Проект Указания Банка России "О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 24 апреля 2014 года N 151-И "О порядке проведения проверок деятельности некредитных финансовых организаций и саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации (Банка России)" (подготовлен Банком России 15.10.2018)

Проект Указания Банка России "О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 24 апреля 2014 года N 151-И "О порядке проведения проверок деятельности некредитных финансовых организаций и саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации (Банка России)"
(подготовлен Банком России 15.10.2018 г.)

Досье на проект

1. На основании части второй статьи 765 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2003, N 2, ст. 157; N 52, ст. 5032; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 25, ст. 2426; N 30, ст. 3101; 2006, N 19, ст. 2061; N 25, ст. 2648; 2007, N 1, ст. 9, ст. 10; N 10, ст. 1151; N 18, ст. 2117; 2008, N 42, ст. 4696, ст. 4699; N 44, ст. 4982; N 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, N 1, ст. 25; N 29, ст. 3629; N 48, ст. 5731; 2010, N 45, ст. 5756; 2011, N 7, ст. 907; N 27, ст. 3873; N 43, ст. 5973; N 48, ст. 6728; 2012, N 50, ст. 6954; N 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, N 11, ст. 1076; N 14, ст. 1649; N 19, ст. 2329; N 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 49, ст. 6336; N 51, ст. 6695, ст. 6699; N 52, ст. 6975; 2014, N 19, ст. 2311, ст. 2317; N 27, ст. 3634; N 30, ст. 4219; N 40, ст. 5318; N 45, ст. 6154; N 52, ст. 7543; 2015, N 1, ст. 4, ст. 37; N 27, ст. 3958, ст. 4001; N 29, ст. 4348, ст. 4357; N 41, ст. 5639; N 48, ст. 6699; 2016, N 1, ст. 23, ст. 46, ст. 50; N 26, ст. 3891; N 27, ст. 4225, ст. 4273, ст. 4295; 2017, N 1, ст. 46; N 14, ст. 1997; N 18, ст. 2661, ст. 2669; N 27, ст. 3950; N 30, ст. 4456; 31, ст. 4830; N 50, ст. 7562; 2018, N 1, ст. 66; N 9, ст. 1286; N 11, ст. 1584, ст. 1588; N 18, ст. 2557) внести в Инструкцию Банка России от 24 апреля 2014 года N 151-И "О порядке проведения проверок деятельности некредитных финансовых организаций и саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации (Банка России)", зарегистрированную Министерством юстиции Российской Федерации 11 июля 2014 года N 33058, 21 июля 2015 года N 38111, 4 августа 2016 года N 43118, 14 июня 2017 года N 47032, 18 октября 2017 года N 48591, следующие изменения.

1.1. В Главе 1:

а абзаце третьем подпункта 1.5.1 и абзаце втором подпункта 1.5.2 пункта 1.5 слова "в двух экземплярах" исключить;

пункт 1.7 изложить в следующей редакции:

"1.7. Проверка поднадзорной организации начинается с даты предъявления поднадзорной организации руководителем и членами рабочей группы удостоверений Банка России или удостоверений территориального учреждения Банка России (иных документов, свидетельствующих о том, что указанные лица являются служащими Банка России) (далее - служебные удостоверения Банка России), а также поручения на проведение проверки (его заверенной копии) в случае, предусмотренном пунктом 5.1 настоящей Инструкции (далее - дата начала проверки).

Проверка поднадзорной организации завершается не позднее даты истечения срока действия поручения на проведение проверки в дату составления акта проверки поднадзорной организации (далее - дата завершения проверки), за исключением случаев составления акта проверки поднадзорной организации (далее - акт проверки) до завершения проверки в соответствии с пунктом 8.1 или пунктом 8.5 настоящей Инструкции.

В случае если истечение срока действия поручения на проведение проверки приходится на день, признаваемый в соответствии с законодательством Российской Федерации выходным или нерабочим праздничным днем, днем окончания этого срока считается ближайший следующий за ним рабочий день.";

дополнить пунктом 1.11 следующего содержания:

"1.11. Взаимодействие Банка России с поднадзорными организациями при организации, проведении и оформлении результатов проверок поднадзорных организаций осуществляется в формах, предусмотренных статьей 769 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", включая форму взаимодействия посредством использования информационных ресурсов, размещенных на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет", в том числе посредством личного кабинета в соответствии с Указанием Банка России от 3 ноября 2017 года N 4600-У "О порядке взаимодействия Банка России с кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 11 января 2018 года N 49605 (далее - Указание Банка России N 4600-У).".

1.2. В пункте 2.5:

в подпункте 2.5.4:

в абзаце первом слова "на бумажном носителе и (или) в электронном виде" исключить;

абзац второй признать утратившим силу;

подпункт 2.5.6 изложить в следующей редакции:

"2.5.6. Получать доступ к программно-аппаратным средствам поднадзорной организации, системам видеонаблюдения и иным техническим средствам, электронным базам данных поднадзорной организации в режиме просмотра и (или) выборки необходимой информации, а также получать (в том числе на собственные отчуждаемые (съемные) машинные носители информации) хранящиеся в них документы (информацию) поднадзорной организации при необходимости с расшифровками (описаниями форматов) их представления.".

1.3. Абзац первый пункта 2.6 изложить в следующей редакции:

"2.6. Требование о предоставлении поднадзорной организацией руководителю и (или) членам рабочей группы документов (информации) поднадзорной организации, а также требование о выполнении поднадзорной организацией действий в целях оказания содействия в проведении проверки, включая предоставление руководителю и членам рабочей группы рабочих мест в отдельном служебном помещении поднадзорной организации, включаются в заявку на предоставление документов (информации) и оказание содействия с указанием способа предоставления документов (информации), определяемого в соответствии с подпунктом 3.4.1 пункта 3.4 настоящей Инструкции, и срока исполнения соответствующего требования. Заявка на предоставление документов (информации) и оказание содействия составляется в соответствии с приложением 3 к настоящей Инструкции.".

1.4. Абзац третий пункта 3.2 изложить в следующей редакции:

"предоставить документированную информацию об ответственных работниках поднадзорной организации непосредственно руководителю рабочей группы (на бумажном носителе) и посредством личного кабинета в структурное подразделение Банка России, проводящее проверку.".

1.5. В пункте 3.3:

в подпункте 3.3.1 слова "удостоверения Банка России или удостоверения территориального учреждения Банка России (иного документа, свидетельствующего о том, что указанные лица являются служащими Банка России)" заменить словами "служебных удостоверений Банка России";

подпункт 3.3.4 изложить в следующей редакции:

"3.3.4. Обеспечивать руководителю и членам рабочей группы доступ к документам (информации), необходимым для проведения проверки, доступ к программно-аппаратным средствам поднадзорной организации, техническим средствам, электронным базам данных поднадзорной организации в режиме просмотра и выборки необходимой информации, а также получение в том числе хранящихся в них документов (информации) поднадзорной организации (включая выборки информации (наборы записей).".

1.6. В пункте 3.4:

в абзаце первом слова "в соответствии с приложением 5 к настоящей Инструкции" исключить, слова "и в сроки, установленные" заменить словами ", в сроки и определяемым в соответствии с подпунктом 3.4.1 настоящего пункта способом, которые указаны";

подпункт 3.4.1 изложить в следующей редакции:

"3.4.1. Документы (информация) предоставляются поднадзорной организацией следующими способами, определяемыми руководителем и (или) членами рабочей группы и указываемыми в заявке на предоставление документов (информации) и оказание содействия:

посредством личного кабинета в структурное подразделение Банка России, проводящее проверку;

непосредственно руководителю и (или) членам рабочей группы на материальном носителе (на бумажном носителе и (или) на отчуждаемом (съемном) машинном носителе информации).

По требованию руководителя и (или) членов рабочей группы копии документов (информации) поднадзорной организации на бумажном носителе, предоставляемые поднадзорной организацией в соответствии с заявкой на предоставление документов (информации) и оказание содействия, должны быть прошиты и заверены подписями руководителя поднадзорной организации и главного бухгалтера поднадзорной организации (при его наличии) либо лиц, их замещающих, и оттиском печати поднадзорной организации. Копии документов (информации) поднадзорной организации на бумажном носителе, предоставляемые в соответствии с заявкой на предоставление документов (информации) и оказание содействия, могут быть заверены (в том числе при проведении проверки структурного подразделения поднадзорной организации, кроме головного офиса поднадзорной организации и обособленных подразделений поднадзорной организации) подписью ответственного работника структурного подразделения поднадзорной организации и оттиском печати (штампа) этого структурного подразделения поднадзорной организации.

По требованию руководителя и (или) членов рабочей группы файлы документов (информации) в электронной форме (включая электронные образы бумажных документов, электронные документы, электронные таблицы, записи систем видеонаблюдения и других видов объектов файловых систем и (или) выборки информации (наборы записей) на отчуждаемых (съемных) машинных носителях информации, предоставляются поднадзорной организацией с описями документов (информации) в электронной форме и (или) описями выборок информации (наборов записей), составляемыми в соответствии с приложением 4 и приложением 5 к настоящей Инструкции соответственно на бумажном носителе для каждого отчуждаемого (съемного) машинного носителя информации.

Описи документов (информации) в электронной форме, описи выборок информации (наборов записей) на бумажном носителе должны быть прошиты, а также подписаны руководителем поднадзорной организации и главным бухгалтером поднадзорной организации (при его наличии) с проставлением оттиска печати поднадзорной организации.

В случае проведения проверки структурного подразделения поднадзорной организации (кроме головного офиса поднадзорной организации и обособленных подразделений поднадзорной организации) описи документов (информации) в электронной форме, описи выборок информации (наборов записей) могут быть подписаны ответственным работником структурного подразделения поднадзорной организации с проставлением оттиска печати (штампа) этого структурного подразделения поднадзорной организации.

По требованию руководителя и (или) членов рабочей группы файлы электронных образов описей документов (информации) в электронной форме и (или) описей выборок информации (наборов записей) включаются в состав иных файлов, размещаемых на отчуждаемых (съемных) машинных носителях информации, либо направляются посредством личного кабинета.";

в подпункте 3.4.2:

в абзаце первом слова "руководителю рабочей группы" заменить словами "непосредственно руководителю рабочей группы (на бумажном носителе) и посредством личного кабинета в структурное подразделение Банка России, проводящее проверку,";

в абзаце втором слова "письменное объяснение" заменить словами "документированную информацию";

в абзаце третьем слова "при необходимости -" исключить, дополнить словами "(при необходимости)".

1.7. В пункте 3.7:

абзац первый дополнить словами "на бумажном носителе";

в абзаце втором после слов "копии акта проверки" дополнить словами "на бумажном носителе".

1.8. В пункте 3.8:

в абзаце первом слова "копию акта проверки" заменить словами "акт проверки (копию акта проверки на бумажном носителе)";

в абзаце третьем слова "копии акта проверки" заменить словами "акта проверки (копии акта проверки на бумажном носителе)", слово "ее" заменить словами "его (ее)";

в абзаце четвертом слова "копии акта проверки" заменить словами "акта проверки (копии акта проверки на бумажном носителе)".

1.9. Подпункт 4.3.1 пункта 4.3 изложить в следующей редакции:

"4.3.1. В предварительном уведомлении о проведении проверки отражаются требования по обеспечению поднадзорной организацией содействия в проведении проверки, включая требования:

о подготовке документов (информации) по вопросам, подлежащим проверке, либо необходимых для ее обеспечения, в том числе документов (информации) в электронной форме и выборок информации (наборов записей);

о назначении ответственных работников поднадзорной организации и уведомлении об этом руководителя рабочей группы;

об осуществлении действий по организационному и техническому обеспечению проверки.".

1.10. В пункте 5.1:

абзац первый изложить в следующей редакции:

"5.1. Руководитель рабочей группы (член рабочей группы) обеспечивает размещение в личном кабинете поднадзорной организации поручения на проведение проверки. В случае принятия должностным лицом Банка России, подписавшим поручение на проведение проверки, решения о предъявлении поднадзорной организации поручения на проведение проверки на бумажном носителе руководитель рабочей группы (член рабочей группы) предъявляет и вручает первый экземпляр поручения на проведение проверки на бумажном носителе (его заверенную печатью копию) (далее - поручение на проведение проверки на бумажном носителе) руководителю поднадзорной организации или ответственному работнику поднадзорной организации либо передает его работнику поднадзорной организации, ответственному за работу с корреспонденцией.";

в подпункте 5.1.1:

в абзацах первом и втором после слова "проверки" дополнить словами "на бумажном носителе";

абзац четвертый после слова "проверки" дополнить словами "на бумажном носителе";

подпункт 5.1.2 изложить в следующей редакции:

"Работники поднадзорной организации или иных организаций, осуществляющих на основании договоров контроль за соблюдением пропускного режима или охрану поднадзорной организации, незамедлительно обеспечивают беспрепятственный доступ руководителя и членов рабочей группы в здания и другие помещения проверяемой поднадзорной организации при предъявлении ими служебных удостоверений Банка России, осуществляемом после наступления момента, в который в соответствии с пунктом 4.3 Указания Банка России N 4600-У поручение на проведение проверки, размещенное в личном кабинете поднадзорной организации, считается полученным поднадзорной организацией, либо при предъявлении руководителем и членами рабочей группы служебных удостоверений Банка России и поручения на проведение проверки на бумажном носителе.".

1.11. В пункте 5.2 слова "предъявляется и вручается руководителю поднадзорной организации или ответственному работнику поднадзорной организации либо передается работнику поднадзорной организации, ответственному за работу с корреспонденцией" заменить словами "доводится до поднадзорной организации";

1.12. В пункте 5.3 слова "поручения на проведение проверки (дополнения к поручению на проведение проверки)" заменить словами "руководителем и членами рабочей группы служебных удостоверений Банка России, осуществляемого после наступления момента, в который в соответствии с пунктом 4.3 Указания Банка России N 4600-У поручение на проведение проверки (дополнение к поручению на проведение проверки), размещенное в личном кабинете поднадзорной организации, считается полученным поднадзорной организацией, либо с момента предъявления руководителем и членами рабочей группы служебных удостоверений Банка России и поручения на проведение проверки на бумажном носителе (дополнения к поручению на проведение проверки на бумажном носителе (его заверенной копии) (далее - дополнение к поручению на проведение проверки на бумажном носителе)";

1.13. В пункте 6.1:

абзац шестой после слова "проверки" дополнить словами "на бумажном носителе";

абзац одиннадцатый изложить в следующей редакции:

"непредоставление поднадзорной организацией документов (информации) (включая выборки информации (наборы записей), объяснения руководителя и работников поднадзорной организации) в объеме, сроки и способом, которые установлены в заявке на предоставление документов (информации) и оказание содействия;".

1.14. Пункт 6.2 изложить в следующей редакции:

"6.2. В случае противодействия проведению проверки поднадзорной организации, в том числе при наличии фактов, определенных пунктом 6.1 настоящей главы, руководитель рабочей группы составляет акт о противодействии проведению проверки в соответствии с приложением 12 к настоящей Инструкции, обеспечивает его размещение в личном кабинете поднадзорной организации или передает его поднадзорной организации на бумажном носителе путем вручения.

В случае противодействия проведению проверки некредитной финансовой организации, являющейся членом саморегулируемой организации, акт о противодействии проведению проверки направляется саморегулируемой организации, членом которой является некредитная финансовая организация.".

1.15. В пункте 6.3:

абзац первый изложить в следующей редакции:

"6.3. Первый экземпляр акта о противодействии проведению проверки на бумажном носителе составляется для Банка России. Второй экземпляр акта о противодействии проведению проверки на бумажном носителе вручается руководителем рабочей группы непосредственно руководителю поднадзорной организации либо (при отсутствии такой возможности) передается ответственному работнику поднадзорной организации или работнику поднадзорной организации, ответственному за работу с корреспонденцией, для передачи руководителю поднадзорной организации.";

абзац второй после слов "получения акта о противодействии проведению проверки" дополнить словами "на бумажном носителе";

в подпункте 6.3.1 слова "от получения (приема) акта о противодействии проведению проверки или от подписи, удостоверяющей факт получения (приема) акта о противодействии проведению проверки" заменить словами "от получения (приема) акта о противодействии проведению проверки на бумажном носителе или от подписи, удостоверяющей факт получения (приема) акта о противодействии проведению проверки на бумажном носителе";

подпункт 6.3.2 после слов "акта о противодействии проведению проверки" дополнить словами ", составленного только на бумажном носителе".

1.16. В пункте 7.2:

абзац третий признать утратившим силу;

абзац четвертый изложить в следующей редакции:

"В сводный акт проверки в качестве отдельных приложений включаются акты проверок, на основании которых он был составлен, за исключением вторых экземпляров актов проверок на бумажных носителях, переданных поднадзорной организации в соответствии с пунктами 9.1 - 9.5 настоящей Инструкции.".

1.17. Пункт 7.4 изложить в следующей редакции:

"7.4. Акт проверки составляется в соответствии с приложением 13 к настоящей Инструкции. Акт проверки на бумажном носителе составляется в двух экземплярах: первый экземпляр - для Банка России, второй экземпляр - для поднадзорной организации.

Дополнительные экземпляры акта проверки составляются в том числе в случаях, установленных пунктом 7.3 Указания Банка России N 3512-У, или по решению должностного лица Банка России, подписавшего поручение на проведение проверки.

При составлении акта проверки на бумажном носителе руководитель рабочей группы обеспечивает идентичность текста всех экземпляров акта проверки.".

1.18. Пункт 7.7 изложить в следующей редакции:

"7.7. При выявлении фактов недостоверности учета (отчетности) поднадзорной организации, нарушений и недостатков в деятельности поднадзорной организации, а также иных оснований (обстоятельств), предусмотренных пунктами 5.6, 5.7 и 8.1 настоящей Инструкции, в акт проверки при необходимости в качестве приложений включаются подтверждающие выявленные факты документы (информация) либо их копии (за исключением документов (информации), полученных от проверяемой поднадзорной организации посредством личного кабинета).

Прилагаемые к акту проверки на бумажном носителе документы (информация) на бумажном носителе должны быть прошиты, заверены подписями руководителя поднадзорной организации и главного бухгалтера поднадзорной организации (при его наличии) либо лиц, их замещающих, и оттиском печати поднадзорной организации, а в случае проведения проверки структурного подразделения поднадзорной организации (кроме головного офиса поднадзорной организации и обособленных подразделений поднадзорной организации) прилагаемые к акту проверки документы или копии документов могут быть заверены подписью ответственного работника структурного подразделения поднадзорной организации и оттиском печати (штампа) этого структурного подразделения поднадзорной организации.

При необходимости к акту проверки на бумажном носителе прилагаются документы (информация) в электронной форме (включая выборки информации (наборы записей), размещенные на отчуждаемом (съемном) машинном носителе информации, с соответствующими описями либо электронные носители информации, носители с фото-, киносъемкой и видео-, аудиозаписью (при наличии). Документы (информация) в электронной форме (включая выборки информации (наборы записей), предоставленные проверяемой поднадзорной организацией на отчуждаемом (съемном) машинном носителе информации, прилагаются к акту проверки на бумажном носителе с описями, которые должны быть оформлены в соответствии с подпунктом 3.4.1 пункта 3.4 настоящей Инструкции.".

1.19. Пункт 7.10 признать утратившим силу.

1.20. Подпункт 8.2.1 пункта 8.2 признать утратившим силу.

1.21. В пункте 8.3:

в абзаце первом слова "экземпляр промежуточного акта" заменить словами "промежуточный акт";

второе предложение подпункта 8.3.1 изложить в следующей редакции: "Промежуточный акт проверки включается в качестве приложения в акт проверки поднадзорной организации.".

1.22. Абзац первый пункта 8.4 изложить в следующей редакции:

"8.4. Промежуточный акт проверки при его составлении (за исключением случаев, указанных в пункте 5.7 настоящей Инструкции):".

1.23. Подпункт 8.5.1 пункта 8.5 признать утратившим силу.

1.24. В пункте 9.1:

абзац первый после слов "завершения проверки" дополнить словами "размещает акт проверки в личном кабинете поднадзорной организации или", после слов "экземпляр акта проверки" дополнить словами "на бумажном носителе (далее - экземпляр акта проверки)";

подпункт 9.1.2 после слов "к акту проверки" дополнить словами "на бумажном носителе";

дополнить подпунктом 9.1.7 следующего содержания:

"9.1.7. Акт проверки в форме электронного документа размещается в личном кабинете поднадзорной организации с сопроводительным письмом.".

1.25. В пункте 9.2:

подпункт 9.2.1 дополнить абзацем следующего содержания:

"с даты, в которую в соответствии с пунктом 4.3 Указания Банка России N 4600-У акт проверки, размещенный в личном кабинете поднадзорной организации, считается полученным поднадзорной организацией.";

в подпункте 9.2.3 слова "(или направить заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении)" исключить.

1.26. В пункте 9.3:

подпункт 9.3.1 изложить в следующей редакции:

"9.3.1. Возражения по акту проверки, включая обосновывающие их документы поднадзорной организации или их копии, должны быть составлены в форме электронного документа либо документа на бумажном носителе (в случае составления акта проверки на бумажном носителе). Возражения по акту проверки на бумажном носителе должны быть составлены в количестве экземпляров, соответствующем количеству экземпляров акта проверки, заверены подписями руководителя поднадзорной организации и главного бухгалтера поднадзорной организации (при его наличии) либо лиц, их замещающих, и оттиском печати поднадзорной организации.";

подпункт 9.3.2 изложить в следующей редакции:

"9.3.2. Возражения по акту проверки представляются в структурное подразделение Банка России, проводившее проверку, или иное структурное подразделение Банка России, определенное в протоколе приема-передачи акта проверки либо в сопроводительном письме. В случае составления возражений по акту проверки на бумажном носителе они должны быть также представлены на отчуждаемом (съемном) машинном носителе информации в виде файла (файлов), содержащего (содержащих) текст возражений.";

подпункт 9.3.3 после слова "поступившие" дополнить словами "на бумажном носителе".

1.27. В абзаце втором пункта 9.4 слова "прилагается к акту" заменить словами "включается в качестве приложения в акт".

1.28. В пункте 9.7 слова "Экземпляр акта проверки (в том числе промежуточного акта проверки, акта проверки по отдельным вопросам) на бумажном носителе и (или) в электронном виде" заменить словами "Акт проверки (в том числе промежуточный акт проверки, акт проверки по отдельным вопросам)", слова "первого экземпляра" исключить.

1.29. Приложения 3-7, 12, 13 и 15 изложить в редакции приложений 1-9 к настоящему Указанию соответственно.

1.30. В приложении 1:

слова"_______(Ф.И.О.) заменить словам "__________(И.О. Фамилия)

(подпись)" (подпись)6";

слова "М.П. Банка России (структурного подразделения Банка России" заменить словами "М.П. Банка России (структурного подразделения Банка России6";

слова "в ___ час. ___ мин." заменить словами "в ___ час. ___ мин.6";

слова "Руководитель поднадзорной организации6" заменить словами "Руководитель поднадзорной организации7";

слова "М.П. поднадзорной организации" заменить словами "М.П. поднадзорной организации6";

сноску 1 изложить в следующей редакции:

"1 Номер экземпляра проставляется при заполнении на бумажном носителе. Пометка о наличии информации конфиденциального характера проставляется перед номером экземпляра. В случае формирования в форме электронного документа пометка о наличии информации конфиденциального характера проставляется перед наименованием документа.";

сноску 6 изложить в следующей редакции:

"6 Проставляется в случае формирования на бумажном носителе. В случае формирования в форме электронного документа реквизит не оформляется.";

дополнить сноской следующего содержания:

"7 Факт вручения поручения на проведение проверки на бумажном носителе ответственному работнику поднадзорной организации или приема работником поднадзорной организации, ответственным за работу с корреспонденцией, удостоверяется подписью работника, получившего поручение на проведение проверки на бумажном носителе (с указанием его должности) и заверяется печатью (штампом) соответствующего подразделения поднадзорной организации.".

1.31. В приложении 2:

слова"_______(Ф.И.О.) заменить словам "__________(И.О. Фамилия)

(подпись)" (подпись)6";

слова "М.П. Банка России (структурного подразделения Банка России" заменить словами "М.П. Банка России (структурного подразделения Банка России6";

слова "в ___ час. ___ мин." заменить словами "в ___ час. ___ мин.6";

слова "Руководитель поднадзорной организации6" заменить словами "Руководитель поднадзорной организации7";

слова "М.П. поднадзорной организации" заменить словами "М.П. поднадзорной организации6";

сноску 1 изложить в следующей редакции:

"1 Номер экземпляра проставляется при заполнении на бумажном носителе. Пометка о наличии информации конфиденциального характера проставляется перед номером экземпляра. В случае формирования в форме электронного документа пометка о наличии информации конфиденциального характера проставляется перед наименованием документа.";

сноску 6 изложить в следующей редакции:

"6 Проставляется в случае формирования на бумажном носителе. В случае формирования в форме электронного документа реквизит не оформляется.";

дополнить сноской следующего содержания:

"7 Факт вручения дополнения к поручению на проведение проверки на бумажном носителе ответственному работнику поднадзорной организации или приема работником поднадзорной организации, ответственным за работу с корреспонденцией, удостоверяется подписью работника, получившего поручение на проведение проверки на бумажном носителе (с указанием его должности) и заверяется печатью (штампом) соответствующего подразделения поднадзорной организации.".

1.32. В приложении 8:

слова ", полученный на основании протокола приема-передачи акта проверки от ___ ________ 20___г. или заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении," исключить;

(указать нужное)

слова "________(Ф.И.О.) заменить словами "_________(И.О. Фамилия)

(подпись)" (подпись)4";

слова "М.П. поднадзорной организации" заменить словами "М.П. поднадзорной организации4";

дополнить сноской 4 следующего содержания:

"4 Проставляется в случае формирования на бумажном носителе. В случае формирования в форме электронного документа реквизит не оформляется.".

1.33. В приложении 81:

слова "КОПИИ АКТА ПРОВЕРКИ" заменить словами "АКТА ПРОВЕРКИ (КОПИИ АКТА ПРОВЕРКИ НА БУМАЖНОМ НОСИТЕЛЕ)";

слова ", полученного на основании протокола приема-передачи акта проверки от ___ ________ 20___г. или заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении," исключить;

(указать нужное)

слова"________(Ф.И.О.) заменить словами "_________(И.О. Фамилия)

(подпись)" (подпись)4";

слова "М.П. некредитной финансовой организации" заменить словами "М.П. некредитной финансовой организации4";

дополнить сноской 4 следующего содержания:

"4 Проставляется в случае формирования на бумажном носителе. В случае формирования в форме электронного документа реквизит не оформляется.".

1.34. В приложении 9:

слова "электронные документы (информацию)," заменить словами "документы (информацию) в электронной форме, включая";

слова"________(Ф.И.О.) заменить словами "_________(И.О. Фамилия)

(подпись)" (подпись)5";

слова "М.П. Банка России (структурного подразделения Банка России)" заменить словами "М.П. Банка России (структурного подразделения Банка России)5";

сноску 1 изложить в следующей редакции:

"1 Номер экземпляра проставляется при заполнении на бумажном носителе. Пометка о наличии информации конфиденциального характера проставляется перед номером экземпляра. В случае формирования в форме электронного документа пометка о наличии информации конфиденциального характера проставляется перед наименованием документа.";

дополнить сноской 5 следующего содержания:

"5 Проставляется в случае формирования на бумажном носителе. В случае формирования в форме электронного документа реквизит не оформляется.".

1.35. В приложениях 10 и 11:

слова"________(Ф.И.О.) заменить словами "_________(И.О. Фамилия)

(подпись)" (подпись)3";

слова "___ ______________ 20____ г." заменить словами "___ ______________ 20____ г.3";

слова "М.П. Банка России (структурного подразделения Банка России)" заменить словами "М.П. Банка России (структурного подразделения Банка России)3";

сноску 1 изложить в следующей редакции:

"1 Номер экземпляра проставляется при заполнении на бумажном носителе. Пометка о наличии информации конфиденциального характера проставляется перед номером экземпляра. В случае формирования в форме электронного документа пометка о наличии информации конфиденциального характера проставляется перед наименованием документа.";

дополнить сноской 3 следующего содержания:

"3 Проставляется в случае формирования на бумажном носителе. В случае формирования в форме электронного документа реквизит не оформляется.".

1.36. В приложении 14:

после слов "___________________________________________________ (наименование поднадзорной организации)"

дополнить словами "от ___ _________20___ г. N____";

слова "(или направить заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении)" исключить;

после предложения "Возражения по акту проверки (при наличии) включаются в сообщение об ознакомлении с актом проверки в качестве приложения." дополнить предложением следующего содержания: "Сообщение об ознакомлении с актом проверки и возражения по акту проверки могут быть направлены в Банк России посредством личного кабинета поднадзорной организации.";

после слов "возражения по акту проверки, поступившие" дополнить словами "на бумажном носителе";

после слов "неотъемлемой частью акта проверки" дополнить словами "на бумажном носителе";

слова "Руководитель поднадзорной организации3 __________ (должность, Ф.И.О.)" заменить словами "Руководитель поднадзорной организации3 _____ (должность, И.О. Фамилия)";

слова "Руководитель рабочей группы_____________ (должность, Ф.И.О.)" заменить словами "Руководитель рабочей группы _______ (И.О. Фамилия)";

сноску 1 изложить в следующей редакции:

"1 Номер экземпляра проставляется при заполнении на бумажном носителе. Пометка о наличии информации конфиденциального характера проставляется перед номером экземпляра.";

1.37. В приложении 16:

после слов "с актом проверки" дополнить словами "от ___ ________20___ г. N____";

слова ", полученным на основании протокола приема-передачи акта проверки от ___ ________ 20___г. или заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении," исключить;

(указать нужное)

слова "возражения по акту проверки на ___ л. (в ____ экз.)3" заменить словами "возражения по акту проверки3 (в ____ экз.)4";

слова"________(Ф.И.О.) заменить словами "_________(И.О. Фамилия)

(подпись)" (подпись)4";

слова "М.П. поднадзорной организации" заменить словами "М.П. поднадзорной организации4";

дополнить сноской 4 следующего содержания:

"4 Проставляется в случае формирования на бумажном носителе. В случае формирования в форме электронного документа реквизит не оформляется.".

1.38. В приложении 17:

слова"________(Ф.И.О.) заменить словами "_________(И.О. Фамилия)

(подпись)" (подпись)2";

слова "М.П. поднадзорной организации" заменить словами "М.П. поднадзорной организации2";

дополнить сноской 2 следующего содержания:

"2 Проставляется в случае формирования на бумажном носителе. В случае формирования в форме электронного документа реквизит не оформляется.".

2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

Председатель Центрального банка Российской Федерации

Э.С. Набиуллина

Приложение 1
к Указанию Банка России
от ___ _________ 201__ года N _______-У
"О внесении изменений в Инструкцию Банка России
от 24 апреля 2014 года N 151-И
"О порядке проведения проверок деятельности некредитных финансовых
организаций и саморегулируемых организаций некредитных финансовых
организаций уполномоченными представителям
и Центрального банка Российской Федерации (Банка России)"

"Приложение 21
к Инструкции Банка России
от 24 апреля 2014 года N 151-И
"О порядке проведения проверок деятельности некредитных
финансовых организаций и саморегулируемых организаций некредитных
финансовых организаций уполномоченными представителями
Центрального банка Российской Федерации (Банка России)"

Рекомендуемый образец

Акт осмотра сайта поднадзорной организации

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) Экз. N _________1 АКТ ОСМОТРА САЙТА ПОДНАДЗОРНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ N _________ от ___ ________ 20__ г. В связи с проведением проверки поднадзорной организации _____________________ _____________________________________________________________________________ (наименование поднадзорной организации2; основной государственный регистрационный номер поднадзорной организации; идентификационный номер налогоплательщика поднадзорной организации) на основании поручения на проведение проверки от __ _________ 20__ г. N __, действуя в соответствии со статьей 765 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)"3 и подпунктами 2.5.10, 2.5.11 пункта 2.5 Инструкции Банка России от 24 апреля 2014 года N 151-И "О порядке проведения проверок деятельности некредитных финансовых организаций и саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации (Банка России)", руководителем и (или) членами рабочей группы осуществлен осмотр ___________________________________________________________ (доменные имена и (или) сетевые адреса сайта поднадзорной организации) на компьютере с _____________________________________________________________, (тип процессора и объем оперативной памяти компьютера, наименование и версия операционной системы и браузера, настройки браузера, относящиеся к установлению соединения и отображению страниц сайта поднадзорной организации) с использованием ____________________________________________________________, (описание способа фиксации совершенных при осмотре сайта поднадзорной организации действий (специального технического средства, специализированного программного обеспечения, позволяющего выполнять видеозапись изображения, передаваемого на экран компьютера) по результатам которого составлена опись документов (информации) в электронной форме на отчуждаемом (съемном) машинном носителе информации ________ N __________4. N п/п Содержание действия Наименование (описание) документа (информации) в электронной форме Состав (перечень) файлов документа (информации)5 в электронной форме Название и версия программного обеспечения6 1 2 3 4 5 Результат вычисления хэш-функции для каждого файла, записанного на отчуждаемый (съемный) машинный носитель информации, реализованной в соответствии с ГОСТ Р 34.11-2012 ____________________________________7. Проверка отчуждаемого (съемного) машинного носителя информации программным средством защиты от воздействия вредоносного кода _____________________________________________________________________________ (название и версия программного средства защиты) с использованием актуальной по состоянию на ___ __________ 20__ г. сигнатурной базы не выявила признаков присутствия вредоносного кода. Руководитель рабочей группы и (или) член рабочей группы ____________________ (И.О.Фамилия) (подпись) Осмотр сайта поднадзорной организации осуществлен ___________________________ ____________________________________________________________________________ . (место и время проведения осмотра сайта поднадзорной организации) Приложение к акту осмотра сайта поднадзорной организации: N п/п Имя и тип файла Описание файла8 1 2 3 Настоящий акт прочитан представителем поднадзорной организации, присутствовавшим при осуществлении осмотра сайта поднадзорной организации в том числе с использованием специальных технических средств9. Настоящий акт составлен в ____ экземплярах и является неотъемлемой частью акта проверки на бумажном носителе. Руководитель рабочей группы и (или) член рабочей группы Представитель поднадзорной организации9 __________________ (И.О.Фамилия) (подпись) __________________ (должность, И.О.Фамилия) (подпись) __________________ (должность, Ф.И.О.) (подпись) м.п. кредитной организации (ее филиала) __________________ (должность, Ф.И.О.) (подпись) м.п. кредитной организации (ее филиала) __________________ (должность, Ф.И.О.) (подпись) м.п. кредитной организации (ее филиала) От подписания настоящего акта отказался10 ____________________________________ ____________________________________________________________________________ . Руководитель рабочей группы Член рабочей группы __________________ (И.О.Фамилия) (подпись) __________________ (И.О.Фамилия) (подпись) __________________ (должность, Ф.И.О.) (подпись) м.п. кредитной организации (ее филиала) __________________ (должность, Ф.И.О.) (подпись) м.п. кредитной организации (ее филиала) __________________ (должность, Ф.И.О.) (подпись) м.п. кредитной организации (ее филиала)

_____________________

1 Номер экземпляра проставляется при заполнении. Пометка о наличии информации конфиденциального характера проставляется перед номером экземпляра.

2 Указывается наименование поднадзорной организации в именительном падеже в соответствии с данными Единого государственного реестра юридических лиц (для юридических лиц, являющихся коммерческими организациями, - полное фирменное наименование (при наличии - сокращенное фирменное наименование), для юридических лиц, являющихся некоммерческими организациями, - наименование).

3 В случае проведения проверки саморегулируемой организации вместо статьи 765 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" указывается часть 1 статьи 28 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка".

4 Указываются тип и установленный (присвоенный) производителем уникальный номер отчуждаемого (съемного) машинного носителя информации.

5 В графе 4 настоящей таблицы для каждого документа (информации) в электронной форме указывается состав соответствующих ему файлов, находящихся на отчуждаемом (съемном) машинном носителе информации (с указанием имени каждого файла, позволяющего идентифицировать документ (информацию) в электронной форме; типа и формата каждого файла (*.pdf, *.jpeg (jpg), *.png или *.tiff - для документов (информации) в электронной форме с графическим содержанием, *.mp4, *.mov, *.avi, *.mkv, *.asf, *.m4v, *.mpg, *.swf, *.wmv - для документов (информации) в электронной форме, содержащих видеоматериалы, *.wav, *.flac, *.mp3, *.ogg, *.mid, *.m4a, *.wma, *.mp4, *.wav - для документов (информации) в электронной форме, содержащих аудиоматериалы); количества листов в каждом файле (для документов (информации) в электронной форме с графическим содержанием) или продолжительности записи (для документов (информации) в электронной форме, содержащих видео- и аудиоматериалы).

6 В графе 5 настоящей таблицы указываются названия и версии программного обеспечения, необходимого для воспроизведения предоставленных файлов, а также обозначение кодировки (кодовой страницы), использованной для представления текстовой информации.

7 Указывается результат вычисления хэш-функций для всех файлов, записанных на отчуждаемый (съемный) машинный носитель информации, полученный посредством преобразования в шестнадцатеричную систему счисления. Для каждого файла каждого документа (информации) в электронной форме указываются имя и тип файла, а также значение хэш-функции, реализованной в соответствии с национальным стандартом Российской Федерации ГОСТ Р 34.11-2012.

8 Для каждого предоставленного на отчуждаемом (съемном) машинном носителе файла документа (информации) в электронной форме указываются расшифровки (описания форматов) его представления, включающие:

вариант формата файла (один из указанных в сноске 5 настоящего приложения вариантов формата файла);

формат файла (структура, состав и размер (в байтах) всех типов записей файла);

формат каждого типа записи файла (структура, состав и размер (в байтах) всех параметров (полей записи), а также тип, размерность и правила оформления значений, помещаемых в каждый параметр (поле записи).

9 В случае присутствия представителя поднадзорной организации при осуществлении осмотра сайта поднадзорной организации, в том числе с использованием специальных технических средств, указываются должность, фамилия, имя, отчество (при наличии) представителя поднадзорной организации.

10 В случае отказа представителя поднадзорной организации от подписания акта осмотра сайта поднадзорной организации на нем производится отметка "от подписания акта осмотра сайта поднадзорной организации отказался" с указанием должности, фамилии, имени, отчества (при наличии) представителя поднадзорной организации, которая удостоверяется подписями руководителя рабочей группы и члена (членов) рабочей группы.".

Приложение 2
к Указанию Банка России
от ___ _________ 201__ года N _______-У 
"О внесении изменений в Инструкцию Банка России
от 24 апреля 2014 года N 151-И
"О порядке проведения проверок деятельности некредитных финансовых
организаций и саморегулируемых организаций некредитных финансовых
организаций уполномоченными представителями
Центрального банка Российской Федерации (Банка России)"

"Приложение 3
к Инструкции Банка России
от 24 апреля 2014 года N 151-И
"О порядке проведения проверок деятельности некредитных финансовых
организаций и саморегулируемых организаций некредитных
финансовых организаций уполномоченными представителями
Центрального банка Российской Федерации (Банка России)"

Рекомендуемый образец

Заявка на предоставление документов (информации) и оказание содействия

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) Экз. N _________1 ЗАЯВКА НА ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ДОКУМЕНТОВ (ИНФОРМАЦИИ) И ОКАЗАНИЕ СОДЕЙСТВИЯ ________________________________________________________________________________ (наименование поднадзорной организации2; основной государственный регистрационный номер поднадзорной организации; идентификационный номер налогоплательщика поднадзорной организации) N ____________ от ___ ________ 20___ г. Руководителю поднадзорной организации (должностному лицу или ответственному работнику поднадзорной организации) На основании поручения на проведение проверки от __ ___________ 20___ г. N ______________________ поднадзорной организации ____________________________________________________________________________ (наименование поднадзорной организации) надлежит: в срок до ________________ 20__ г. предоставить рабочей группе (руководителю или члену (членам) рабочей группы) ____________________________________________________________________________ (Ф.И.О.) в __________________________________________ по адресу ___________________3 (наименование структурного подразделения Банка России) документы (информацию) и (или) заверенные копии документов (информации) поднадзорной организации, указанные в приложении к настоящей заявке, объяснения руководителя и работников поднадзорной организации (в том числе собственноручное объяснение ответственного работника поднадзорной организации); в срок до ________________ 20__ г. во исполнение обязанности по содействию в проведении проверки выполнить в ______________________________________________ по адресу ___________________3 (наименование структурного подразделения Банка России) следующие действия: _________________________________________________ ___________________________________________________________________________4. Непредоставление поднадзорной организацией указанных в настоящей заявке документов (информации), необходимых для проведения проверки, либо их заверенных копий в объеме, сроки и способом, которые установлены руководителем и (или) членами рабочей группы (в том числе непредоставление объяснений руководителя и работников поднадзорной организации, собственноручного объяснения ответственного работника поднадзорной организации), неисполнение поднадзорной организацией обязанности по содействию в проведении проверки без уважительных причин (в том числе непредоставление руководителю и членам рабочей группы рабочих мест в отдельном служебном помещении поднадзорной организации при наличии объективной возможности их предоставления) является противодействием проведению настоящей проверки. Приложение: ____ . Руководитель рабочей группы5 ___________________ (И.О. Фамилия) (подпись)6 Член рабочей группы __________________(И.О. Фамилия) (подпись) 6 ____ ______________ 20__ г. Заявка получена7: Руководитель поднадзорной организации (должностное лицо или ответственный работник поднадзорной организации) ____________ (И.О. Фамилия) (подпись) ____ ______________ 20__ г. в ___ час. ___ мин. Приложение к заявке на предоставление документов (информации) и оказание содействия N п/п Наименование (описание) документа (информации)8 Способ и срок предоставления (установлен или продлен) Предоставлено рабочей группе9 Возвращено поднадзорной организации9 Приме-чание11 дата И.О. Фамилия (подпись)10 дата И.О. Фамилия (подпись)10 1 2 3 4 5 6 7 8 Отметка о принятом руководителем рабочей группы решении о продлении установленного срока предоставления документов (информации) и (или) срока выполнения поднадзорной организацией действий в целях оказания содействия в проведении проверки12. Руководитель рабочей группы_________________________ (И.О. Фамилия)7 (подпись)

_____________________

1 Номер экземпляра проставляется при заполнении на бумажном носителе. Пометка о наличии информации конфиденциального характера проставляется перед номером экземпляра. В случае формирования в форме электронного документа пометка о наличии информации конфиденциального характера проставляется перед наименованием документа.

2 Указывается наименование поднадзорной организации в именительном падеже в соответствии с данными Единого государственного реестра юридических лиц (для юридических лиц, являющихся коммерческими организациями, - полное фирменное наименование (при наличии - сокращенное фирменное наименование), для юридических лиц, являющихся некоммерческими организациями, - наименование).

3 Структурное подразделение Банка России, по адресу которого поднадзорная организация должна предоставлять рабочей группе (руководителю или члену (членам) рабочей группы) в соответствии с настоящим приложением составленные на бумажном носителе и (или) размещенные на отчуждаемом (съемном) машинном носителе информации документы (информацию) и (или) заверенные копии документов поднадзорной организации, объяснения руководителя и работников поднадзорной организации, собственноручное объяснение ответственного работника поднадзорной организации и выполнять действия в целях оказания содействия в проведении проверки (указывается в случае невозможности предоставления руководителю и членам рабочей группы рабочих мест в отдельном служебном помещении поднадзорной организации).

4 Заявка на предоставление документов (информации) и оказание содействия при необходимости может содержать требование о выполнении поднадзорной организацией действий в целях оказания содействия в проведении проверки, в том числе об обеспечении присутствия представителя поднадзорной организации при проведении в соответствии с подпунктами 2.5.10 и 2.5.11 пункта 2.5 настоящей Инструкции осмотра сайта поднадзорной организации, о подписании акта осмотра сайта поднадзорной организации, а также о направлении (передаче) запросов руководителя рабочей группы, подготовленных им в соответствии с пунктом 2.7 настоящей Инструкции.

5 Заявка на предоставление документов (информации) и оказание содействия, в том числе содержащая требование о предоставлении документов (информации) по подлежащим проверке вопросам, предусмотренным пунктом 2.1 Указания Банка России N 3512-У, и (или) о формировании и представлении подлежащего проверке реестра обязательств фонда-участника перед застрахованными лицами, составляемого по форме и в порядке, установленным Указанием Банка России N 3688-У, подписывается руководителем рабочей группы и членом рабочей группы - служащим Агентства.

6 Проставляется в случае формирования на бумажном носителе. В случае формирования в форме электронного документа реквизит не оформляется, документ подписывается усиленными неквалифицированными электронными подписями руководителя рабочей группы и члена (членов) рабочей группы с последующим подписанием (заверением) усиленной квалифицированной электронной подписью Банка России, свидетельствующей о факте проверки и подтверждения усиленных неквалифицированных электронных подписей руководителя рабочей группы и члена (членов) рабочей группы и подтверждающей подлинность, целостность и аутентичность электронного документа.

7 Указывается в случае вручения заявки на предоставление документов (информации) и оказание содействия непосредственно руководителю поднадзорной организации (должностному лицу поднадзорной организации либо ответственному работнику поднадзорной организации и (или) структурного подразделения поднадзорной организации, определенному в соответствии с пунктом 3.2 настоящей Инструкции).

8 В случае необходимости предоставления поднадзорной организацией на отчуждаемых (съемных) машинных носителях информации документов (информации) в электронной форме и (или) выборок информации (наборов записей) указываются их наименования (описания), периоды, за которые они должны быть предоставлены, а также (при необходимости) расшифровки (описания форматов) представления файлов, содержащих документы (информацию) в электронной форме либо выборки информации (наборы записей) (в том числе состав параметров (полей записей), включаемых в документ (информацию) в электронной форме либо в выборку информации (наборы записей), и допустимые для предоставления варианты форматов файлов, а в необходимых случаях - форматы файлов и всех типов находящихся в них записей).

Расшифровки (описания форматов) представления файла (файлов), содержащего документы (информацию) в электронной форме либо выборки информации (наборы записей), могут прилагаться к заявке на предоставление документов (информации) и оказание содействия.

9 Указывается в случае наличия в заявке на предоставление документов (информации) и оказание содействия требования о предоставлении документов (информации) на бумажном носителе и (или) на отчуждаемом (съемном) машинном носителе информации.

10 Факт предоставления рабочей группе документов (информации) удостоверяется подписью руководителя или члена рабочей группы. Факт возврата рабочей группой документов (информации) удостоверяется подписью ответственного работника поднадзорной организации с указанием его должности.

11 В графе 8 настоящей таблицы при необходимости указываются сведения об изготовлении и передаче рабочей группе копий документов (информации) поднадзорной организации, а также об уважительных причинах представления документов (информации) позднее установленного срока (либо отсутствии документов) и тому подобное.

12 Отметка проставляется в случае принятия руководителем рабочей группы решения о продлении установленного заявкой на предоставление документов (информации) и оказание содействия на бумажном носителе срока предоставления документов (информации) и (или) срока выполнения поднадзорной организацией действий в целях оказания содействия в проведении проверки (с приложением мотивированного ходатайства поднадзорной организации о продлении срока предоставления документов (информации) и (или) срока выполнения поднадзорной организацией действий в целях оказания содействия в проведении проверки, на основании которого принято это решение). Сведения о продлении срока одновременно отражаются в графе 3 настоящей таблицы.".

Приложение 3
к Указанию Банка России
от ___ _________ 201__ года N _______-У 
"О внесении изменений в Инструкцию Банка России
от 24 апреля 2014 года N 151-И
"О порядке проведения проверок деятельности некредитных
финансовых организаций и саморегулируемых организаций некредитных
финансовых организаций уполномоченными представителями
Центрального банка Российской Федерации (Банка России)"

"Приложение 4
к Инструкции Банка России
от 24 апреля 2014 года N 151-И
"О порядке проведения проверок деятельности некредитных
финансовых организаций и саморегулируемых организаций некредитных
финансовых организаций уполномоченными представителями
Центрального банка Российской Федерации (Банка России)"

Рекомендуемый образец

Опись документов (информации) в электронной форме, предоставленных поднадзорной организацией

Руководителю рабочей группы (члену рабочей группы) ОПИСЬ ДОКУМЕНТОВ (информации) В ЭЛЕКТРОННОЙ ФОРМЕ, ПРЕДОСТАВЛЕННЫХ поднадзорной ОРГАНИЗАЦИЕЙ ____________________________________________________________________________ (наименование поднадзорной организации1; основной государственный регистрационный номер поднадзорной организации; идентификационный номер налогоплательщика поднадзорной организации) от ___ ___________ 20__ г. Настоящим представляем опись документов (информации) в электронной форме на отчуждаемом (съемном) машинном носителе информации __________ N___________2. N п/п Наименование (описание) документа (информации) в электронной форме Состав (перечень) файлов документа (информации) в электронной форме3 Название и версия программного обеспечения4 1 2 3 4 Результат вычисления хэш-функций для каждого файла, записанного на отчуждаемый (съемный) машинный носитель информации, реализованной в соответствии с ГОСТ Р 34.11-2012 ____________________________5. Проверка отчуждаемого (съемного) машинного носителя информации программным средством защиты от воздействия вредоносного кода _____________________________________________________________________________ (название и версия программного средства защиты) с использованием актуальной по состоянию на ___ __________ 20___ г. сигнатурной базы не выявила признаков присутствия вредоносного кода. Руководитель поднадзорной организации6 Главный бухгалтер поднадзорной организации7 __ __________ 20__ г. М.П. поднадзорной организации _________(должность, И.О. Фамилия) (подпись) _________(должность, И.О. Фамилия) (подпись) Сверка описи документов (информации) в электронной форме с заявкой на предоставление документов (информации) и оказание содействия и отчуждаемым (съемным) машинным носителем информации произведена8. Ответственный работник поднадзорной организации _________________ (должность, И.О. Фамилия) (подпись) Руководитель рабочей группы или член рабочей группы _________________ (И.О. Фамилия) (подпись)

_____________________

1 Указывается наименование поднадзорной организации в именительном падеже в соответствии с данными Единого государственного реестра юридических лиц (для юридических лиц, являющихся коммерческими организациями, - полное фирменное наименование (при наличии - сокращенное фирменное наименование), для юридических лиц, являющихся некоммерческими организациями, - наименование).

2 Указываются тип и установленный (присвоенный) производителем уникальный номер отчуждаемого (съемного) машинного носителя информации.

3 В графе 3 настоящей таблицы для каждого документа (информации) в электронной форме указывается состав соответствующих ему файлов, находящихся на отчуждаемом (съемном) машинном носителе информации (с указанием имени и типа каждого файла).

4 В графе 4 настоящей таблицы указываются названия и версии программного обеспечения, необходимого для воспроизведения предоставленных файлов, а также обозначение кодировки (кодовой страницы), использованной для представления текстовой информации.

5 Указывается результат вычисления хэш-функций для всех файлов, записанных на отчуждаемый (съемный) машинный носитель информации, полученный посредством преобразования в шестнадцатеричную систему счисления. Для каждого файла каждого документа (информации) в электронной форме указываются имя и тип файла, а также значение хэш-функции, реализованной в соответствии с национальным стандартом Российской Федерации ГОСТ Р 34.11-2012 "Информационная технология. Криптографическая защита информации. Функция хэширования", утвержденным приказом Федерального агентства по техническому регулированию и метрологии от 7 августа 2012 года N 216-ст "Об утверждении национального стандарта" (М., ФГУП "Стандартинформ", 2013) (далее - ГОСТ Р 34.11-2012).

6 В случае проведения проверки структурного подразделения поднадзорной организации (кроме головного офиса поднадзорной организации и обособленных подразделений поднадзорной организации) опись документов (информации) в электронной форме может быть подписана ответственным работником структурного подразделения поднадзорной организации с проставлением оттиска печати (штампа) этого структурного подразделения поднадзорной организации.

7 Реквизит не заполняется в случае, если руководитель поднадзорной организации принял ведение бухгалтерского учета на себя.

8 Для удостоверения факта предоставления рабочей группе документов (информации) в электронной форме в присутствии руководителя рабочей группы или члена рабочей группы осуществляется сверка описи документов (информации) в электронной форме:

с заявкой на предоставление документов (информации) и оказание содействия - на совпадение наименования документа (информации) в электронной форме, а также сведений о его составе и форматах его представления;

с соответствующим ей отчуждаемым (съемным) машинным носителем информации - на совпадение состава указанных в описи и размещенных на машинном носителе информации файлов, а также на идентичность указанного в описи и непосредственно вычисленного для размещенного на машинном носителе информации файла значений хэш-функции, реализованной в соответствии с ГОСТ Р 34.11-2012, для каждого файла.".

Приложение 4
к Указанию Банка России
от ___ _________ 201__ года N _______-У 
"О внесении изменений в Инструкцию Банка России
от 24 апреля 2014 года N 151-И
"О порядке проведения проверок деятельности некредитных
финансовых организаций и саморегулируемых организаций некредитных
финансовых организаций уполномоченными представителями
Центрального банка Российской Федерации (Банка России)"

"Приложение 5
к Инструкции Банка России
от 24 апреля 2014 года N 151-И
"О порядке проведения проверок деятельности некредитных
финансовых организаций и саморегулируемых организаций некредитных
финансовых организаций уполномоченными представителями
Центрального банка Российской Федерации (Банка России)"

Рекомендуемый образец

Опись выборок информации (наборов записей), предоставленных поднадзорной организацией

Руководителю рабочей группы (члену рабочей группы) ОПИСЬ ВЫБОРОК ИНФОРМАЦИИ (НАБОРОВ ЗАПИСЕЙ), ПРЕДОСТАВЛЕННЫХ поднадзорной ОРГАНИЗАЦИЕЙ ____________________________________________________________________________ (наименование поднадзорной организации1; основной государственный регистрационный номер поднадзорной организации; идентификационный номер налогоплательщика поднадзорной организации) от ___ ___________ 20___ г. Настоящим представляем опись выборок информации (наборов записей) на отчуждаемом (съемном) машинном носителе информации ______________ N ___________2. N п/п Наименование (описание) выборки информации (наборов записей)3 Состав (перечень) файлов электронной выборки информации (наборов записей)4 Название и версия программного обеспечения5 1 2 3 4 Результат вычисления хэш-функций для каждого файла, записанного на отчуждаемый (съемный) машинный носитель информации, реализованной в соответствии с ГОСТ Р 34.11-2012___________________________6. Проверка отчуждаемого (съемного) машинного носителя информации программным средством защиты от воздействия вредоносного кода _____________________________________________________________________________ (название и версия программного средства защиты) с использованием актуальной по состоянию на __ __________ 20___ г. сигнатурной базы не выявила признаков присутствия вредоносного кода. Руководитель поднадзорной организации7 Главный бухгалтер поднадзорной организации8 ___ _______ 20__ г. М.П. поднадзорной организации __________ (должность, И.О. Фамилия) (подпись) __________(должность, И.О. Фамилия) (подпись) __________________ (должность, Ф.И.О.) (подпись) м.п. кредитной организации (ее филиала) __________________ (должность, Ф.И.О.) (подпись) м.п. кредитной организации (ее филиала) __________________ (должность, Ф.И.О.) (подпись) м.п. кредитной организации (ее филиала) Приложение к описи выборок информации (наборов записей), предоставленных поднадзорной организацией, необходимых для проведения проверки N п/п Имя и тип файла Описание файла9 1 2 3 Сверка описи выборок информации (наборов записей) с заявкой на предоставление документов (информации) и оказание содействия и отчуждаемым (съемным) машинным носителем информации произведена10. Ответственный работник поднадзорной организации ___________ (должность, И.О. Фамилия) (подпись) Руководитель рабочей группы или член рабочей группы _________________ (И.О. Фамилия) (подпись)

_____________________

1 Указывается наименование поднадзорной организации в именительном падеже в соответствии с данными Единого государственного реестра юридических лиц (для юридических лиц, являющихся коммерческими организациями, - полное фирменное наименование (при наличии - сокращенное фирменное наименование), для юридических лиц, являющихся некоммерческими организациями, - наименование).

2 Указываются тип и установленный (присвоенный) производителем уникальный номер отчуждаемого (съемного) машинного носителя информации.

3 В графе 2 настоящей таблицы указывается описание каждой предоставленной выборки информации (наборов записей) с указанием ее (их) наименования и периода, за который она получена, а также состава включенных в выборку информации (наборы записей) параметров (полей записей).

4 В графе 3 настоящей таблицы для каждой выборки информации (наборов записей) указывается состав соответствующих ей (им) файлов, находящихся на отчуждаемом (съемном) машинном носителе информации (с указанием имени и типа каждого файла).

5 В графе 4 настоящей таблицы указываются названия и версии программного обеспечения, необходимого для получения информации из предоставленных файлов, а также обозначение кодировки (кодовой страницы), использованной для представления текстовой информации.

6 Указывается результат вычисления хэш-функций для всех файлов, записанных на отчуждаемый (съемный) машинный носитель информации, полученный посредством преобразования в шестнадцатеричную систему счисления. Для каждого файла выборки информации (наборов записей) указываются имя и тип файла, а также значение хэш-функции.

7 В случае проведения проверки структурного подразделения поднадзорной организации (кроме головного офиса поднадзорной организации и обособленных подразделений поднадзорной организации) опись выборок информации (наборов записей) может быть подписана ответственным работником структурного подразделения поднадзорной организации с проставлением оттиска печати (штампа) этого структурного подразделения поднадзорной организации.

8 Реквизит не заполняется в случае, если руководитель поднадзорной организации принял ведение бухгалтерского учета на себя.

9 Для каждого предоставленного на отчуждаемом (съемном) машинном носителе информации файла выборки информации (наборов записей) указываются расшифровки (описания форматов) его представления, включающие:

вариант формата файла (один из указанных в заявке на предоставление документов (информации) и оказание содействия допустимых вариантов формата файла);

формат файла (структура, состав и размер (в байтах) всех типов записей файла);

формат каждого типа записи файла (структура, состав и размер (в байтах) всех параметров (полей записи), а также тип, размерность и правила оформления значений, помещаемых в каждый параметр (поле записи).

10 Для удостоверения факта предоставления рабочей группе выборок информации (наборов записей) в присутствии руководителя рабочей группы или члена рабочей группы осуществляется сверка описи выборок информации (наборов записей):

с заявкой на предоставление документов (информации) и оказание содействия - на совпадение наименования выборки информации (наборов записей), периода, за который она должна быть предоставлена, и формата предоставляемых файлов, а также сведений о составе параметров (полей записи);

с соответствующим ей отчуждаемым (съемным) машинным носителем информации - на совпадение состава указанных в описи и размещенных на машинном носителе информации файлов, а также на идентичность указанного в описи и непосредственно вычисленного для размещенного на машинном носителе информации файла значений хэш-функции, реализованной в соответствии с ГОСТ Р 34.11-2012, для каждого файла.".

Приложение 5
к Указанию Банка России
от ___ _________ 201__ года N _______-У 
"О внесении изменений в Инструкцию Банка России
от 24 апреля 2014 года N 151-И
"О порядке проведения проверок деятельности некредитных
финансовых организаций и саморегулируемых организаций некредитных
финансовых организаций уполномоченными представителями
Центрального банка Российской Федерации (Банка России)"

"Приложение 6
к Инструкции Банка России
от 24 апреля 2014 года N 151-И
"О порядке проведения проверок деятельности некредитных
финансовых организаций и саморегулируемых организаций некредитных
финансовых организаций уполномоченными представителями
Центрального банка Российской Федерации (Банка России)"

Рекомендуемый образец

Запрос о предоставлении документов (информации)

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) Экз. N _________1 ЗАПРОС О ПРЕДОСТАВЛЕНИИ ДОКУМЕНТОВ (ИНФОРМАЦИИ) N ____________ от ___ ________ 20___ г Акционеру (участнику) проверяемой поднадзорной организации, клиенту, контрагенту проверяемой поднадзорной организации, саморегулируемой организации, членом которой является некредитная финансовая организация, актуарию, проводившему актуарное оценивание некредитной финансовой организации, организации, привлеченной поднадзорной организацией для исполнения ее обязательств по договору, организации, в которой находятся программно-аппаратные средства поднадзорной организации2 В связи с проведением проверки поднадзорной организации ____________________________________________________________________________ (наименование поднадзорной организации3; основной государственный регистрационный номер поднадзорной организации; идентификационный номер налогоплательщика поднадзорной организации) на основании поручения на проведение проверки от ____ _______ 20___г. N ____, действуя в соответствии со статьями 765 и 767 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)"4, иными федеральными законами и нормативными правовыми актами, пунктом 2.7 Инструкции Банка России от 24 апреля 2014 года N 151-И "О порядке проведения проверок деятельности некредитных финансовых организаций и саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации (Банка России)", прошу предоставить документы (информацию), необходимые для установления фактических обстоятельств, в том числе для подтверждения данных, содержащихся в документах (информации), полученных от проверяемой поднадзорной организации, в соответствии с приложением к настоящему запросу. Документы (информацию) прошу предоставить в срок до ___ ____________ 20__ г. руководителю рабочей группы ___________________________________________________________________________________ (должность, Ф.И.О. руководителя рабочей группы) в помещениях проверяемой поднадзорной организации по адресу ___________________ либо направить в ______________________________ по адресу ___________________5. (наименование структурного подразделения Банка России) Руководитель рабочей группы __________________ (И.О. Фамилия) (подпись)6 Запрос получен7: Акционер (участник) проверяемой поднадзорной организации, клиент, контрагент проверяемой поднадзорной организации, саморегулируемая организация, членом которой является некредитная финансовая организация, актуарий, проводивший актуарное оценивание некредитной финансовой организации, организация, привлеченная поднадзорной организацией для исполнения ее обязательств по договору, организация, в которой находятся программно-аппаратные средства поднадзорной организации ___________ (И.О. Фамилия) (подпись) ___ ________________ 20___г. в ____ час. ________ мин. Приложение к запросу о предоставлении документов (информации) N п/п Наименование документа (информации) Срок предоставления Получено руководителем рабочей группы8 дата И.О. Фамилия (подпись) 1 2 3 4 5

_____________________

1 Номер экземпляра проставляется при заполнении на бумажном носителе. Пометка о наличии информации конфиденциального характера проставляется перед номером экземпляра. В случае формирования в форме электронного документа пометка о наличии информации конфиденциального характера проставляется перед наименованием документа.

2Указывается конкретный получатель запроса и его адрес.

3 Указывается наименование поднадзорной организации в именительном падеже в соответствии с данными Единого государственного реестра юридических лиц (для юридических лиц, являющихся коммерческими организациями, - полное фирменное наименование (при наличии - сокращенное фирменное наименование), для юридических лиц, являющихся некоммерческими организациями, - наименование).

4 В случае проведения проверки саморегулируемой организации вместо статьи 765 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" указывается часть 1 статьи 28 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка".

5 При необходимости, в том числе в случае определения срока предоставления документов (информации) после завершения проверки поднадзорной организации, в качестве получателя документов (информации) указывается только структурное подразделение Банка России.

6 Проставляется в случае формирования на бумажном носителе. В случае формирования в форме электронного документа реквизит не оформляется, документ подписывается усиленной неквалифицированной электронной подписью руководителя рабочей группы с последующим подписанием (заверением) усиленной квалифицированной электронной подписью Банка России, свидетельствующей о факте проверки и подтверждения усиленных неквалифицированных электронных подписей руководителя рабочей группы и члена (членов) рабочей группы и подтверждающей подлинность, целостность и аутентичность электронного документа.

7 Заполняется в случае вручения запроса руководителем рабочей группы непосредственно адресату.

8 Указывается в случае наличия в запросе о предоставлении документов (информации) просьбы о предоставлении документов (информации) на бумажном носителе.".

Приложение 6
к Указанию Банка России
от ___ _________ 201__ года N _______-У 
"О внесении изменений в Инструкцию Банка России
от 24 апреля 2014 года N 151-И
"О порядке проведения проверок деятельности некредитных
финансовых организаций и саморегулируемых организаций некредитных
финансовых организаций уполномоченными представителями
Центрального банка Российской Федерации (Банка России)"

"Приложение 7
к Инструкции Банка России
от 24 апреля 2014 года N 151-И
"О порядке проведения проверок деятельности некредитных
финансовых организаций и саморегулируемых организаций некредитных
финансовых организаций уполномоченными представителями
Центрального банка Российской Федерации (Банка России)"

Рекомендуемый образец

Запрос о предоставлении документов и (или) информации

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) Экз. N _________1 ЗАПРОС О ПРЕДОСТАВЛЕНИИ ДОКУМЕНТОВ И (ИЛИ) ИНФОРМАЦИИ N ____________ от ___ ________ 20___ г. Руководителю организации, федерального органа2 В соответствии со статьями 765 и 767 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)"3 и пунктом 2.8 Инструкции Банка России от 24 апреля 2014 года N 151-И "О порядке проведения проверок деятельности некредитных финансовых организаций и саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации (Банка России)" прошу предоставить документы и (или) информацию, необходимые для установления фактических обстоятельств, в том числе для подтверждения данных, содержащихся в документах (информации), полученных от проверяемой поднадзорной организации, в соответствии с приложением к настоящему запросу. Документы и (или) информацию прошу в срок до ___ ____________ 20__ г. направить в ________________________________________________________ по адресу (наименование структурного подразделения Банка России) ____________________4. Должностное лицо Банка России, обладающее правом запрашивать документы и (или) информацию _________________ (должность, И.О. Фамилия) (подпись)5 Приложение к запросу о предоставлении документов и (или) информации N п/п Наименование документа и (или) информации Срок предоставления Получено руководителем рабочей группы4 дата И.О. Фамилия (подпись) 1 2 3 4 5

_____________________

1 Номер экземпляра проставляется при заполнении на бумажном носителе. Пометка о наличии информации конфиденциального характера проставляется перед номером экземпляра. В случае формирования в форме электронного документа пометка о наличии информации конфиденциального характера проставляется перед наименованием документа.

2 Указывается конкретный получатель запроса и его адрес.

3 В случае проведения проверки саморегулируемой организации вместо статьи 765 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" указывается часть 1 статьи 28 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка".

4 Указывается в случае наличия в запросе о предоставлении документов и (или) информации просьбы о предоставлении документов и (или) информации на бумажном носителе.".

5 Проставляется в случае формирования на бумажном носителе. В случае формирования в форме электронного документа реквизит не оформляется.

Приложение 7
к Указанию Банка России
от ___ _________ 201__ года N _______-У 
"О внесении изменений в Инструкцию Банка России
от 24 апреля 2014 года N 151-И
"О порядке проведения проверок деятельности некредитных
финансовых организаций и саморегулируемых организаций некредитных
финансовых организаций уполномоченными представителями
Центрального банка Российской Федерации (Банка России)"

"Приложение 12
к Инструкции Банка России
от 24 апреля 2014 года N 151-И
"О порядке проведения проверок деятельности некредитных
финансовых организаций и саморегулируемых организаций некредитных
финансовых организаций уполномоченными представителями
Центрального банка Российской Федерации (Банка России)"

Рекомендуемый образец

Акт о противодействии проведению проверки

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) Экз. N _______1 АКТ О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ПРОВЕДЕНИЮ ПРОВЕРКИ _____________________________________________________________________________ (наименование поднадзорной организации2; основной государственный регистрационный номер поднадзорной организации; идентификационный номер налогоплательщика поднадзорной организации) N_____________ от ___ ___________ 20___ г. Настоящий акт составлен по факту противодействия проведению проверки ____________________________________________________________________________, (наименование поднадзорной организации) проводимой в соответствии с поручением на проведение проверки от ___ __________ 20___ г. N ______. Рабочая группа в составе: _________________________________________________ ________________________________________________________________________________________________________________________________________ проводила проверку (должна была приступить к проверке) ____________________________________________________________________________ (наименование поднадзорной организации) с ___ _____________ 20___ г. Для проведения проверки рабочей группе необходимо было ___________________ ____________________________________________________________________________. (получить доступ в здания и другие помещения проверяемой поднадзорной организации, получить рабочие места в отдельном служебном помещении поднадзорной организации, получить документы (информацию), необходимые для проведения проверки, снять с них копии, получить объяснения руководителя и работников поднадзорной организации (включая собственноручное объяснение ответственного работника поднадзорной организации) и тому подобное)

Руководителем поднадзорной организации или ответственным работником поднадзорной организации либо иным должностным лицом поднадзорной организации3_________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________, (было отказано в доступе в здание и (или) иное служебное помещение поднадзорной организации; не были предоставлены рабочие места в отдельном служебном помещении поднадзорной организации (при наличии объективной возможности их предоставления); не предоставлены в помещении проверяемой поднадзорной организации либо по адресу структурного подразделения Банка России, указанному в заявке на предоставление документов (информации) и оказание содействия, документы (информация), объяснения руководителя и работников поднадзорной организации, собственноручное объяснение ответственного работника поднадзорной организации и тому подобное) что привело к невозможности начала проверки или проведения проверки поднадзорной организации в целом либо по отдельным проверяемым вопросам и тому подобное. Руководитель рабочей группы ____________________ (И.О. Фамилия) (подпись)4 Члены рабочей группы ____________________ (И.О. Фамилия) (подпись)4 ____________________ (И.О. Фамилия) (подпись)4 ___ _______________20___ г. Экземпляр настоящего акта получен5___ __________ 20___ г. в ___ час. ___ мин. Руководитель поднадзорной организации6 __________________ (И.О. Фамилия) (подпись) М.П. поднадзорной организации

_____________________

1 Номер экземпляра проставляется при заполнении на бумажном носителе. Пометка о наличии информации конфиденциального характера проставляется перед номером экземпляра. В случае формирования в форме электронного документа пометка о наличии информации конфиденциального характера проставляется перед наименованием документа.

2 Указывается наименование поднадзорной организации в именительном падеже в соответствии с данными Единого государственного реестра юридических лиц (для юридических лиц, являющихся коммерческими организациями, - полное фирменное наименование (при наличии - сокращенное фирменное наименование), для юридических лиц, являющихся некоммерческими организациями, - наименование).

3 Указываются должность, фамилия, имя, отчество (при наличии).

4 Проставляется в случае формирования на бумажном носителе. В случае формирования в форме электронного документа реквизит не оформляется, документ подписывается усиленными неквалифицированными электронными подписями руководителя рабочей группы и члена (членов) рабочей группы с последующим подписанием (заверением) усиленной квалифицированной электронной подписью Банка России, свидетельствующей о факте проверки и подтверждения усиленных неквалифицированных электронных подписей руководителя рабочей группы и члена (членов) рабочей группы и подтверждающей подлинность, целостность и аутентичность электронного документа.

5 Заполняется в случае вручения второго экземпляра акта о противодействии проведению проверки руководителем рабочей группы непосредственно руководителю поднадзорной организации либо (при отсутствии такой возможности) передачи его ответственному работнику поднадзорной организации или работнику поднадзорной организации, ответственному за работу с корреспонденцией, для передачи руководителю поднадзорной организации.

В случае отказа руководителя поднадзорной организации от получения второго экземпляра акта о противодействии проведению проверки либо ответственного работника поднадзорной организации или работника поднадзорной организации, ответственного за работу с корреспонденцией, от получения (приема) второго экземпляра акта о противодействии проведению проверки или от подписи, удостоверяющей факт получения (приема) второго экземпляра акта о противодействии проведению проверки соответствующая отметка об этом производится на всех экземплярах акта о противодействии проведению проверки.

6 В случае вручения акта о противодействии проведению проверки ответственному работнику поднадзорной организации или приема работником поднадзорной организации ответственным за работу с корреспонденцией, указывается его должность.".

Приложение 8
к Указанию Банка России
от ___ _________ 201__ года N _______-У 
"О внесении изменений в Инструкцию Банка России
от 24 апреля 2014 года N 151-И
"О порядке проведения проверок деятельности некредитных
финансовых организаций и саморегулируемых организаций некредитных
финансовых организаций уполномоченными представителями
Центрального банка Российской Федерации (Банка России)"

"Приложение 13
к Инструкции Банка России
от 24 апреля 2014 года N 151-И
"О порядке проведения проверок деятельности некредитных
финансовых организаций и саморегулируемых организаций некредитных
финансовых организаций уполномоченными представителями
Центрального банка Российской Федерации (Банка России)"

Рекомендуемый образец

Акт проверки

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) Экз. N _______1 Дата составления: ___ _________ 20___ г. N ________ Место составления: АКТ ПРОВЕРКИ ____________________________________________________________________________ (наименование поднадзорной организации2; основной государственный регистрационный номер поднадзорной организации; идентификационный номер налогоплательщика поднадзорной организации) Дата начала проверки: ___ __________ 20___ г. Дата завершения проверки: ___ __________ 20___ г.3

Настоящий акт составлен по результатам проверки____________________________ ____________________________________________________________________________, (наименование поднадзорной организации) проведенной в соответствии с поручением на проведение проверки от ___ __________ 20___ г. N_____. АКТ ПРОВЕРКИ (вводная, аналитическая и заключительная части) Структура и содержание акта проверки определяются в соответствии с требованиями Инструкции Банка России от 24 апреля 2014 года N 151-И "О порядке проведения проверок деятельности некредитных финансовых организаций и саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации (Банка России)" и иных нормативных актов Банка России. Приложения к акту проверки: ____ . (с указанием перечня прилагаемых документов (информации) (их копий). Настоящий акт составлен в ___ экземплярах, имеющих равную юридическую силу4. Руководитель рабочей группы ________________(И.О. Фамилия) (подпись)4 Члены рабочей группы _______________ (И.О. Фамилия) (подпись)4 _______________ (И.О. Фамилия) (подпись)4 М.П. Банка России (структурного подразделения Банка России)4 От получения (приема) второго экземпляра акта проверки отказался5 ___________________________________________________________________________. Руководитель рабочей группы _________________ (И.О. Фамилия) (подпись) Член рабочей группы _________________ (И.О. Фамилия) (подпись)

_____________________

1 Номер экземпляра проставляется при заполнении на бумажном носителе. Пометка о наличии информации конфиденциального характера проставляется перед номером экземпляра. В случае формирования в форме электронного документа пометка о наличии информации конфиденциального характера проставляется перед наименованием документа.

2 Указывается наименование поднадзорной организации в именительном падеже в соответствии с данными Единого государственного реестра юридических лиц (для юридических лиц, являющихся коммерческими организациями, - полное фирменное наименование (при наличии - сокращенное фирменное наименование), для юридических лиц, являющихся некоммерческими организациями, - наименование).

3 Дата завершения проверки не указывается в случае составления акта проверки до завершения проверки в соответствии с пунктом 8.1 или пунктом 8.5 настоящей Инструкции.

4 Проставляется в случае формирования на бумажном носителе. В случае формирования в форме электронного документа реквизит не оформляется, документ подписывается усиленными неквалифицированными электронными подписями руководителя рабочей группы и члена (членов) рабочей группы с последующим подписанием (заверением) усиленной квалифицированной электронной подписью Банка России, свидетельствующей о факте проверки и подтверждения усиленных неквалифицированных электронных подписей руководителя рабочей группы и члена (членов) рабочей группы и подтверждающей подлинность, целостность и аутентичность электронного документа.

В случае невозможности подписания акта проверки отдельными членами рабочей группы (болезнь, отпуск, служебная командировка и иные объективные причины) руководитель рабочей группы делает отметку о причине отсутствия его подписи.

Сводный акт проверки составляется и подписывается руководителем и членами рабочей группы, которые проводили проверку головного офиса поднадзорной организации, и представляется на ознакомление руководителю поднадзорной организации.

Промежуточный акт проверки подписывается руководителем и членами рабочей группы, участвовавшими в проверке вопросов деятельности поднадзорной организации, по результатам которой были выявлены основания для его составления.

Акт проверки по отдельным вопросам подписывается руководителем и членами рабочей группы, участвовавшими в проверке отдельных вопросов деятельности поднадзорной организации, по результатам которой составлен указанный акт проверки.

Члены рабочей группы, участвовавшие исключительно в проверке вопросов, по которым составлен акт проверки по отдельным вопросам, не подписывают акт проверки, составляемый в соответствии с пунктами 7.2, 7.4, 7.5, 7.8, 7.10, 7.11 настоящей Инструкции.

5 В случае отказа руководителя поднадзорной организации от получения второго экземпляра акта проверки либо уполномоченного ответственного работника поднадзорной организации или работника поднадзорной организации, ответственного за работу с корреспонденцией, от получения (приема) второго экземпляра акта проверки для передачи его руководителю поднадзорной организации соответствующая отметка об этом производится на всех экземплярах акта проверки.".

Приложение 9
к Указанию Банка России
от ___ _________ 201__ года N _______-У 
"О внесении изменений в Инструкцию Банка России
от 24 апреля 2014 года N 151-И
"О порядке проведения проверок деятельности некредитных
финансовых организаций и саморегулируемых организаций некредитных
финансовых организаций уполномоченными представителями
Центрального банка Российской Федерации (Банка России)"

"Приложение 15
к Инструкции Банка России
от 24 апреля 2014 года N 151-И
"О порядке проведения проверок деятельности некредитных
финансовых организаций и саморегулируемых организаций некредитных
финансовых организаций уполномоченными представителями
Центрального банка Российской Федерации (Банка России)"

Рекомендуемый образец

Сопроводительное письмо

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) Экз. N _________1 Руководителю поднадзорной организации Настоящим направляем акт проверки (второй экземпляр (указать нужное) акта проверки на бумажном носителе) ___________________________________________, (наименование поднадзорной организации) проведенной с ___ _________20__ г. по ___ ________ 20__ г. в соответствии с поручением на проведение проверки от ___ __________20___ г. N_____, для ознакомления руководителя поднадзорной организации. Руководителю поднадзорной организации надлежит обеспечить сохранность акта проверки. Руководитель поднадзорной организации должен в срок не позднее ___ рабочих дней со дня получения настоящего письма ознакомиться с актом проверки и представить сообщение об ознакомлении с актом проверки в _____________________________________________________________________________ (наименование структурного подразделения Банка России) по адресу __________________________________________________________________. Возражения по акту проверки (при наличии) включаются в сообщение об ознакомлении с актом проверки в качестве приложения. Сообщение об ознакомлении с актом проверки и возражения по акту проверки могут быть направлены в Банк России посредством личного кабинета поднадзорной организации. Сообщение об ознакомлении с актом проверки и возражения по акту проверки, поступившие на бумажном носителе до истечения установленного срока ознакомления с актом проверки, являются его неотъемлемой частью. Разглашение содержащихся в акте проверки сведений допускается в порядке, установленном Инструкцией Банка России от 24 апреля 2014 года N 151-И "О порядке проведения проверок деятельности некредитных финансовых организаций и саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации (Банка России)", и в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации и нормативными актами Банка России. Настоящее письмо составлено в _______ экземплярах и является неотъемлемой частью акта проверки на бумажном носителе. Приложение: __ . Руководитель рабочей группы (руководитель структурного подразделения Банка России, проводящего проверку) _______________________ (И.О. Фамилия) (подпись)2 ___ ___________ 20__ г. 2 М.П. Банка России (структурного подразделения Банка России)2

1 Номер экземпляра проставляется при заполнении на бумажном носителе. Пометка о наличии информации конфиденциального характера проставляется перед номером экземпляра. В случае формирования в форме электронного документа пометка о наличии информации конфиденциального характера проставляется перед наименованием документа.

2 Проставляется в случае формирования на бумажном носителе. В случае формирования в форме электронного документа реквизит не оформляется, документ подписывается усиленной неквалифицированной электронной подписью руководителя рабочей группы (руководителя структурного подразделения Банка России, проводящего проверку) с последующим подписанием (заверением) усиленной квалифицированной электронной подписью Банка России, свидетельствующей о факте проверки и подтверждения усиленных неквалифицированных электронных подписей руководителя рабочей группы и члена (членов) рабочей группы и подтверждающей подлинность, целостность и аутентичность электронного документа.".