Проект Федерального закона "О внесении изменений в Федеральный закон "О банках и банковской деятельности" и отдельные законодательные акты Российской Федерации" (подготовлен Минфином России 28.06.2023) (внесен в Госдуму)

Проект Федерального закона "О внесении изменений в Федеральный закон "О банках и банковской деятельности" и отдельные законодательные акты Российской Федерации"
(подготовлен Минфином России 28.06.2023 г.)

Досье на проект

ПРОЕКТ

ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН
О внесении изменений в Федеральный закон "О банках и банковской деятельности" и отдельные законодательные акты Российской Федерации

Статья 1

Внести в Федеральный закон "О банках и банковской деятельности" (в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года N 17-ФЗ) (Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1990, N 27, ст. 357; Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 6, ст. 492) следующие изменения:

1) часть шестую статьи 1 дополнить предложением следующего содержания: "Иностранный банк имеет право осуществлять деятельность на территории Российской Федерации через свой филиал (далее также - филиал иностранного банка), который подлежит аккредитации и вправе осуществлять банковские операции, установленные статьей 5²настоящего Федерального закона.";

2) часть первую статьи 2 изложить в следующей редакции:

"Банковская система Российской Федерации включает в себя Банк России, кредитные организации, иностранные банки, осуществляющие деятельность на территории Российской Федерации через свои филиалы, а также представительства иностранных банков.";

3) дополнить статьей 52 следующего содержания:

"Статья 52. Банковские операции и иные сделки, осуществляемые иностранным банком через свой филиал, созданный на территории Российской Федерации

Иностранный банк через свой филиал, созданный на территории Российской Федерации, вправе осуществлять банковские операции и сделки за исключением банковских операций, предусмотренных пунктами 1, 2, 7, 7.1 - 7.3 части первой статьи 5 настоящего Федерального закона, и сделок, предусмотренных пунктами 3 и 4 части третьей статьи 5 настоящего Федерального закона.

Иностранный банк через свой филиал, созданный на территории Российской Федерации, не вправе осуществлять банковские операции и сделки с физическими лицами, в том числе зарегистрированными в качестве индивидуальных предпринимателей, за исключением банковской операции, указанной в пункте 9 части первой статьи 5 настоящего Федерального закона, которая осуществляется с учетом требования, установленного частью седьмой этой статьи.

Банковские операции осуществляются филиалом иностранного банка в рублях, а при наличии соответствующей лицензии Банка России - и в иностранной валюте.

Положения частей второй и шестой статьи 5 настоящего Федерального закона распространяются на деятельность, осуществляемую иностранным банком через свой филиал, созданный на территории Российской Федерации.

При осуществлении иностранным банком через свой филиал, созданный на территории Российской Федерации, банковских операций и сделок права и обязанности возникают непосредственно у иностранного банка.

Иностранный банк вправе осуществлять деятельность на территории Российской Федерации не более чем через один филиал.";

4) статью 6 дополнить частью пятой следующего содержания:

"Положения частей первой и второй настоящей статьи распространяются на деятельность, осуществляемую иностранным банком на территории Российской Федерации через свой филиал.";

5) дополнить статьей 7.1 следующего содержания:

"Статья 7.1. Наименование филиала иностранного банка

Филиал иностранного банка должен иметь полное наименование на русском языке, которое должно содержать:

1) слова "филиал банка";

2) полное наименование иностранного банка в русской транслитерации, а также полное наименование страны (на русском языке), в которой фактически размещается иностранный банк.

Филиал иностранного банка вправе иметь сокращенное наименование на русском языке.

Сокращенное наименование филиала иностранного банка на русском языке (при его наличии) не должно быть идентично наименованиям филиалов иностранных банков, сведения о которых исключены Банком России из Реестра лицензий на осуществление банковских операций, выданных Банком России иностранным банкам для осуществления деятельности на территории Российской Федерации через свои филиалы, в связи с прекращением их деятельности.

Наименования филиала иностранного банка должны соответствовать требованиям к фирменному наименованию, установленным Гражданским кодексом Российской Федерации, а также требованиям настоящей статьи.

Полное наименование и (при наличии) сокращенное наименование филиала иностранного банка не должны совпадать с полным наименованием и (или) сокращенным наименованием филиала иного иностранного банка (за исключением случая, если иностранные банки являются аффилированными лицами).

Предполагаемые наименования филиала иностранного банка подлежат согласованию с Банком России. Порядок и срок такого согласования, включая основания для отказа в согласовании, устанавливаются нормативным актом Банка России. Согласие Банка России на использование предполагаемых наименований филиала иностранного банка действительно в течение 12 месяцев со дня принятия Банком России решения о его выдаче.";

6) в статье 8:

дополнить частями семнадцатой и восемнадцатой следующего содержания:

"В целях доведения до акционеров (участников) иностранного банка, осуществляющего деятельность на территории Российской Федерации через свой филиал, его кредиторов и иных лиц информации о деятельности этого филиала, такой иностранный банк должен иметь сайт в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет", сетевой адрес которого размещен в российской национальной доменной зоне (далее - официальный сайт филиала иностранного банка). На официальном сайте филиала иностранного банка должна размещаться следующая информация на русском языке (если иное не установлено настоящей частью):

1) сведения о выдаче Банком России иностранному банку лицензии на осуществление банковских операций для осуществления деятельности на территории Российской Федерации через свой филиал и об аккредитации филиала иностранного банка на территории Российской Федерации;

2) перечень банковских операций, право на осуществление которых предоставлено иностранным банком указанному филиалу;

3) полное наименование иностранного банка (на языке государства, где зарегистрирован иностранный банк, и в русской транслитерации), адрес фактического места нахождения иностранного банка, сведения о номере и дате выдачи документа, на основании которого иностранный банк вправе осуществлять банковскую деятельность на территории государства, где он зарегистрирован (где он фактически размещается), номера телефонов иностранного банка;

4) годовая финансовая отчетность иностранного банка за предыдущие три года его деятельности (с переводом на русский язык), составленная в соответствии с МСФО, иными, отличными от МСФО, международно признанными правилами или национальными стандартами;

5) аудиторские заключения, подтверждающие достоверность годовой финансовой отчетности иностранного банка (при наличии) (с переводом на русский язык);

6) полное и (при наличии) сокращенное наименования филиала иностранного банка, адрес (место нахождения), адрес электронной почты и номера телефонов, режим работы;

7) положение о филиале иностранного банка, сведения об идентификационном номере налогоплательщика, номере записи об аккредитации филиала иностранного банка в Реестре лицензий на осуществление банковских операций, выданных Банком России иностранным банкам для осуществления деятельности на территории Российской Федерации через свои филиалы, и дате ее внесения;

9) иные сведения, установленные настоящим Федеральным законом.

Положения частей девятой, одиннадцатой и двенадцатой настоящей статьи распространяются на раскрытие филиалом иностранного банка на своем официальном сайте сведений в отношении лиц, осуществляющих (в том числе в порядке временного исполнения обязанностей по вакантной должности) в филиале иностранного банка функции руководителя, заместителя руководителя и главного бухгалтера, а также единоличного исполнительного органа (единоличных исполнительных органов) иностранного банка.";

7) статью 9 дополнить частью восьмой следующего содержания:

"Положения настоящей статьи распространяются на филиалы иностранных банков.";

8) в части третьей статьи 111 после слов "иностранными банками" дополнить словами "(в том числе в филиале иностранного банка, созданном на территории Российской Федерации)";

9) дополнить статьей 11^1-4 следующего содержания:

"Статья 11^1-4. Работники филиала иностранного банка

В филиале иностранного банка должны быть руководитель, заместитель руководителя, главный бухгалтер, руководитель службы управления рисками, руководитель службы внутреннего контроля, а также специальное должностное лицо, ответственное за реализацию правил внутреннего контроля в филиале иностранного банка в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.

На руководителя филиала иностранного банка, его заместителя и главного бухгалтера филиала иностранного банка распространяется ограничение на занятие должностей, установленное частью третьей статьи 11¹настоящего Федерального закона, а также требования частей восьмой, десятой - тринадцатой статьи 111 и частей пятой - десятой статьи 16 настоящего Федерального закона.

Лицо, осуществляющее функции руководителя, заместителя руководителя, главного бухгалтера филиала иностранного банка при согласовании кандидатур, назначении (избрании) на должности и в течение всего периода осуществления функций по указанным должностям, включая временное исполнение должностных обязанностей, должно соответствовать квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации, установленным пунктом 1 части первой статьи 16 настоящего Федерального закона.

На руководителя службы управления рисками, руководителя службы внутреннего контроля филиала иностранного банка, а также на специальное должностное лицо, ответственное за реализацию в филиале иностранного банка правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, распространяются положения частей второй - четвертой, шестой и седьмой статьи 11^1-2 настоящего Федерального закона, а также частей восьмой - десятой статьи 16 настоящего Федерального закона.

Лицо, осуществляющее функции руководителя службы управления рисками, руководителя службы внутреннего контроля филиала иностранного банка, а также специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в филиале иностранного банка в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения в течение всего периода осуществления функций по указанным должностям, включая временное исполнение должностных обязанностей, должно соответствовать установленным Банком России квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации, установленным пунктом 1 части первой статьи 16 настоящего Федерального закона.

Банк России осуществляет действия, предусмотренные частью пятнадцатой статьи 111 настоящего Федерального закона, в случае выявления несоответствия лица, осуществляющего функции руководителя, заместителя руководителя и главного бухгалтера филиала иностранного банка или кандидата на такую должность, квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации. Предписание, предусмотренное частью пятнадцатой статьи 111 настоящего Федерального закона, направляется Банком России в иностранный банк. Копия данного предписания направляется Банком России в филиал иностранного банка.

Банк России осуществляет действия, предусмотренные частью восьмой статьи 11^1-2настоящего Федерального закона, в случае выявления несоответствия лица, осуществляющего функции руководителя службы управления рисками, руководителя службы внутреннего контроля филиала иностранного банка, а также специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в филиале иностранного банка в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации. Предписание, предусмотренное частью восьмой статьи 11^1-2настоящего Федерального закона, направляется Банком России в иностранный банк. Копия данного предписания направляется Банком России в филиал иностранного банка.

Количество работников филиала иностранного банка, являющихся иностранными гражданами или лицами без гражданства, должно составлять не более 50 процентов от общего количества работников филиала иностранного банка. Сведения о количестве (об изменении количества) работников филиала иностранного банка, являющихся иностранными гражданами и (или) лицами без гражданства, представляются иностранным банком в Банк России в порядке и сроки, установленные Банком России.";

10) дополнить статьей 11^2-1 следующего содержания:

"Статья 11^2-1. Гарантийный депозит филиала иностранного банка

Гарантийный депозит филиала иностранного банка формируется в целях обеспечения исполнения иностранным банком обязательств по договорам, заключенным при осуществлении деятельности на территории Российской Федерации через свой филиал (далее для целей настоящей статьи - объем обязательств).

Гарантийный депозит филиала иностранного банка составляют денежные средства, размещенные на корреспондентском счете в рублях, открытом иностранным банком в Банке России, вложения в облигации федерального займа или ценные бумаги, эмиссию которых от своего имени осуществляет Банк России в целях реализации денежно-кредитной политики, права на которые учитываются в депозитарии, созданном в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Методика расчета гарантийного депозита филиала иностранного банка устанавливается нормативным актом Банка России

Общий размер гарантийного депозита филиала иностранного банка определяется как совокупность минимального гарантийного депозита (далее - минимальный гарантийного депозита) и расчетного гарантийного депозита филиала иностранного банка (далее - расчетный размер гарантийного депозита). Общий размер гарантийного депозита должен соответствовать размеру, обеспечивающему соблюдение филиалом иностранного банка обязательных нормативов, установленных Банком России.

Минимальный размер гарантийного депозита равен минимальному размеру уставного капитала банка с универсальной лицензией, установленному пунктом 1 части второй статьи 11 настоящего Федерального закона.

По итогам каждого отчетного года достоверность данных, использованных при определении расчетного гарантийного депозита филиала иностранного банка, подлежит проверке аудиторской организацией, оказывающей аудиторские услуги общественно значимым организациям на финансовом рынке, осуществляемой в соответствии с применимыми стандартами аудиторской деятельности.

При отзыве у иностранного банка лицензии на осуществление банковских операций для осуществления деятельности на территории Российской Федерации через свой филиал гарантийный депозит направляется на исполнение обязательств иностранного банка, принятых через филиал, созданный на территории Российской Федерации, по основаниям и в порядке, предусмотренным статьей 23⁹настоящего Федерального закона.

При аннулировании лицензии иностранного банка на осуществление банковских операций для осуществления деятельности на территории Российской Федерации через свой филиал иностранный банк направляет в Банк России ходатайство о возврате гарантийного депозита филиала иностранного банка (далее - ходатайство о возврате гарантийного депозита).

Порядок возврата Банком России иностранному банку гарантийного депозита определяется Банком России.

Иностранный банк представляет в Банк России положение о формировании расчетного гарантийного депозита филиала, созданного на территории Российской Федерации, с приложением документов, содержащих решение уполномоченного органа управления иностранного банка о его утверждении, в течение пяти рабочих дней с даты такого утверждения, если обязанность представления указанного положения установлена Банком России.

Иностранный банк обязан информировать Банк России об изменениях, внесенных в положение о формировании расчетного гарантийного депозита филиала, созданного на территории Российской Федерации, с одновременным представлением документов, подтверждающих такие изменения, в течение пяти рабочих дней с даты его утверждения уполномоченным органом управления иностранного банка.

Банк России вправе установить требования к положению о формировании расчетного гарантийного депозита филиала, созданного на территории Российской Федерации, а также к документам, содержащим сведения, необходимые для формирования расчетного гарантийного депозита, и сроки хранения таких документов.";

11) часть третью статьи 12 изложить в следующей редакции:

"Банк России в целях осуществления им контрольных и надзорных функций в порядке, установленном федеральными законами и принимаемыми в соответствии с ними нормативными актами Банка России, ведет Книгу государственной регистрации кредитных организаций и Реестр лицензий на осуществление банковских операций, выданных Банком России иностранным банкам для осуществления деятельности на территории Российской Федерации через свои филиалы, содержащий в том числе сведения об аккредитации филиала иностранного банка на территории Российской Федерации. Состав сведений, включаемых в Книгу государственной регистрации кредитных организаций и Реестр лицензий на осуществление банковских операций, выданных Банком России иностранным банкам для осуществления деятельности на территории Российской Федерации через свои филиалы, устанавливается Банком России. Сведения указанных Книги государственной регистрации кредитных организаций и Реестра лицензий на осуществление банковских операций, выданных Банком России иностранным банкам для осуществления деятельности на территории Российской Федерации через свой филиалы, подлежат размещению на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет". Перечень таких сведений и порядок их размещения определяет Банк России.".

12) в статье 13:

а) часть вторую после слов "кредитных организаций" дополнить словами "и иностранных банков, осуществляющих деятельность на территории Российской Федерации через свои филиалы,";

б) часть восьмую после слов "юридического лица" дополнить словами "(о прекращении деятельности филиала иностранного банка)";

13) в статье 16:

а) в абзаце втором пункта 1 части первой:

предложение первое после слов "руководства кредитными организациями" дополнить словами "или филиалом иностранного банка";

предложение второе после слов "финансовой организации" дополнить словами "или в филиале иностранного банка";

б) дополнить частью четырнадцатой следующего содержания:

"При оценке деловой репутации лиц, указанных в настоящей статье, а также лиц, перечисленных в статье 11^1-4 настоящего Федерального закона, оценка оснований для признания лица не соответствующим требованиям к деловой репутации, установленных пунктами 1 и 5 части первой настоящей статьи и включающих в себя осуществление функций по соответствующим должностям в финансовой организации, производится Банком России также применительно к осуществлению функций по должностям, указанным в статье 11^1-4 настоящего Федерального закона, в филиале иностранного банка.".

14) в статье 18:

а) название дополнить словами "и иностранных банков, осуществляющих деятельность на территории Российской Федерации через свои филиалы";

б) часть первую изложить в следующей редакции:

"Размер участия иностранного капитала в совокупном уставном капитале кредитных организаций, имеющих лицензию на осуществление банковских операций, и филиалах иностранных банков (далее - размер участия иностранного капитала в банковской системе Российской Федерации) рассчитывается как соотношение совокупной величины иностранных инвестиций нерезидентов в уставные капиталы кредитных организаций, имеющих лицензию на осуществление банковских операций, и совокупной величины минимальных гарантийных депозитов всех филиалов иностранных банков к совокупному размеру уставного капитала указанных кредитных организаций и совокупной величине минимальных гарантийных депозитов всех филиалов иностранных банков.";

в) в части третьей слова "совокупном уставном капитале кредитных организаций, имеющих лицензию на осуществление банковских операций," заменить словами "банковской системе Российской Федерации";

г) в части четвертой слова "совокупном уставном капитале кредитных организаций, имеющих лицензию на осуществление банковских операций," заменить словами "банковской системе Российской Федерации";

д) в части пятой слова "совокупном уставном капитале кредитных организаций, имеющих лицензию на осуществление банковских операций," заменить словами "банковской системе Российской Федерации";

е) часть шестую дополнить пунктом 3) следующего содержания:

"3) отказывает в выдаче иностранному банку лицензии на осуществление банковских операций для осуществления деятельности на территории Российской Федерации через свой филиал и в аккредитации филиала иностранного банка на территории Российской Федерации.";

ж) в части девятой слова "совокупном уставном капитале кредитных организаций, имеющих лицензию на осуществление банковских операций," заменить словами "банковской системе Российской Федерации";

з) часть двенадцатую после слов "кредитных организаций с иностранными инвестициями" дополнить словами "и филиалов иностранных банков";

и) часть тринадцатую после слов "кредитным организациям с иностранными инвестициями" дополнить словами "и филиалам иностранных банков";

15) дополнить статьями 18.1 - 18.3 следующего содержания:

"Статья 18.1. Условия осуществления деятельности иностранного банка на территории Российской Федерации через свой филиал

Для осуществления деятельности на территории Российской Федерации через свой филиал иностранный банк должен соответствовать следующим требованиям:

1) иметь место нахождения на территории государства, в котором отсутствует запрет на создание и деятельность филиалов российских кредитных организаций;

2) не являться лицом, связанным с иностранными государствами, перечень которых определяется в соответствии с указом Президента Российской Федерации, издаваемым в целях реализации Федерального закона от 30 декабря 2006 года N 281-ФЗ "О специальных экономических мерах и принудительных мерах" и Федерального закона от 4 июня 2018 года N 127-ФЗ "О мерах воздействия (противодействия) на недружественные действия Соединенных Штатов Америки и иных иностранных государств", совершающими в отношении российских юридических лиц и физических лиц недружественные действия (в том числе если местом регистрации иностранного банка, местом преимущественного ведения им деятельности или местом преимущественного извлечения иностранным банком прибыли от деятельности являются эти государства), и с лицами, которые находятся под контролем указанных лиц, независимо от места их регистрации или места преимущественного ведения ими деятельности (далее - лицо иностранного государства, совершающего недружественные действия).

Иностранный банк также признается лицом иностранного государства, совершающего недружественные действия, если он не являлся таким лицом, но в порядке редомициляции изменил свой личный закон на право иностранного государства, совершающего в отношении российских юридических лиц и физических лиц недружественные действия;

3) иметь право на осуществление банковских операций в течение периода времени, составляющего не менее трех лет.

При изменении места нахождения иностранного банка, располагавшегося до изменения места нахождения в оффшорной зоне, иностранный банк должен иметь право на осуществление банковских операций по новому месту нахождения в течение периода времени, составляющего не менее трех лет;

4) не иметь в составе лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится иностранный банк, лиц, указанных в пункте 2 настоящей части;

Контроль и значительное влияние для цели применения настоящей статьи определяются в соответствии с МСФО, признанными на территории Российской Федерации;

5) иметь уровень кредитного рейтинга, установленный Советом директоров Банка России.

Допустимые уровни кредитных рейтингов определяются решением Совета директоров Банка России и размещаются на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет";

6) количество (предполагаемое количество) работников филиала иностранного банка, являющихся иностранными гражданами или лицами без гражданства, должно соответствовать требованию, установленному частью восьмой статьи 11^1-4 настоящего Федерального закона;

7) соответствовать иным требованиям, устанавливаемым Банком России.

Условием осуществления деятельности иностранного банка на территории Российской Федерации через свой филиал является наличие меморандума/соглашения или иной формы договоренности об обмене надзорной информацией между Банком России и уполномоченным органом иностранного государства, на территории которого фактически размещается иностранный банк, к компетенции которого относится регулирование финансового рынка.

Иностранный банк в течение всего периода осуществления деятельности на территории Российской Федерации обязан соблюдать следующие условия:

1) соответствовать требованиям, установленным частью первой настоящей статьи;

2) вести бухгалтерский учет в филиале иностранного банка в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации к бухгалтерскому учету в кредитной организации;

3) представлять в Банк России установленную им отчетность в порядке, по форме и в сроки, определенные Банком России;

4) составлять и представлять в Банк России информацию о структуре и составе акционеров (участников) иностранного банка, а также о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых он находится, в порядке, аналогичном порядку составления и представления такой информации кредитными организациями, установленному Банком России;

5) осуществлять в филиале, созданном на территории Российской Федерации, делопроизводство на русском языке, в том числе в части оформления документов, необходимых для заключения и исполнения договоров;

6) обеспечить хранение документов, образовавшихся в результате деятельности филиала, созданного на территории Российской Федерации, в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации;

7) организовать систему внутреннего контроля (включая управление рисками и внутренний аудит) в филиале, созданном на территории Российской Федерации, которая должна соответствовать характеру и масштабу осуществляемых филиалом иностранного банка операций, уровню и сочетанию принимаемых рисков;

8) располагать в Российской Федерации серверы и иные аппаратные средства для обработки информации филиала иностранного банка на территории Российской Федерации;

9) соблюдать требования к информационной безопасности, установленные федеральными законами и изданными в соответствии с ними нормативными актами, в целях повышения устойчивости и безопасности функционирования информационных ресурсов Российской Федерации;

10) не иметь адрес (место нахождения) на территории посольств (консульств) и иных пользующихся дипломатическим иммунитетом представительств иностранных государств.

Ответственность по обязательствам, принятым иностранным банком через созданный им на территории Российской Федерации филиал, несет иностранный банк.

Иностранный банк для совершения его филиалом операций, указанных в выданной Банком России иностранному банку лицензии на осуществление банковских операций для осуществления деятельности на территории Российской Федерации через свой филиал, открывает в Банке России корреспондентский счет в валюте Российской Федерации.

Филиал иностранного банка на территории Российской Федерации не вправе открывать внутренние структурные подразделения.

Статья 18.2. Порядок выдачи иностранному банку лицензии на осуществление банковских операций для осуществления деятельности на территории Российской Федерации через свой филиал и аккредитации филиала иностранного банка на территории Российской Федерации

Иностранный банк до представления в Банк России документов для получения лицензии на осуществление банковских операций для осуществления деятельности на территории Российской Федерации через свой филиал и для аккредитации филиала должен сформировать минимальный гарантийный депозит в соответствии с требованиями статьи 11^2-1 настоящего Федерального закона.

Для получения иностранным банком лицензии на осуществление банковских операций для осуществления деятельности на территории Российской Федерации через свой филиал и аккредитации филиала иностранного банка на территории Российской Федерации иностранный банк не позднее чем через шесть месяцев после дня принятия решения о создании филиала на территории Российской Федерации должен направить в Банк России в установленном им порядке:

1) ходатайство о выдаче иностранному банку лицензии на осуществление банковских операций для осуществления деятельности на территории Российской Федерации через свой филиал и об аккредитации филиала иностранного банка на территории Российской Федерации. Форма такого ходатайства устанавливается Банком России.

В ходатайстве должны быть указаны банковские операции и сделки, право на осуществление которых предполагается предоставить филиалу иностранного банка, а также валюта, в которой предполагается осуществлять эти операции (рубли или рубли и иностранная валюта);

2) решение уполномоченного органа управления иностранного банка о создании филиала на территории Российской Федерации, а также о направлении в Банк России документов для получения иностранным банком лицензии на осуществление банковских операций для осуществления деятельности на территории Российской Федерации через свой филиал и аккредитации филиала иностранного банка на территории Российской Федерации;

3) копии учредительных документов иностранного банка и всех внесенных в них изменений;

4) копию документа, на основании которого иностранный банк вправе осуществлять банковскую деятельность на территории государства, где он зарегистрирован (где он фактически размещается);

5) документ (документы), выданный (выданные) уполномоченным органом соответствующего иностранного государства, подтверждающий (подтверждающие):

отсутствие на территории соответствующего иностранного государства запрета на создание и деятельность филиалов российских кредитных организаций;

согласие на создание филиала на территории Российской Федерации либо отсутствие необходимости получения такого согласия уполномоченного органа;

отсутствие у уполномоченного органа информации, свидетельствующей о неспособности лиц, указанных в частях третьей и пятой статьи 11^1-4 настоящего Федерального закона, исполнять служебные обязанности в связи с их несоответствием предъявляемым в иностранном государстве требованиям (в том числе квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации) (только в отношении иностранных лиц и лиц без гражданства, постоянно проживающих на территории соответствующего иностранного государства);

соответствие иностранного банка требованиям к финансовой стабильности и платежеспособности, предъявляемым в соответствующем иностранном государстве;

6) документы, установленные Банком России, для согласования кандидатов на должности руководителя, заместителя руководителя и главного бухгалтера филиала иностранного банка, а также для оценки соответствия квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации лиц, указанных в части пятой статьи 11^1-4 настоящего Федерального закона;

7) сведения о фамилии, имени и отчестве (при наличии) лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа (лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа) иностранного банка, а также данные документов, удостоверяющих их личность на территории соответствующего иностранного государства позволяющие осуществить его однозначную идентификацию;

8) сведения о предполагаемом количестве работников филиала иностранного банка, являющихся иностранными гражданами и (или) лицами без гражданства;

9) информацию о структуре и составе акционеров (участников) иностранного банка, а также о лицах, под контролем либо под значительным влиянием которых он находится, составленную в порядке, аналогичном порядку составления такой информации кредитными организациями, установленному Банком России;

10) копии годовой финансовой отчетности иностранного банка за последние три года деятельности, предшествующие дате подачи ходатайства, указанного в пункте 1 настоящей части (с переводом на русский язык), составленной в соответствии с МСФО, иными, отличными от МСФО, международно признанными правилами, или национальными стандартами;

11) аудиторские заключения, подтверждающие достоверность годовой финансовой отчетности иностранного банка (при наличии) (с переводом на русский язык);

12) бизнес-план иностранного банка в части осуществления деятельности на территории Российской Федерации через свой филиал. Порядок составления бизнес-плана и критерии его оценки устанавливаются Банком России;

13) положение о филиале иностранного банка, открываемом на территории Российской Федерации;

14) документ в произвольной форме, подтверждающий размещение в Российской Федерации серверов и иных аппаратных средств для обработки информации филиала иностранного банка на территории Российской Федерации;

15) копию уведомления, направленного в соответствии с пунктом 3 статьи 12 Федерального закона от 27 июля 2006 года N 152-ФЗ "О персональных данных";

16) надлежащим образом заверенные копии документов, подтверждающих право собственности (право аренды, субаренды, безвозмездного пользования) иностранного банка на завершенное строительством здание (помещение), в котором будет располагаться филиал иностранного банка на территории Российской Федерации;

17) информацию, необходимую для внесения сведений о филиале иностранного банка на территории Российской Федерации в государственный реестр аккредитованных филиалов, представительств иностранных юридических лиц в соответствии с пунктом 8 статьи 21 Федерального закона от 9 июля 1999 года N 160-ФЗ "Об иностранных инвестициях в Российской Федерации";

18) документы, подтверждающие уплату государственных пошлин за аккредитацию филиала иностранного банка;

19) нотариально удостоверенную доверенность, выданную уполномоченному лицу иностранного банка, предоставляющую полномочия для осуществления взаимодействия с Банком России по вопросам выдачи иностранному банку лицензии на осуществление банковских операций для осуществления деятельности на территории Российской Федерации через свой филиал и аккредитации филиала иностранного банка.

Документы, направляемые иностранным банком в соответствии с частью первой настоящей статьи на иностранном языке, должны представляться с приложением заверенного в установленном порядке перевода указанных документов на русский язык. Иностранные официальные документы, направляемые иностранным банком в соответствии с частью первой настоящей статьи на иностранном языке, также должны быть легализованы в порядке, установленном законодательством Российской Федерации, если иное не предусмотрено в соответствии с международными договорами, участниками которых является Российская Федерация и иностранное государство.

Банк России до принятия решения по вопросу о выдаче иностранному банку лицензии на осуществление банковских операций для осуществления деятельности на территории Российской Федерации через свой филиал и об аккредитации филиала иностранного банка вправе в установленном им порядке провести с выходом на место проверку соблюдения условий осуществления деятельности иностранного банка на территории Российской Федерации через свой филиал.

Принятие решения о выдаче иностранному банку лицензии на осуществление банковских операций для осуществления деятельности на территории Российской Федерации через свой филиал и об аккредитации филиала иностранного банка или об отказе в этом производится Банком России в срок, не превышающий шестидесяти рабочих дней с даты представления иностранным банком в Банк России всех документов, предусмотренных частью первой настоящей статьи, соответствующих требованиям настоящего Федерального закона и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России.

В случае принятия решения о выдаче иностранному банку лицензии на осуществление банковских операций для осуществления деятельности на территории Российской Федерации через свой филиал и об аккредитации филиала иностранного банка Банк России:

не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия указанного решения, вносит соответствующие сведения в Реестр лицензий на осуществление банковских операций, выданных Банком России иностранным банкам для осуществления деятельности на территории Российской Федерации через свои филиалы;

в течение пяти рабочих дней, следующих за днем принятия указанного решения, в установленном Банком России порядке уведомляет об этом иностранный банк и направляет филиалу иностранного банка документы, подтверждающие принятие решения о выдаче иностранному банку лицензии на осуществление банковских операций для осуществления деятельности на территории Российской Федерации через свой филиал и об аккредитации филиала иностранного банка.

Филиал иностранного банка признается аккредитованным с момента внесения Банком России сведений об этом в Реестр лицензий на осуществление банковских операций, выданных Банком России иностранным банкам для осуществления деятельности на территории Российской Федерации через свои филиалы.

Иностранный банк, осуществляющий деятельность на территории Российской Федерации через свой филиал, и имеющий лицензию Банка России на осуществление банковских операций, может в соответствии с требованиями Банка России в установленном им порядке получить лицензию Банка России, содержащую более широкий перечень банковских операций из числа операций, которые указаны в части первой статьи 52 настоящего Федерального закона, и (или) предоставляющую право на осуществление банковских операций в иностранной валюте, если иностранный банк имеет лицензию на осуществление банковских операций для осуществления деятельности на территории Российской Федерации через свой филиал только в рублях (далее - расширение деятельности иностранного банка). Срок рассмотрения Банком России вопроса о расширении деятельности иностранного банка не может превышать шести месяцев со дня представления в Банк России всех документов, перечень которых установлен Банком России.

В случае принятия Банком России решения о выдаче лицензии на осуществление банковских операций для расширения деятельности иностранного банка, Банк России:

Иностранный банк в течение 30 дней со дня получения его филиалом документов, указанных в абзаце третьем части восьмой настоящей статьи, должен внести соответствующие изменения в положение о филиале и в установленном Банком России порядке направить копию таких изменений в Банк России.

Банк России в порядке и сроки, определенные пунктом 8 статьи 21 Федерального закона от 9 июля 1999 года N 160-ФЗ "Об иностранных инвестициях в Российской Федерации", направляет в федеральный орган исполнительной власти, уполномоченный Правительством Российской Федерации на аккредитацию филиалов, представительств иностранных юридических лиц, информацию, необходимую для ведения государственного реестра аккредитованных филиалов, представительств иностранных юридических лиц.

Банк России информирует уполномоченный орган государства, где зарегистрирован иностранный банк, о принятии решения о выдаче иностранному банку лицензии на осуществление банковских операций для осуществления деятельности на территории Российской Федерации через свой филиал и об аккредитации филиала иностранного банка на территории Российской Федерации, о выдаче лицензии на осуществление банковских операций для расширения деятельности иностранного банка в порядке и сроки, которые установлены соглашением об информационном взаимодействии, заключенным между Банком России и указанным уполномоченным органом, а при отсутствии такого соглашения - в течение 10 рабочих дней после даты принятия решения.

Статья 18.3. Основания для принятия Банком России решения об отказе в выдаче иностранному банку лицензии на осуществление банковских операций для осуществления деятельности на территории Российской Федерации через свой филиал и аккредитации филиала иностранного банка

Отказ в выдаче иностранному банку лицензии на осуществление банковских операций для осуществления деятельности на территории Российской Федерации через свой филиал и аккредитации филиала иностранного банка допускается только по следующим основаниям:

1) достижение предельного значения размера участия иностранного капитала в банковской системе Российской Федерации, установленного частью 5 статьи 18 настоящего Федерального закона;

2) представление документов с нарушением срока, установленного частью второй статьи 182 настоящего Федерального закона, либо документов, содержащих недостоверную информацию или не соответствующих требованиям настоящего Федерального закона и (или) нормативных актов Банка России;

3) несоблюдение требований, установленных статьей 181 настоящего Федерального закона;

4) несоответствие кандидатов на должности руководителя, заместителя руководителя и главного бухгалтера филиала иностранного банка, а также лиц, указанных в части пятой статьи 11^1-4настоящего Федерального закона квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации;

5) представление сведений о предполагаемом количестве работников филиала иностранного банка, являющихся иностранными гражданами и (или) лицами без гражданства, превышающем предельное количество таких работников, указанное в части восьмой статьи 11^1-4настоящего Федерального закона;

6) несоответствие размера минимального гарантийного депозита и порядка его формирования требованиям, установленным статьей 11^2-1 настоящего Федерального закона;

7) несоответствие осуществления деятельности иностранного банка на территории Российской Федерации, национальным интересам Российской Федерации.

В случае принятия Банком России решения об отказе в выдаче иностранному банку лицензии на осуществление банковских операций для осуществления деятельности на территории Российской Федерации через свой филиал и аккредитации филиала иностранного банка средства гарантийного депозита, внесенные иностранным банком на корреспондентский счет, открытый в Банке России, подлежат возврату Банком России иностранному банку в течение тридцати дней с даты принятия Банком России указанного решения.";

16) часть первую статьи 19 после слов "нарушения кредитной организацией" дополнить словами ", иностранным банком, осуществляющим деятельность на территории Российской Федерации через свой филиал,", после слов "такой кредитной организации" дополнить словами ", иностранному банку, осуществляющему деятельность на территории Российской Федерации через свой филиал,";

17) статью 21 дополнить частью четвертой следующего содержания:

"Положения настоящей статьи применяются к филиалам иностранных банков в части, затрагивающей их деятельность на территории Российской Федерации.";

18) дополнить статьями 23.7 - 23¹⁰ следующего содержания:

"Статья 23.7. Отзыв (аннулирование) у иностранного банка лицензии на осуществление банковских операций для осуществления деятельности на территории Российской Федерации через свой филиал

Банк России может отозвать у иностранного банка лицензию на осуществление банковских операций для осуществления деятельности на территории Российской Федерации через свой филиал в случаях:

1) установления недостоверности сведений, на основании которых выдана указанная лицензия;

2) задержки начала осуществления банковских операций, предусмотренных этой лицензией, более чем на один год со дня ее выдачи;

3) установления фактов существенной недостоверности отчетных данных. Критерии существенной недостоверности отчетных данных устанавливаются Банком России;

4) задержки более чем на 15 дней представления отчетности (отчетной документации) по сравнению со сроком представления отчетности (отчетной документации), установленным Банком России;

5) совершение иностранным банком, осуществляющим деятельность на территории Российской Федерации через свой филиал, в том числе однократного, банковских операций, не предусмотренных указанной лицензией, и (или) сделок, не предусмотренных для иностранного банка, осуществляющего деятельность на территории Российской Федерации через свой филиал;

6) неисполнения иностранным банком, осуществляющим деятельность на территории Российской Федерации через свой филиал, федеральных законов, регулирующих банковскую деятельность, а также нормативных актов Банка России, если в течение одного года к иностранному банку, осуществляющему деятельность на территории Российской Федерации через свой филиал, неоднократно применялись меры, предусмотренные Федеральным законом "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)";

7) неоднократного в течение одного года нарушения иностранным банком, осуществляющим деятельность на территории Российской Федерации через свой филиал, требований, предусмотренных статьями 6, 7 (за исключением пункта 3 статьи 7), 7.2, 7.3, 7.5, пунктами 1, 2, 5 - 7, абзацем первым пункта 8 статьи 7.7, абзацем вторым пункта 2 статьи 7.8 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", и (или) неоднократного в течение одного года нарушения требований нормативных актов Банка России, изданных в соответствии с указанным Федеральным законом;

8) неоднократного в течение одного года виновного неисполнения иностранным банком, осуществляющим деятельность на территории Российской Федерации через свой филиал, содержащихся в исполнительных документах судов, арбитражных судов требований о взыскании денежных средств со счетов клиентов иностранного банка, осуществляющего деятельность на территории Российской Федерации через свой филиал, при наличии денежных средств на счетах указанных лиц.

9) неоднократного нарушения в течение одного года требований Федерального закона "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов с учетом особенностей, установленных указанным Федеральным законом;

10) центральным банком и (или) иным органом надзора, в функции которого входит банковский надзор, государства, где зарегистрирован иностранный банк (где фактически размещается иностранный банк), принято решение об ограничении либо приостановлении права иностранного банка на осуществление на территории Российской Федерации банковской деятельности либо определенного вида банковской деятельности или вида банковских операций.

Банк России обязан отозвать у иностранного банка лицензию на осуществление банковских операций для осуществления деятельности на территории Российской Федерации через свой филиал в случаях:

1) если иностранный банк, осуществляющий деятельность на территории Российской Федерации через свой филиал, не соответствует условиям такой деятельности, установленным частями первой, второй статьи 181 настоящего Федерального закона;

2) если иностранный банк, осуществляющий деятельность на территории Российской Федерации через свой филиал, не удовлетворяет требования кредиторов по денежным обязательствам, принятым иностранным банком через созданный им на территории Российской Федерации филиал, и (или) не исполняет обязанность по уплате обязательных платежей в течение 14 дней с наступления даты их удовлетворения и (или) исполнения. При этом указанные требования в совокупности должны составлять не менее 100 тысяч рублей;

3) центральным банком и (или) иным органом надзора, в функции которого входит банковский надзор, государства, где зарегистрирован иностранный банк (где фактически размещается иностранный банк), принято решение о прекращении права иностранного банка на осуществление на территории Российской Федерации банковской деятельности либо об отзыве лицензии у иностранного банка;

4) иностранный банк признан банкротом в государстве, где он зарегистрирован либо прекратил деятельность в добровольном порядке, но не направил в Банк России ходатайство об аннулировании лицензии на осуществление банковских операций для осуществления деятельности на территории Российской Федерации через свой филиал, либо прекратил деятельность в результате реорганизации.

В случае принятия иностранным банком решения о прекращении осуществления деятельности на территории Российской Федерации через свой филиал иностранный банк направляет в Банк России ходатайство об аннулировании лицензии на осуществление банковских операций для осуществления деятельности на территории Российской Федерации через свой филиал.

Порядок представления указанного ходатайства в Банк России, перечень документов, прилагаемых к ходатайству, порядок его рассмотрения Банком России и принятия по нему решения устанавливается Банком России.

Банк России принимает решение об аннулировании у иностранного банка лицензии на осуществление банковских операций для осуществления деятельности на территории Российской Федерации через свой филиал в случае отсутствия у иностранного банка, осуществляющего деятельность на территории Российской Федерации через свой филиал, оснований для отзыва указанной лицензии.

Решение об отзыве (аннулировании) у иностранного банка лицензии на осуществление банковских операций для осуществления деятельности на территории Российской Федерации через свой филиал вступает в силу со дня издания соответствующего акта Банка России.

Информация о принятом Банком России решении об отзыве (аннулировании) у иностранного банка лицензии на осуществление банковских операций для осуществления деятельности на территории Российской Федерации через свой филиал подлежит размещению на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" не позднее рабочего дня, следующего за днем вступления в силу соответствующего акта Банка России.

Сообщение об отзыве (аннулировании) у иностранного банка лицензии на осуществление банковских операций для осуществления деятельности на территории Российской Федерации через свой филиал публикуется Банком России в официальном издании Банка России "Вестник Банка России" в недельный срок со дня принятия соответствующего решения.

Право иностранного банка осуществлять банковскую деятельность, предусмотренную лицензией на осуществление банковских операций для осуществления деятельности на территории Российской Федерации через свой филиал, прекращается с момента вступления в силу соответствующего акта Банка России об отзыве (аннулировании) у иностранного банка указанной лицензии.

С момента прекращения у иностранного банка права на осуществление банковской деятельности на территории Российской Федерации, предусмотренной лицензией на осуществление банковских операций через свой филиал, иностранный банк не вправе осуществлять банковские операции на территории Российской Федерации.

Решение Банка России об отзыве (аннулировании) у иностранного банка лицензии на осуществление банковских операций для осуществления деятельности на территории Российской Федерации через свой филиал направляется иностранному банку в письменной форме в течение одного рабочего дня с даты принятия соответствующего акта Банка России с указанием причин отзыва (аннулирования) такой лицензии.

Копия решения Банка России об отзыве (аннулировании) у иностранного банка лицензии на осуществление банковских операций для осуществления деятельности на территории Российской Федерации через свой филиал направляется в центральный банк и (или) иной орган надзора, в функции которого входит банковский надзор, государства, где зарегистрирован иностранный банк, в порядке и сроки, которые установлены соглашением об информационном обмене.

Иностранный банк не позднее рабочего дня, следующего за днем вступления в силу решения Банка России об отзыве (аннулировании) у иностранного банка лицензии на осуществление банковских операций для осуществления деятельности на территории Российской Федерации через свой филиал, уведомляет об этом контрагентов по договорам. При этом надлежащим уведомлением признаются в том числе размещение указанной информации на официальном сайте иностранного банка, а также рассылка контрагентам СМС-сообщений и (или) сообщений по электронной почте соответственно на номера мобильных телефонов и по адресам электронной почты, которые указаны контрагентами при заключении договоров.

После отзыва (аннулирования) Банком России у иностранного банка лицензии на осуществление банковских операций для осуществления деятельности на территории Российской Федерации через свой филиал, Банк России не позднее рабочего дня, следующего за днем отзыва (аннулирования) указанной лицензии, назначает временную администрацию иностранного банка на территории Российской Федерации.

Акт Банка России о назначении временной администрации иностранного банка размещается на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия указанного акта.

Банк России в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем отзыва (аннулирования) у иностранного банка лицензии на осуществление банковских операций для осуществления деятельности на территории Российской Федерации через свой филиал, направляет в письменной форме в иностранный банк, создавший филиал, информацию о назначении на территории Российской Федерации временной администрации иностранного банка и об основании ее назначения, а также указанную информацию направляет в уполномоченный орган государства, в котором расположено место нахождения иностранного банка, в порядке и сроки, которые установлены соглашением об информационном обмене.

В период деятельности временной администрации иностранного банка полномочия исполнительных органов иностранного банка, касающиеся деятельности филиала на территории Российской Федерации, руководителя, его заместителей и главного бухгалтера филиала иностранного банка, актом Банка России о назначении временной администрации иностранного банка приостанавливаются.

Временная администрация иностранного банка действует в соответствии с Федеральным законом "О несостоятельности (банкротстве)", другими федеральными законами и нормативными актами Банка России.

Статья 23.8. Основания и порядок осуществления выплат из денежных средств гарантийного депозита филиала иностранного банка

В случае отзыва (аннулирования) у иностранного банка лицензии на осуществление банковских операций для осуществления деятельности на территории Российской Федерации через свой филиал, выплаты из денежных средств гарантийного депозита филиала иностранного банка, направленные на удовлетворение требований кредиторов иностранного банка, осуществляет Агентство.

В целях осуществления указанных в части первой настоящей статьи выплат, Агентство в течение пяти рабочих дней со дня принятия решения об отзыве (аннулировании) у иностранного банка лицензии на осуществление банковских операций для осуществления деятельности на территории Российской Федерации через свой филиал открывает в Банке России специальный банковский счет и направляет в указанный срок в Банк России требование о перечислении средств гарантийного депозита филиала иностранного банка.

В случае отзыва у иностранного банка лицензии на осуществление банковских операций для осуществления деятельности на территории Российской Федерации через свой филиал приобретенные иностранным банком облигации федерального займа и ценные бумаги, эмиссию которых от своего имени осуществляет Банк России в целях реализации денежно-кредитной политики, права на которые учитываются в депозитарии, созданном в соответствии с законодательством Российской Федерации, подлежат реализации временной администрацией иностранного банка в порядке и сроки, согласованные Банком России. Полученные от реализации ценных бумаг денежные средства зачисляются на специальный банковский счет, открытый Агентству в Банке России в соответствии с настоящей статьей.

Банк России в течение пяти рабочих дней со дня получения от Агентства указанного в части второй настоящей статьи требования перечисляет на специальный банковский счет Агентства средства гарантийного депозита филиала иностранного банка, и закрывает корреспондентский счет, открытый иностранному банку в Банке России в соответствии с частью первой статьи 11^2-1настоящего Федерального закона.

Удовлетворение требований кредиторов иностранного банка производится Агентством в рублях путем перечисления денежных средств на банковский счет кредитора, указанный в его требовании, в течение тридцати рабочих дней со дня получения реестра требований кредиторов иностранного банка.

Агентство предоставляет справку о выплаченной сумме по требованию кредитора, которому выплачена такая сумма.

Расходы Агентства по удовлетворению требований кредиторов, покрываются за счет денежных средств, находящихся на специальном банковском счете, открытом в соответствии с частями второй и третьей настоящей статьи.

Агентство не позднее десяти календарных дней после даты удовлетворения требований кредиторов (частичного удовлетворения требований) информирует об этом иностранный банк и Банк России, с приложением копий документов, подтверждающих удовлетворение требований (частичное удовлетворение требований), а также о фактическом размере денежных средств гарантийного депозита филиала иностранного банка на специальном банковском счете, открытом Агентству в соответствии с частями второй и третьей настоящей статьи.

Неиспользованные денежные средства гарантийного депозита филиала иностранного банка возвращаются иностранному банку, его правопреемнику либо иному лицу, имеющему в соответствии с национальным законодательством государства, где зарегистрирован иностранный банк, право на получение указанных средств, на основании решения Банка России об удовлетворении ходатайства указанных лиц о возврате неиспользованных денежных средств гарантийного депозита по истечении одного года с даты включения сведений о прекращении действия аккредитации филиала иностранного банка в государственный реестр аккредитованных филиалов, представительств иностранных юридических лиц.

В случае возврата денежных средства гарантийного депозита филиала иностранного банка в соответствии с настоящей статьей Агентство информирует об этом Банк России в течение десяти календарных дней с даты их возврата.

При недостаточности денежных средств на специальном банковском счете, открытом Агентству в соответствии с частью второй настоящей статьи, для удовлетворения требований кредиторов денежные средства распределяются между ними пропорционально суммам требований кредиторов, включенных в реестр требований кредиторов.

В случае недостаточности гарантийного депозита филиала иностранного банка для удовлетворения требований кредиторов Агентство направляет иностранному банку, осуществлявшему деятельность на территории Российской Федерации через свой филиал, реестр требований кредиторов с предложением произвести расчеты с кредиторами, требования которых не удовлетворены за счет денежных средств гарантийного депозита, в соответствии с реестром требований кредиторов в течение тридцати календарных дней и уведомить Агентство об удовлетворении требований таких кредиторов с приложением документов, подтверждающих осуществление расчетов с кредиторами.

В случае неполучения Агентством от иностранного банка документов, подтверждающих осуществление расчетов с кредиторами в соответствии с реестром требований кредиторов, Агентство информирует об этом уполномоченный орган государства, где зарегистрирован иностранный банк.

Статья 23.9. Прекращение действия аккредитации филиала иностранного банка

Банк России принимает решение о прекращении действия аккредитации филиала иностранного банка на основании одного из следующих решений:

1) об отзыве лицензии на осуществление банковских операций, выданной Банком России иностранному банку для осуществления деятельности на территории Российской Федерации через свой филиал;

2) об аннулировании лицензии на осуществление банковских операций, выданной Банком России иностранному банку для осуществления деятельности на территории Российской Федерации через свой филиал.

Банк России принимает решение о прекращении действия аккредитации филиала иностранного банка и вносит сведения об этом в Реестр лицензий на осуществление банковских операций, выданных Банком России иностранным банкам для осуществления деятельности на территории Российской Федерации через свои филиалы, не позднее десяти рабочих дней с даты принятия решения о прекращении деятельности временной администрации иностранного банка в соответствии со статьей 23.8 настоящего Федерального закона.

Аккредитация филиала иностранного банка прекращается с даты внесения Банком России в Реестр лицензий на осуществление банковских операций, выданных Банком России иностранным банкам для осуществления деятельности на территории Российской Федерации через свои филиалы, сведений, указанных в части второй настоящей статьи.

Банк России уведомляет уполномоченный орган иностранного государства, на территории которого фактически размещается иностранный банк, к компетенции которого относится регулирование финансовых рынков, и иностранный банк о принятом решении о прекращении действия аккредитации филиала иностранного банка в течение пяти рабочих дней с даты получения от федерального органа исполнительной власти, уполномоченного Правительством Российской Федерации на аккредитацию филиалов, представительств иностранных юридических лиц документов о внесении соответствующей записи в государственный реестр аккредитованных филиалов, представительств иностранных юридических лиц, о принятом Банком России решении о прекращении действия аккредитации филиала иностранного банка.";

19) в статье 24:

а) название статьи дополнить словами ", филиала иностранного банка"

б) часть четвертую дополнить предложением следующего содержания: "Филиал иностранного банка обязан создать систему внутреннего контроля (включая управление рисками и внутренний аудит), соответствующие характеру и масштабу осуществляемых операций, уровню и сочетанию принимаемых рисков.";

в) дополнить частью семнадцатой следующего содержания:

"Филиал иностранного банка обязан соблюдать обязательные нормативы, предусмотренные законодательством Российской Федерации и нормативными актами Банка России.";

20) в статье 25:

в части первой слова "Кредитная организация обязана" заменить словами "Кредитная организация, филиал иностранного банка обязаны";

в части второй слова "Кредитная организация обязана" заменить словами "Кредитная организация, филиал иностранного банка обязаны";

21) статью 26 дополнить частью пятьдесят четвертой следующего содержания:

"Положения настоящей статьи, применимые к кредитным организациям и служащим кредитных организаций, распространяются на филиалы иностранных банков и их работников";

22) в статье 27:

а) название статьи дополнить словами ", филиале иностранного банка";

б) дополнить частью шестой следующего содержания:

"Положения настоящей статьи применяются к денежным средствам юридических лиц, находящихся на счетах в филиалах иностранных банков";

23) в статье 28:

а) в части седьмой после слов "Кредитные организации" дополнить словами ", филиалы иностранных банков";

б) дополнить частями восьмой - одиннадцатой следующего содержания:

"Положения частей первой - пятой настоящей статьи, применяются к деятельности филиалов иностранных банков.

При передаче в электронном виде информации по любому переводу денежных средств, осуществляемому на территории Российской Федерации, кредитные организации, филиалы иностранных банков обязаны осуществлять взаимодействие между собой посредством системы передачи финансовых сообщений Банка России или иных российских систем, обеспечивающих передачу и хранение информации по финансовым сообщениям только на территории Российской Федерации. Требование настоящей части не распространяется на случаи осуществления кредитными организациями, филиалами иностранных банков трансграничного перевода денежных средств, а также на случаи передачи указанной информации в рамках платежной системы в целях рассмотрения заявлений клиентов по операциям с использованием электронных средств платежа.

Филиалы иностранных банков не вправе передавать информацию по любому переводу денежных средств, осуществляемому на территории Российской Федерации, на территорию иностранного государства или предоставлять доступ к такой информации с территории иностранного государства. Требование настоящей части не распространяется на случаи осуществления филиалами иностранных банков трансграничного перевода денежных средств, а также на случаи передачи указанной информации в рамках платежной системы в целях рассмотрения заявлений клиентов по операциям с использованием электронных средств платежа.

В целях применения частей восьмой и девятой настоящей статьи переводы денежных средств между филиалами иностранных банков, между филиалами иностранных банков и кредитными организациями признаются осуществляемыми на территории Российской Федерации.";

24) статью 29 дополнить частью девятой следующего содержания:

"Положения настоящей статьи, применяются к операциям филиалов иностранных банков.";

25) в статье 30:

а) в названии статьи после слова "кредитными организациями" дополнить словами ", филиалами иностранных банков",

б) в части первой после слов "кредитными организациями" дополнить словами "филиалами иностранных банков";

26) в статье 31:

а) название статьи дополнить словами ", филиалом иностранного банка";

б) в части первой после слов "Кредитная организация" дополнить словами "(филиал иностранного банка)";

в) в части второй после слов "Кредитная организация" дополнить словами "(филиал иностранного банка)";

г) в части третьей после слов "кредитная организация" дополнить словами "(филиал иностранного банка)".

27) в статье 32:

а) в части первой после слов "кредитных организаций" дополнить словами "(филиалов иностранных банков)";

б) в части второй после слов "кредитными организациями" дополнить словами "(филиалами иностранных банков)";

28) статью 40.1 дополнить частью седьмой следующего содержания:

"Иностранный банк обязан отражать все операции, осуществленные на территории Российской Федерации через созданный им филиал, в базах данных, ведение которых предусмотрено настоящей статьей. Технические средства иностранного банка, используемые для хранения таких баз данных, должны размещаться на территории Российской Федерации.";

29) статью 41 изложить в следующей редакции:

"Статья 41. Надзор за деятельностью кредитной организации, филиала иностранного банка

Надзор за деятельностью кредитной организации, филиала иностранного банка осуществляется Банком России в соответствии с федеральными законами.";

30) первое предложение части первой статьи 43 изложить в следующей редакции:

"Кредитная организация, филиал иностранного банка составляют и представляют в Банк России отчетность о своей деятельности по формам, в порядке и сроки, которые устанавливаются Банком России.".

Статья 2

Внести в Федеральный закон от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2004, N 31, ст. 3233; 2005, N 25, ст. 2426; 2006, N 25, ст. 2648; 2008, N 44, ст. 4982; 2010, N 45, ст. 5756; 2011, N 27, ст. 3873; N 43, ст. 5973; N 48, ст. 6728; 2013, N 30, ст. 4084; N 49, ст. 6336; N 52, ст. 6975; 2014, N 30, ст. 4219; N 52, ст. 7543; 2015, N 27, ст. 4001; 2016, N 1, ст. 46; 2017, N 14, ст. 1997; N 18, ст. 2661; N 30, ст. 4456; 2018, N 11, ст. 1584, 1588; N 18, ст. 2557; N 24, ст. 3400; N 32, ст. 5115; 2019, N 27, ст. 3538; N 29, ст. 3857; N 31, ст. 4423, 4430; N 52, ст. 7787; 2020, N 14, ст. 2027, 2036; 2021, N 1, ст. 53; N 9, ст. 1467; N 17, ст. 2878; N 24, ст. 4210; N 27, ст. 5187) следующие изменения:

1) в статье 4:

а) пункте 3 после слов "кредитных организаций," дополнить словами "иностранных банков, осуществляющих деятельность на территории Российской Федерации через свои филиалы,";

б) дополнить пунктом 8.2 следующего содержания:

"8.2) принимает решения о выдаче иностранным банкам лицензий на осуществление банковских операций для осуществления деятельности на территории Российской Федерации через свои филиалы и об отзыве (аннулировании) таких лицензий;";

в) пункт 9 после слов после слова "кредитных организаций" дополнить словами ", филиалов иностранных банков";

г) пункт 18.8 после слов "кредитными организациями," дополнить словами "филиалами иностранных банков,", после слов "клиентами кредитных организаций" дополнить словами "и филиалов иностранных банков", после слов "за исключением кредитных организаций," дополнить словами "филиалов иностранных банков,";

2) в статье 9.1:

а) абзац первый части первой после слов "клиентами кредитных организаций" дополнить словами "и филиалов иностранных банков", после слов "за исключением кредитных организаций," дополнить словами "филиалов иностранных банков,";

б) в части второй:

абзац первый после слов "за исключением кредитных организаций," дополнить словами "филиалов иностранных банков,";

абзац четвертый после слов "оценки кредитными организациями" дополнить словами "и филиалами иностранных банков";

в абзаце пятом слова "и кредитных организаций" заменить словами ", кредитных организаций и филиалов иностранных банков", после слов "кредитными организациями" дополнить словами "и филиалами иностранных банков";

абзац шестой после слов "кредитных организаций" дополнить словами "и филиалов иностранных банков", после слов "кредитными организациями" дополнить словами "и филиалами иностранных банков";

в) часть третью после слов "клиентами кредитных организаций" дополнить словами "и филиалов иностранных банков", после слов "за исключением кредитных организаций," дополнить словами "филиалов иностранных банков,";

г) часть четвертую после слов "за исключением кредитных организаций," дополнить словами "филиалов иностранных банков,";

д) часть пятую после слов "за исключением кредитных организаций," дополнить словами "филиалов иностранных банков,", после слов "в кредитных организациях" дополнить словами "и филиалах иностранных банков,";

е) часть шестую после слов "за исключением кредитных организаций," дополнить словами "филиалов иностранных банков,";

3) в статье 18:

а) часть первую дополнить пунктом 17.16 следующего содержания:

"17.16) устанавливает требования к субъектам национальной платежной системы по передаче финансовых сообщений при осуществлении переводов денежных средств;";

б) часть вторую после слов "обязательных нормативов для кредитных организаций" дополнить словами ", филиалов иностранных банков", после слов "за осуществление переводов денежных средств с использованием платежных карт," дополнить словами "установления требований к субъектам национальной платежной системы по передаче финансовых сообщений при осуществлении переводов денежных средств,", после слов "за исключением кредитных организаций," дополнить словами "филиалов иностранных банков,";

4) пункт 4 статьи 35 после слов "кредитных организаций" дополнить словами ", иностранных банков, осуществляющих деятельность на территории Российской Федерации через свои филиалы";

5) в статье 38:

а) часть первую после слов "кредитными организациями" дополнить словами ", филиалами, через которые иностранные банки осуществляют деятельность на территории Российской Федерации,";

б) часть вторую дополнить словами ", филиала, через который иностранный банк осуществляет деятельность на территории Российской Федерации";

в) в части третьей:

первое предложение изложить в следующей редакции: "Нормативы обязательных резервов не могут превышать 20 процентов обязательств кредитной организации, обязательств иностранного банка, принятых через свой филиал, созданный для осуществления деятельности на территории Российской Федерации, и могут быть дифференцированными для банков с универсальной лицензией, банков с базовой лицензией, небанковских кредитных организаций и филиалов, через которые иностранные банки осуществляют деятельность на территории Российской Федерации.";

второе предложение дополнить словами ", устанавливаемые для филиалов, через которые иностранные банки осуществляют деятельность на территории Российской Федерации, должны быть едиными для всех указанных филиалов";

г) в части пятой:

во втором предложении слова "и небанковских кредитных организаций" заменить словами ", небанковских кредитных организаций и филиалов, через которые иностранные банки осуществляют деятельность на территории Российской Федерации";

третье предложение дополнить словами ", устанавливаемого для филиалов, через которые иностранные банки осуществляют деятельность на территории Российской Федерации, должна быть единой для всех указанных филиалов";

д) часть шестую после слов "кредитными организациями" дополнить словами ", филиалами, через которые иностранные банки осуществляют деятельность на территории Российской Федерации,";

е) в части седьмой:

после слов "открытого в Банке России," дополнить словами "с корреспондентского счета иностранного банка, осуществляющего деятельность на территории Российской Федерации через свой филиал, открытый в Банке России,";

слова "предоставленной кредитной организации и фактически поддержанной кредитной организацией" заменить словами "предоставленной кредитной организации, филиалу, через который иностранный банк осуществляет деятельность на территории Российской Федерации, и фактически поддержанной кредитной организацией, филиалом, через который иностранный банк осуществляет деятельность на территории Российской Федерации, соответственно";

ж) первое предложение части восьмой после слов "с кредитной организации" дополнить словами ", с иностранным банком, осуществляющим деятельность на территории Российской Федерации через свой филиал,";

з) часть девятую после слов "кредитной организацией" дополнить словами ", филиалом, через который иностранный банк осуществляет деятельность на территории Российской Федерации";

и) части десятую и одиннадцатую изложить в следующей редакции:

"После отзыва (аннулирования) у кредитной организации, иностранного банка, осуществляющего деятельность на территории Российской Федерации через свой филиал, лицензии на осуществление банковских операций обязательные резервы, депонируемые кредитной организацией, филиалом, через который иностранный банк осуществляет деятельность на территории Российской Федерации, на счетах для хранения обязательных резервов, открытых в Банке России, перечисляются на открытый в Банке России корреспондентский счет кредитной организации, иностранного банка, осуществляющего деятельность на территории Российской Федерации через свой филиал, соответственно и используются в порядке, установленном федеральными законами и издаваемыми в соответствии с ними нормативными актами Банка России.

При реорганизации кредитной организации, иностранного банка, осуществляющего деятельность на территории Российской Федерации через свой филиал, порядок переоформления обязательных резервов кредитной организации, обязательных резервов филиала иностранного банка, ранее депонированных на счетах для хранения обязательных резервов, открытых в Банке России, устанавливается в соответствии с нормативными актами Банка России.";

6) абзац первый статьи 40 после слов "кредитных организаций" дополнить словами ", а также иностранных банков, осуществляющих деятельность на территории Российской Федерации через свои филиалы";

7) в статье 43:

а) в абзаце первом слова "кредитных организаций" исключить, после слов "кредитными организациями" дополнить словами ", а также иностранными банками, осуществляющими через свои филиалы деятельность на территории Российской Федерации,";

б) в абзаце втором слова "всех кредитных организаций" заменить словами "всех указанных кредитных организаций";

8) в статье 44:

а) в абзаце первом слова "кредитных организаций" заменить словами "кредитных организаций, а также иностранных банков, осуществляющих деятельность на территории Российской Федерации через свои филиалы,";

б) в абзаце втором слова "обязательных резервов кредитных организаций и суммой обязательных резервов кредитных организаций" заменить словами" заменить словами "обязательных резервов кредитных организаций, филиалов, через которые иностранные банки осуществляют деятельность на территории Российской Федерации, и суммой обязательных резервов кредитных организаций, филиалов, через которые иностранные банки осуществляют деятельность на территории Российской Федерации";

9) в первом предложении пункта 11 части первой статьи 46 после слов "российским кредитным организациям" дополнить словами ", а также иностранным банкам, осуществляющим деятельность на территории Российской Федерации через свои филиалы";

10) в статье 47:

а) в части четвертой после слов "кредитной организации" дополнить словами "или иностранным банком, осуществляющим деятельность на территории Российской Федерации через свой филиал,";

б) в части пятой после слов "кредитной организацией" дополнить словами "или иностранным банком, осуществляющим деятельность на территории Российской Федерации через свой филиал,";

11) в статье 51:

а) часть вторую после слов "от кредитных организаций" дополнить словами "от иностранных банков в части деятельности их филиалов на территории Российской Федерации";

б) часть третью после слов "от кредитных организаций" дополнить словами "филиалов иностранных банков";

12) статью 52 дополнить частью четвертой следующего содержания:

"Банк России в соответствии с Федеральным законом "О банках и банковской деятельности" принимает решение о выдаче, отзыве (аннулировании) иностранным банкам лицензий на осуществление банковских операций для осуществления деятельности на территории Российской Федерации через свои филиалы, об аккредитации (прекращении действия аккредитации) таких филиалов.";

13) в статье 56:

а) в части первой после слов "кредитными организациями" дополнить словами ", филиалами иностранных банков", после слов "за кредитными организациями" дополнить словами ", филиалами иностранных банков";

б) в части второй после слов "кредитных организаций" дополнить словами ", филиалов иностранных банков";

14) часть первую статьи 57 дополнить абзацем следующего содержания:

"Банк России устанавливает обязательные для филиалов иностранных банков сроки и порядок составления и представления отчетности, а также другой информации, предусмотренной федеральными законами.";

15) в статье 57.4 после слов "для кредитных организаций" дополнить словами ", филиалов иностранных банков";

16) в статье 57.5 после слов "для кредитных организаций" дополнить словами ", филиалов иностранных банков";

17) статью 58 изложить в следующей редакции:

"Статья 58. Банк России не вправе требовать от кредитных организаций, филиалов иностранных банков выполнения несвойственных им функций, а также требовать предоставления не предусмотренной федеральными законами информации о клиентах кредитных организаций (филиалов иностранных банков) и об иных третьих лицах, не связанной с банковским обслуживанием указанных лиц.

Банк России не вправе устанавливать прямо или косвенно не предусмотренные федеральными законами ограничения на проведение операций клиентами кредитных организаций и филиалов иностранных банков, а также не вправе обязывать кредитные организации требовать от их клиентов документы, не предусмотренные федеральными законами.";

18) статью 60 дополнить частью седьмой следующего содержания:

"Положения настоящей статьи распространяются на лиц, осуществляющих (в том числе в порядке временного исполнения должностных обязанностей) функции руководителя, заместителя руководителя и главного бухгалтера филиала иностранного банка или кандидата на такую должность, а также на лиц, осуществляющих (в том числе в порядке временного исполнения должностных обязанностей) функции руководителя службы управления рисками и руководителя службы внутреннего контроля филиала иностранного банка, а также специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в филиале иностранного банка в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации.";

19) статью 60.1 дополнить частью четвертой следующего содержания:

"Положения настоящей статьи распространяются на лиц, осуществляющих (осуществлявших) (в том числе в порядке временного исполнения должностных обязанностей) функции руководителя, заместителя руководителя и главного бухгалтера филиала иностранного банка или кандидата на такую должность, а также на лиц, осуществляющих (осуществлявших) (в том числе в порядке временного исполнения должностных обязанностей) функции руководителя службы управления рисками и руководителя службы внутреннего контроля филиала иностранного банка, а также специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в филиале иностранного банка в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации.";

20) в статье 61.1:

а) пункт 1 части первой дополнить словами:

"лиц, осуществляющих (в том числе в порядке временного исполнения должностных обязанностей) функции руководителя, заместителя руководителя и главного бухгалтера филиала иностранного банка или кандидата на такую должность, а также лиц, осуществляющих (в том числе в порядке временного исполнения должностных обязанностей) функции руководителя службы управления рисками и руководителя службы внутреннего контроля филиала иностранного банка, а также специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в филиале иностранного банка в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации.";

б) часть вторую после слов "(их подразделений)," дополнить словами "филиалов иностранных банков,", после слова "организациями" дополнить словами "(временных администраций иностранных банков)";

21) дополнить статьей 62.3 следующего содержания:

"Статья 62.3. Банк России может устанавливать для иностранных банков, осуществляющих деятельность на территории Российской Федерации через свои филиалы, следующие обязательные нормативы:

1) финансового рычага филиала иностранного банка, определяемый как отношение величины гарантийного депозита, к сумме активов филиала иностранного банка, взвешенных по уровню кредитного риска 100 процентов,

Минимально допустимое числовое значение норматива финансового рычага филиала иностранного банка устанавливается в размере 0,5 процентов;

2) иных финансовых рисков филиала иностранного банка.

Методика расчета обязательных нормативов филиала иностранного банка и числовые значения нормативов иных финансовых рисков филиала иностранного банка устанавливаются нормативным актом Банка России.";

22) части первую - четвертую статьи 73 изложить в следующей редакции:

"Статья 73. Для осуществления функций банковского регулирования и банковского надзора Банк России проводит проверки кредитных организаций (их филиалов), филиалов иностранных банков, направляет им обязательные для исполнения предписания об устранении выявленных в их деятельности нарушений федеральных законов, издаваемых в соответствии с ними нормативных актов Банка России и применяет предусмотренные настоящим Федеральным законом меры по отношению к нарушителям.

Проверки кредитных организаций (их филиалов) могут осуществляться уполномоченными представителями (служащими) Банка России в порядке, установленном Советом директоров, или по поручению Совета директоров аудиторскими организациями, отобранными в порядке, установленном нормативным актом Банка России, проверки филиалов иностранных банков - уполномоченными представителями (служащими) Банка России в порядке, установленном Советом директоров.

Уполномоченные представители (служащие) Банка России имеют право получать и проверять отчетность и другие документы кредитных организаций (их филиалов), филиалов иностранных банков, при необходимости снимать копии с соответствующих документов для приобщения к материалам проверки.

Порядок проведения проверок кредитных организаций (их филиалов), филиалов иностранных банков, в том числе определение обязанностей кредитных организаций (их филиалов), филиалов иностранных банков по содействию в проведении проверок, определяется Советом директоров.";

23) в статье 731:

а) в части первой после слов "кредитными организациями" дополнить словами ", филиалами иностранных банков", после слова "кредитным организациям" дополнить словами ", филиалам иностранных банков";

б) в части второй после слов "кредитными организациями" дополнить словами ", филиалами иностранных банков";

в) в части третьей после слов "кредитными организациями" дополнить словами ", филиалами иностранных банков";

г) в части четвертой после слов "кредитными организациями" дополнить словами ", филиалами иностранных банков";

24) статью 73^1-1 дополнить частью девятой следующего содержания:

"Положения настоящей статьи распространяются также на филиалы иностранных банков.";

25) дополнить статьей 742 следующего содержания:

"Статья 742. В случаях нарушения иностранным банком, осуществляющим деятельность на территории Российской Федерации через свой филиал, федеральных законов, издаваемых в соответствии с ними нормативных актов и предписаний Банка России, непредставления информации, представления неполной или недостоверной информации, нераскрытия информации о своей деятельности, а также непроведения обязательного аудита и нераскрытия аудиторского заключения (в части предусмотренных законодательством Российской Федерации требований к филиалу иностранного банка) Банк России имеет право требовать от иностранного банка, осуществляющего деятельность на территории Российской Федерации через свой филиал, устранения выявленных нарушений, взыскивать штраф в размере до 0,1 процента размера гарантийного депозита (за исключением случая, предусмотренного частью второй настоящей статьи) либо ограничивать проведение иностранным банком, осуществляющим деятельность на территории Российской Федерации через свой филиал, отдельных операций на срок до шести месяцев.

В случае нарушения иностранным банком, осуществляющим деятельность на территории Российской Федерации через свой филиал, требований Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" и (или) нормативных актов Банка России, принятых в соответствии с указанным Федеральным законом, Банк России помимо применения мер, предусмотренных частью первой настоящей статьи (за исключением взыскания штрафа), имеет право взыскивать с иностранного банка, осуществляющего деятельность на территории Российской Федерации через свой филиал, штраф в размере до 0,1 процента размера гарантийного депозита, но не менее 100 тысяч рублей.

В случае неисполнения в установленный Банком России срок предписаний Банка России об устранении нарушений, выявленных в деятельности иностранного банка, осуществляющего деятельность на территории Российской Федерации через свой филиал, а также в случае, если эти нарушения или совершаемые иностранным банком, осуществляющим деятельность на территории Российской Федерации через свой филиал, банковские операции или сделки создали реальную угрозу интересам его кредиторов, Банк России вправе:

1) взыскать с иностранного банка, осуществляющего деятельность на территории Российской Федерации через свой филиал, штраф в размере до 1 процента размера гарантийного депозита (за исключением случая, предусмотренного частью четвертой настоящей статьи);

2) потребовать от иностранного банка, осуществляющего деятельность на территории Российской Федерации через свой филиал, замены лиц, перечень должностей которых в отношении него, указан в статье 60 настоящего Федерального закона, либо ограничения размера компенсационных и (или) стимулирующих выплат указанным лицам иностранного банка, осуществляющего деятельность на территории Российской Федерации через свой филиал, на срок до трех лет;

3) ввести запрет на осуществление иностранным банком, осуществляющим деятельность на территории Российской Федерации через свой филиал, банковских операций, предусмотренных выданной ему лицензией на осуществление банковских операций, и (или) сделок, предусмотренных для иностранного банка, осуществляющего деятельность на территории Российской Федерации через свой филиал, на срок до одного года;

4) потребовать от иностранного банка, осуществляющего деятельность на территории Российской Федерации через свой филиал, увеличить размер расчетного гарантийного депозита до размера, обеспечивающего соблюдение им обязательных нормативов.

В случае неисполнения иностранным банком, осуществляющим деятельность на территории Российской Федерации через свой филиал, в установленный Банком России срок предписаний Банка России об устранении нарушений Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" и (или) нормативных актов Банка России, принятых в соответствии с указанным Федеральным законом, а также в случае, если эти нарушения создали реальную угрозу интересам его кредиторов, Банк России вправе применить к иностранному банку, осуществляющему деятельность на территории Российской Федерации через свой филиал, меры, предусмотренные пунктами 2 - 4 части третьей настоящей статьи, и (или) взыскать с иностранного банка, осуществляющего деятельность на территории Российской Федерации через свой филиал, штраф в размере до 1 процента размера гарантийного депозита, но не менее 1 миллиона рублей.

Порядок применения предусмотренных настоящей статьей мер устанавливается Банком России.

Банк России вправе отозвать у иностранного банка, осуществляющего деятельность на территории Российской Федерации через свой филиал, лицензию на осуществление банковских операций, выданную Банком России, по основаниям, предусмотренным Федеральным законом "О банках и банковской деятельности".

К иностранному банку, осуществляющему деятельность на территории Российской Федерации через свой филиал, не могут быть применены Банком России меры, предусмотренные частями первой - четвертой настоящей статьи, если со дня совершения нарушения истекло пять лет. Меры, предусмотренные настоящей статьей, не могут применяться Банком России в связи с невыполнением иностранным банком, осуществляющим деятельность на территории Российской Федерации через свой филиал, положений документов (актов) Банка России, не являющихся нормативными актами или предписаниями Банка России.

Банк России может обратиться в суд с иском о взыскании с иностранного банка, осуществляющего деятельность на территории Российской Федерации через свой филиал, штрафов или иных санкций, установленных федеральными законами, не позднее шести месяцев со дня составления акта об обнаружении нарушения из числа указанных в частях первой - четвертой настоящей статьи.";

26) в статье 75:

а) в части первой после слов "кредитных организаций (банковских групп, банковских холдингов)" дополнить словами ", иностранных банков, осуществляющих деятельность на территории Российской Федерации через свои филиалы";

б) в части второй после слов "меры, предусмотренные статьей 74" дополнить словами "и статьей 742";

27) в статье 751 после слов "кредитной организации" добавить слова ", иностранного банка, осуществляющего деятельность на территории Российской Федерации через свой филиал";

28) статью 76 дополнить частями девятой - одиннадцатой следующего содержания:

"Банк России вправе назначить уполномоченных представителей в иностранный банк, осуществляющий деятельность на территории Российской Федерации через свой филиал. В рамках осуществления своей деятельности уполномоченный представитель Банка России вправе:

1) участвовать в совещаниях, проводимых органами управления филиала иностранного банка;

2) получать от иностранного банка, осуществляющего деятельность на территории Российской Федерации через свой филиал, документы и информацию по вопросам осуществления его банковской и иной деятельности;

3) получать от иностранного банка, осуществляющего деятельность на территории Российской Федерации через свой филиал, документы и информацию об операциях, сделках и иных вопросах ведения его деятельности.

Иностранный банк, осуществляющий деятельность на территории Российской Федерации через свой филиал, обязан предоставлять уполномоченному представителю Банка России по его запросу документы и информацию, предусмотренные пунктами 2 и 3 части девятой настоящей статьи, и не препятствовать деятельности уполномоченного представителя Банка России. Порядок предоставления иностранным банком, осуществляющим деятельность на территории Российской Федерации через свой филиал, указанных документов и информации уполномоченному представителю Банка России устанавливается Банком России.

Уполномоченные представители Банка России являются служащими Банка России. Порядок назначения уполномоченного представителя Банка России в иностранный банк, осуществляющий деятельность на территории Российской Федерации через свой филиал, осуществления и прекращения им своей деятельности устанавливается Банком России.";

29) статью 77 изложить в следующей редакции:

"Статья 77. Банк России взаимодействует с кредитными организациями, филиалами иностранных банков, некредитными финансовыми организациями, лицами, оказывающими профессиональные услуги на финансовом рынке, их ассоциациями, союзами, саморегулируемыми организациями, проводит консультации с ними перед принятием наиболее важных решений нормативного характера, представляет необходимые разъяснения, рассматривает предложения по вопросам регулирования банковской деятельности, деятельности в сфере финансовых рынков и деятельности в сфере оказания профессиональных услуг на финансовом рынке.

Банк России обязан давать ответ в письменной форме кредитной организации, филиалу иностранного банка, некредитной финансовой организации, лицу, оказывающему профессиональные услуги на финансовом рынке, а также их ассоциациям, союзам, саморегулируемым организациям по вопросам, отнесенным к его компетенции, не позднее чем в месячный срок со дня получения запроса в письменной форме кредитной организации, филиала иностранного банка, некредитной финансовой организации, лица, оказывающего профессиональные услуги на финансовом рынке, их ассоциации, союза, саморегулируемой организации. При необходимости срок рассмотрения указанного запроса может быть продлен Банком России, но не более чем на один месяц.";

30) статью 79 изложить в следующей редакции:

"Статья 79. Банк России не отвечает по обязательствам кредитных организаций, иностранных банков, осуществляющих деятельность на территории Российской Федерации через свои филиалы, некредитных финансовых организаций, лиц, оказывающих профессиональные услуги на финансовом рынке, за исключением случаев, если Банк России принимает на себя такие обязательства, а кредитные организации, иностранные банки, осуществляющие деятельность на территории Российской Федерации через свои филиалы, некредитные финансовые организации, лица, оказывающие профессиональные услуги на финансовом рынке, не отвечают по обязательствам Банка России, за исключением случаев, если кредитные организации, иностранные банки, осуществляющие деятельность на территории Российской Федерации через свои филиалы, некредитные финансовые организации, лица, оказывающие профессиональные услуги на финансовом рынке, принимают на себя такие обязательства.".

Статья 3

Внести в Федеральный закон от 9 июля 1999 года N 160-ФЗ "Об иностранных инвестициях в Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1999, N 28, ст. 3493; 2005, N 30, ст. 3128; 2006, N 23, ст. 2382; 2014, N 6, ст. 563; N 19, ст. 2311; 2017, N 18, ст. 2674; 2021, N 9, ст. 1474; 05.07.2021, N 27, ст. 5171) следующие изменения:

1) в абзаце первом пункта 2 статьи 1 слова "представительств иностранных банков и иных иностранных кредитных организаций" заменить словами "филиалов и представительств иностранных банков";

2) в статье 21:

а) пункт 8 после слов "о принятом решении о прекращении действия аккредитации" дополнить словами "филиалов и";

б) в пункте 10:

абзац первый после слов "в отношении филиалов" дополнить словами "иностранных банков и";

абзац четвертый после слов "в отношении аккредитованного филиала" дополнить словами "иностранного банка и".

Статья 4

Статью 15 Федерального закона от 23 декабря 2003 года N 177-ФЗ "О страховании вкладов в банках Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 52, ст. 5029; 2008, N 52, ст. 6225; 2011, N 1, ст. 49; N 49, ст. 7059; 2013, N 19, ст. 2308; N 52, ст. 6975; 2014, N 52, ст. 7543; 2015, N 1, ст. 14; 2017, N 31, ст. 4816; 2018, N 1, ст. 54; N 11, ст. 1588; N 32, ст. 5115; N 49, ст. 7524; 2019, N 52, ст. 7787; 2020, N 22, ст. 3384; 2021, N 17, ст. 2878) дополнить частью восьмой следующего содержания:

"8. Агентство в соответствии с Федеральным законом "О банках и банковской деятельности" осуществляет функции временной администрации иностранного банка, осуществляющего деятельность на территории Российской Федерации через свой филиал, в том числе функции по осуществлению выплат за счет денежных средств гарантийных депозитов филиалов иностранных банков созданных на территории Российской Федерации, в случаях, порядке и на условиях, которые установлены указанным Федеральным законом.".

Статья 5

Внести в Федеральный закон от 07 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3418; 2002, N 44, ст. 4296; 2004, N 31, ст. 3224; 2006, N 31, ст. 3452; 2007, N 31, ст. 3993, 4011; 2010, N 30, ст. 4007; N 31, ст. 4166; 2011, N 46, ст. 6406; 2012, N 30, ст. 4172; 2013, N 26, ст. 3207; N 44, ст. 5641; N 52, ст. 6968; 2014, N 19, ст. 2315, 2335; N 30, ст. 4214; 2015, N 1, ст. 37, 58; N 27, ст. 3950; 2016, N 1, ст. 11; N 28, ст. 4558; 2017, N 31, ст. 4816; 2018, N 18, ст. 2560, 2576; N 53, ст. 8491; 2020, N 9, ст. 1138; N 29, ст. 4518; N 31, ст. 5018; 2021, N 27, ст. 5058, 5183; 2023, N 1, ст. 54) следующие изменения:

1) абзац второй части первой статье 5 после слов "кредитные организации" дополнить словами ", а также иностранные банки, осуществляющие деятельность на территории Российской Федерации через свои филиалы, в соответствии с Федеральным законом от 02.12.1990 N 395-1 "О банках и банковской деятельности" (далее -филиалы иностранных банков)";

2) в статье 6:

а) в абзаце первом пункта 1.9 слова "кредитными организациями профессиональными участниками рынка ценных бумаг (за исключением профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность исключительно по инвестиционному консультированию), операторами инвестиционных платформ, страховыми организациями (за исключением страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования), иностранными страховыми организациями, страховыми брокерами, управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, кредитными потребительскими кооперативами, в том числе сельскохозяйственными кредитными потребительскими кооперативами, микрофинансовыми организациями, обществами взаимного страхования, негосударственными пенсионными фондами, ломбардами, операторами финансовых платформ, операторами информационных систем, в которых осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, и операторами обмена цифровых финансовых активов" заменить словами "организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, указанными в статье 5 настоящего Федерального закона, регулирование, контроль и надзор в сфере деятельности которых в соответствии с законодательством Российской Федерации осуществляет Центральный банк Российской Федерации"

в) пункт 4 дополнить подпунктом 22 следующего содержания:

"22) филиалы иностранных банков - в отношении операций, указанных в подпунктах 1 - 3 и абзаце десятом подпункта 4 пункта 1, пунктах 1.1, 1.2, 1.6, 1.9, 2 настоящей статьи, пункте 6 статьи 7.4 и пункте 1 статьи 7.5 настоящего Федерального закона.";

3) в статье 7:

а) в пункте 1:

в подпункте 3.1:

в абзаце втором слова "Кредитная организация обязана" заменить словами "Кредитная организация, филиал иностранного банка обязаны";

абзац шестой после слов "кредитными организациями" дополнить словами ", филиалами иностранных банков";

абзац первый подпункта 5 после слов "а кредитные организации" дополнить словами ", филиалы иностранных банков";

в абзацах первом и втором подпункта 6 слова "кредитных организаций, профессиональных участников рынка ценных бумаг (за исключением профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность исключительно по инвестиционному консультированию), операторов инвестиционных платформ, страховых организаций (за исключением страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования), иностранных страховых организаций, страховых брокеров, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, кредитных потребительских кооперативов, в том числе сельскохозяйственных кредитных потребительских кооперативов, микрофинансовых организаций, обществ взаимного страхования, негосударственных пенсионных фондов, ломбардов, операторов финансовых платформ, операторов информационных систем, в которых осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, операторов обмена цифровых финансовых активов" заменить словами "организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, указанных в статье 5 настоящего Федерального закона, регулирование, контроль и надзор в сфере деятельности которых в соответствии с законодательством Российской Федерации осуществляет Центральный банк Российской Федерации";

в подпункте 7 слова "кредитных организаций, профессиональных участников рынка ценных бумаг (за исключением профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность исключительно по инвестиционному консультированию), операторов инвестиционных платформ, страховых организаций (за исключением страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования), иностранных страховых организаций, страховых брокеров, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, кредитных потребительских кооперативов, в том числе сельскохозяйственных кредитных потребительских кооперативов, микрофинансовых организаций, обществ взаимного страхования, негосударственных пенсионных фондов,ломбардов, операторов финансовых платформ, операторов информационных систем, в которых осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, операторов обмена цифровых финансовых активов" заменить словами "организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, указанных в статье 5 настоящего Федерального закона, регулирование, контроль и надзор в сфере деятельности которых в соответствии с законодательством Российской Федерации осуществляет Центральный банк Российской Федерации";

б) абзац первый пункта 1.5-9 после слов "Кредитная организация," дополнить словами "филиал иностранного банка,";

в) в пункте 1.10. слова "Кредитная организация, микрофинансовая организация, профессиональный участник рынка ценных бумаг (за исключением профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего деятельность исключительно по инвестиционному консультированию), оператор инвестиционной платформы, управляющая компания инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда, оператор финансовой платформы, оператор информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, оператор обмена цифровых финансовых активов, страховая организация (за исключением страховой медицинской организации, осуществляющей деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования), иностранная страховая организация, страховой брокер, кредитный потребительский кооператив, в том числе сельскохозяйственный кредитный потребительский кооператив, общество взаимного страхования, негосударственный пенсионный фонд, ломбард," заменить словами "Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, указанные в статье 5 настоящего Федерального закона, регулирование, контроль и надзор в сфере деятельности которых в соответствии с законодательством Российской Федерации осуществляет Центральный банк Российской Федерации,";

г) в пункте 1.14:

абзац первый после слов "Кредитные организации," дополнить словами "филиалы иностранных банков,";

абзац второй после слов "кредитной организацией," дополнить словами "филиалом иностранного банка";

абзац шестой после слов "у кредитной организации" дополнить словами ", филиала иностранного банка";

д) в пункте 2:

в абзацах двенадцатом и тринадцатом слова "кредитных организаций, профессиональных участников рынка ценных бумаг (за исключением профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность исключительно по инвестиционному консультированию), операторов инвестиционных платформ, страховых организаций (за исключением страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования), иностранных страховых организаций, страховых брокеров, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, кредитных потребительских кооперативов, в том числе сельскохозяйственных кредитных потребительских кооперативов, микрофинансовых организаций, обществ взаимного страхования, негосударственных пенсионных фондов, ломбардов, операторов финансовых платформ, операторов информационных систем, в которых осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, операторов обмена цифровых финансовых активов" заменить словами "организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, указанных в статье 5 настоящего Федерального закона, регулирование, контроль и надзор в сфере деятельности которых в соответствии с законодательством Российской Федерации осуществляет Центральный банк Российской Федерации";

абзац пятнадцатый после слов "в кредитных организациях," дополнить словами "филиалах иностранных банков,";

е) абзац первый пункта 2.2 после слов "Кредитные организации" дополнить словами ", филиалы иностранных банков";

ж) в пункте 5:

абзац первый после слов "Кредитным организациям" дополнить словами ", филиалам иностранных банков";

первое предложение абзаца седьмого после слов "открытие кредитной организацией" дополнить словами ", филиалом иностранного банка", после слов "этой же кредитной организацией" дополнить словами ", филиалом иностранного банка", после слов "в кредитной организации" дополнить словами ", филиале иностранного банка,", после слов "у кредитной организации" дополнить словами ", филиала иностранного банка";

з) пункт 5.1 после слов "Кредитные организации" дополнить словами ", филиалы иностранных банков";

и) в пункте 5.2:

абзац первый после слов "Кредитные организации" дополнить словами ", филиалы иностранных банков";

абзац второй после слов "отнесен кредитной организацией" дополнить словами ", филиалом иностранного банка", после слов "такой кредитной организации" дополнить словами ", филиала иностранного банка", после слов "контроля кредитной организации" дополнить словами ", филиала иностранного банка";

абзац третий после слов "кредитной организацией" дополнить словами ", филиалом иностранного банка", после слов "кредитной организации" дополнить словами ", филиала иностранного банка";

абзац четвертый после слов "кредитной организации" дополнить словами ", филиала иностранного банка";

абзац пятый после слов "руководителем кредитной организации" дополнить словами ", филиала иностранного банка, через который иностранный банк осуществляет свое деятельность на территории Российской Федерации,";

к) в пункте 5.8:

в абзаце первом слова "за которыми" заменить словами "в сфере деятельности которых", после слов "Центральный банк Российской Федерации" дополнить словами "(за исключением филиалов иностранных банков)";

л) в пункте 7 слова "кредитных организаций, профессиональных участников рынка ценных бумаг (за исключением профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность исключительно по инвестиционному консультированию), операторов инвестиционных платформ, страховых организаций (за исключением страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования), иностранных страховых организаций, страховых брокеров, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, кредитных потребительских кооперативов, в том числе сельскохозяйственных кредитных потребительских кооперативов, микрофинансовых организаций, обществ взаимного страхования, негосударственных пенсионных фондов, ломбардов, операторов финансовых платформ, операторов информационных систем,в которых осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, операторов обмена цифровых финансовых активов" заменить словами "организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, указанные в статье 5 настоящего Федерального закона, регулирование, контроль и надзор в сфере деятельности которых в соответствии с законодательством Российской Федерации осуществляет Центральный банк Российской Федерации";

м) в абзаце четвертом пункта 10 слова "кредитные организации, профессиональные участники рынка ценных бумаг (за исключением профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность исключительно по инвестиционному консультированию), операторы инвестиционных платформ, страховые организации (за исключением страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования), иностранные страховые организации, страховые брокеры, управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, кредитные потребительские кооперативы, в том числе сельскохозяйственные кредитные потребительские кооперативы, микрофинансовые организации, общества взаимного страхования, негосударственные пенсионные фонды, ломбарды, операторы финансовых платформ, операторы информационных систем, в которых осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, операторы обмена цифровых финансовых активов" заменить словами "организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, указанные в статье 5 настоящего Федерального закона, регулирование, контроль и надзор в сфере деятельности которых в соответствии с законодательством Российской Федерации осуществляет Центральный банк Российской Федерации";

н) пункт 11.1 после слов "Кредитная организация" дополнить словами ", филиал иностранного банка";

о) в пункте 13:

в абзацах первом и втором слова "кредитные организации, профессиональные участники рынка ценных бумаг (за исключением профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность исключительно по инвестиционному консультированию), операторы инвестиционных платформ, страховые организации (за исключением страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования), иностранные страховые организации, страховые брокеры, управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, кредитные потребительские кооперативы, в том числе сельскохозяйственные кредитные потребительские кооперативы, микрофинансовые организации, общества взаимного страхования, негосударственные пенсионные фонды, ломбарды, операторы финансовых платформ, операторы информационных систем, в которых осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, операторы обмена цифровых финансовых активов" заменить словами "организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, указанные в статье 5 настоящего Федерального закона, регулирование, контроль и надзор в сфере деятельности которых в соответствии с законодательством Российской Федерации осуществляет Центральный банк Российской Федерации";

абзац третий после слов "кредитной организацией" дополнить словами ", филиалом иностранного банка", после слов "кредитная организация" дополнить словами ", филиал иностранного банка";

п) в пункте 13.1:

абзац первый после слов "Кредитные организации" дополнить словами ", филиалы иностранных банков", после слов "кредитной организации" дополнить словами ", филиала иностранного банка";

абзац второй после слов "кредитные организации" дополнить словами ", филиалы иностранных банков";

абзац третий после слов "кредитные организации" дополнить словами ", филиалы иностранных банков", после слов "кредитной организацией" дополнить словами ", филиалом иностранного банка";

р) абзац первый пункта 13.1-1 после слов "принятия кредитной организацией" дополнить словами ", филиалом иностранного банка", слова "такая кредитная организация обязана" заменить словами "такая кредитная организация, филиал иностранного банка обязаны", после слов "в кредитной организации" дополнить словами ", филиале иностранного банка";

с) в абзаце первом пункта 13.3 слова "кредитных организаций, профессиональных участников рынка ценных бумаг (за исключением профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность исключительно по инвестиционному консультированию), операторов инвестиционных платформ, страховых организаций (за исключением страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования), иностранных страховых организаций, страховых брокеров, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, кредитных потребительских кооперативов, в том числе сельскохозяйственных кредитных потребительских кооперативов, микрофинансовых организаций, обществ взаимного страхования, негосударственных пенсионных фондов, ломбардов, операторов финансовых платформ, операторов информационных систем, в которых осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, операторов обмена цифровых финансовых активов" заменить словами "организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, указанных в статье 5 настоящего Федерального закона, регулирование, контроль и надзор в сфере деятельности которых в соответствии с законодательством Российской Федерации осуществляет Центральный банк Российской Федерации";

т) абзац первый пункта 13.4 после слов "кредитной организацией" дополнить словами "или филиалом иностранного банка";

у) в абзаце первом пункта 13.5 слова "кредитной организации, профессионального участника рынка ценных бумаг (за исключением профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего деятельность исключительно по инвестиционному консультированию), оператора инвестиционной платформы, страховой организации (за исключением страховой медицинской организации, осуществляющей деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования), иностранной страховой организации, страхового брокера, управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, кредитного потребительского кооператива, в том числе сельскохозяйственного кредитного потребительского кооператива, микрофинансовой организации, общества взаимного страхования, негосударственного пенсионного фонда, ломбарда, оператора финансовой платформы, оператора информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, оператора обмена цифровых финансовых активов" заменить словами "организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, указанной в статье 5 настоящего Федерального закона, регулирование, контроль и надзор в сфере деятельности которых в соответствии с законодательством Российской Федерации осуществляет Центральный банк Российской Федерации";

4) в статье 7.2:

а) наименование после слов "кредитных организаций" дополнить словами ", филиалов иностранных банков";

б) в пункте 1 слова "Кредитная организация, в которой" заменить словами "Кредитная организация, филиал иностранного банка, в которых", слово "обязана" заменить словом "обязаны";

в) пункт 2 слова "кредитная организация, в которой" заменить словами "кредитная организация, филиал иностранного банка, в которых", слово "обязана" заменить словом "обязаны";

г) пункт 3 после слов "кредитные организации" дополнить словами ", филиалы иностранных банков";

д) в пункте 5 слова "Кредитная организация, в которой" заменить словами "Кредитная организация, филиал иностранного банка, в которых", слово "обязана" заменить словом "обязаны";

е) в пункт 6 слова "кредитной организации, в которой" заменить словами "кредитной организации, филиала иностранного банка, в которых", слова "кредитная организация обязана" заменить словами "кредитная организация, филиал иностранного банка обязаны";

ж) в пункте 10 слова "Кредитная организация, обслуживающая" заменить словами "Кредитная организация, филиал иностранного банка, обслуживающие";

з) пункт 11 после слов "кредитной организации" дополнить словами ", филиала иностранного банка", после слов "кредитная организация" дополнить словами ", филиал иностранного банка";

и) в пункте 12:

абзац второй после слов "кредитной организацией" дополнить словами ", филиалом иностранного банка";

абзац третий дополнить словами ", филиале иностранного банка";

абзац пятый изложить в следующей редакции:

"4) безналичные расчеты, осуществляемые между кредитными организациями, филиалами иностранных банков, либо между кредитной организацией, филиалом иностранного банка и иностранным банком, находящемся за пределами Российской Федерации, от своего имени и за свой счет;";

5) подпункт 2 пункта 1 статьи 7.3 дополнить словами ", а также руководителя филиала иностранного банка";

6) в статье 7.5:

а) в пункте 2 слова "кредитные организации, профессиональные участники рынка ценных бумаг (за исключением профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность исключительно по инвестиционному консультированию), операторы инвестиционных платформ, страховые организации (за исключением страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования), иностранные страховые организации, страховые брокеры, управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, кредитные потребительские кооперативы, в том числе сельскохозяйственные кредитные потребительские кооперативы, микрофинансовые организации, общества взаимного страхования, негосударственные пенсионные фонды, ломбарды, операторы финансовых платформ, операторы информационных систем, в которых осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, операторы обмена цифровых финансовых активов" заменить словами "организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, указанные в статье 5 настоящего Федерального закона, регулирование, контроль и надзор в сфере деятельности которых в соответствии с законодательством Российской Федерации осуществляет Центральный банк Российской Федерации";

б) в пункте 3 слова "кредитные организации, профессиональные участники рынка ценных бумаг (за исключением профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность исключительно по инвестиционному консультированию), операторы инвестиционных платформ, страховые организации (за исключением страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования), иностранные страховые организации, страховые брокеры, управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, кредитные потребительские кооперативы, в том числе сельскохозяйственные кредитные потребительские кооперативы, микрофинансовые организации, общества взаимного страхования, негосударственные пенсионные фонды, ломбарды, операторы финансовых платформ, операторы информационных систем, в которых осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, операторы обмена цифровых финансовых активов" заменить словами "организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, указанные в статье 5 настоящего Федерального закона, регулирование, контроль и надзор в сфере деятельности которых в соответствии с законодательством Российской Федерации осуществляет Центральный банк Российской Федерации";

в) в абзаце втором пункта 5 слова "кредитные организации, профессиональные участники рынка ценных бумаг (за исключением профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность исключительно по инвестиционному консультированию), операторы инвестиционных платформ, страховые организации (за исключением страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования), иностранные страховые организации, страховые брокеры, управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, кредитные потребительские кооперативы, в том числе сельскохозяйственные кредитные потребительские кооперативы, микрофинансовые организации, общества взаимного страхования, негосударственные пенсионные фонды, ломбарды, операторы финансовых платформ, операторы информационных систем, в которых осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, операторы обмена цифровых финансовых активов" заменить словами "организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, указанные в статье 5 настоящего Федерального закона, регулирование, контроль и надзор за которыми в соответствии с законодательством Российской Федерации осуществляет Центральный банк Российской Федерации";

7) в статье 7.6:

а) наименование после слов "кредитных организаций," дополнить словами "филиалов иностранных банков,";

б) в пункте 1:

абзац первый после слов "Кредитные организации" дополнить словами "и филиалы иностранных банков", после слов "кредитных организаций," дополнить словами "филиалов иностранных банков,";

абзац второй после слов "кредитных организаций," дополнить словами "филиалов иностранных банков,", после слов "до кредитных организаций" дополнить словами "и филиалов иностранных банков";

в) пункте 2 после слов "Кредитные организации" дополнить словами "и филиалы иностранных банков", после слов "кредитных организаций," дополнить словами "филиалов иностранных банков,";

8) в статье 7.7:

а) пункт 1 после слов "Кредитные организации" дополнить словами "и филиалы иностранных банков", после слов "кредитных организаций," дополнить словами "филиалов иностранных банков,", после слов "кредитными организациями" дополнить словами "и филиалами иностранных банков";

б) в пункте 2:

абзац первый после слов "кредитная организация" дополнить словами ", филиал иностранного банка";

абзац второй после слов "клиентом данной кредитной организации" дополнить словами "или филиалом иностранного банка", после слов "отнесен данной кредитной организацией" дополнить словами "или филиалом иностранного банка", после слов "открытый в кредитной организации" дополнить словами "или филиале иностранного банка", после слов "ему кредитной организацией," дополнить словами "филиалом иностранного банка";

абзац третий после слов "отнесен кредитной организацией" дополнить словами "или филиалом иностранного банка", после слов "в другой кредитной организации" дополнить словами "или филиале иностранного банка", после слов "клиентом данной кредитной организации" дополнить словами "или филиала иностранного банка", после слов "другой кредитной организацией" дополнить словами "или филиалом иностранного банка";

абзац четвертый после слов "Кредитная организация" дополнить словами "или филиал иностранного банка", после слов "у кредитной организации" дополнить словами ", филиала иностранного банка", слов "кредитная организация обязана" дополнить словами "кредитная организация, филиал иностранного банка обязаны";

в) пункт 3 после слов "кредитная организация" дополнить словами ", филиал иностранного банка", после слов "кредитной организацией," дополнить словами ", филиалом иностранного банка";

г) в пункте 4 слов "кредитная организация, использующая" заменить словами "кредитная организация, филиал иностранного банка, использующие", после слов "отнесен кредитной организацией" дополнить словами ", филиалом иностранного банка";

д) в пункте 5 после слов "кредитная организация, использующая" заменить словами "кредитная организация, филиал иностранного банка, использующие", после слов "за исключением кредитных организаций" дополнить словами ", филиалов иностранных банков", после слов "отнесен кредитной организацией," дополнить словами "(филиалом иностранного банка)", слово "применяет" заменить словом "применяют";

е) в пункте 6:

в абзаце первом после слов "кредитных организаций," дополнить словами "филиалов иностранных банков,", слова слов "отнесен кредитной организацией, использующей" заменить словами "отнесен кредитной организацией, филиалом иностранного банка, использующими";

абзац третий после слов "этой кредитной организации" дополнить словами ", филиала иностранного банка";

абзац одиннадцатый после слов "Кредитная организация" дополнить словами ", филиал иностранного банка", после слов "у кредитной организации" дополнить словами ", филиала иностранного банка";

ж) в пункте 7 слова "кредитная организация, использующая" заменить словами "кредитная организация, филиал иностранного банка, использующие"; после слов "кредитных организаций," дополнить словами "филиалов иностранных банков,";

з) в пункте 8:

в абзаце первом слова "Кредитная организация, использующая" заменить словами "Кредитная организация, филиал иностранного банка, использующие", слово "обязана" заменить словом "обязаны", после слов "кредитной организацией" дополнить словами ", филиалом иностранного банка", после слов "за исключением кредитных организаций," дополнить словами "филиалов иностранных банков,", после слов "от кредитных организаций" дополнить словами "или филиалов иностранных банков";

абзац второй после слов "кредитной организацией" дополнить словами ", филиалом иностранного банка";

и) пункт 9 после слов "кредитная организация" дополнить словами ", филиал иностранного банка", после слов "кредитных организаций," дополнить словами "филиалами иностранных банков,", после слов "кредитной организацией" дополнить словами ", филиалом иностранного банка", слов "кредитная организация не изменила" заменить словами "кредитная организация, филиал иностранного банка не изменили";

к) в пункте 10 после слов "кредитной организации" дополнить словами ", филиалу иностранного банка";

9) абзац второй пункта 2 статьи 7.8 после слов "Кредитная организация" дополнить словами ", филиал иностранного банка", после слов "кредитная организация" дополнить словами ", филиал иностранного банка";

10) абзац третий статьи 13 после слов "к кредитным организациям," дополнить словами "филиалам иностранных банков,".

Статья 6

Внести в Федеральный закон от 4 июня 2018 года N 127-ФЗ "О мерах воздействия (противодействия) на недружественные действия Соединенных Штатов Америки и иных иностранных государств" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2018, N 24, ст. 3394) следующие изменения:

1) часть 4 статьи 1 дополнить предложением следующего содержания: "Реализация мер воздействия (противодействия) обязательна также для филиалов, через которые иностранные банки осуществляют деятельность на территории Российской Федерации.";

2) статью 4.1 дополнить частью 12 следующего содержания:

"12. Положения настоящей статьи распространяются также на филиалы, через которые иностранные банки осуществляет деятельность на территории Российской Федерации.".

Статья 7

Внести в Федеральный закон от 30 декабря 2006 года N 281-ФЗ "О специальных экономических мерах и принудительных мерах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2007, N 1, ст. 44; 2019, N 18, ст. 2207) следующие изменения:

1) часть 3 статьи 3 дополнить предложением следующего содержания: "Реализация специальных экономических мер обязательна также для филиалов, через которые иностранные банки осуществляют деятельность на территории Российской Федерации.";

2) часть 1 статьи 4.1 дополнить предложением следующего содержания: "Принудительные меры, их введение, изменение, приостановление или отмена имеют обязательный характер также для филиалов, через которые иностранные банки осуществляют деятельность на территории Российской Федерации.";

Статья 8

Пункт 8 части 1 статьи 1 Федерального закона от 10 декабря 2003 года N 173-ФЗ "О валютном регулировании и валютном контроле" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 50, ст. 4859; 2005, N 30, ст. 3101; 2007, N 1, ст. 30; N 29, ст. 3480; 2008, N 30, ст. 3606; 2010, N 47, ст. 6028; 2011, N 7, ст. 905; N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6728; N 50, ст. 7348, 7351; 2013, N 27, ст. 3447; N 30, ст. 4084; 2014, N 11, ст. 1098; 2015, N 27, ст. 3972, 4001; N 48, ст. 6716; 2016, N 1, ст. 50; N 27, ст. 4218; 2017, N 30, ст. 4456; N 47, ст. 6851; 2018, N 1, ст. 11; N 11, ст. 1579; N 15, ст. 2035; N 22, ст. 3041; N 31, ст. 4835, 4836; N 49, ст. 7524; N 52, ст. 8103; 2019, N 31, ст. 4424; N 42, ст. 5806; N 49, ст. 6957; N 52, ст. 7775; 2020, N 31, ст. 5050; N 52, ст. 8592; 2021, N 8, ст. 1199; N 9, ст. 1467; N 27, ст. 5052; 2022, N 18, ст. 3018; N 29, ст. 5320) дополнить словами ", филиалы, через которые иностранные банки осуществляют деятельность на территории Российской Федерации".

Статья 9

Внести в Федеральный закон от 27 июня 2011 года N 161-ФЗ "О национальной платежной системе" следующие изменения:

1) в статье 11:

а) часть 1 дополнить пунктом 4 следующего содержания:

"иностранные банки, осуществляющие деятельность на территории Российской Федерации через свои филиалы, имеющие право на осуществление перевода денежных средств.";

б) часть 3 дополнить абзацем вторым следующего содержания:

"Иностранные банки, осуществляющие деятельность на территории Российской Федерации через свои филиалы, осуществляют деятельность операторов по переводу денежных средств в соответствии с настоящим Федеральным законом в части банковских операций, право осуществлять которые установлено Федеральным законом "О банках и банковской деятельности" и нормативными актами Банка России.";

2) статью 27 дополнить пунктом 8 следующего содержания:

"8. Положения пунктов 3, 4, 6 и 7 настоящей статьи распространяются на иностранные банки, осуществляющие деятельность на территории Российской Федерации через свои филиалы.";

3) в статье 31:

часть 2 после слов "являющимися кредитными организациями" дополнить словами "или иностранными банками, осуществляющими деятельность на территории Российской Федерации через свои филиалы,";

часть 3 после слов "кредитными организациями" дополнить словами "и иностранными банками, осуществляющими деятельность на территории Российской Федерации через свои филиалы,".

Статья 10

Внести в Федеральный закон от 26 октября 2002 года N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" следующие изменения:

1) пункт 2 статьи 1 дополнить словами ", а также на иностранные банки, осуществляющие деятельность на территории Российской Федерации через свои филиалы";

2) в статье 2:

абзац третий изложить в следующей редакции:

"должник - гражданин, в том числе индивидуальный предприниматель, юридическое лицо, иностранный банк, осуществляющий деятельность на территории Российской Федерации через свой филиал, оказавшиеся неспособными удовлетворить требования кредиторов по денежным обязательствам, о выплате выходных пособий и (или) об оплате труда лиц, работающих или работавших по трудовому договору, и (или) исполнить обязанность по уплате обязательных платежей в течение срока, установленного настоящим Федеральным законом;"

абзац шестой изложить в следующей редакции:

"руководитель должника - единоличный исполнительный орган юридического лица или руководитель коллегиального исполнительного органа, руководитель филиала иностранного банка, а также иное лицо, осуществляющее в соответствии с федеральным законом деятельность от имени юридического лица без доверенности;"

3) в статье 180:

пункт 2 дополнить подпунктом 11 следующего содержания:

"11) иностранные банки, осуществляющие деятельность на территории Российской Федерации через свои филиалы;";

пункт 3 изложить в следующей редакции:

"3. К отношениям, связанным с несостоятельностью (банкротством) кредитных организаций, деятельностью временных администраций иностранных банков положения настоящего параграфа не применяются.

Отношения, связанные с несостоятельностью (банкротством) кредитных организаций, регулируются параграфом 41 настоящего Федерального закона.

Отношения, связанные с деятельностью временных администраций иностранных банков, регулируются статьей 189^32-1.";

4) дополнить статьей 189^32-1 следующего содержания:

"Статья 189^32-1. Особенности деятельности временной администрации иностранного банка, назначенной после отзыва (аннулирования) Банком России у иностранного банка лицензии на осуществление банковских операций для осуществления деятельности на территории Российской Федерации через свой филиал.

Функции временной администрации иностранного банка, предусмотренные настоящей статьей, возлагаются на государственную корпорацию "Агентство по страхованию вкладов" (далее в настоящей статье - Агентство).

Агентство осуществляет функции временной администрации иностранного банка через назначенного из числа своих работников представителя, который действует на основании доверенности. Представитель временной администрации иностранного банка осуществляет полномочия руководителя временной администрации иностранного банка, предусмотренные настоящим Федеральным законом.

Представитель временной администрации иностранного банка вправе от имени временной администрации иностранного банка выдавать доверенности иным лицам, а также отменять ранее выданные иностранным банком доверенности, в том числе безотзывные.

При осуществлении функций временной администрации иностранного банка вознаграждение за осуществление функций временной администрации иностранного банка Агентству не выплачивается.

Порядок назначения временной администрации иностранного банка, прекращения деятельности временной администрации иностранного банка, а также порядок деятельности временной администрации иностранного банка утверждаются Банком России.

С даты отзыва (аннулирования) у иностранного банка лицензии на осуществление банковских операций для осуществления деятельности на территории Российской Федерации через свой филиал:

1) считается наступившим срок исполнения обязательств иностранного банка, возникших до даты отзыва (аннулирования) указанной лицензии иностранного банка, принятых в результате деятельности на территории Российской Федерации через его филиал. При этом размер денежных обязательств и обязанностей по уплате обязательных платежей иностранного банка, выраженных в иностранной валюте, определяется в рублях по курсу, установленному Банком России на день отзыва (аннулирования) указанной лицензии иностранного банка или на день, определенный федеральным законом, либо в установленном Банком России порядке;

2) прекращается начисление предусмотренных федеральным законом или договором процентов и финансовых санкций по всем видам задолженности иностранного банка, возникшей в результате осуществления деятельности на территории Российской Федерации через его филиал, за исключением финансовых санкций за неисполнение или ненадлежащее исполнение соответствующих текущих обязательств;

3) прекращается прием и осуществление по корреспондентским счетам филиала иностранного банка платежей на счета клиентов филиала иностранного банка. Кредитные организации и учреждения Банка России осуществляют возврат платежей, поступающих после отзыва (аннулирования) у иностранного банка лицензии на осуществление банковских операций для осуществления деятельности на территории Российской Федерации через свой филиал, в пользу клиентов филиала иностранного банка, на счета плательщиков в банках-отправителях;

4) филиал иностранного банка осуществляет возврат клиентам иностранного банка, обязательства перед которыми сформированы вследствие осуществления деятельности на территории Российской Федерации через его филиал их ценных бумаг и иного имущества, принятых и (или) приобретенных филиалом иностранного банка за их счет по договорам хранения, договорам доверительного управления, депозитарным договорам и договорам о брокерском обслуживании.

Под текущими обязательствами иностранного банка, сформированными вследствие осуществления деятельности иностранного банка на территории Российской Федерации через его филиал, понимаются:

1) обязательства по оплате расходов, связанных с продолжением осуществления деятельности иностранного банка (в том числе коммунальных, арендных и эксплуатационных платежей, расходов на услуги связи, обеспечение сохранности имущества), оплату труда лиц, работающих по трудовому договору, выплату выходных пособий этим лицам в случае их увольнения, а также иных расходов, связанных с прекращением деятельности и аккредитации филиала иностранного банка после дня отзыва у иностранного банка лицензии на осуществление банковских операций для осуществления деятельности на территории Российской Федерации через свой филиал;

2) обязанности по уплате обязательных платежей, возникшие со дня отзыва (аннулирования) указанной лицензии иностранного банка;

3) обязательства по перечислению денежных сумм, удержанных из заработной платы (алиментов, налога на доходы физических лиц, профсоюзных и страховых взносов и иных возложенных на работодателя в соответствии с федеральными законами платежей), выплачиваемой работникам иностранного банка, осуществляющим трудовую деятельность в филиале иностранного банка на территории Российской Федерации, в соответствии с федеральными законами.

Оплата расходов временной администрации иностранного банка, связанных с исполнением возложенных на нее функций, производится назначенной Банком России временной администрацией иностранного банка на основании сметы расходов, утверждаемой Агентством в порядке, установленном им по согласованию с Банком России за счет денежных средств гарантийного депозита филиала иностранного банка.

Временная администрация иностранного банка осуществляет следующие функции:

1) устанавливает кредиторов иностранного банка в отношении обязательств, принятых иностранным банком через его филиал на территории Российской Федерации, и размеры их требований по денежным обязательствам, формирует соответствующий реестр требований кредиторов (при их наличии);

2) направляет реестр требований кредиторов, указанных в пункте 1 настоящей части, в Агентство;

3) контролирует возврат клиентам иностранного банка по договорам, заключенным его филиалом на территории Российской Федерации, их ценных бумаг и иного имущества, принятых и (или) приобретенных филиалом иностранного банка за их счет по договорам хранения, договорам доверительного управления, депозитарным договорам и договорам о брокерском обслуживании;

4) осуществляет реализацию облигаций федерального займа и ценных бумаг, эмиссию которых от своего имени осуществляет Банк России в целях реализации денежно-кредитной политики, права на которые учитываются в депозитарии, созданном в соответствии с законодательством Российской Федерации, приобретенных иностранным банком. Полученные от реализации ценных бумаг денежные средства зачисляются на специальный банковский счет, открытый Агентству в Банке России в соответствии со статьей 238 Федерального закона "О банках и банковской деятельности".

После отзыва (аннулирования) у иностранного банка лицензии на осуществление банковских операций для осуществления деятельности на территории Российской Федерации через свой филиал Банк России перечисляет на корреспондентский счет иностранного банка в Банке России средства обязательных резервов, депонированные иностранным банком в Банке России.

В целях предъявления кредиторами иностранного банка своих требований к иностранному банку временная администрация иностранного банка размещает объявление, содержащее сведения об иностранном банке (наименование и иные реквизиты), его филиале (наименование и иные реквизиты) на территории Российской Федерации, адрес для предъявления требований к иностранному банку, срок предъявления требований, по истечении которого реестр требований кредиторов считается закрытым, сведения о временной администрации иностранного банка (далее - объявление об иностранном банке) на официальных сайтах Агентства и иностранного банка в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" в течение пяти рабочих дней со дня назначения временной администрации иностранного банка, а также в указанный срок направляет объявление об иностранном банке в Банк России для его размещения на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".

Срок предъявления требований кредиторов не может быть менее шестидесяти дней со дня опубликования объявления об иностранном банке.

Реестр требований кредиторов подлежит закрытию по истечении срока, указанного в объявлении об иностранном банке, и в течение пяти рабочих дней направляется временной администрацией иностранного банка в Агентство с указанием размера требований, реквизитов банковского счета на территории Российской Федерации и иной информации, необходимой для перечисления денежных средств в счет удовлетворения требований кредиторов иностранного банка, а также документов, являющихся основанием для их включения в реестр требований кредиторов.

Временная администрация иностранного банка отчитывается перед Банком России в порядке и по формам, которые установлены Банком России.

Банк России вправе проводить проверки деятельности временной администрации иностранного банка в случаях и порядке, которые установлены Банком России.

В порядке и в случаях, установленных Банком России, Банк России вправе направить временной администрации иностранного банка предписание об устранении нарушений требований настоящего федерального закона, других федеральных законов и нормативных актов Банка России.

В случае неисполнения временной администрацией иностранного банка предписания Банка России об устранении нарушений, выявленных в ходе проверки деятельности временной администрации иностранного банка, Агентство по требованию Банка России обязано заменить представителя Агентства во временной администрации иностранного банка.

Порядок направления в Агентство требования о замене представителя Агентства во временной администрации иностранного банка устанавливается Банком России.

Неисполнение Агентством требования Банка России о замене представителя Агентства во временной администрации иностранного банка, влечет за собой наступление ответственности в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Филиал иностранного банка, а также руководитель и заместители руководителя, главный бухгалтер филиала иностранного банка, другие его работники и иные лица, обязаны по запросу временной администрации иностранного банка предоставить сведения и документы, касающиеся деятельности филиала иностранного банка.

При осуществлении указанных в части четырнадцатой настоящей статьи функций временная администрация иностранного банка вправе:

1) обращаться в правоохранительные органы и суды с заявлением о привлечении к ответственности руководителя, его заместителей и главного бухгалтера филиала иностранного банка;

2) иметь беспрепятственный доступ во все помещения иностранного банка на территории Российской Федерации, а также к документам иностранного банка и базам данных, предусмотренным статьей 401 Федерального закона "О банках и банковской деятельности";

3) привлекать по срочным трудовым договорам лиц, необходимых для осуществления ее функций, с оплатой их услуг на основании сметы расходов, указанной в части тринадцатой настоящей статьи.

Деятельность временной администрации иностранного банка прекращается Банком России в случае достижения целей ее назначения и решения поставленных задач.".

Статья 11.

Настоящий Федеральный закон вступает в силу по истечении 180 дней со дня его официального опубликования.

Президент Российской Федерации

ГАРАНТ:

См. Сводный отчет, загруженный при публикации проекта

Откройте актуальную версию документа прямо сейчас

Получить бесплатный доступ

Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.