Проект Указания Банка России "О внесении изменений в Указание Банка России от 06.10.2014 N 3412-У "О порядке включения организаций в реестр управляющих компаний специализированных обществ и исключения организаций из указанного реестра" (подготовлен Банком России 29.03.2019)

Проект Указания Банка России "О внесении изменений в Указание Банка России от 06.10.2014 N 3412-У "О порядке включения организаций в реестр управляющих компаний специализированных обществ и исключения организаций из указанного реестра"
(подготовлен Банком России 29.03.2019 г.)

Досье на проект

1. На основании пункта 25 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2001,N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 2, ст. 172; N 17,ст. 1780; N 31, ст. 3437; N 43, ст. 4412; 2007, N 1, ст. 45; N 18, ст. 2117; N 22, ст. 2563; N 41, ст. 4845; N 50, ст. 6247, ст. 6249; 2008, N 52, ст. 6221; 2009, N 1, ст. 28; N 18, ст. 2154; N 23, ст. 2770; N 29, ст. 3642; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6428; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4193; N 41, ст. 5193; 2011, N 7, ст. 905; N 23, ст. 3262; N 27, ст. 3880; N 29, ст. 4291; N 48,ст. 6728; N 49, ст. 7040; N 50, ст. 7357; 2012, N 25, ст. 3269; N 31, ст. 4334;N 53, ст. 7607; 2013, N 26, ст. 3207;N 30, ст. 4043, ст. 4082, ст. 4084; N 51, ст. 6699; N 52, ст. 6985; 2014, N 30, ст. 4219; 2015, N1, ст. 13; N 14, ст. 2022; N 27, ст. 4001; N 29, ст. 4348, ст.4357; 2016, N 1, ст.50, ст. 81; N 27, ст. 4225; 2017, N 25, ст. 3592; N 27, ст. 3925; N 30, ст. 4444; N 48, ст. 7052; 2018, N 1, ст. 65, ст. 70; N 17, ст. 2424; N 18, ст. 2560; N 32, ст. 5088; N 49, ст. 7524) внести в Указание Банка России от 6 октября 2014 года N 3412-У "О порядке включения организаций в реестр управляющих компаний специализированных обществ и исключения организаций из указанного реестра", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 5 ноября 2014 года N 34557, 17 июня 2015 года N 37696, 11 июля 2017 года N 47358 следующие изменения:

1.1. в пункте 1.3 слова "Банк России обеспечивает формирование документов на бумажных носителях." исключить;

1.2. в пункте 1.5 слова "или о внесении изменений в содержащиеся в Реестре сведения о включенных в Реестр организациях" исключить;

1.3. в пункте 1.6 слова "Решение о внесении" заменить словом "Внесение", слово "принимается" заменить словом "осуществляется";

1.4. пункт 2.1 изложить в следующей редакции:

"2.1. Включение организации в Реестр производится по ее заявлению, к которому прилагаются справки, содержащие следующие сведения о физических лицах, имеющих право прямо или косвенно распоряжаться 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал организации-заявителя, и (или) являющихся членами совета директоров (наблюдательного совета), членами коллегиального исполнительного органа, единоличным исполнительным органом, главным бухгалтером организации-заявителя (далее - справки):

фамилия, имя, отчество (если имеется);

дата и место рождения;

пол;

гражданство (подданство) либо указание на его отсутствие;

наименование и реквизиты документа, удостоверяющего личность;

адрес регистрации и адрес постоянного места жительства;

сведения о фактах отзыва (аннулирования) или приостановления за последние три года лицензии у финансовых организаций, в которых лицо осуществляет (осуществляло) функции единоличного исполнительного органа;

сведения об осуществлении лицом трудовой деятельности.

Рекомендуемый образец справки приведен в приложении к настоящему Указанию.

К справкам должны прилагаться копии следующих документов:

документа, удостоверяющего личность;

трудовой книжки и (или) трудовых договоров.";

1.5. в подпункте 2.2.7 пункта 2.2 слово "Способ" заменить словами "В случае представления заявления о включении организации в Реестр на бумажном носителе сведения о предпочтительном способе";

1.6. пункт 2.4 исключить;

1.7. пункт 2.5 изложить в следующей редакции:

"2.5. Заявление о включении организации в Реестр и прилагаемые к нему документы представляются в Банк России (Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций) одним из следующих способов:

в случае если организацией-заявителем является управляющий или управляющая компания инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда, негосударственного пенсионного фонда - в форме электронного документа в порядке, предусмотренном Указанием Банка России от 3 ноября 2017 года N 4600-У "О порядке взаимодействия Банка России с кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 11 января 2018 года N 49605 (далее - Указание Банка России N 4600-У);

в случае если организацией-заявителем является хозяйственное общество, которое не относится к лицам, указанным в абзаце втором настоящего пункта, по ее выбору: в форме электронного документа в порядке, предусмотренном Указанием Банка России N 4600-У, либо на бумажном носителе путем направления заказного почтового отправления с уведомлением о вручении или путем передачи в экспедицию Банка России.

Представляемые на бумажном носителе заявление о включении организации в Реестр и справки, должны быть подписаны лицом, занимающим должность (осуществляющим функции) единоличного исполнительного органа организации - заявителя, и заверены (скреплены) печатью организации - заявителя (при ее наличии).

Представляемые на бумажном носителе заявление о включении организации в Реестр и справки, насчитывающие более одного листа, должны быть пронумерованы, прошиты, скреплены на оборотной стороне последнего листа заверительной надписью с указанием цифрами и прописью количества листов, подписанной лицом, занимающим должность (осуществляющим функции) единоличного исполнительного органа организации-заявителя, с указанием инициалов, фамилии, должности и даты заверения, и проставлением печати (при ее наличии)";

1.8. в пункте 2.9 слово "письменное" исключить;

1.9. в пункте 2.10 слово "письменное" исключить;

1.10. дополнить главу 2 пунктом 2.12 следующего содержания:

"Уведомления Банка России, указанные в пунктах 2.7, 2.9 и 2.10 настоящего Указания, направляются Банком России заявителю (его уполномоченному представителю) следующим способом:

в случае если заявление о включении организации в Реестр и прилагаемые к нему документы получены Банком России в форме электронного документа - в порядке, предусмотренном Указанием Банка России N 4600-У;

в случае если заявление о включении организации в Реестр и прилагаемые к нему документы получены Банком России на бумажном носителе - способом, указанном в заявлении организации о включении ее в Реестр.";

1.11. в абзаце шестом пункта 3.2 слово "Способ" заменить словами "В случае представления заявления организации об исключении ее из Реестра на бумажном носителе сведения о предпочтительном способе";

1.12. пункт 3.3 изложить в следующей редакции:

"3.3. Заявление организации об исключении ее из Реестра представляется в Банк России (Департамент корпоративных отношений) с соблюдением требований для направления заявления о включении организации в Реестр, предусмотренных пунктом 2.5 настоящего Указания.

1.13. в пункте 3.6 слово "письменное" исключить;

1.14. в пункте 3.7 слово "письменное" исключить;

1.15. дополнить главу 3 пунктом 3.8 следующего содержания:

"Уведомления Банка России, указанные в пунктах 3.6 и 3.7 настоящего Указания, направляются Банком России заявителю (его уполномоченному представителю) следующим способом:

в случае если заявление организации об исключении ее из Реестра получено Банком России в форме электронного документа - в порядке, предусмотренном Указанием Банка России N 4600-У;

в случае если заявление организации об исключении ее из Реестра получено Банком России на бумажном носителе - способом, указанным в заявлении организации об исключении ее из Реестра.";

1.16. в приложении к Указанию строки 8 и 9 исключить;

строку 10 считать строкой 8.

2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

Председатель Центрального банка Российской Федерации

Э.С. Набиуллина