Доработанный текст проекта Федерального закона "О внесении изменений в Федеральный закон "О рынке ценных бумаг" (подготовлен Минфином России 29.12.2021)

Доработанный текст проекта Федерального закона "О внесении изменений в Федеральный закон "О рынке ценных бумаг"
(подготовлен Минфином России от 29.12.2021)

Досье на проект

Проект

РОССИЙСКАЯ ФЕДЕРАЦИЯ

ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН
О внесении изменений в Федеральный закон "О рынке ценных бумаг"

Статья 1

Внести в Федеральный закон от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2007, N 22, ст. 2563; 30.11.2009, N 48, ст. 5731; 14.02.2011, N 7, ст. 905; 29.07.2013, N 30 (Часть I), ст. 4084; 23.12.2013, N 51, ст. 6699; 2015, N 1, ст. 13; 2016, N 27, ст. 4225; 01.01.2018, N 1 (Часть I), ст. 70; 23.04.2018, N 17, ст. 2424; 03.12.2018, N 49 (часть I), ст. 7524; 05.08.2019, N 31, ст. 4418; 02.12.2019, N 48, ст. 6739; 30.12.2019, N 52 (часть I), ст. 7772; 03.08.2020, N 31 (часть I), ст. 5065; 14.06.2021, N 24 (Часть I), ст. 4210; 05.07.2021, N 27 (часть I), ст. 5153; 05.07.2021, N 27 (часть I), ст. 5171) следующие изменения:

1) статью 4 изложить в следующей реакции:

"Дилерской деятельностью признается:

совершение сделок купли-продажи ценных бумаг и (или) заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами (за исключением договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар), от своего имени и за свой счет на организованных торгах;

совершение сделок купли-продажи ценных бумаг и (или) заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, за исключением договоров, по которым обязанность исполнения (прекращения иным способом) обязательств, подлежащих исполнению стороной или сторонами таких договоров, наступает ранее третьего дня после дня его заключения, от своего имени и за свой счет на регулярной основе не на организованных торгах с лицами, не являющимися финансовыми организациями.

Для целей настоящей статьи под регулярной основой понимается совершение сделок и (или) заключение договоров, указанных в абзаце третьем части первой настоящей статьи, в среднем не реже пяти раз в квартал за последние четыре квартала, но не реже одного раза в месяц.

Не является дилерской деятельностью:

совершение сделок купли-продажи ценных бумаг лицом, являющимся эмитентом таких ценных бумаг, либо лицом, выдавшим такие ценные бумаги;

совершение сделок купли-продажи ценных бумаг на основании предусмотренного главой XI.1 Федерального закона "Об акционерных обществах" добровольного или обязательного предложения;

деятельность специализированного общества и деятельность ипотечного агента.

Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий дилерскую деятельность, именуется дилером. Дилером может быть только юридическое лицо, являющееся коммерческой организацией, а также государственная корпорация, если для такой корпорации возможность осуществления дилерской деятельности установлена федеральным законом, на основании которого она создана.";

2) в статье 41:

а) пункт 1 изложить в следующей редакции:

"1. Деятельностью форекс-дилера признается деятельность по заключению от своего имени и за свой счет с физическими лицами, не являющимися индивидуальными предпринимателями, не на организованных торгах:

договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, по которым обязанность исполнения (прекращения иным способом) обязательств, подлежащих исполнению стороной или сторонами таких договоров, наступает ранее третьего дня после дня его заключения, и условием заключения которых является предоставление форекс-дилером физическому лицу, не являющемуся индивидуальным предпринимателем, возможности принимать на себя обязательства, размер которых превышает размер предоставленного этим физическим лицом форекс-дилеру обеспечения;

двух и более договоров, предметом которых является иностранная валюта, валютная пара, ценные бумаги, товары, драгоценные металлы, срок исполнения обязательств по которым совпадает, кредитор по обязательству в одном из которых является должником по аналогичному обязательству в другом договоре и условием заключения которых является предоставление форекс-дилером физическому лицу, не являющемуся индивидуальным предпринимателем, возможности принимать на себя обязательства, размер которых превышает размер предоставленного этим физическим лицом форекс-дилеру обеспечения.";

б) пункт 4 дополнить словами ", за исключением заключения с юридическими лицами договоров, указанных в пункте 1 настоящей статьи, от своего имени и за свой счет в целях совершения операций хеджирования, под которыми для целей настоящей статьи понимаются операции (совокупность операций) с производными финансовыми инструментами (в том числе разных видов), совершаемые в целях уменьшения (компенсации) неблагоприятных для форекс-дилера последствий (полностью или частично), обусловленных возникновением убытка, увеличением обязательств форекс-дилера, возникающих из договоров, указанных в пункте 1 настоящей статьи";

в) в первом предложении пункта 9 слово "пятидесяти" заменить словом "тридцати";

3) подпункт 3 пункта 2 статьи 391 изложить в следующей редакции:

"3) в случае неосуществления профессиональным участником рынка ценных бумаг, за исключением дилера, соответствующего вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в течение более 18 месяцев;

в случае если дилер в течение более 18 месяцев не совершал сделок и не заключал договоров, совершение (заключение) которых в соответствии со статьей 4 настоящего закона относится к дилерской деятельности.";

4) пункт 7 статьи 512 после слова "форекс-дилерами," дополнить словом "дилерами,";

5) в статье 514:

а) второе предложение пункта 51 изложить в следующей редакции:

"Договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, с физическим лицом не на биржевых торгах может заключать только дилер или форекс-дилер, действуя от своего имени и за свой счет.";

б) в пункте 52 слова "брокером или управляющим с физическим лицом либо за его счет" заменить словами "брокером или управляющим за счет физического лица, а дилером с физическим лицом".

Статья 2

Настоящий Федеральный закон вступает в силу по истечении девяноста дней после дня его официального опубликования.

Президент Российской Федерации