Пояснительная записка к проекту Приказа Министерства труда и социальной защиты РФ "Об утверждении профессионального стандарта "Специалист рынка ценных бумаг" (подготовлен Минтрудом России 02.09.2020)

Пояснительная записка к проекту Приказа Министерства труда и социальной защиты РФ "Об утверждении профессионального стандарта "Специалист рынка ценных бумаг"
(подготовлен Минтрудом России 02.09.2020 г.)

Текст проекта

Досье на проект

Раздел 1. Общая характеристика вида профессиональной деятельности, трудовых функций

1.1. Информация о перспективах развития вида профессиональной деятельности

Актуализация профессионального стандарта "Специалист рынка ценных бумаг" связана с необходимостью обеспечения ускоренного экономического развития страны посредством качественного повышения конкурентоспособности российского финансового рынка и формирования на его основе самостоятельного финансового центра, способного сконцентрировать предложение широкого набора финансовых инструментов, спрос на финансовые инструменты со стороны внутренних и внешних инвесторов и тем самым создать условия для формирования цен на такие финансовые инструменты и соответствующие им активы в России.

Актуализированный профессиональный стандарт будет способствовать созданию надёжной базы долгосрочного роста российского финансового рынка и сформировать на его основе конкурентоспособный самостоятельный финансовый центр.

Видом деятельности специалистов финансового рынка является предоставление услуг, связанных с выпуском и обращением ценных бумаг, совершением сделок с производными финансовыми инструментами, в том числе производными в соответствии с имеющейся лицензией.

Целью вида деятельности является предоставление услуг, связанных с исполнению поручения клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) на совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, осуществляемая на основании возмездных договоров с клиентом; деятельностью по доверительному управлению ценными бумагами, денежными средствами, предназначенными для совершения сделок с ценными бумагами и (или) заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами; совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и/или продажи этих ценных бумаг по объявленным лицом, осуществляющим такую деятельность, ценам.

Действующая версия профессионального стандарта "Специалист рынка ценных бумаг" (утвержден приказом Министерства труда и социальной защиты Российской Федерации от "23" марта 2015 г. N184н) в настоящее время существенно устарел по причине внесения в нормативную правовую базу, регулирующую данный вид деятельности большого количества изменений. Так, за период 2016-2020 гг. появились новые нормативные правовые акты, а также были внесены изменения в следующие нормативные правовые акты:

"Договор о Евразийском экономическом союзе" (Подписан в г. Астане 29.05.2014) (ред. от 15.03.2018).

Федеральный закон от 13.07.2015 N 223-ФЗ (ред. от 28.11.2018) "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка".

Федеральный закон от 29.11.2001 N 156-ФЗ (ред. от 02.12.2019) "Об инвестиционных фондах" (с изм. и доп., вступ. в силу с 02.05.2020).

Федеральный закон от 23.07.2013 N 251-ФЗ (ред. от 29.07.2017) "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в связи с передачей Центральному банку Российской Федерации полномочий по регулированию, контролю и надзору в сфере финансовых рынков".

Федеральный закон от 29.07.2017 N 281-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части совершенствования обязательных требований к учредителям (участникам), органам управления и должностным лицам финансовых организаций".

"Основные направления развития финансового рынка Российской Федерации на период 2019 - 2021 годов" (разработаны Банком России).

Положение Банка России от 27.12.2017 N 625-П (ред. от 25.03.2020) "О порядке согласования Банком России назначения (избрания) кандидатов на должности в финансовой организации, уведомления Банка России об избрании (прекращении полномочий), назначении (освобождении от должности) лиц, входящих в состав органов управления, иных должностных лиц в финансовых организациях, оценки соответствия квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации лиц, входящих в состав органов управления, иных должностных лиц и учредителей (акционеров, участников) финансовых организаций, направления членом совета директоров (наблюдательного совета) финансовой организации информации в Банк России о голосовании (о непринятии участия в голосовании) против решения совета директоров_

Информационное письмо Банка России от 25.12.2019 N ИН-06-14/99 "О Рекомендациях исполнительным органам финансовых организаций".

Указание Банка России от 25.12.2017 N 4662-У "О квалификационных требованиях к руководителю службы управления рисками, службы внутреннего контроля и службы внутреннего аудита кредитной организации, лицу, ответственному за организацию системы управления рисками, и контролеру негосударственного пенсионного фонда, ревизору страховой организации, о порядке уведомления Банка России о назначении на должность (об освобождении от должности) указанных лиц (за исключением контролера негосударственного пенсионного фонда), специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма кредитной организации, негосударственного пенсионного фонда, страховой организации, управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, микрофинансовой компании, сотрудника службы внутреннего контроля управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, а также о порядке оценки Банком России соответствия указанных лиц (за исключением контролера негосударственного пенсионного фонда) квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации" (Зарегистрировано в Минюсте России 14.03.2018 N 50341).

Письмо Банка России от 10.03.2020 N ИН-06-14/13 "О контроле за соответствием лиц квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации".

Письмо Банка России от 02.07.2019 N 06-14-6/5093 "О переходе к независимой оценке квалификации".

Также необходимо отметить, что разработка профессиональных стандартов и описание квалификаций, в том числе разработка и актуализация отраслевой рамки квалификаций для специалистов финансово-экономического профиля заявлена в Плане мероприятий ("Дорожная карта") по обеспечению перехода к системе независимой оценки квалификации специалистов финансового рынка (подписана Банком России и СПКФР в 2019 году.)

В целях совершенствования квалификационных требований к специалистам финансового рынка важную роль играет определение требований к таким специалистам, которые с одной стороны являются базисом знаний, умений и навыков таких специалистов, с другой - определяют границу финансового рынка. Финансовый рынок можно определить, как систему отношений между субъектами хозяйствования, возникающую в процессе обмена товаров и услуг посредством денег в качестве актива-посредника. Субъекты финансового рынка объединены в отдельную отрасль экономики, которая представляет совокупность организаций, обладающих общностью оказываемых услуг. Важным элементом определения финансового рынка является соотнесение его с общероссийским классификатором видов экономической деятельности, который входит в состав Национальной системы стандартизации Российской Федерации. Объектами классификации в ОКВЭД являются виды экономической деятельности. Экономическая деятельность определена, как объединение ресурсов в производственный процесс, имеющий целью предоставление услуг. Экономическая деятельность объединена единым процессом предоставления услуг. К финансовому рынку в ОКВЭД относится деятельность финансовая и страховая, а также деятельность административная и сопутствующие дополнительные услуги.

Важным является общероссийский классификатор занятий. Объектами классификации в ОКЗ являются занятия. Занятие определяется как вид трудовой деятельности, осуществляемой на рабочем месте с относительно устойчивым составом трудовых функций (работ, обязанностей), приносящий заработок или доход. К занятиям относится любой вид трудовой деятельности как требующей, так и не требующей специальной подготовки. ОКЗ включает перечень классификационных группировок занятий и их описания. То есть, как и ОКВЭД, ОКЗ классифицирует виды профессиональной деятельности. В классификаторе к финансовому рынку могут быть отнесены следующие группы:

1. Руководители.

2. Специалисты высшего уровня квалификации.

3. Специалисты среднего уровня квалификации.

4. Служащие, занятые подготовкой и оформлением документации, учетом и обслуживанием.

В качестве признаков классификации приняты уровень квалификации и специализация, требуемые для определенного занятия. Уровень квалификации определяется как способность работника выполнять определенные по составу и уровню сложности трудовые функции (задачи, обязанности), который достигается путем освоения необходимого комплекса теоретических знаний и навыков. В ОКЗ принято четыре уровня квалификации. Первый уровень квалификации соответствует основному общему образованию и среднему общему образованию, второй уровень квалификации - профессиональному обучению; третий - среднему профессиональному образованию; четвертый - высшему образованию и ученой степени.

Важным элементом определения границ финансового рынка является общероссийский классификатор специальностей по образованию (ОКСО) предназначен для классификации и кодирования профессий, специальностей и направлений подготовки, используемых для реализации профессиональных образовательных программ среднего профессионального и высшего образования. К финансовому рынку относится группа 5.38.00.00 "Экономика и управление" включающая:

5.38.02.01 Экономика и бухгалтерский учет (по отраслям).

5.38.02.02 Страховое дело (по отраслям).

5.38.02.03 Операционная деятельность в логистике.

5.38.02.04 Коммерция (по отраслям).

5.38.02.05 Товароведение и экспертиза качества потребительских товаров.

5.38.02.06 Финансы.

5.38.02.07 Банковское дело.

Под профессией, специальностью, направлением подготовки понимается совокупность компетенций, приобретенных в результате получения среднего профессионального или высшего образования и обеспечивающих постановку и решение определенных профессиональных задач.

Профессии, специальности и направления подготовки объединяются в укрупненные группы. Под укрупненной группой понимается совокупность родственных профессий, специальностей и направлений подготовки.

Для обобщенной характеристики профессий, специальностей и направлений подготовки укрупненные группы объединяются в области образования. Под областью образования понимается совокупность укрупненных групп, относящихся к определенной сфере деятельности.

Важно обратить внимание на Федеральный закон "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" от 10.07.2002 N 86-ФЗ, которые дает перечень видов профессиональной деятельности, отнесенный к финансовому рынку, состоящий из:

1) профессиональных участников рынка ценных бумаг;

2) управляющих компаний инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда;

3) специализированных депозитариев инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда;

4) акционерных инвестиционных фондов;

5) клиринговой деятельности;

6) деятельности по осуществлению функций центрального контрагента;

7) деятельности организатора торговли;

8) деятельности центрального депозитария (репозитарной деятельности);

9) деятельности субъектов страхового дела;

10) негосударственных пенсионных фондов;

11) микрофинансовых организаций;

12) кредитных потребительских кооперативов;

13) жилищных накопительных кооперативов;

14) бюро кредитных историй;

15) актуарной деятельности;

16) кредитных рейтинговых агентств;

17) сельскохозяйственных кредитных потребительских кооперативов;

18) ломбардов;

19) кредитных организаций.

Квалификационные требования к специалистам вышеперечисленных видов деятельности формируются в рамках законодательных требований и разработанных профессиональных стандартов.

Важным элементом определения границ финансового рынка должна стать так называемая базовая (входная) квалификация специалистов финансового рынка, которая через единые базовые требования к подготовке и оценки таких специалистов задавала бы общую траектория развития в рамках входящих в нее видов профессиональной деятельности.

Необходимо отметить, что в рамках реализации программы "Цифровая экономика Российской Федерации" происходит постепенная цифровизация видов профессиональной деятельности. Важным вопросом является развитие цифровых компетенций на российском рынке труда, основанных на актуализированных с учетом "цифры" профессиональных стандартах, призванных обеспечить всестороннее развитие специалистов в новой цифровой среде и внедрении в систему образования требований к ключевым компетенциям цифровой экономики. Важным вопросом является разработка и апробация концепции ключевых компетенций и моделей компетенций цифровой экономики, обеспечивающих эффективное взаимодействие бизнеса, образования и общества в целом в условиях цифровой экономики. Также важным вопросом является обеспечение учета задач цифровой экономики в системах оценки квалификаций с целью создания формата применения персональных профилей компетенций специалистов финансового рынка и траекторий их развития.

Таким образом, можно сделать вывод, что границы финансового рынка определены действующим законодательством, классификацией справочниками статистической информацией, профессиональными стандартами, направлениями подготовки.

1.2. Описание обобщенных трудовых функций, входящих в вид профессиональной деятельности, и обоснование их отнесения к конкретным уровням квалификации

Обобщенные трудовые функции актуализированного профессионального стандарта имеют следующее содержание:

Обобщенные трудовые функции
код	Наименование	уровень квалификации
А	Проведение вспомогательных работ в рамках клиентского сервиса на рынке ценных бумаг	3
В	Брокерская и дилерская деятельность на рынке ценных бумаг	6
С	Управление ценными бумагами	6
D	Деятельность форекс-дилера	6
E	Организация торгов на рынке ценных бумаг	6
F	Депозитарная деятельность на рынке ценных бумаг	6
G	Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг	6
H	Деятельность по доверительному управлению ценными бумагами	6
I	Деятельность специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов	6
J	Деятельность по инвестиционному консультированию на рынке ценных бумаг	7
K	Деятельность по организации и осуществлению внутреннего контроля на рынке ценных бумаг	7
L	Деятельность по управлению брокерско-дилерской организацией, управляющей организацией, депозитарием, организатором торговли на финансовом рынке, клиринговой организацией, регистратором, акционерным инвестиционным фондом,форекс-дилером	7

1.3. Описание состава трудовых функций и обоснование их отнесения к конкретным уровням (подуровням) квалификации.

Трудовые функции
Наименование	код	уровень (подуровень) квалификации
Осуществление вспомогательных функций по консультированию по типовым вопросам потребителей финансовых услуг	A/01.3	3
Заключение и ведение договоров по типовой форме в соответствии с заданием специалиста более высокой квалификации	A/02.3	3
Совершение сделок с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами	B/01.6	6
Внутренний учет сделок с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами	B/02.6	6
правление ценными бумагами и иными активами - дублирует отф	C/01.6	6
Внутренний учет сделок с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами	С/02.6	6
Заключение договоров (сделок) на рынке Форекс	D/01.6	6
Ведение внутреннего учета форекс-дилера	D/02.6	6
Оказание услуг по осуществлению клиринга	E/01.6	6
Оказание услуг по организации торгов	E/02.6	6
Оказание услуг по учету и переходу прав на бездокументарные ценные бумаги	F/01.6	6
Хранение обездвиженных документарных ценных бумаг	F/02.6	6
Ведение лицевых и иных счетов в реестре владельцев ценных бумаг	G/01.6	6
Хранение данных, составляющих реестр владельцев ценных бумаг	G/02.6	6
Доверительное управление паевым инвестиционным фондом, инвестиционными резервами акционерного инвестиционного фонда	H/01.6	6
Доверительное управление средствами пенсионных резервов, пенсионных накоплений	H/02.6	6
Обеспечение функционирования системы внутреннего контроля, соблюдения лицензионных требований и условий деятельности управляющей компании	H/03.6	6
Прием на хранение имущества, составляющего активы клиентов специализированного депозитария, имущества, составляющего ипотечное покрытие по ипотечным ценным бумагам	I/01.6	6
Ведение системы учета специализированного депозитария	I/02.6	6
Осуществление контроля за распоряжением имуществом клиентов (за исключением имущества страховщиков)	I/03.6	6
Осуществление спецдепозитарного контроля	I/04.6	6
Осуществление контроля за составом и структурой активов клиентов, составом и структурой ипотечного покрытия по ипотечным ценным бумагам	I/05.6	6
Ведение реестра владельцев инвестиционных паев	I/06.6	6
Передача документов и сведений (информации), имущества другому специализированному депозитарию в случае передачи прав и обязанностей специализированного депозитария другому специализированному депозитарию	I/07.6	6
Осуществление контроля при прекращении паевого инвестиционного фонда	I/08.6	6
Проведение общего собрания владельцев инвестиционных паев ЗПИФ	I/09.6	6
Проведение конкурса по выбору управляющей компании ЗПИФ	I/10.6	6
Ведение реестра ипотечного покрытия	I/11.6	6
Определение инвестиционного профиля клиента	J/01.7	7
Предоставление индивидуальных инвестиционных рекомендаций	J/02.7	7
Разработка правил и методическое обеспечение внутреннего контроля	K/01.7	7
Проведение мероприятий внутреннего контроля	K/02.7	7
Планирование и руководство деятельностью брокерско-дилерской организации, организации, осуществляющей доверительное управление ценными бумагами, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора, форекс-дилера	L/01.7	7
Мониторинг деятельности брокерско-дилерской организации, организации, осуществляющей доверительное управление ценными бумагами, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора, форекс-дилера	L/02.7	7

К 3-му уровню квалификации относится деятельность под руководством с проявлением самостоятельности при решении типовых практических задач, планирование собственной деятельности исходя из поставленной руководителем задачи, индивидуальная ответственность, решение типовых практических задач, выбор способа действия на основе знаний и практического опыта, корректировка действий с учетом условий их выполнения, понимание технологических или методических основ решения типовых практических задач, применение специальных знаний. Для достижения данного уровня необходимо прохождение основных программ профессионального обучения - программы профессиональной подготовки по профессиям рабочих, должностям служащих, программы переподготовки рабочих, служащих, программы повышения квалификации рабочих, служащих (до одного года), практический опыт.

К 6-му уровню квалификации данная обобщенная трудовая функция относится, так как предполагает самостоятельную деятельность с определением задач собственной работы и/или подчиненных по достижению цели, обеспечение взаимодействия сотрудников и смежных подразделений, ответственность за результат выполнения работ на уровне подразделения или организации, разработка, внедрение, контроль, оценка и корректировка направлений профессиональной деятельности, технологических или методических решений, применение профессиональных знаний технологического или методического характера, в том числе, инновационных, самостоятельный поиск, анализ и оценка профессиональной информации. Для достижения уровня необходимо прохождение образовательных программ высшего образования - программы бакалавриата, образовательных программ среднего профессионального образования - программ подготовки специалистов среднего звена Дополнительные профессиональные программы. Необходим практический опыт.

К 7-му уровню квалификации данная обобщенная трудовая функция относится, так как предполагает определение стратегии, управление процессами и деятельностью, в том числе, инновационной, с принятием решения на уровне крупных организаций или подразделений, ответственность за результаты деятельности крупных организаций или подразделений, решение задач развития области профессиональной деятельности и (или) организации с использованием разнообразных методов и технологий, в том числе, инновационных, разработка новых методов, технологий, понимание методологических основ профессиональной деятельности, создание новых знаний прикладного характера в определенной области, определение источников и поиск информации, необходимой для развития области профессиональной деятельности и /или организации. Для достижения уровня необходимо прохождение образовательных программ высшего образования - программ бакалавриата, дополнительных профессиональных программ и практический опыт.

Раздел 2 "Основные этапы разработки проекта профессионального стандарта".

2.1. Информация об организациях, на базе которых проводились исследования, и обоснование выбора этих организаций.

В актуализации профессионального стандарта приняла участие Ассоциация участников финансового рынка "Совет по развитию профессиональных квалификаций".

Целями деятельности Ассоциации является координация деятельности членов для формирования, поддержки функционирования и развития системы профессиональных квалификаций на финансовом рынке.

Предметом деятельности Ассоциации является:

- разработка профессиональных стандартов и иных требований к профессиям и квалификациям для областей профессиональной деятельности финансового рынка;

- разработка отраслевой рамки квалификаций и стратегии ее развития на основе национальной рамки квалификаций;

- установление требований для подтверждения профессиональной квалификации;

- организация, координация и контроль деятельности по оценке и присвоению профессиональных квалификаций в областях профессиональной деятельности финансового рынка;

- мониторинг появления новых профессий, изменений в наименованиях и перечнях профессий финансового рынка;

- мониторинг потребности в квалификациях организаций финансового рынка;

- мониторинг потребности в образовании и обучении специалистов финансового рынка;

- участие в разработке и экспертизе стандартов образования и профессионального обучения специалистов финансового рынка;

- участие в организации и деятельности уполномоченных органов и профессионально-общественной аккредитации образовательных программ и вузов финансово-экономического профиля.

Для достижения целей своей деятельности Ассоциация в установленном законодательством порядке:

- организует взаимодействие с организациями, объединяющими субъектов профессиональной или предпринимательской деятельности, их национальными и другими объединениями;

- определяет приоритетные направления развития отраслевой системы квалификаций финансового рынка;

- проводит консультации по вопросам деятельности отраслевой системы квалификаций финансового рынка;

- согласовывает позиции работодателей и их объединений, профессиональных сообществ, федеральных органов исполнительной власти, образовательных и научных учреждений, иных организаций в пределах своей компетенции;

- приглашает для участия в своей деятельности представителей организации и лиц, не являющихся членами Ассоциаций;

- создает профильные экспертные (рабочие) группы с привлечением ученых и специалистов;

- проводит мероприятия для широкого обсуждения проблем развития профессиональных квалификаций финансового рынка в Российской Федерации.

Уже сейчас деятельность Ассоциации поддерживают и принимают в ней участие ЦБ России, Минфин России, Федеральное казначейство, Пенсионный Фонд России, профессиональные сообщества банковской, аудиторской, бухгалтерской, коллекторской и других видов финансовой деятельности, различные коммерческие организации.

Ассоциацией, при участии Научно-образовательного института развития профессиональных компетенций и квалификаций Финансового университета, разработаны следующие профессиональные стандарты: Специалист казначейства банка, Специалист по автоматизированным банковским системам, Специалист по банковскому делу, Специалист по внутреннему контролю (Внутренний контролер), Специалист по ипотечному кредитованию, Специалист по коллекторской деятельности, Специалист по корпоративному кредитованию, Специалист по кредитному брокериджу, Специалист по финансовому консультированию, Специалист по факторинговым операциям, Специалист по управлению рисками, Специалист по страхованию, Специалист по платежным системам, Специалист по форекс-брокериджу, Специалист по экономической безопасности, Страховой брокер, Специалист рынка ценных бумаг, Специалист по микрофинансовым операциям, Специалист по работе с залогами, Оценщик, Бухгалтер, Аудитор, Актуарий (специалист по актуарной деятельности), Специалист по потребительскому кредитованию, Специалист по операциям с драгоценными металлами, Специалист по лизинговым операциям, Специалист по платежным услугам (транзакционному бизнесу), Специалист операций на межбанковском рынке, Специалист по дистанционному банковскому обслуживанию.

Разработанные профессиональные стандарты лягут в основу профессионально-общественной аккредитации профильных образовательных программ и создания центров общественной аккредитации, которые станут основой Национальной системы квалификаций Российской Федерации.

Основными этапами актуализации профессионального стандарта стали:

- обсуждение и согласование с профессиональным сообществом содержания профессионального стандарта;

- разработка и согласование проекта актуализированного профессионального стандарта.

Перечень организаций, сведения об уполномоченных лицах, участвовавших в разработке проекта профессионального стандарта, приводятся в приложении N 1 к пояснительной записке.

2.2. Описание требований к экспертам (квалификация, категории, количество), привлекаемым к разработке проекта профессионального стандарта, и описание использованных методов.

К процессу разработки и согласования проекта профессионального стандарта были привлечены высококвалифицированные специалисты и эксперты из числа сотрудников организаций и предприятий, реализующих программы государственно-частного партнерства и профессорско-преподавательского состава финансово-экономических вузов, в том числе, Финансового университета при Правительстве Российской Федерации. Главными критериями для выбора экспертов стали: наличие высшего и дополнительного финансово-экономического образования, наличие российских и международных сертификатов, стаж работы (не менее пяти лет), членство в профессиональных ассоциациях, союзах и т.д.

Согласно Приказа Министерства труда и социального развития Российской Федерации от 12 апреля 2013 года N 148н "Об утверждении уровней квалификации в целях разработки проектов профессиональных стандартов" эксперты должны соответствовать уровню квалификации не ниже 7 уровня, то есть иметь соответствующие знания (понимание методологических основ профессиональной деятельности, создание новых знаний прикладного характера в определенной области, определение источников и поиск информации, необходимой для развития области профессиональной деятельности и организации) и умения (развитие задач области профессиональной деятельности и организации при помощи разнообразных методов и технологий, в том числе инновационных. Разработка новых методов, технологий).

С целью формирования реестра экспертов была осуществлена рассылка в профильные организации, реализующие проекты государственно-частного партнерства, писем с запросом на предоставление данных о работающих специалистов данного профиля. На основании полученных сведений был составлен реестр экспертов, который включает ФИО эксперта, контактные данные, информацию об образовании (ВПО, ДПО), опыте и стаже работы.

К разработке профессионального стандарта было привлечено 62 эксперта в области государственно-частного партнерства и смежных областей.

При разработке профессионального стандарта использовались различные методы, и прежде всего:

- метод анализа (в т. нормативных документов);

- метод синтеза;

- моделирование;

- метод экспертных оценок;

- социологические методы (опрос, анкетирование).

2.3. Общие сведения о нормативных правовых документах, регулирующих вид профессиональной деятельности, для которого разработан проект профессионального стандарта (приводится список нормативных правовых документов с указанием их реквизитов, конкретных статей и пунктов).

"Договор о Евразийском экономическом союзе" (Подписан в г. Астане 29.05.2014) (ред. от 15.03.2018).

Федеральный закон от 13.07.2015 N 223-ФЗ (ред. от 28.11.2018) "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка".

Федеральный закон от 29.11.2001 N 156-ФЗ (ред. от 02.12.2019) "Об инвестиционных фондах" (с изм. и доп., вступ. в силу с 02.05.2020).

Письмо Банка России от 02.07.2019 N 06-14-6/5093 "О переходе к независимой оценке квалификации".

Раздел 3 "Обсуждение проекта профессионального стандарта"

Профессионально - общественное обсуждение доработанного в рамках поступивших замечаний проекта актуализируемого профессионального стандарта "Специалист рынка ценных бумаг" проводилось в рамках деятельности Комиссии по профессиональным квалификациям на рынке ценных бумаг Совета по профессиональным квалификациям финансового рынка, в которую входят основные объединения финансового рынка.

28 июня 2019 года в Московской бирже прошло профессионально-общественное обсуждение актуализированного профессионального стандарта "Специалист рынка ценных бумаг". Участники мероприятия обсудили новые обобщенные трудовые функции, трудовые функции, трудовые действия, умения и знания специалистов финансового рынка, включенные в профессиональный стандарт. В частности, обсуждались квалификационные требования специалистов управляющих компаний, специализированных депозитариев и форекс - дилеров. С докладами выступили Заблоцкий Василий Васильевич, Президент СРО НФА, Дубонос Павел Витальевич, председатель Правления ПАРТАД, Машаров Евгений Иванович, руководитель Ассоциации форекс-дилеров, Анненская Наталья Евгеньевна, профессор Финансового университета при Правительстве Российской Федерации, Бровчак Сергей Валентинович, заместитель Генерального директора Ассоциации участников финансового рынка "Совет по профессиональным квалификациям финансового рынка", доцент Финансового университета при Правительстве Российской Федерации.

Участники обсуждения приняли решение о необходимости доработки профессионального стандарта.

На мероприятии также были обсуждены проекты актуализированного профессионального стандарта "Cпециалист по финансовому мониторингу (в сфере противодействия легализации доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма" и профессионального стандарта "Специалист негосударственного пенсионного фонда", а также квалификационные требования к специалистам, разработанные на основе данных профессиональных стандартов.

В частности, были заслушаны доклады Годиной Елены Владимировны, Лаборатория Универсальные технологии управления, и Первого вице президента СРО "Национальная ассоциация пенсионных фондов" Эрлика Сергея Николаевича. Данные проекты стандартов замечаний не вызвали.

10 июля 2019 года Совет по профессиональным квалификациям финансового рынка в рамках общих мероприятий по презентации подписанных с Банком России и Росфинмониторингом "дорожных карт" перехода на независимую оценку квалификаций и заседания Совета провел профессионально-общественное обсуждение следующих проектов разработанных и актуализированных профессиональных стандартов, описания квалификаций и оценочных средств:

Участники профессионально-общественного обсуждения приняли решение предложить Совету по профессиональным квалификациям финансового рынка:

1. Одобрить проекты следующих профессиональных стандартов с учетом поступивших замечаний:

- Актуализированный профессиональный стандарт "Специалист по финансовому мониторингу (в сфере противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма)", утвержден приказом Министерства труда и социальной защиты Российской Федерации от "24" июля 2015 г. N 512н;

- Актуализированный профессиональный стандарт "Специалист рынка ценных бумаг", утвержден приказом Министерства труда и социальной защиты Российской Федерации от "23" марта 2015 г. N184н;

- Профессиональный стандарт "Специалист негосударственного пенсионного фонда".

2. Поддержать проекты следующим профессиональных стандартов с необходимостью дальнейшего профессионально-общественного обсуждения:

- Профессиональный стандарт "Специалист по информационной (кибер) безопасности в кредитно-финансовой сфере";

- Профессиональный стандарт "Специалист в области финансовых технологий".

В обсуждении приняли участие представители Совета по профессиональным квалификациям финансового рынка, Банка России, Ассоциации "Финтех", Национальной финансовой ассоциации, СРО "Национальная ассоциация пенсионных фондов", Финансового университета при Правительстве Российской Федерации, учебного центра "МФЦ", Лаборатории "Универсальные технологии управления" и других организаций финансово-экономической сферы. С приветственным словом выступила генеральный директор Ассоциации участников финансового рынка "Совет по профессиональным квалификациям финансового рынка", Маштакеева Диана Каримовна. Модератором мероприятия выступил Бровчак Сергей Валентинович, заместитель генерального директора Ассоциации участников финансового рынка "Совет по профессиональным квалификациям финансового рынка", доцент Финансового университета при Правительстве Российской Федерации.

12 декабря 2019 года в Совете по профессиональным квалификациям финансового рынка состоялось обсуждение вопроса включения в профессиональные стандарты, закрепленные за деятельностью Совета, когнитивных умений и навыков специалистов в области инновационных технологий. В обсуждении приняли участие представители Совета, Ассоциации Финтех, НИФИ, Банка России, Высшей школы экономики, издательского дома "Бюджет". Участники мероприятия обсудили мировой образовательный опыт формирования требований к знаниям и умениям, а также перечень знаний и умений для включения в профессиональные стандарты специалистов финансового рынка. Было решено доработать представленный список знаний и умений. Представитель Банка России Демидов Дмитрий Николаевич выразил пожелание о необходимости включения в проект профессионального стандарта более предметных компетенций специалистов. Главный научный сотрудник Научно-исследовательского финансового института Министерства финансов Российской Федерации Новиков Петр Николаевич отметил необходимость более четкого следования утвержденным терминам и понятиям.

На мероприятии был обсужден проект профессионального стандарта "Специалист в области Финтех". С докладом выступили руководитель проектного офиса Ассоциации ФинТех Горелова Юлия Александровна и директор по персоналу Ассоциации ФинТех Богук Елена Александровна. По результатам обсуждения разработчикам было рекомендовано доработать проект профессионального стандарта с учетом методических требований. Участники обсудили проблематику включения личностных компетенций в состав стандарта. На текущий момент практика утверждения профстандартов такова, что так называемые софт скиллз в меньшей степени включаются в профстандарты. При этом для Финтех специалиста есть ряд подобных компетенций, которые принципиально важны для достижения им результатов в своей работе (например гибкость и нестандартность мышления, быстрая обработка информации) .

С докладом о перспективах применения проекта профессионального стандарта "Социолог", одобренный СПКФР ранее (14 ноября 2019 года), в образовательной среде выступили заведующая Центром социологического образования Факультета социологии ВШЭ Бершадская Маргарита Давыдовна и аналитик Центра Артамонова Марина Васильевна.

Заместитель генерального директора по финансово-экономическим вопросам ЧУ ДПО "Учебный центр "Бюджет" Путютина Светлана Олеговна рассказала об этапах разработки и профессионально-общественного обсуждения проекта профессионального стандарта "Специалист в сфере организации финансового (бюджетного) планирования". По результатам обсуждения разработчикам предложено доработать пояснительную записку к указанному профстандарту.

Мероприятие вел заместитель генерального директора Ассоциации участников финансового рынка, доцент Департамента страхования и экономики социальной сферы Финуниверситета Бровчак Сергей Валентинович.

25 февраля 2020 года в Совете по профессиональным квалификациям финансового рынка прошло профессионально-общественное обсуждение проекта профессионального стандарта "Специалист рынка ценных бумаг". В обсуждении приняли участие представители профессиональных сообществ и образовательных организаций. Был заслушан доклад заместителя генерального директора Ассоциации участников финансового рынка СПКФР, доцент Финансового университета при Правительстве Российской Федерации Бровчака Сергея Валентиновича. Участники обсуждения высказали свою позицию по перечню и содержанию обобщенных трудовых функций проекта профессионального стандарта. В частности, была высказана позиция по неполному отражению дилерской деятельности, отсутствию действий по финансовому консультированию и внутреннему контролю, неполному описанию клиринговой деятельности, неполному описанию к функционалу по ПОД ФТ и ФРОМУ, управления рисками, использованию ОКЗ и квалификационных требований новой нормативной правовой базы. Было принято предложение начальника управления дистанционного обучения и программ для внешнего рынка Центрального Банка Российской Федерации Гареева Тимура Фаниловича о разработке плана доработки проекта профессионального стандарта.

7 апреля 2020 года Совет по профессиональным квалификациям финансового рынка провел в режиме вебинара профессионально - общественное обсуждение проекта актуализируемого профессионального стандарта "Специалист рынка ценных бумаг". В обсуждении приняли участие представители Совета, Банка России, Национальной финансовой ассоциации, Национальной ассоциации участников финансового рынка, Ассоциации форекс-дилеров, другие представители профессионального сообщества и высших учебных заведений. С докладом о ходе актуализации профессионального стандарта выступил заместитель генерального директора Ассоциации участников финансового рынка Совет по профессиональным квалификациям финансового рынка, доцент Департамента страхования и экономики социальной сферы Финансового университета при Правительстве Российской Федерации Бровчак Сергей Валентинович. В своем выступлении он отметил серьезной объем изменений в перечень трудовых действий, знаний и умений внесенных в профессиональной стандарт профессиональным сообществом на основе требований актуального законодательства. Также была отмечена важность внесения в профессиональный стандарт "входной квалификации", которая позволит реализовывать программы профессиональной ориентации и финансовой грамотности, основанные на требованиях профессионального стандарта.

Профессиональным сообществом были даны замечания по структуре и составу обобщенных трудовых функций профессионального стандарта.

Генеральный директор Ассоциации участников финансового рынка, заместитель Председателя Совета Маштакеева Диана Каримовна отметила важность соотнесения требований профессионального стандарта "Специалист рынка ценных бумаг" с требованиями других профессиональным стандартов, отнесенных к деятельности Совета по профессиональным квалификациям финансового рынка.

10 апреля 2020 года Совет по профессиональным квалификациям финансового рынка провел в режиме вебинара профессионально - общественное обсуждение доработанного в рамках поступивших замечаний проекта актуализируемого профессионального стандарта "Специалист рынка ценных бумаг". В обсуждении профессионального стандарта приняли участие представители Комиссии по профессиональным квалификациям на рынке ценных бумаг Совета по профессиональным квалификациям на финансовом рынке, другие представители профессионального сообщества и образовательных организаций. В процессе обсуждения заместителем генерального директора Ассоциации участников финансового рынка Совет по профессиональным квалификациям финансового рынка, доцентом Департамента страхования и экономики социальной сферы Финансового университета при Правительстве Российской Федерации Бровчаком Сергеем Валентиновичем были представлены изменения, внесенные в профессиональный стандарт на основе поступивших от профессионального сообщества замечаний и предложений. Им было отмечено, что по результатам профессионально-общественного обсуждения, прошедшего 07 апреля 2020 года были серьезно переработаны большинство из следующих обобщенных трудовых функций профессионального стандарта:

Обобщенная трудовая функция "Осуществление клиентского сервиса".

Обобщенная трудовая функция "Брокерская и дилерская деятельность".

Обобщенная трудовая функция "Деятельность по управлению ценными бумагами".

Обобщенная трудовая функция "Деятельность форекс-дилера".

Обобщенная трудовая функция "Организация торгов".

Обобщенная трудовая функция "Депозитарная деятельность".

Обобщенная трудовая функция "Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг"

Обобщенная трудовая функция "Деятельность по управлению инвестиционными, паевыми инвестиционными и негосударственными пенсионными фондами".

Обобщенная трудовая функция "Деятельность специализированных депозитариев инвестиционных фондом, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов".

Обобщенная трудовая функция "Деятельность по инвестиционному консультированию".

Обобщенная трудовая функция "Деятельность по организации внутреннего контроля".

Обобщенная трудовая функция "Деятельность по управлению брокерско-дилерской организацией, управляющей организацией, депозитарием, организатором торговли на финансовом рынке, клиринговой организацией, регистратором, акционерным инвестиционным фондом, форекс-дилером".

В соответствии с предложениями НАУФОР и НФА из профессионального стандарта были исключены трудовые действия, знания и умения, которые не являются уникальными для видов профессиональной деятельности специалистов финансового рынка. В тоже время, в трудовые функции были добавлены знания и умения, требования к которым появились в рамках произошедших в законодательстве актуальных изменений, в частности по базовым стандартам и стандартам СРО.

Количество задействованных в разработке профессионального стандарта организаций и экспертов указаны в приложении N2 пояснительной записки. Обобщенные данные о поступивших замечаниях и предложениях к проекту профессионального стандарта приводится в приложении N3 к пояснительной записки.

Приложение N 1
к пояснительной записке

Сведения об организациях, привлеченных к разработке и согласованию проекта профессионального стандарта

N п/п	Организация	Должность уполномоченного лица	ФИО уполномоченного лица	Подпись уполномоченного лица
Разработка проекта профессионального стандарта
1.	Ассоциация участников финансового рынка Совет по профессиональным квалификациям финансового рынка"	Генеральный директор	Маштакеева Диана Каримовна

Таблица приложения N 2

Сведения об организациях и экспертах, привлеченных к обсуждению проекта профессионального стандарта

Мероприятие	Дата проведения	Организации	Участники
Мероприятие	Дата проведения	Организации	Должность	ФИО
Профессионально-общественные обсуждение проекта профессионального стандарта "Специалист рынка ценных бумаг" на базе Совета по профессиональным квалификациям финансового рынка	28 июня 2019 года 10 июля 2019 года 12 декабря 2019 года 25 февраля 2020 года 7 апреля 2020 года 10 апреля 2020 года	Саморегулируемая организация "Национальная финансовая Ассоциация"	Президент	ЗАБЛОЦКИЙ Василий Васильевич
		Саморегулируемая организация "Национальная финансовая Ассоциация"	Начальник Управления консультационной поддержки	СМИРНОВА Анна Александровна
		Финансовый университет при Правительстве РФ	Доцент Департамента финансовых рынков и банков	АННЕНСКАЯ Наталья Евгеньевна
		Ассоциация участников финансового рынка "Совет по профессиональным квалификациям финансового рынка"	Заместитель генерального директора	БРОВЧАК Сергей Валентинович
		НАУФОР	Начальник Отдела профессиональной подготовки и аттестации	БРЫЛЕВА Мария Алексеевна
		Ассоциация "ГИФА"	Президент	ВАСИЛЬЕВ Михаил Юрьевич
		Университет Банка России	Начальник Управления дистанционного обучения и программ для внешнего рынка	ГАРЕЕВ Тимур Фанилович
		Институт дополнительного образования Волгоградского государственного университета	Директор, д.э.н., профессор	ГУКОВА Альбина Валерьевна
		Университет Банка России	Консультант Университета Банка России	ДЕМИДОВ Дмитрий Николаевич
		ПАРТАД	Председатель Правления	ДУБОНОС Павел Витальевич
		ВЭБ Инновации, вице-президент АНО ДПО "Учебный, консультационный и кадровый центр МФЦ"	Вице-президент по вопросам цифровой экономики	КИДЯЕВ Иван Александрович
		АНО ДПО "Учебный, консультационный и кадровый центр МФЦ"	к.э.н., Ректор Института МФЦ, Генеральный директор	КИРЮХОВ Петр Эдуардович
		СРО "Ассоциация форекс-дилеров"	Руководитель	МАШАРОВ Евгений Иванович
		Финансовый университет при Правительстве РФ	Заведующий лабораторией "Томсон Рейтер" Департамента финансовых рынков банков	МИХАЙЛОВ Алексей Юрьевич
		Автономная некоммерческая организация дополнительного профессионального образования "ИНСТИТУТ РАЗВИТИЯ ФИНАНСОВЫХ РЫНКОВ"	Заместитель директора	МОЛЧАНОВА Тамила Владимировна
		Финансовый университет при Правительстве РФ	Директор научно-образовательного центра развития профессиональных компетенций и квалификаций	ОЛЕЙНИЧЕНКО Олег Иванович
		Институт фондового рынка и управления	Директор	ПАРАМОНОВ Андрей Александрович
		Ассоциация "Национальная лига НИС"	Директор	ПАРАНИЧ Андрей Владимирович
		Ассоциация участников финансового рынка "Некоммерческое партнерство развития финансового рынка РТС"	Директор Департамента по взаимодействию с органами власти	ПОСТНОВА Елена Сергеевна
		Финансовый университет при Правительстве РФ	Профессор Департамента финансовых рынков и банков	РУБЦОВ Борис Борисович
		Национальный исследовательский университет "Высшая школа экономики"	Директор Банковского института	СОЛОДКОВ Василий Михайлович
		ПАРТАД	Советник по вопросам аттестации специалистов и кадровой политике	ШАРОВА Лариса Михайловна

Таблица приложения N 3

Сводные данные о поступивших замечаниях и предложениях к проекту профессионального стандарта "Специалист рынка ценных бумаг"

N п/п	ФИО эксперта	Организация, должность	Замечание, предложение	Принято, отклонено, частично принято (с обоснованием принятия или отклонения)
1	Федоров А.Б.	Московская биржа	Предоставление участникам клиринга отчетов по итогам клиринга Хранение и защита информации, связанной с осуществлением клиринговой деятельности Осуществление операций с индивидуальным клиринговым, коллективным клиринговым и/или иным обеспечением Проведение ликвидационного неттинга - прекращения обязательств в связи с введением процедур банкротства участника клиринга и определения размера нетто-обязательства - денежного обязательства, возникающего в связи с таким прекращением (далее - нетто-обязательство) Раскрытие информации о деятельности клиринговой организации и центрального контрагента	Учтено
2	Кондрашкин С.В.	НАУФОР	Описание трудовой функции "Совершение сделок с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами" содержит ссылку на Федеральный закон от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - ФЗ "О рынке ценных бумаг"). Часть трудовых действий, предусмотренных как указанной трудовой функцией, так и в трудовых функциях "Доверительное управление ценными бумагами и иными активами", "Заключение от имени и за счет форекс-дилера договоров (сделок), связанных с осуществлением деятельности форекс - дилера", "Ведение счета депо в соответствии с депозитарным договором", "Ведение лицевых и иных счетов в реестре владельцев ценных бумаг" соотнесена с положениями ФЗ "О рынке ценных бумаг" и имеет прямое указание на соответствующие статьи. С учетом динамики изменений, вносимых в нормативные правовые акты, а также с целью выработки единообразного описания обобщенных трудовых функций, полагаем целесообразным убрать из Проекта ссылку на ФЗ "О рынке ценныхбумаг", а также на конкретные его статьи в трудовых функциях.	Учтено
			Проект предусматривает различные требования к опыту практической работы для брокерско-дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами. Полагаем указанное неприменимым в связи с принятием решений по дальнейшему объединению соответствующих квалификаций, в том числе на заседании Совета по профессиональным квалификациям финансового рынка 18.10.2019 г.	Учтено
			При этом считаем целесообразным скорректировать необходимость подтверждения повышения квалификации по программам дополнительного профессионального образования согласно разделу "Требования к образованию и обучению" указанных обобщенных трудовых функций в зависимости от опыта работы. В случае подтверждения опыта работы не менее 3 (трех) лет за последние 10 (десять) лет по соответствующей квалификации полагаем возможным указанное требование к образованию и обучению считать факультативным.	Учтено, как рекомендательное условие
			Обобщенные трудовые функции, предусмотренные Проектом, за исключением функции "Деятельность по управлению инвестиционными, паевыми инвестиционными и негосударственными пенсионными фондами" не предусматривают трудовые действия, связанные с реализацией требований к осуществлению внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПОД/ФТ), а также требований к осуществлению внутреннего контроля в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком.	Учтено
			Наименование обобщенной трудовой функции в п. 3.2 Проекта не содержит указания на дилерскую деятельность, предусмотренную разделом II (Описание трудовых функций, входящих в профессиональный стандарт (функциональная карта вида профессиональной деятельности)). Кроме того, к указанной обобщенной трудовой функции отсутствуют описания таких заявленных трудовых функций как "Анализ состояния рынка ценных бумаг, рынка производных финансовых инструментов", "Финансовое консультирование", "Внутренний учет сделок с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами". Аналогично полагаем необходимым скорректировать перечень трудовых функций обобщенной трудовой функции "Депозитарная деятельность" ввиду отсутствия в описании трудовой функции "Осуществление контроля деятельности управляющей компании" и введения обобщенной трудовой функции "Деятельность специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов". При этом, наименование и раскрытие трудовых функций, предусмотренных последней обобщенной трудовой функцией, не в полной мере соответствует аналогичным предусмотренным разделом II Проекта. Также обращаем внимание на отсутствие в разделе III Проекта перечня и описания трудовых функций обобщенной трудовой функции "Деятельность по организации торговли на финансовом рынке".	Учтено
			Предлагаемый Проект предусматривает часть трудовых функций и требований к ним без учета нововведений по переходу на систему независимой оценки квалификаций. Так, обобщенная трудовая функция "Деятельность по управлению брокерско-дилерской организацией, управляющей организацией, депозитарием, организатором торговли на финансовом рынке, клиринговой организацией, регистратором, акционерным инвестиционным фондом, форекс-дилером" предусматривает фактически не действующие требования, установленные Положением о специалистах финансового рынка, утвержденным приказом ФСФР России от 28.01.2010 N 10-4/пз-н.	Учтено
3	Рубцов Б.Б.	Финансовый университет при Правительстве РФ	Необходимо уточнить ОКВЭД по видам деятельности
4	Голованов Л.	Инвестиционный советник	Необходимо убрать повторы и не свойственные инвестиционным советникам трудовые действия, знания и умения	учтено
5	Черемисин В.	Инвестиционный советник	Необходимо убрать несвойственные инвестиционным советникам функции, в том числе вопросы рейтингования	учтено
6	Шапиро М.Ю.	Начальник Отдела правового обеспечения операций на рынке ценных бумаг и ПФИ ВТБ	Необходимо изменить наименование возможной должности. Инвестиционный советник, специалист по инвестиционному консультированию. Также возможны стандартные наименования, характерные для обычной штатной структуры: специалист (старший/ведущий/главный), директор.	учтено
			Убрать вопросы методологии	учтено
			Убрать фактические данные из знаний	учтено
7	Демидов Д.Н.	Консультант Университета Банка России	Целесообразно включить в раздел II профессионального стандарта "Специалист рынка ценных бумаг" отдельный вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг "Деятельность по инвестиционному консультированию" с указанием трудовой функции, заключающейся в оказании консультационных услуг в отношении ценных бумаг, сделок с ними и (или) заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, путем предоставления индивидуальных инвестиционных рекомендаций.	учтено
8	Кондрашкин С.В.	НАУФОР	1. Объединенная трудовая функция (далее - ОТФ) "Осуществление клиентского сервиса". 1.1. Считаем включение в ОТФ "Осуществление клиентского сервиса" характеристики "Дополнительное профессиональное образование - программы повышения квалификации" излишней для 3-го уровня квалификации. 1.2. В трудовой функции (далее - ТФ) "Осуществление вспомогательных функций по консультированию потребителей финансовых услуг" трудовое действие (далее - ТД) "Формирование и ведение баз данных" рекомендуем уточнить, какие базы имеются в виду - базы данных клиентов или иные базы. 1.3. ТФ "Заключение и ведение договоров по типовой форме в соответствии с заданием специалиста более высокой квалификации" в связи с наличием ТД "Информирование получателей финансовых услуг" предлагаем дополнить информированием о рисках, а также о правах клиента в соответствии с Федеральным законом от 05.03.1999 N 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг", в соответствии с базовым стандартом о защите прав и интересов получателей финансовых услуг.	учтено
			2. ОТФ "Брокерско - дилерская деятельность". 2.1. ТФ "Совершение сделок с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами". 2.1.1. Полагаем необходимым дополнить ТД "Организует в обязательном порядке систему управления рисками, связанными с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и с осуществлением операций с собственным имуществом" словами "в рамках выполнения осуществляемых функций" ввиду участия указанного сотрудника только в отслеживании рисков и ограничений по совершаемым им операциям. Аналогичные действия по конкретизации деятельности осуществить в умениях "Осуществлять внутренний контроль", "Применять методы управления рисками". При этом дополнить ТФ следующими ТД: - "Реализация требований к осуществлению внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПОД/ФТ)"; - "Противодействие недобросовестным практикам, соблюдение ограничения на использование инсайдерской информации и (или) манипулирование рынком, установленные Федеральным законом от 27.07.2010 N 224-ФЗ". 2.1.2. ТД "Оформление отчетных документов в соответствии с порядком, установленным законодательством Российской Федерации, инструкциями Банка России (в законе не прописано, может быть в подзаконных актах Банка России)" предлагаем изложить в следующей редакции: "Оформление отчетных документов в соответствии с порядком, установленным законодательством Российской Федерации, нормативными актами Банка России". 2.1.3. ТД "Организовывать и осуществлять в обязательном порядке внутренний контроль" считаем необходимым дополнить словами "при исполнении своих обязанностей", т.к. брокер/дилер (трейдер) не является контролером профессионального участника, организующим и осуществляющим внутренний контроль по всем направлениям профессиональной деятельности, которыми занимается организация. 2.1.4. ТД "Использование облачных вычислений-управление технологиями облачных вычислений для обеспечения совместной работы с централизованным хранилищем и контактными точками, меньшими барьерами видимости и возможностями для внедрения упрощенных" является обрывочным и требует уточнения. При этом полагаем необходимость его отнесения к умениям, знаниям, т.к. указанное, по нашему мнению, не представляет трудовое действие в части осуществления прямых функций. 2.1.5. ТД "Использование онлайн-приложений на рабочем месте и в повседневной жизни" предлагаем изложить в редакции "Использование онлайн-приложений на рабочем месте". Аналогичные изменения внести в одноименные ТД в других ОТФ. Кроме того, считаем, что такие ТД как: - Использование новых технологий, программного обеспечения и приложений; - Использование цифровых платформ и методов электронных платежей для улучшения вашего удобства оплаты; - Применение электронной коммерции; - Идентификация и защита интеллектуальной собственности; - Использование "больших данных" для вашего личного / профессионального использования; - Применение технологий кибербезопасности, безопасности данных и паролей, а также определение безопасных веб-сайтов; - Использование инструментов повышения производительности труда, которые экономят время и затраты являются способствующими работе необходимыми элементами (ПО, навыки работы с платформами и т.д.), но они не относятся к функционалу (к трудовым действиям). Таким образом, предлагаем изменить структуру списка ТД и вынести эту часть в умения или знания, при этом часть из указанных положений уже содержатся в соответствующих разделах Стандарта. 2.1.6. В "Необходимые знания" включены "Разработка программного обеспечения", "Языки программирования". Считаем целесообразным исключение указанных положений, в том числе и из других ОТФ, а в необходимые знания рекомендуем добавить знание законодательства по ПОД/ФТ/ФРОМУ и законодательства о ПНИИИМР, а в умения - выявление необычных и подозрительных операций согласно требованиям законодательства по ПОД/ФТ, а также выявление фактов неправомерного использования инсайдерской информации и манипулирования рынком. 2.2. ТФ "Внутренний учет сделок с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами". 2.2.1. Включенные в список ТД "Макроэкономический анализ, анализ отраслей, секторов экономики", "Фундаментальный анализ эмитентов и их ценных бумаг", "Анализ инвестиционных проектов, окупаемости проектов", "Оценка эмитента и ценных бумаг эмитента" и "Подготовка предложений по совершении сделок с ценными бумагами эмитентов" не относятся к непосредственному функционалу специалиста по ведению внутреннего учета, как и соответствующие умения и знания, в частности "Производить экономический и финансовый анализ компании", "Производить анализ финансового рынка и его отдельных сегментов" и "Методы и инструменты экономического и финансового анализа", "Принципы составления бухгалтерской отчетности, в том числе по международным стандартам финансовой отчетности (МСФО)", "Методы и инструменты оценки эмитента и ценных бумаг эмитента", "Порядок учета и отчетности по МСФО". Указанные ТД, умения и знания ранее присутствовали в ТФ "Анализ состояния рынка ценных бумаг, рынка производных финансовых инструментов", исключенной в актуализированной версии Стандарта. Считаем необходимым разделить указанные ТД путем описания отдельной ТФ, а также аналогичные действия осуществить в ОТФ "Деятельность по управлению ценными бумагами". Перечень ТД при этом полагаем необходимым дополнить противодействием недобросовестным практикам, соблюдением ограничения на использование инсайдерской информации и (или) манипулирование рынком, установленные Федеральным законом от 27.07.2010 N 224-ФЗ, знаний - законодательством ПОД/ФТ/ФРОМУ и ПНИИИМР, умений - выявлением необычных и подозрительных операций согласно требованиям законодательства по ПОД/ФТ, а также выявлением фактов неправомерного использования инсайдерской информации и манипулирования рынком.	учтено
			3. ОТФ "Деятельность по управлению ценными бумагами" 3.1. ТФ "Доверительное управление ценными бумагами и иными активами" 3.1.1. В ТД по аналогии с ОТФ "Брокерско - дилерская деятельность" предлагаем включить: - "Реализация требований к осуществлению внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПОД/ФТ)"; - "Противодействие недобросовестным практикам, соблюдение ограничения на использование инсайдерской информации и (или) манипулирование рынком, установленные Федеральным законом от 27.07.2010 N 224-ФЗ". Также скорректировать соответствующим образом знания и умения. 3.2. ТФ "Внутренний учет сделок с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами". 3.2.1. Перечень ТД полагаем необходимым дополнить противодействием недобросовестным практикам, соблюдением ограничения на использование инсайдерской информации и (или) манипулирование рынком, установленные Федеральным законом от 27.07.2010 N 224-ФЗ, знаний - законодательством ПОД/ФТ/ФРОМУ и ПНИИИМР, умений - выявлением необычных и подозрительных операций согласно требованиям законодательства по ПОД/ФТ, а также выявлением фактов неправомерного использования инсайдерской информации и манипулирования рынком.	учтено
			4. ОТФ "Депозитарная деятельность". 4.1. Полагаем необходимым исключение из базовой группы по ОКЗ финансовых аналитиков, так как финансовый аналитик не связан напрямую с основной депозитарной деятельностью, определенной Федеральным законом от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг". 4.2. ТФ "Ведение счета депо в соответствии с депозитарным договором и оказание услуг депоненту, связанных с осуществлением прав по ценным бумагам". 4.2.1. В списке ТД указаны, в частности, следующие: - "Заключение от своего имени и за свой счет с физическими лицами не на организованных торгах договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, обязанность сторон по которым зависит от изменения курса соответствующей валюты и (или) валютных пар"; - "Заключение договора с физическими лицами, не являющимися индивидуальными предпринимателями, определяющие условия обязательственных взаимоотношений сторон"; - "Получение от клиента физического лица подтверждения об ознакомлении с рисками, связанными с заключением, исполнением и прекращением обязательств по рамочному договору и отдельным договорам, и подтверждения принятия таких рисков". Без отдельных разъяснений непонятно, о какого рода договорах, заключаемых с физическими лицами (в том числе, договорам ПФИ), идет речь. Являются ли они собственными сделками депозитария с финансовыми инструментами? Считаем необходимым конкретизировать указанные ТД, а также аналогично ТД "Ведет учет всех заключаемых договоров и всех операций, совершаемых в связи с их исполнением". 4.2.2. В ТД "Получение от клиента и учет на специализированном счете денежных средств, являющихся обеспечением исполнения обязательств" предлагаем после слова "Получение" указать объект (денежные средства или иной), а также пояснить в скобках статус "специализированного счета". Депозитарий согласно статье 7 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", может открывать специальный депозитарный счет (СДС), в отношении специализированного счета требуется уточнение статуса. 4.2.3. ТД "Раскрытие информации на собственном сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" рекомендуем дополнить после слова "Раскрытие_" словом "необходимой". 4.2.4. Предлагаем ТД "Организует и осуществляет в обязательном порядке внутренний контроль" и "Организует в обязательном порядке систему управления рисками, связанными с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и с осуществлением операций с собственным имуществом" дополнить словами "_ в части функций, непосредственно исполняемых сотрудником депозитария". 4.2.5. ТД "Оформление отчетных документов в соответствии с порядком, установленным законодательством Российской Федерации, инструкциями Банка России (в законе не прописано, может быть в подзаконных актах Банка России)" предлагаем изложить в следующей редакции: "Оформление отчетных документов в соответствии с порядком, установленным законодательством Российской Федерации, нормативными актами Банка России". 4.2.6. Дополнительно предлагаем включить следующие ТД: - "Реализация требований к осуществлению внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПОД/ФТ)"; - "Противодействие недобросовестным практикам, соблюдение ограничения на использование инсайдерской информации и (или) манипулирование рынком, установленные Федеральным законом от 27.07.2010 N 224-ФЗ". 4.2.7. В необходимые знания рекомендуем добавить знание законодательства по ПОД/ФТ/ФРОМУ и законодательства о ПНИИИМР, а в умения - выявление необычных и подозрительных операций согласно требованиям законодательства по ПОД/ФТ, а также выявление фактов неправомерного использования инсайдерской информации и манипулирования рынком. 4.3. ТФ "Осуществление контроля деятельности управляющей компании". В связи с включением в Стандарт таких ОТФ как "Деятельность по управлению инвестиционными, паевыми инвестиционными и негосударственными пенсионными фондами" и "Деятельность специализированных депозитариев инвестиционных фондом, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов" предлагаем скорректировать ОТФ "Депозитарная деятельность" путем исключения из нее указанной ТФ и перераспределения ее содержания в ОТФ, непосредственно связанные с рынком коллективных инвестиций.	учтено
			5. Понятие базовых стандартов, стандартов СРО включено только для категории управляющих компаний (раздел 3.8.3 Стандарта), в организацию и проведение мероприятий по внутреннему контролю (раздел 3.11.1) и в руководство организацией (раздел 3.12.1). Предлагаем дополнить брокерско - дилерскую деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами, депозитарную деятельность и инвестиционное консультирование указанными стандартами (в части трудовых функций, навыков и знаний).	учтено
			ОТФ "Деятельность по организации внутреннего контроля". В актуализированном Стандарте ОТФ "Деятельность по организации внутреннего контроля" предусматривает в большей мере требования и описания для внутреннего контролера кредитной организации. Считаем необходимым скорректировать указанную ОТФ в соответствии с требованиями к видам деятельности на финансовом рынке, предусмотренных Стандартом.	Отклонено, т.к. замечание не конкретизировано
			Дополнительно считаем необходимым доработать Стандарт с целью исключения ошибок технического характера, а также повторов, в частности, ТД, в том числе с отличным описанием, но одинаковым значением.	учтено
8	Афонин А.Ю.	Университет Банка России	В разделе III "Характеристика обобщенных трудовых функций" в рамках одной и той же трудовой функции встречается дублирование (дословное повторение) наименований в столбцах "трудовые действия", "необходимые умения" или неоднократное упоминание схожих по смыслу наименований, например, "использовать компьютерные технологии" и "использовать компьютерные и информационные технологии". В проекте профстандарта встречаются предельно агрегированные описания необходимых умений (например, "работать с документами", "работать с большими объемами информации", "использовать цифровые платформы") и необходимых знаний (например, "индустрия финансовых услуг", "риск и капитал", "типы глобальных операций"), а также описания трудовых действий, включение которых в профессиональный стандарт "Специалист рынка ценных бумаг" требует обоснования (например, "урегулирование межкорпоративных и внутрикорпоративных конфликтов", "применение электронной коммерции", "идентификация и защита интеллектуальной собственности"). Дополнительно отмечаем, что перечень трудовых функций обобщенной трудовой функции "Деятельность специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов" (далее - ОТФ код I), указанных в разделе II "Описание трудовых функций, входящих в профессиональный стандарт (функциональная карта вида профессиональной деятельности), не соответствует перечню трудовых функций ОТФ код I, указанных в разделе III "Характеристика обобщенных трудовых функций" проекта профстандарта.	учтено
9	Гукова А.В.		Относительно квалификации "Инвестиционный советник" у меня есть несколько принципиальных вопросов: 1. Почему квалификации "Инвестиционный советник" присвоен 6 уровень? При утверждении квалификации на заседании СПКФР от 17.10.2019 г. присвоен 7 уровень квалификации ИС, аналогичные решения были приняты и на заседаниях соответствующих Комиссий. Изменения в данных вопросах мне, как руководителю рабочей группы по данной квалификации, неизвестны. 2. Почему в проф.стандарте использованы только названия утвержденных на заседании рабочей группы трудовых функций и проведена полная замена их содержания? Тем более по содержанию разработанных в 2019 году трудовых функций для ИС написан КОС. Все материалы мы Вам направляли. По всем проведенным изменениям у меня сложилось впечатление методологической путаницы в требованиях к профессиональной деятельности (как процессу) и профессиональным компетенциям (как к специалисту). Информация о возрасте клиента - физического лица Информация о размере активов клиента - юридического лица Информация об образовании клиента - физического лица усмотренный положением об определении инвестиционного профиля, но не менее чем за последние 12 месяцев, а также о наличии и сумме сбережений клиента - физического лица Информация об образовании клиента - физического лица Информация о среднемесячных доходах и среднемесячных расходах за период, предусмотренный положением об определении инвестиционного профиля, но не менее чем за последние 12 месяцев, а также о наличии и сумме сбережений клиента - физического лица (Это требования к деятельности инвест советника, он должен знать, что эту информацию необходимо собрать, однако проверить эти знания в КОС с позиции проф.знаний невозможно и не нужно. Допустим клиенту 40 лет и у него высшее образование - и как это оценивает проф.знания ИС? Кстати, в представленных КОС по квалификации ИС много есть вопросов, проверяющих знания соответствующих Указаний ЦБ, однако перечислять конкретные требования к деятельности ИС из нормативных документов считаю нецелесообразным, поскольку они отражают трудовые операции, а не знания). Инструменты визуализации данных (Не поняла о чем идет речь? О составлении презентации?) Договоры на производство, размещение и распространение рекламных материалов Договоры с третьими лицами, предусматривающие вознаграждение за предоставление клиентам индивидуальных инвестиционных рекомендаций (Знание договорного права относится к сфере других квалификаций, ИС обязан знать о том, что он должен заключить договор и требования к ведению архива договоров, но договор как самостоятельное знание проверить невозможно) Разрабатывать и проводить тренинги по инвестиционному консультированию, Проведение тренингов по продукту и продажам, коуч-сессий, мотивация сотрудников агента на продажи - с этим умением принципиально не согласна, поскольку умение проводить тренинги целесообразно относить к руководящему составу, управленческим кадрам. Использовать электронную подпись инвестиционного советника, Фиксировать инвестиционную консультацию с применением средств аудиозаписи - это скорее описание трудовых операций, действий, чем профессиональное умение ИС.

Откройте актуальную версию документа прямо сейчас

Получить бесплатный доступ

Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.