Проект Указания Банка России "О правилах обмена поврежденных банкнот Банка России, окрашенных специальной краской, на территории Российской Федерации" (подготовлен Банком России 27.04.2018)

Проект Указания Банка России "О правилах обмена поврежденных банкнот Банка России, окрашенных специальной краской, на территории Российской Федерации"
(подготовлен Банком России 27.04.2018 г.)

Досье на проект

Настоящее Указание в соответствии со статьей 32 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2003, N 2, ст. 157; N 52, ст. 5032; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 25, ст. 2426; N 30, ст. 3101; 2006, N 19, ст. 2061; N 25, ст. 2648; 2007, N 1, ст. 9, ст. 10; N 10, ст. 1151; N 18, ст. 2117; 2008, N 42, ст. 4696, ст. 4699; N 44, ст. 4982; N 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, N 1, ст. 25; N 29, ст. 3629; N 48, ст. 5731; 2010, N 45, ст. 5756; 2011, N 7, ст. 907; N 27, ст. 3873; N 43, ст. 5973; N 48, ст. 6728; 2012, N 50, ст. 6954; N 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, N 11, ст. 1076; N 14, ст. 1649; N 19, ст. 2329; N 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 49, ст. 6336; N 51, ст. 6695, ст. 6699; N 52, ст. 6975; 2014, N 19, ст. 2311, ст. 2317; N 27, ст. 3634; N 30, ст. 4219; N 40, ст. 5318; N 45, ст. 6154; N 52, ст. 7543; 2015, N 1, ст. 4, ст. 37; N 27, ст. 3958, ст. 4001; N 29, ст. 4348, ст. 4357; N 41, ст. 5639; N 48, ст. 6699; 2016, N 1, ст. 23, ст. 46, ст. 50; N 26, ст. 3891; N 27, ст. 4225, ст. 4273, ст. 4295; 2017, N 1, ст. 46; N 14, ст. 1997; N 18, ст. 2661, ст. 2669; N 27, ст. 3950, N 30, ст. 4456, N 50, ст. 7562; 2018, N 1, ст. 66; N 9, ст. 1286; N 11, ст. 1584, ст. 1588) определяет правила обмена поврежденных банкнот Банка России, окрашенных специальной краской, обладающей устойчивостью к воздействию растворителей, химических реактивов и другими отличительными характеристиками, позволяющими идентифицировать ее наличие на банкноте Банка России, предназначенной для предотвращения хищения банкнот Банка России при их перевозке и хранении (далее - специальная краска), на территории Российской Федерации.

1. Обмен поврежденных банкнот Банка России, окрашенных специальной краской (далее - окрашенные банкноты) в результате срабатывания специального устройства для упаковки наличных денег, при несанкционированном вскрытии которого происходит окрашивание банкнот Банка России специальной краской (далее - спецконтейнер), осуществляется территориальными учреждениями Банка России, осуществляющими эмиссионные и кассовые операции, отделениями Главного управления Центрального банка Российской Федерации по Центральному федеральному округу г. Москва, расположенными в городе Москве, кассовыми центрами главных управлений Центрального банка Российской Федерации, полевыми учреждениями Банка России (далее при совместном упоминании - подразделения Банка России) после проведения экспертизы окрашенных банкнот.

Для обмена окрашенных банкнот кредитная организация (филиал), внутреннее структурное подразделение, открытое кредитной организацией (филиалом) (далее при совместном упоминании - кредитная организация), использующие спецконтейнеры и специальную краску, сдает окрашенные банкноты в подразделение Банка России на экспертизу. Юридическое лицо, не являющееся кредитной организацией, индивидуальный предприниматель (далее при совместном упоминании - организация), использующие спецконтейнеры и специальную краску, сдает окрашенные банкноты в кредитную организацию для их передачи на экспертизу в подразделение Банка России.

2. Подразделение Банка России осуществляет обмен окрашенных банкнот только при наличии у него полученной в соответствии с пунктом 3 настоящего Указания информации об используемых кредитной организацией (организацией) спецконтейнерах, а также характеристиках специальной краски.

3. Кредитная организация не менее чем за 30 рабочих дней до начала использования спецконтейнеров и специальной краски направляет в Банк России (Департамент наличного денежного обращения Банка России) образцы специальной краски и техническую документацию на спецконтейнеры и специальную краску.

Организация не менее чем за 30 рабочих дней до начала использования спецконтейнеров и специальной краски направляет в кредитную организацию образцы специальной краски и техническую документацию на спецконтейнеры и специальную краску.

Кредитная организация не позднее трех рабочих дней со дня получения от организации образцов специальной краски и технической документации на спецконтейнеры и специальную краску направляет их в Банк России (Департамент наличного денежного обращения Банка России).

По результатам исследования представленных образцов специальной краски и технической документации на спецконтейнеры и специальную краску Департамент наличного денежного обращения Банка России в течение 15 рабочих дней со дня получения образцов специальной краски и технической документации на спецконтейнеры и специальную краску направляет в главные управления Центрального банка Российской Федерации и Департамент полевых учреждений Банка России письменное сообщение, содержащее: характеристики специальной краски, позволяющие идентифицировать ее наличие на банкнотах Банка России, а также полное фирменное наименование кредитной организации, полное наименование филиала (наименование юридического лица, фамилию, имя и отчество (в случае, если имеется) индивидуального предпринимателя), использующих эту специальную краску и спецконтейнеры (далее - сообщение).

В течение трех рабочих дней со дня получения сообщения от Департамента наличного денежного обращения Банка России главные управления Центрального банка Российской Федерации направляют содержащуюся в нем информацию в действующие в его составе расчетно-кассовые центры, кассовые центры, отделения, отделения - национальные банки, а также в кредитные организации, расположенные на подведомственной им территории, Департамент полевых учреждений Банка России - в полевые учреждения Банка России.

Информация о специальных красках, прошедших исследование в Банке России, используемых в спецконтейнерах кредитными организациями (организациями) на территории Российской Федерации, размещается на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".

4. Кредитная организация сдает окрашенные банкноты на экспертизу в подразделение Банка России в порядке, установленном пунктом 2.7 Указания Банка России от 27 августа 2008 года N 2060-У "О кассовом обслуживании в учреждениях Банка России кредитных организаций и иных юридических лиц", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 5 сентября 2008 года N 12240, 21 января 2011 года N 19552, 21 ноября 2012 года N 25874, 20 февраля 2015 года N 36137, 24 марта 2017 года N 46128 (далее - Указание Банка России N 2060-У), с учетом особенностей, установленных пунктами 5 и 6 настоящего Указания.

5. Для сдачи кредитной организацией окрашенных банкнот в подразделение Банка России на экспертизу окрашенные банкноты полистно пересчитываются и упаковываются кассовым работником кредитной организации в мешок без наружных швов (далее - мешок), на ярлыке к которому проставляются:

полное фирменное наименование кредитной организации, полное наименование филиала, наименование и (или) номер внутреннего структурного подразделения (при наличии) либо иные идентифицирующие внутреннее структурное подразделение признаки (при отсутствии наименования и номера) с указанием на его вид и принадлежность кредитной организации (филиалу) (далее - наименование внутреннего структурного подразделения);

номиналы и количество окрашенных банкнот по каждому номиналу;

сумма окрашенных банкнот цифрами и прописью;

дата упаковки окрашенных банкнот в мешок;

фамилия, инициалы и подпись кассового работника, производившего упаковку окрашенных банкнот;

надпись "Окрашенные банкноты".

Мешок снабжается пломбой, содержащей реквизиты, проставляемые кредитной организацией на пломбах, представленные в подразделение Банка России в порядке, установленном пунктом 1.4 Указания Банка России N 2060-У.

6. К заявлению, оформленному кредитной организацией в соответствии с пунктом 2.7 Указания Банка России N 2060-У, прилагаются опись сомнительных денежных знаков, составленная на окрашенные банкноты, и акт о срабатывании спецконтейнера, составленный кредитной организацией (организацией) в произвольной форме.

В описи сомнительных денежных знаков, составленной на окрашенные банкноты в двух экземплярах, указываются: полное фирменное наименование кредитной организации, полное наименование филиала, наименование внутреннего структурного подразделения, дата составления описи, количество окрашенных банкнот по каждому номиналу, году образца, их общая сумма. В случае сдачи на экспертизу окрашенных банкнот, принятых от организации, в описи сомнительных денежных знаков, составленной на окрашенные банкноты, также указываются наименование юридического лица (фамилия, имя и отчество (в случае, если имеется) индивидуального предпринимателя), от которого приняты окрашенные банкноты, и дата их приема в кредитной организации. Опись сомнительных денежных знаков, составленная на окрашенные банкноты, подписывается заведующим кассой кредитной организации.

В акте о срабатывании спецконтейнера указываются:

полное фирменное наименование кредитной организации, полное наименование филиала, наименование внутреннего структурного подразделения (наименование юридического лица, фамилия, имя и отчество (в случае, если имеется) индивидуального предпринимателя);

дата срабатывания спецконтейнера;

обстоятельства обнаружения факта срабатывания спецконтейнера;

причина окраски банкнот Банка России специальной краской (санкционированное или несанкционированное вскрытие спецконтейнера);

наименование и место нахождения владельца спецконтейнера;

характеристики специальной краски;

название организации - изготовителя специальной краски;

название организации - изготовителя спецконтейнера.

Акт о срабатывании спецконтейнера подписывается руководителем (его  заместителем) кредитной организации (юридического лица) (индивидуальным предпринимателем) и иным уполномоченным лицом кредитной организации (юридического лица), а также лицом, обнаружившим факт срабатывания спецконтейнера, и заверяется оттиском печати (при наличии) или штампа кредитной организации (юридического лица). Количество экземпляров акта о срабатывании спецконтейнера определяется кредитной организацией (организацией) самостоятельно.

7. Прием кредитной организацией окрашенных банкнот от организации для их передачи на экспертизу в подразделение Банка России осуществляется в порядке, установленном пунктами 15.6, 15.7 Положения Банка России от 29 января 2018 года N 630-П "О порядке ведения кассовых операций и правилах хранения, перевозки и инкассации банкнот и монеты Банка России в кредитных организациях на территории Российской Федерации", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации ____________ 2018 года N _______ (далее - Положение Банка России N 630-П). К заявлению на прием сомнительных денежных знаков, предусмотренному пунктом 15.7 Положения Банка России N 630-П, прилагаются акт о срабатывании спецконтейнера, составленный в порядке, определенном в пункте 6 настоящего Указания, и опись сомнительных денежных знаков, составленная на окрашенные банкноты.

В описи сомнительных денежных знаков, составленной на окрашенные банкноты в двух экземплярах, указываются: наименование юридического лица (фамилия, имя и отчество (в случае, если имеется) индивидуального предпринимателя), дата составления описи, количество окрашенных банкнот по каждому номиналу, году образца, их общая сумма. Опись сомнительных денежных знаков, составленная на окрашенные банкноты, подписывается руководителем (его заместителем) юридического лица (индивидуальным предпринимателем).

8. В случае признания экспертизой окрашенных банкнот платежеспособными, а также соответствия характеристик специальной краски на банкнотах Банка России характеристикам образцов специальной краски, представленных кредитной организацией в Департамент наличного денежного обращения Банка России, их сумма зачисляется подразделением Банка России на банковский счет кредитной организации (кредитной организацией на банковский счет организации).

Цифровые коды форм документов, приведенные в настоящем пункте, соответствуют Общероссийскому классификатору управленческой документации ОК 011-93 (далее - ОКУД).

В акте экспертизы денежных знаков (код формы по ОКУД 0402156), составленном на окрашенные банкноты, указывается количество обмененных банкнот Банка России, платежеспособность которых подтверждена, по каждому номиналу, году образца, а также их общая сумма.

Окрашенные банкноты, признанные экспертизой имеющими признаки подделки, подразделением Банка России кредитной организации не возвращаются, а подлежат передаче в территориальный орган внутренних дел. Информация об этом сообщается подразделением Банка России (кредитной организацией) кредитной организации (организации) по просьбе кредитной организации (организации) в день их обращения.

В случае признания экспертизой окрашенных банкнот неплатежеспособными, не содержащими признаков подделки, на указанных банкнотах проставляются оттиск штампа "В обмене отказано", наименование подразделения Банка России, дата, фамилия, инициалы, подпись кассового работника подразделения Банка России. Окрашенные неплатежеспособные банкноты, не содержащие признаков подделки, возвращаются подразделением Банка России кредитной организации (кредитной организацией организации) по ордеру по передаче ценностей (код формы по ОКУД 0402102), оформленном в одном экземпляре. В ордере по передаче ценностей (код формы по ОКУД 0402102) указываются данные документа, удостоверяющего личность представителя кредитной организации (организации), и проставляется его подпись в получении окрашенных неплатежеспособных банкнот, не содержащих признаки подделки.

9. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

Со дня вступления в силу настоящего Указания признать утратившими силу:

Указание Банка России от 5 июня 2009 года N 2248-У "Об условиях и порядке приема на экспертизу и обмена банкнот Банка России, окрашенных специальной краской, на территории Российской Федерации", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 13 июля 2009 года N 14322;

Указание Банка России от 1 сентября 2014 года N 3372-У "О внесении изменений в Указание Банка России от 5 июня 2009 года N 2248-У "Об условиях и порядке приема на экспертизу и обмена банкнот Банка России, окрашенных специальной краской, на территории Российской Федерации", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 29 сентября 2014 года N 34160.

Председатель Центрального банка Российской Федерации

Э.С. Набиуллина