________________________ _________

Основанием (основаниями), свидетельствующим (свидетельствующими) о неудовлетворительном финансовом положении и (или) о несоответствии требованиям к деловой репутации являются:

____________________________________________________________________ ________

(указываются основные факты, свидетельствующие о неудовлетворительном финансовом положении, либо ссылка на положения соответствующего федерального закона, в соответствии с которыми деловая репутация признается неудовлетворительной)

В этой связи в срок не более _________________________________________________

(указывается количество календарных дней)

со дня получения настоящего предписания надлежит*(9):

1) устранить указанные нарушения;

2) уменьшить участие в уставном капитале

____________________________________________________________________ _________

(полное и сокращенное (при наличии) наименование финансовой организации, основной государственный регистрационный номер (если применимо), регистрационный номер кредитной организации, присвоенный Банком России, место нахождения финансовой организации)

до размера, не превышающего 10 процентов ее акций (долей);

3) совершить сделку (сделки), направленную (направленные) на прекращение контроля в отношении акционеров (участников)

____________________________________________________________________ _________

______________________________________ ______________ ____________________

Первый заместитель Председателя (подпись) (инициалы, фамилия)

(Заместитель Председателя) Банка России;

Директор (заместитель директора) Департамента

допуска и прекращения деятельности

финансовых организаций Банка России;

Руководитель (заместитель руководителя)

Уполномоченного подразделения Банка России

МП

Приложение 4
к Положению Банка России
от _______ 2017 года N ___________
"О порядке направления Банком России предписаний в связи с несоответствием
квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации,

____________________________________________

Фамилия, Имя, Отчество (если имеется) физического лица, адрес его места жительства

либо

Председателю совета директоров

(наблюдательного совета)

(единоличному исполнительному органу)

____________________________________________

Фамилия, Имя, Отчество (если имеется)

указанного лица

____________________________________________

адрес юридического лица

ПРЕДПИСАНИЕ*(10)

от

Центральным банком Российской Федерации (Банком России) выявлено неудовлетворительное финансовое положение и (или) факты неудовлетворительной деловой репутации и (или) факты непредставления или нарушения порядка либо сроков представления в Банк России информации о финансовом положении и (или) о деловой репутации*(11):

____________________________________________________________________ _________

(Фамилия, Имя, Отчество (если имеется) физического лица, полное и (или) сокращенное (при его наличии) наименование юридического лица; для юридического лица, являющегося коммерческой организацией, полное и (или) сокращенное (при его наличии) фирменное наименование основной государственный регистрационный номер (если применимо).

1.1. являющегося:

- владельцем __________________________________________________________

(указывается размер доли)

____________________________________________________________________ ________ ,

входящим в состав группы лиц, владеющей _______________________________

(указывается размер доли)

акций (долей) данной кредитной организации,

либо

- лицом, осуществляющим контроль в отношении

____________________________________________________________________ ________ ,

являющегося владельцем ______________________________________________________

(указывается размер доли)

____________________________________________________________________ ________ ,

входящим в состав группы лиц, владеющей _________________________________

(указывается размер доли)

данной кредитной организации;

2. занимающего должность единоличного исполнительного органа

____________________________________________________________________ ________ ,

являющегося:

- владельцем ________________________________________________________

(указывается размер доли)

____________________________________________________________________ ______ ,

входящим в состав группы лиц, владеющей _________________________________

(указывается размер доли)

данной кредитной организации,

либо

- лицом, осуществляющим контроль в отношении

____________________________________________________________________ ________ ,

являющегося владельцем ______________________________________________________

(указывается размер доли)

____________________________________________________________________ ________ ,

Банком России, место нахождения кредитной организации)

входящим в состав группы лиц, владеющей ________________________________________

(указывается размер доли)

данной кредитной организации.

____________________________________________________________________ _________

В связи с этим в срок не более 90 дней со дня получения настоящего предписания надлежит*(12):

1) устранить указанные нарушения;

2) осуществить действия, направленные на прекращение оснований, по которым юридическое или физическое лицо входит в состав соответствующей группы лиц, или на уменьшение долей участия лиц, входящих в состав соответствующей группы лиц, в уставном капитале

____________________________________________________________________ _________

до размера, при котором их общая доля участия в уставном капитале указанной кредитной организации не превысит 10 процентов ее акций (долей);

3) осуществить действия, направленные на прекращение контроля в отношении _________________________________________________________________________ ____ ,

являющегося акционером (участником)

____________________________________________________________________ _________

или на уменьшение долей участия лиц, входящих в состав соответствующей группы лиц, в уставном капитале указанной кредитной организации до размера, при котором их общая доля участия в уставном капитале кредитной организации не превысит 10 процентов ее акций (долей).

______________________________________ ______________ ____________________

Первый заместитель Председателя (подпись) (инициалы, фамилия)

(Заместитель Председателя) Банка России;

Директор (заместитель директора) Департамента

допуска и прекращения деятельности

финансовых организаций Банка России;

Руководитель (заместитель руководителя)

Уполномоченного подразделения Банка России

МП

Приложение 5
к Положению Банка России
от _______ 2017 года N ___________
"О порядке направления Банком России предписаний в связи с несоответствием
квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации,

____________________________________________

Фамилия, Имя, Отчество (если имеется) физического лица, адрес его места жительства

либо

Председателю совета директоров

(наблюдательного совета)

(единоличному исполнительному органу)

____________________________________________

Фамилия, Имя, Отчество (если имеется)

указанного лица

____________________________________________

адрес юридического лица

ПРЕДПИСАНИЕ*(13)

от

Центральным банком Российской Федерации (Банком России) выявлены факты неудовлетворительной деловой репутации:

____________________________________________________________________ _________

1. являющегося*(14):

доверительным управляющим ________________________________________________

(указывается размер доли, которой осуществляется управление) ___ ,

входящим в состав группы*(15) лиц, осуществляющих доверительное управление _________________________________________________________________________ ____

(указывается размер доли, которой осуществляется управление)

либо

единоличным исполнительным органом

____________________________________________________________________ ________ ,

являющегося доверительным управляющим_______________________________________

(указывается размер доли, которой осуществляется управление)

____________________________________________________________________ ________ ,

входящим в состав группы2 лиц, осуществляющих доверительное управление _________________________________________________________________________ ____

(указывается размер доли, которой осуществляется управление)

Основанием (основаниями), свидетельствующим (свидетельствующими) о несоответствии должностного лица квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации являются:

____________________________________________________________________ _________

(указывается ссылка на положения соответствующего федерального закона, в соответствии с которым лицо признается несоответствующим квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации)

В связи с этим в срок не более 90 дней со дня получения настоящего предписания надлежит:

1) устранить указанные нарушения;

2) прекратить доверительное управление акциями (долями)

____________________________________________________________________ _________

______________________________________ ______________ ____________________

Первый заместитель Председателя (подпись) (инициалы, фамилия)

(Заместитель Председателя) Банка России;

Директор (заместитель директора) Департамента

допуска и прекращения деятельности

финансовых организаций Банка России;

Руководитель (заместитель руководителя)

Уполномоченного подразделения Банка России

МП

Приложение 6
к Положению Банка России
от _______ 2017 года N ___________
"О порядке направления Банком России предписаний в связи с несоответствием
квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации,

____________________________________________

Фамилия, Имя, Отчество (если имеется) физического лица, адрес его места жительства

либо

Председателю совета директоров

(наблюдательного совета)

(единоличному исполнительному органу)

____________________________________________

Фамилия, Имя, Отчество (если имеется)

указанного лица

____________________________________________

адрес юридического лица

АКТ
ОБ ОТМЕНЕ ПРЕДПИСАНИЯ
от ____________ N _______

Предписание от __________ N ________________отменено в связи с исполнением.

______________________________________ ______________ ____________________

Первый заместитель Председателя (подпись) (инициалы, фамилия)

(Заместитель Председателя) Банка России;

Директор (заместитель директора) Департамента

допуска и прекращения деятельности

финансовых организаций Банка России;

Руководитель (заместитель руководителя)

Уполномоченного подразделения Банка России

МП

-------------------------------------------

*(1) При необходимости Предписание может быть дополнено иной информацией

*(2) Указывается необходимое

*(3) Указывается необходимое

*(4) При необходимости Предписание может быть дополнено иной информацией

*(5) Указывается необходимое

*(6) Если лицо до приобретения акциями (долями) финансовой организации не владело, то строка не заполняется

*(7) При необходимости Предписание может быть дополнено иной информацией

*(8) Указывается необходимое

*(9) Указывается необходимое

*(10) При необходимости Предписание может быть дополнено иной информацией

*(11) Указывается необходимое

*(12) Указывается необходимое

*(13) При необходимости Предписание может быть дополнено иной информацией

*(14) Указывается необходимое

*(15) Указывается, если физическое или юридическое лицо, осуществляет доверительное управление 10 и менее процентами акций (долей) кредитной организации и входит в состав группы лиц, осуществляющей доверительное управление более 10 процентами акций (долей) кредитной организации

Откройте актуальную версию документа прямо сейчас

Получить бесплатный доступ

Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.