Проект Указания Банка России "О порядке и сроках представления в Банк России организатором торговли уведомлений о сделках (заявках), имеющих признаки неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком, и о результатах проведенных проверок таких сделок (заявок), а также о требованиях к их содержанию, порядке и сроках направления в Банк России участниками организованных торгов, имеющими основания полагать, что операция, осуществляемая от их имени, но за счет клиента или от имени и по поручению клиента, осуществляется с неправомерным использованием инсайдерской информации и (или) является манипулированием рынком, уведомления об ..." (подготовлен Банком России 13.08.2019)

Проект Указания Банка России "О порядке и сроках представления в Банк России организатором торговли уведомлений о сделках (заявках), имеющих признаки неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком, и о результатах проведенных проверок таких сделок (заявок), а также о требованиях к их содержанию, порядке и сроках направления в Банк России участниками организованных торгов, имеющими основания полагать, что операция, осуществляемая от их имени, но за счет клиента или от имени и по поручению клиента, осуществляется с неправомерным использованием инсайдерской информации и (или) является манипулированием рынком, уведомления об осуществлении указанной операции, а также о содержании такого уведомления"
(подготовлен Банком России 13.08.2019 г.)

Досье на проект

Настоящее Указание на основании частей 1 и 4 статьи 12 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2010, N 31, ст. 4193; 2011, N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6728; 2012, N 31, ст. 4334; 2013, N 30, ст. 4082, 4084; 2014, N 30, ст. 4219; 2016, N 27, ст. 4225; 2018, N 32, ст. 5103; N 53, ст. 8440) (далее - Федеральный закон от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ) определяет порядок и сроки представления в Банк России организатором торговли уведомлений о сделках (заявках), имеющих признаки неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком (далее - нестандартные сделки (заявки), и о результатах проведенных проверок таких сделок (заявок), а также требования к их содержанию, порядок и сроки направления в Банк России участниками организованных торгов, имеющими основания полагать, что операция, осуществляемая от их имени, но за счет клиента или от имени и по поручению клиента, осуществляется с неправомерным использованием инсайдерской информации и (или) является манипулированием рынком (далее - потенциально нестандартная операция), уведомления об осуществлении указанной операции, а также содержание такого уведомления.

Глава 1. Уведомление о нестандартных сделках (заявках), представляемое организатором торговли

1.1. Уведомление о нестандартных сделках (заявках) должно представляться в Банк России организатором торговли на удаленный терминал, устанавливаемый в Банке России, ежедневно не позднее рабочего дня, следующего за днем выявления нестандартной сделки (заявки), в виде файла с одним из следующих расширений по выбору организатора торговли: ".xls", ".xlsx", ".txt", ".csv".

1.2. Уведомление о нестандартных сделках (заявках) должно содержать:

1.2.1. полное фирменное наименование организатора торговли;

1.2.2. основной государственный регистрационный номер (ОГРН), идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) организатора торговли;

1.2.3. перечень всех выявленных организатором торговли в течение предыдущего торгового дня нестандартных сделок (заявок), включающий:

1.2.3.1. наименование (код) торгуемого инструмента (вид договора и объект договора);

1.2.3.2. идентификационный номер заявки, присвоенный организатором торговли в момент ее регистрации в реестре заявок;

1.2.3.3. уникальный код заявки, присвоенный организатором торговли в соответствии с пунктом 1.14 Положения Банка России от 17 октября 2014 года N 437-П "О деятельности по проведению организованных торгов", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 30 декабря 2014 года N 35494, 16 февраля 2018 года N 50066 (далее - Положение Банка России N 437-П);

1.2.3.4. идентификационный номер договора, заключенного на организованных торгах, и идентификационные номера заявок, на основании которых заключен такой договор (для нестандартных сделок);

1.2.3.5. сведения, на основании которых у организатора торговли имеются основания полагать, что в отношении выявленных им в течение предыдущего торгового дня нестандартных сделок (заявок) необходимо проведение проверок на предмет неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком.

1.3. В случае, если организатором торговли нестандартными сделками (заявками) признаются сделки (заявки) в совокупности, представляемое организатором торговли уведомление о нестандартных сделках (заявках), помимо информации, предусмотренной в пункте 1.2 настоящего Указания, должно содержать:

- коды участников торгов, подавших заявки, на основании которых заключен договор (заключены договоры) (в случае заключения договора с участием центрального контрагента - код участника торгов, заключившего договор, и указание на то, что договор заключен с участием центрального контрагента), включая коды клиентов участников торгов, по поручению или в интересах которых заключен договор (заключены договоры), и коды клиентов второго уровня, по поручению или в интересах которых заключен договор (заключены договоры), дополнительные коды, указанные в пункте 1.8 Положения Банка России N 437-П (для нестандартных сделок);

- коды участников торгов, подавших заявки (в том числе код (коды, если предусмотрена возможность подачи заявки по поручению или в интересах нескольких лиц) клиента (клиентов) участников торгов, включая клиентов второго уровня, по поручению или в интересах которого (которых) поданы заявки), дополнительные коды, указанные в пункте 1.8 Положения Банка России N 437-П (для нестандартных заявок).

Глава 2. Уведомление о результатах проведенных проверок нестандартных сделок (заявок) на предмет неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком, представляемое организатором торговли

2.1. Уведомление о результатах проведенных проверок нестандартных сделок (заявок) на предмет неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком должно представляться в Банк России организатором торговли в форме электронного документа в порядке, предусмотренном Указанием Банка России от 3 ноября 2017 года N 4600-У "О порядке взаимодействия Банка России с кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 11 января 2018 года N 49605 (далее - Указание Банка России N 4600-У).

2.2. Уведомление о результатах каждой проведенной проверки нестандартной сделки (заявки) на предмет неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком должно представляться в Банк России организатором торговли в срок, не позднее рабочего дня, следующего за днем оформления ее результатов в соответствии с документами организатора торговли.

2.3. Уведомление о результатах проведенных проверок нестандартных сделок (заявок) на предмет неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком должно содержать:

2.3.1. полное фирменное наименование организатора торговли;

2.3.2. основной государственный регистрационный номер (ОГРН), идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) организатора торговли;

2.3.3. сведения о результатах каждой проведенной организатором торговли проверки нестандартных сделок (заявок) на предмет неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком, содержащие:

2.3.3.1. сведения о нестандартной сделке (заявке), в отношении которой проводилась проверка на предмет неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком, в объеме, предусмотренном подпунктом 1.2.3 пункта 1.2 и пунктом 1.3 настоящего Указания (в случае выполнения условий, предусмотренных пунктом 1.3 настоящего Указания);

2.3.3.2. сведения о мероприятиях, осуществленных организатором торговли в рамках проведенной им проверки нестандартной сделки (заявки) на предмет неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком;

2.3.3.3. обоснованный вывод по результатам проведенной организатором торговли проверки нестандартной сделки (заявки) на предмет неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком с приложением копий документов, подтверждающих вывод организатора торговли;

2.3.3.4. сведения о мерах, принятых организатором торговли по итогам проведенной проверки нестандартных сделок (заявок) на предмет неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком;

2.3.3.5. имеющиеся у организатора торговли сведения, используемые для адресации устройств участников торгов (клиентов участников торгов, клиентов второго уровня), совершивших (подавших) нестандартную сделку (заявку), с использованием которых осуществлено подключение к средствам проведения торгов, к иным электронным сервисам (личному кабинету) организатора торговли (сетевой адрес, МАС-адрес компьютера и (или) коммуникационного устройства (маршрутизатора), международный идентификатор абонента - участника торгов (клиентов участников торгов, клиентов второго уровня), международный идентификатор пользовательского оборудования (оконечного оборудования), номер телефона и (или) иной идентификатор устройства), имеющиеся у организатора торговли сведения о средствах, используемых для предоставления удаленного доступа (VPN-шлюзы) участникам торгов (клиентам участников торгов, клиентам второго уровня), совершившим (подавшим) нестандартную сделку (заявку), а также имеющиеся у организатора торговли сведения о программно-аппаратных комплексах, использованных участниками торгов (клиентами участников торгов, клиентами второго уровня) для совершения (подачи) нестандартной сделки (заявки);

2.3.3.6. сведения, подтверждающие недостаточность полномочий организатора торговли для установления правомерности действий сторон по договору, заключенному на организованных торгах, либо наличие фактов оказания противодействия в проведении проверки нестандартной сделки (заявки) на предмет неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком (при наличии);

2.3.3.7. сведения о наличии у организатора торговли соглашения с саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка, объединяющей участников торгов, на проведение проверок нестандартных сделок (заявок), совершенных (выставленных) с участием ее членов, на предмет неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком;

2.3.3.8. сведения о поручении организатором торговли саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей участников торгов, провести проверку нестандартной сделки (заявки), совершенной (выставленной) с участием ее членов, на предмет неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком;

2.3.3.9. иные сведения, полученные организатором торговли в ходе проведения проверки нестандартной сделки (заявки) на предмет неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком.

2.3.4. мотивированное обоснование невозможности указания каких-либо сведений (представления копий документов), перечисленных в подпунктах 2.3.3.1 - 2.3.3.8 пункта 2.3 настоящего Указания (в случае невозможности их указания (представления).

2.4. Сведения, перечисленные в подпунктах 2.3.3.1 и 2.3.3.5 пункта 2.3 настоящего Указания, представляются в Банк России организатором торговли в виде файла с одним из следующих расширений по выбору организатора торговли: ".xls", ".xlsx", ".txt", ".csv".

Глава 3. Уведомление об осуществлении потенциально нестандартной операции, направляемое участниками организованных торгов

3.1. Уведомление об осуществлении потенциально нестандартной операции должно направляться в Банк России участниками организованных торгов, являющимися кредитными организациями или некредитными финансовыми организациями, в форме электронного документа в порядке, предусмотренном Указанием Банка России N 4600-У.

3.2. Уведомление об осуществлении потенциально нестандартной операции должно направляться в Банк России участниками организованных торгов, не являющимися кредитной организацией или некредитной финансовой организацией, одним из следующих способов:

в форме электронного документа в порядке, предусмотренном Указанием Банка России N 4600-У;

на бумажном носителе путем направления заказного почтового отправления с уведомлением о вручении (иным регистрируемым почтовым отправлением с уведомлением отправителя о вручении адресату) или путем передачи в экспедицию Банка России.

3.3. К уведомлению об осуществлении потенциально нестандартной операции, направляемому участником организованных торгов, не являющимся кредитной организацией или некредитной финансовой организацией, в Банк России на бумажном носителе (далее - уведомление об осуществлении потенциально нестандартной операции на бумажном носителе), должен быть приложен электронный носитель, содержащий текст такого уведомления и прилагаемые к нему документы (при наличии). Участник организованных торгов обязан обеспечить соответствие текста уведомления об осуществлении потенциально нестандартной операции на электронном носителе тексту уведомления об осуществлении потенциально нестандартной операции на бумажном носителе.

3.4. Уведомление об осуществлении потенциально нестандартной операции на бумажном носителе должно быть подписано руководителем участника организованных торгов или иным уполномоченным им лицом, а также скреплено печатью участника организованных торгов (при наличии). В случае направления уведомления об осуществлении потенциально нестандартной операции на бумажном носителе уполномоченным участником организованных торгов лицом к уведомлению об осуществлении потенциально нестандартной операции должны быть приложены доверенность или иной документ (копия доверенности или иного документа, засвидетельствованная (удостоверенная) в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации), подтверждающие полномочия указанного лица на подписание уведомления об осуществлении потенциально нестандартной операции на бумажном носителе.

3.5. В случае если уведомление об осуществлении потенциально нестандартной операции на бумажном носителе насчитывает более одного листа, оно должно быть пронумеровано, прошито и скреплено печатью участника организованных торгов (при наличии) на прошивке и заверено подписью руководителя участника организованных торгов или уполномоченного им лица.

3.6. Уведомление об осуществлении потенциально нестандартной операции должно направляться в Банк России участниками организованных торгов в срок, предусмотренный документами участника организованных торгов, но не позднее 30 рабочих дней со дня выявления потенциально нестандартной операции.

3.7. Уведомление об осуществлении потенциально нестандартной операции должно содержать:

3.7.1. полное фирменное наименование участника организованных торгов;

3.7.2. основной государственный регистрационный номер (ОГРН) (при наличии), идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) (при наличии) участника организованных торгов, для иностранной организации, не имеющей идентификационного номера налогоплательщика (ИНН), - код иностранной организации (КИО), а для иностранной организации, не имеющей идентификационного номера налогоплательщика (ИНН) и кода иностранной организации (КИО), - уникальную последовательность символов, позволяющих идентифицировать иностранную организацию, не имеющую идентификационного номера налогоплательщика (ИНН) и кода иностранной организации (КИО);

3.7.3. сведения о должностном лице участника организованных торгов, уполномоченном его представлять в процессе взаимодействия с Банком России по вопросу направления участником организованных торгов в Банк России уведомления об осуществлении потенциально нестандартной операции, с указанием его должности, фамилии, имени и отчества (при наличии), его контактного телефона и адреса электронной почты;

3.7.4. сведения о предоставлении (не предоставлении) предусмотренного частью 5 статьи 12 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ согласия на распространение или предоставление информации об имени должностного лица участника организованных торгов или о наименовании участника организованных торгов, направившего уведомление об осуществлении потенциально нестандартной операции;

3.7.5. информацию в отношении потенциально нестандартной операции, предусмотренную пунктами 2.5, 2.7, 7.2 Положения Банка России от 31 января 2017 года N 577-П "О правилах ведения внутреннего учета профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 22 мая 2017 года N 46772 (далее - Положение Банка России N 577-П);

3.7.6. сведения, на основании которых участник организованных торгов полагает, что потенциально нестандартная операция осуществляется с неправомерным использованием инсайдерской информации и (или) является манипулированием рынком, в том числе подробный анализ каждой потенциально нестандартной операции;

3.7.7. сведения о мерах, принятых участником организованных торгов по отношению к своему клиенту (клиенту второго уровня) в связи с осуществлением им потенциально нестандартной операции, в том числе копии направленных запросов об обстоятельствах осуществления потенциально нестандартной операции;

3.7.8. имеющиеся у участника организованных торгов сведения, используемые для адресации устройств участника организованных торгов (клиента участника организованных торгов (клиента второго уровня), осуществившего потенциально нестандартную операцию), с использованием которых осуществлено подключение к средствам проведения торгов, к иным электронным сервисам (личному кабинету) организатора торговли и участника организованных торгов (сетевой адрес, МАС-адрес компьютера и (или) коммуникационного устройства (маршрутизатора), международный идентификатор абонента - участника организованных торгов (клиента участника организованных торгов (клиента второго уровня), международный идентификатор пользовательского оборудования (оконечного оборудования), номер телефона и (или) иной идентификатор устройства), имеющиеся у участника организованных торгов сведения о средствах, используемых для предоставления удаленного доступа (VPN-шлюзы) клиенту участника организованных торгов (клиенту второго уровня), осуществившему потенциально нестандартную операцию, а также имеющиеся у участника организованных торгов сведения о программно-аппаратных комплексах, использованных клиентом участника организованных торгов (клиентом второго уровня) для осуществления потенциально нестандартной операции;

3.7.9. обоснованный вывод по результатам анализа сведений, на основании которых участник организованных торгов полагает, что потенциально нестандартная операция осуществляется с неправомерным использованием инсайдерской информации и (или) является манипулированием рынком, с приложением копий документов, подтверждающих вывод участника организованных торгов;

3.7.10. информацию, предусмотренную пунктами 6.2 - 6.4 Положения Банка России N 577-П о клиенте участника организованных торгов (клиенте второго уровня), осуществившем потенциально нестандартную операцию, с приложением копий документов, составленных участником организованных торгов в целях идентификации такого клиента (клиента второго уровня), его представителей, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев (копии анкет);

3.7.11. объяснения клиента участника организованных торгов (клиента второго уровня) в отношении осуществленной потенциально нестандартной операции;

3.7.12. информацию о лицах, в чьих интересах клиент участника организованных торгов (клиент второго уровня) осуществил потенциально нестандартную операцию, а также все имеющиеся сведения, позволяющие однозначно идентифицировать таких лиц, включая для юридического лица - полное фирменное наименование и основной государственный регистрационный номер (ОГРН) или идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) (для иностранной организации, не имеющей идентификационного номера налогоплательщика (ИНН), - код иностранной организации (КИО) и цифровой код страны регистрации по Общероссийскому классификатору стран мира (ОКСМ), а для иностранной организации, не имеющей идентификационного номера налогоплательщика (ИНН) и кода иностранной организации (КИО), - уникальную последовательность символов, позволяющих идентифицировать иностранную организацию, не имеющую идентификационного номера налогоплательщика (ИНН) и кода иностранной организации (КИО), и цифровой код страны регистрации по Общероссийскому классификатору стран мира (ОКСМ); для физического лица - фамилия, имя, отчество (при наличии) и данные основного документа, удостоверяющего личность гражданина Российской Федерации на территории Российской Федерации или идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) или страховой номер индивидуального лицевого счета (для иностранного гражданина - данные иного документа, удостоверяющего его личность), с приложением доверенностей или иных документов (копий доверенностей или иных документов, засвидетельствованных (удостоверенных) в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации), подтверждающих полномочия клиента участника организованных торгов (клиента второго уровня), осуществивших потенциально нестандартную операцию, на осуществление операций в интересах таких лиц;

3.7.13. иные сведения, имеющиеся у участника организованных торгов в отношении потенциально нестандартной операции;

3.7.14. мотивированное обоснование невозможности указания каких-либо сведений (представления копий документов), перечисленных в подпунктах 3.7.5 - 3.7.12 пункта 3.7 настоящего Указания (в случае невозможности их указания (представления).

3.8. Сведения, перечисленные в подпунктах 3.7.5, 3.7.8 и 3.7.12 (за исключением приложений) пункта 3.7 настоящего Указания направляются в Банк России участниками организованных торгов в виде файла с одним из следующих расширений по выбору участников организованных торгов: ".xls", ".xlsx", ".txt", ".csv".

3.9. В случае если вывод участника организованных торгов, указанный в подпункте 3.7.9 пункта 3.7 настоящего Указания, основан на анализе сведений в отношении нескольких потенциально нестандартных операций, уведомление об осуществлении потенциально нестандартной операции должно содержать информацию (сведения, документы и их копии) в отношении нескольких потенциально нестандартных операций.

Глава 4. Заключительные положения

4.1. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

Председатель Центрального банка Российской Федерации

Э.С. Набиуллина