Проект Указания Банка России "О внесении изменений в Указание Банка России от 5 сентября 2016 года N 4129-У "О составе и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов" (подготовлен Банком России 02.04.2019)

Проект Указания Банка России "О внесении изменений в Указание Банка России от 5 сентября 2016 года N 4129-У "О составе и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов"
(подготовлен Банком России 02.04.2019 г.)

Досье на проект

1. На основании пунктов 1 и 2 статьи 33, абзаца первого статьи 34 Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2004, N 27, ст. 2711; 2006, N17, ст. 1780; 2007, N 50, ст. 6247; 2008, N 30, ст. 3616; 2009, N 48, ст. 5731; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4193; 2011, N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7040, ст. 7061; 2012, N 31, ст. 4334; 2013, N 26, ст. 3207; N 27, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 51, ст. 6695, ст. 6699; 2014, N 11, ст. 1098; 2015, N 27, ст. 4001; N 29, ст. 4357; 2016, N 1, ст. 47; N 23, ст. 3301; N 27, ст. 4225, ст. 4294; 2017, N 18, ст. 2661; N 31, ст. 4830; 2018, N 1, ст. 66, ст. 70, ст. 90) внести в Указание Банка России от 5 сентября 2016 года N 4129-У "О составе и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 15 ноября 2016 года N 44339, 11 мая 2017 года N 46679, следующие изменения.

1.1. Дополнить пунктом 1.7 следующего содержания:

"1.7. В целях применения пунктов 2.3, 2.9, 2.10, 3.1 и 3.3 настоящего Указания, входящие в состав активов акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда иностранные финансовые инструменты, не допущенные к обращению в Российской Федерации в качестве ценных бумаг, рассматриваются в качестве ценных бумаг в случае их квалификации в качестве ценных бумаг в соответствии с личным законом лица, обязанного по таким иностранным финансовым инструментам.".

1.2. Абзац второй пункта 2.1 после слов "для квалифицированных инвесторов" дополнить словами ", и активы, являющиеся клиринговыми сертификатами участия".

1.3. В пункте 2.2:

абзац третий изложить в следующей редакции:

"Ценные бумаги, выпущенные (выданные) в соответствии с законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг, законодательством Российской Федерации об инвестиционных фондах и предназначенные только для квалифицированных инвесторов (далее - ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов), могут входить в состав фонда, относящегося к категории фондов рыночных финансовых инструментов, при условии, что инвестиционная декларация (правила доверительного управления) такого фонда предусматривает (предусматривают) такие активы, а также содержит (содержат) сведения о виде ценной бумаги, наименовании лица, обязанного по ценной бумаге, его основной государственный регистрационный номер (регистрационный номер в стране регистрации).";

дополнить новыми абзацами следующего содержания:

"Производные финансовые инструменты, порядок заключения, обращения и исполнения которых определяется в соответствии с законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг, и предназначенные только для квалифицированных инвесторов (далее - производные финансовые инструменты, предназначенные для квалифицированных инвесторов), могут входить в состав фонда, относящегося к категории фондов рыночных финансовых инструментов, при условии, что инвестиционная декларация (правила доверительного управления) такого фонда предусматривает (предусматривают) такие активы, а также содержит (содержат) сведения о виде производного финансового инструмента и наименовании базового (базисного) актива производного финансового инструмента.

Оценочная стоимость ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов, и стоимость лотов производных финансовых инструментов, предназначенных для квалифицированных инвесторов, в совокупности не должны превышать 40 процентов стоимости активов фонда, относящегося к категории фондов рыночных финансовых инструментов. Для целей настоящего абзаца производные финансовые инструменты учитываются в объеме открытой позиции, скорректированной по результатам клиринга.

Денежные средства во вкладах (депозитах) в российских кредитных организациях и иностранных банках могут входить в состав активов открытых и интервальных паевых инвестиционных фондов, относящихся к категории фондов рыночных финансовых инструментов, только при условии, что в случае досрочного расторжения указанного договора российская кредитная организация или иностранный банк обязана (обязан) вернуть сумму вклада (депозита, остатка на счете) и проценты по нему в срок, не превышающий семь рабочих дней.".

1.4. Абзац первый пункта 2.9 после слов "менее трех месяцев," дополнить словами "прав требований к юридическому лицу, возникших на основании договора о брокерском обслуживании с таким лицом (при условии, что указанным договором предусмотрено исполнение таким юридическим лицом обязательств в течение одного рабочего дня с даты предъявления указанных требований к исполнению),".

1.5. В пункте 2.10:

абзацы первый и второй изложить в следующей редакции:

"2.10. Оценочная стоимость ценных бумаг одного юридического лица, денежные средства в рублях и в иностранной валюте на счетах и во вкладах (депозитах) в таком юридическом лице (если юридическое лицо является кредитной организацией или иностранным банком иностранного государства), права требования к такому юридическому лицу, за исключением случая, указанного в первом предложении абзаца пятого настоящего пункта, в совокупности не должны превышать 15 процентов стоимости активов инвестиционного фонда до 31 декабря 2019 года, с 1 января 2020 года -14 процентов стоимости активов инвестиционного фонда, с 1 июля 2020 года -13 процентов стоимости активов инвестиционного фонда, с 1 января 2021 года - 12 процентов стоимости активов инвестиционного фонда, с 1 июля 2021 года - 11 процентов стоимости активов инвестиционного фонда, а с 1 января 2022 года - 10 процентов стоимости активов инвестиционного фонда. Требования настоящего абзаца не распространяются на государственные ценные бумаги Российской Федерации и на права требования к центральному контрагенту, а также на имущественные права, указанные в абзаце десятом подпункта 2.4.1 пункта 2.4 настоящего Указания.

Оценочная стоимость ценных бумаг одного субъекта Российской Федерации (административно-территориального образования иностранного государства), муниципального образования, государственных ценных бумаг одного иностранного государства, за исключением случая, указанного в первом предложении абзаца пятого настоящего пункта, не должна превышать 15 процентов стоимости активов инвестиционного фонда до 31 декабря 2019 года, с 1 января 2020 года - 14 процентов стоимости активов инвестиционного фонда, с 1 июля 2020 года - 13 процентов стоимости активов инвестиционного фонда, с 1 января 2021 года - 12 процентов стоимости активов инвестиционного фонда, с 1 июля 2021 года - 11 процентов стоимости активов инвестиционного фонда, а с 1 января 2022 года - 10 процентов стоимости активов инвестиционного фонда.";

в абзаце четвертом:

слова "и исходя из требований, предъявляемых к деятельности инвестиционного фонда, или документов, регулирующих инвестиционную деятельность инвестиционного фонда (в том числе инвестиционной декларации, проспекта эмиссии, правил доверительного управления)" заменить словами ", а также при наличии одного из следующих обстоятельств: в соответствии с требованиями, предъявляемыми к деятельности инвестиционного фонда, или документами, регулирующими инвестиционную деятельность инвестиционного фонда (в том числе инвестиционной декларацией, проспектом эмиссии, правилами доверительного управления)";

дополнить словами ", либо инвестиционному фонду, созданному в соответствии с законодательством Европейского союза, предоставлено в соответствии с указанным законодательством право осуществления деятельности на территории всех государств-членов Европейского союза";

абзацы пятый - седьмой изложить в следующей редакции:

"В случае если инвестиционная декларация паевого инвестиционного фонда предусматривает, что рассчитываемые каждый рабочий день отклонения прироста (в процентах) расчетной стоимости инвестиционного пая, отражающего, в том числе сумму начисленного дохода по инвестиционному паю и результат дробления инвестиционных паев, за 20 рабочих дней и за 250 рабочих дней, предшествующих дню расчета отклонений, от прироста (в процентах) значения фондового индекса (включая версию фондового индекса, отражающую изменение суммарной стоимости ценных бумаг с учетом результатов инвестирования выплат, в том числе дивидендных выплат, по указанным ценным бумагам), приведенного в приложении к настоящему Указанию, за указанные периоды не должны превышать по модулю 0,5 процента и 3 процента соответственно, оценочная стоимость активов, указанных в первом предложении абзаца первого настоящего пункта, в совокупности не должна превышать 20 процентов стоимости активов инвестиционного фонда, а оценочная стоимость активов, указанных в абзаце втором настоящего пункта, не должна превышать 20 процентов стоимости активов инвестиционного фонда. Требования настоящего абзаца не распространяются на государственные ценные бумаги Российской Федерации и на права требования к центральному контрагенту.

Для целей расчета ограничений, указанных в абзацах первом и пятом настоящего пункта, при определении доли оценочной стоимости активов в стоимости активов инвестиционного фонда в сумме денежных средств в рублях и в иностранной валюте на счетах в одном юридическом лице и стоимости прав требований к одному юридическому лицу, возникших на основании договора о брокерском обслуживании с таким лицом (при условии, что указанным договором предусмотрено исполнение таким юридическим лицом обязательств в течение одного рабочего дня с даты предъявления указанных требований к исполнению), составляющих фонд, не учитывается сумма (или ее часть) денежных средств, подлежащих выплате в связи с погашением и обменом инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда или в связи с выплатой дохода от доверительного управления имуществом, составляющим такой фонд, на момент расчета ограничения. При этом общая сумма денежных средств и стоимость прав требований, которые не учитываются при расчете указанного ограничения, в отношении всех денежных средств в рублях и в иностранной валюте на всех счетах и всех прав требований к юридическим лицам, возникших на основании указанных договоров о брокерском обслуживании, составляющих фонд, в совокупности не должны превышать общую сумму денежных средств, подлежащих выплате в связи с погашением и обменом инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда или в связи с выплатой дохода от доверительного управления имуществом, составляющим такой фонд, на момент расчета ограничения.

Для целей расчета ограничений, указанных в абзацах первом и пятом настоящего пункта, при определении доли оценочной стоимости активов в стоимости активов инвестиционного фонда в сумме денежных средств в рублях и в иностранной валюте на счетах в одном юридическом лице, составляющих фонд, не учитывается сумма (или ее часть) денежных средств, находящихся на указанных счетах (одном из указанных счетов) и включенных в такой фонд при выдаче и (или) обмене инвестиционных паев, в течение не более 2 рабочих дней с даты указанного включения.";

в абзаце восьмом и девятом цифру "3" заменить цифрой "4";

абзац десятый изложить в следующей редакции:

"Для целей настоящего пункта производные финансовые инструменты учитываются в объеме приобретаемых (отчуждаемых) базовых (базисных) активов таких производных финансовых инструментов (если базовым (базисным) активом является другой производный финансовый инструмент (индекс) - как базовые (базисные) активы таких производных финансовых инструментов (активы, входящие в список для расчета такого индекса) и открытой позиции, скорректированной по результатам клиринга.";

абзац одиннадцатый:

после слова "заключаются" дополнить словами ", если они соответствуют одному из следующих условий: контрагентом по договору репо является центральный контрагент либо указанный договор заключается";

после слов "ст. 4225" дополнить словами "; 2017, N 48, ст. 7052; 2018, N 1, ст. 65, ст. 70; N 17, ст. 2424; N 18, ст. 2560; N 32, ст. 5088";

абзац тринадцатый после слова "второго," дополнить словом "пятого,";

дополнить новым абзацем следующего содержания:

"Требования абзацев первого, второго и пятого настоящего пункта не применяются до даты завершения (окончания) формирования паевого инвестиционного фонда и в течение месяца после этой даты.".

1.6. Подпункт 3.1.3 пункта 3.1 и подпункт 3.3.3 пункта 3.3 после слов "финансовыми инструментами" дополнить словами "(за исключением получения дохода и иных выплат по ценным бумагам и производным финансовым инструментам)".

1.7. Абзац четвертый пункта 4.2 изложить в следующей редакции:

"Управляющая компания закрытого паевого инвестиционного фонда, инвестиционная декларация и (или) категория которого не соответствует требованиям настоящего Указания, не должна принимать заявки на приобретение дополнительных инвестиционных паев такого фонда.".

1.8. В приложении:

в пункте 1 знак "-" (дефис) исключить;

в пункте 4 слово " Ibovespa" заменить словами "Bovespa Index";

в пункте 5 слова "Budapest SE" заменить словом "BUX";

в пункте 10 слова "TA 25" заменить словом "TA-35";

в пункте 11 слова "BSE Sensex" заменить словами "S&P BSE SENSEX";

в пункте 13 слово "ICEX" заменить словами "OMX Iceland 8";

пункт 16 после слова "S&P/TSX" дополнить словом "Composite";

в пункте 17 слова "SSE Composite Index" заменить словами "Shanghai SE Composite";

в пунктах 18 и 20 слово "Index" исключить;

в пункте 21 слова "DJ New Zealand" заменить словами "S&P/NZX 50";

в пункте 25 слово "ММВБ" заменить словами "Индекс МосБиржи";

в пункте 26 слово "РТС" заменить словами "Индекс РТС";

в пункте 28 слова "Blue-Chip SBITOP" заменить словами "SBI TOP";

в пункте 35 слово "IPSA" заменить словами "S&P/CLX IPSA";

в пункте 37 слово "OMXS30" заменить словами "OMX Stockholm 30";

в пункте 38 слова "Tallinn SE General" заменить словами "OMX TALLINN_GI";

дополнить пунктом следующего содержания:

"42. Индекс МосБиржи голубых фишек (Россия).".

2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

Председатель Центрального банка Российской Федерации

Э.С. Набиуллина