Проект Указания Банка России "О внесении изменений в Положение Банка России от 16 декабря 2020 года N 746-П" (подготовлен Банком России 07.07.2023) (документ принят)

Проект Указания Банка России "О внесении изменений в Положение Банка России от 16 декабря 2020 года N 746-П"
(подготовлен Банком России 07.07.2023 г.)

Досье на проект

На основании частей 2 и 9 статьи 5, частей 1, 3 и 7 статьи 7, частей 2 и 6 статьи 10, частей 6 и 12 статьи 11 Федерального закона от 31 июля 2020 года N 259-ФЗ "О цифровых финансовых активах, цифровой валюте и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации":

1. Внести в Положение Банка России от 16 декабря 2020 года N 746-П "О ведении Банком России реестра операторов информационных систем, в которых осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, реестра операторов обмена цифровых финансовых активов, о порядке и сроках представления операторами информационных систем, в которых осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, и операторами обмена цифровых финансовых активов в Банк России сведений о лицах, распоряжающихся акциями (долями) указанных операторов, а также о порядке представления и согласования Банком России изменений в правила информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, изменений в правила обмена цифровых финансовых активов"*(1) следующие изменения:

1.1. Пункт 1.2 изложить в следующей редакции:

"1.2. Банк России должен включать в реестр операторов информационных систем следующие сведения:

полное и сокращенное (последнее - при наличии) наименование оператора информационной системы на русском языке;

основной государственный регистрационный номер (далее - ОГРН) оператора информационной системы;

идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН) оператора информационной системы;

адрес оператора информационной системы в пределах места нахождения, указанный в едином государственном реестре юридических лиц (далее - ЕГРЮЛ);

адрес официального сайта оператора информационной системы в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - сеть "Интернет");

номер телефона и адрес электронной почты оператора информационной системы;

сведения о лицах, указанных в части 5 статьи 5 Федерального закона от 31 июля 2020 года N 259-ФЗ "О цифровых финансовых активах, цифровой валюте и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (далее - Федеральный закон от 31 июля 2020 года N 259-ФЗ), а также о лице, осуществляющем функции специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (далее - специальное должностное лицо) (фамилия, имя и отчество (последнее - при наличии); дата и место рождения; цифровой код страны (стран) гражданства (подданства) в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (далее соответственно - ОКСМ, цифровой код страны гражданства (подданства) либо указание на отсутствие гражданства (подданства); ИНН (в отношении иностранного гражданина или лица без гражданства - при наличии); страховой номер индивидуального лицевого счета (далее - СНИЛС) (в отношении иностранного гражданина или лица без гражданства - при наличии); серия (при наличии) и номер документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность, дата выдачи документа, удостоверяющего личность (далее - реквизиты документа, удостоверяющего личность); адрес регистрации по месту жительства; наименование должности, занимаемой лицом, и (или) наименование органа управления, в состав которого входит лицо, дата назначения (избрания) на должность (в орган управления) (дата возложения на лицо временного исполнения обязанностей); дата освобождения от должности (прекращения осуществления функций, освобождения от временного исполнения обязанностей) (последнее - при наличии);

сведения о каждом физическом лице, указанном в части 6 статьи 5 Федерального закона от 31 июля 2020 года N 259-ФЗ (фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии); дата и место рождения; ИНН (в отношении иностранного гражданина или лица без гражданства - при наличии); СНИЛС (в отношении иностранного гражданина или лица без гражданства - при наличии); цифровой код страны гражданства (подданства) или указание на отсутствие гражданства (подданства); реквизиты документа, удостоверяющего личность; адрес регистрации по месту жительства; адрес для направления почтовой корреспонденции; процент голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал оператора информационной системы, право распоряжения которыми имеется у физического лица самостоятельно и совместно с иными лицами (в отношении оператора информационной системы, являющегося хозяйственным обществом);

сведения о каждом российском юридическом лице, указанном в части 6 статьи 5 Федерального закона от 31 июля 2020 года N 259-ФЗ (полное фирменное наименование (для коммерческой организации), полное наименование (для некоммерческой организации); ОГРН; ИНН; адрес в пределах места нахождения, указанный в ЕГРЮЛ (далее при совместном упоминании - сведения о российском юридическом лице); процент голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал оператора информационной системы, право распоряжения которыми имеется у юридического лица самостоятельно и совместно с иными лицами (в процентном выражении) (в отношении оператора информационной системы, являющегося хозяйственным обществом);

сведения о каждом иностранном юридическом лице, указанном в части 6 статьи 5 Федерального закона от 31 июля 2020 года N 259-ФЗ (полное наименование юридического лица; цифровой код страны регистрации (инкорпорации) в соответствии с ОКСМ; код налогоплательщика, присвоенный данному юридическому лицу в стране регистрации (инкорпорации), или его аналог, и (или) ИНН, присвоенный налоговым органом Российской Федерации; регистрационный номер, присвоенный данному юридическому лицу в стране регистрации (инкорпорации), или его аналог; адрес в стране регистрации (инкорпорации); адрес представителя иностранного юридического лица на территории Российской Федерации (при наличии) (далее при совместном упоминании - сведения об иностранном юридическом лице); процент голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал оператора информационной системы, право распоряжения которыми имеется у юридического лица самостоятельно и совместно с иными лицами (в отношении оператора информационной системы, являющегося хозяйственным обществом);

дату включения Банком России оператора информационной системы в реестр операторов информационных систем;

дату принятия Банком России решения об исключении оператора информационной системы из реестра операторов информационных систем и дату внесения Банком России в реестр операторов информационных систем записи об указанном исключении (при наличии);

дату внесения Банком России в реестр операторов информационных систем сведений об осуществлении оператором информационной системы в качестве оператора электронной платформы расчетов по сделкам, совершенным с использованием электронной платформы путем перечисления между бенефициарами по одному номинальному счету принадлежащих им денежных средств без изменения остатка денежных средств по номинальному счету (далее - расчеты путем перечисления денежных средств между бенефициарами), и дату приобретения права на осуществление оператором информационной системы в качестве оператора электронной платформы указанных расчетов (при наличии);

дату исключения Банком России из реестра операторов информационных систем сведений об осуществлении в качестве оператора электронной платформы расчетов путем перечисления денежных средств между бенефициарами, и дату утраты права на осуществление оператором информационной системы в качестве оператора электронной платформы указанных расчетов (при наличии).".

1.2. В пункте 1.4:

1.2.1. подпункт 1.4.4 после слова "заявителя" дополнить словами "в пределах места нахождения";

1.2.2. в подпункте 1.4.7 слово "контактного" исключить;

1.2.3. в подпункте 1.4.9:

абзац четвертый изложить в следующей редакции:

"цифровой код страны гражданства (подданства) или указание на отсутствие гражданства (подданства);";

в абзацах седьмом и восьмом слова "(при наличии)" заменить словами "(в отношении иностранного гражданина или лица без гражданства - при наличии)";

абзац двенадцатый дополнить словами "(в части опыта работы - указывается в случае отсутствия в полном объеме сведений о трудовой деятельности и трудовом стаже в трудовой книжке, формируемой работодателем по последнему месту работы в форме электронного документа)";

абзац тринадцатый дополнить словами "(в случае отсутствия в полном объеме сведений о трудовой деятельности и трудовом стаже в трудовой книжке, формируемой работодателем по последнему месту работы в форме электронного документа)";

1.2.4. подпункт 1.4.11 изложить в следующей редакции:

"1.4.11. просьбу о согласовании правил информационной системы и о включении заявителя в реестр операторов информационных систем (в случае если заявитель намеревается осуществлять в качестве оператора электронной платформы расчеты путем перечисления денежных средств между бенефициарами, - также просьбу о включении в реестр информационных систем сведений об осуществлении таким заявителем в качестве оператора электронной платформы расчетов путем перечисления денежных средств между бенефициарами);".

1.3. Пункт 1.5 изложить в следующей редакции:

"1.5. К правилам информационной системы должны быть приложены следующие документы:

1.5.1. документ, подтверждающий наличие у заявителя информационной системы, соответствующей правилам информационной системы и обеспечивающей требования, установленные частью 1 статьи 6 Федерального закона от 31 июля 2020 года N 259-ФЗ;

1.5.2. документы, предусмотренные подпунктами 2.9.1 - 2.9.7 пункта 2.9 настоящего Положения и подтверждающие соответствие заявителя требованию, установленному пунктом 2 части 9 статьи 51 Федерального закона от 31 июля 2020 года N 259-ФЗ (в отношении заявителя, не являющегося кредитной организацией и намеревающегося осуществлять в качестве оператора электронной платформы расчеты путем перечисления денежных средств между бенефициарами);

1.5.3. документы, утвержденные уполномоченным органом заявителя, ссылки на которые содержатся в правилах информационной системы.".

1.4. Подпункт 1.6.4 пункта 1.6 дополнить словами "(в случае отсутствия в полном объеме сведений о трудовой деятельности и трудовом стаже в трудовой книжке, формируемой работодателем по последнему месту работы в форме электронного документа)".

1.5. В пункте 1.7:

1.5.1. в подпункте 1.7.1:

абзац пятый изложить в следующей редакции:

"цифровой код страны гражданства (подданства) или указание на отсутствие гражданства (подданства);";

в абзацах седьмом и восьмом слова "(при наличии)" заменить словами (в отношении иностранного гражданина или лица без гражданства - при наличии)";

абзацы девятый, десятый, двенадцатый и тринадцатый после слов "образования и" дополнить словами "в случае отсутствия в полном объеме сведений о трудовой деятельности и трудовом стаже в трудовой книжке, формируемой работодателем по последнему месту работы в форме электронного документа,";

1.5.2. абзац первый подпункта 1.7.4 и подпункт 1.7.5 дополнить словами "(в случае отсутствия в полном объеме сведений о трудовой деятельности и трудовом стаже в трудовой книжке, формируемой работодателем по последнему месту работы в форме электронного документа)".

1.6. Подпункт 1.20.1 пункта 1.20 изложить в следующей редакции:

"1.20.1. включить в реестр операторов информационных систем сведения об операторе информационных систем, предусмотренные пунктом 1.2 настоящего Положения, и разместить на официальном сайте Банка России в сети "Интернет" обновленный реестр операторов информационных систем, за исключением сведений, предусмотренных абзацами восьмым - одиннадцатым пункта 1.2 настоящего Положения, и правила информационной системы не позднее трех рабочих дней со дня принятия решения о согласовании правил информационной системы.".

1.7. В пункте 1.21:

абзац третий после слов "информационной системы" дополнить словами "в пределах места нахождения";

после абзаца шестого дополнить абзацами следующего содержания:

"дату внесения Банком России в реестр операторов информационных систем записи об исключении оператора информационной системы из реестра операторов информационных систем (при наличии);

дату внесения Банком России в реестр операторов информационных систем сведений об осуществлении оператором информационной системы в качестве оператора электронной платформы расчетов путем перечисления денежных средств между бенефициарами, и дату приобретения права на осуществление оператором информационной системы в качестве оператора электронной платформы указанных расчетов (при наличии);

дату исключения Банком России из реестра операторов информационных систем сведений об осуществлении оператором информационной системы в качестве оператора электронной платформы расчетов путем перечисления денежных средств между бенефициарами, и дату утраты права на осуществление оператором информационной системы в качестве оператора электронной платформы указанных расчетов (при наличии);".

1.8. В пункте 1.23:

подпункт 1.23.1 после слова "адреса" дополнить словами "в пределах места нахождения";

в подпункте 1.23.2 слово "контактного" исключить;

подпункт 1.23.3 изложить в следующей редакции:

"1.23.3. изменения фамилии, имени, отчества (последнего - при наличии), реквизитов документа, удостоверяющего личность, адреса регистрации по месту жительства лиц, указанных в частях 5 и 6 статьи 5 Федерального закона от 31 июля 2020 года N 259-ФЗ, а также специального должностного лица оператора информационной системы, адреса для направления почтовой корреспонденции лиц, указанных в части 6 статьи 5 Федерального закона от 31 июля 2020 года N 259-ФЗ, - не позднее десяти рабочих дней со дня указанных изменений (с приложением копии документа, удостоверяющего личность, в виде файла с расширением *.pdf, за исключением случая изменения адреса для направления почтовой корреспонденции);".

1.9. Пункте 1.25 после слова "адрес" дополнить словами "в пределах места нахождения".

1.10. В пункте 1.29:

в абзаце первом слова "являющихся персональными данными в соответствии с Федеральным законом от 27 июля 2006 года N 152-ФЗ" заменить словами "предусмотренных абзацами восьмым - одиннадцатым пункта 1.2 настоящего Положения";

дополнить абзацем следующего содержания:

"в дату исключения Банком России из реестра операторов информационных систем сведений об осуществлении оператором информационной системы в качестве оператора электронной платформы расчетов путем перечисления денежных средств между бенефициарами".

1.11. Пункт 2.2 изложить в следующей редакции:

"2.2. Банк России должен включать в реестр операторов обмена следующие сведения:

полное и сокращенное (при наличии) наименование оператора обмена на русском языке;

ОГРН оператора обмена;

ИНН оператора обмена;

адрес оператора обмена в пределах места нахождения, указанный в ЕГРЮЛ;

адрес официального сайта оператора обмена в сети "Интернет";

номер телефона и адрес электронной почты оператора обмена;

сведения о лицах, указанных в подпункте "е" пункта 1 и подпункте "д" пункта 2 части 3 статьи 10 Федерального закона от 31 июля 2020 года N 259-ФЗ, а также о лице, осуществляющем функции специального должностного лица (фамилия, имя и отчество (последнее - при наличии); дата и место рождения; цифровой код страны гражданства (подданства) либо указание на отсутствие гражданства (подданства); ИНН (в отношении иностранного гражданина или лица без гражданства - при наличии); СНИЛС (в отношении иностранного гражданина или лица без гражданства - при наличии); реквизиты документа, удостоверяющего личность; адрес регистрации по месту жительства; наименование должности, занимаемой лицом, и (или) наименование органа управления, в состав которого входит лицо; дата назначения (избрания) на должность (в орган управления) (дата возложения на лицо временного исполнения обязанностей); дата освобождения от должности (прекращения осуществления функций, освобождения от временного исполнения обязанностей) (последнее - при наличии);

сведений о каждом физическом лице, указанном в подпункте "ж" пункта 1 части 3 статьи 10 Федерального закона от 31 июля 2020 года N 259-ФЗ (фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии); дата и место рождения; ИНН (в отношении иностранного гражданина или лица без гражданства - при наличии); СНИЛС (в отношении иностранного гражданина или лица без гражданства - при наличии); цифровой код страны гражданства (подданства) либо указание на отсутствие гражданства (подданства); реквизиты документа, удостоверяющего личность; адрес регистрации по месту жительства; адрес для направления почтовой корреспонденции; процент голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал оператора информационной системы, право распоряжения которыми имеется у физического лица самостоятельно и совместно с иными лицами (в отношении оператора обмена, являющегося коммерческой организацией);

сведения о каждом юридическом лице, указанном в подпункте "ж" пункта 1 части 3 статьи 10 Федерального закона от 31 июля 2020 года N 259-ФЗ (сведения о российском юридическом лице; сведения об иностранном юридическом лице; процент голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал оператора информационной системы, право распоряжения которыми имеется у юридического лица самостоятельно и совместно с иными лицами (в отношении оператора обмена, являющегося коммерческой организацией);

дату включения Банком России оператора обмена в реестр операторов обмена;

дату принятия Банком России решения об исключении оператора обмена из реестра операторов обмена и дату внесения Банком России в реестр операторов обмена записи об указанном исключении (при наличии);

дату внесения Банком России в реестр операторов обмена сведений об осуществлении оператором обмена в качестве оператора электронной платформы расчетов путем перечисления денежных средств между бенефициарами и дату приобретения права на осуществление в качестве оператора электронной платформы указанных расчетов (при наличии);

дату исключения Банком России из реестра операторов обмена сведений об осуществлении оператором обмена в качестве оператора электронной платформы расчетов путем перечисления денежных средств между бенефициарами и дату утраты права на осуществление в качестве оператора электронной платформы указанных расчетов (при наличии).".

1.12. В пункте 2.4:

1.12.1. подпункт 2.4.4 после слова "соискателя" дополнить словами "в пределах места нахождения";

1.12.2. в подпункте 2.4.7 слово "контактного" исключить;

1.12.3. в подпункт 2.4.9:

абзац четвертый изложить в следующей редакции:

"цифровой код страны гражданства (подданства) или указание на отсутствие гражданства (подданства);";

в абзацах седьмом и восьмом слова "(при наличии)" заменить словами "в отношении иностранного гражданина или лица без гражданства - при наличии)";

1.12.4. подпункт 2.4.11 изложить в следующей редакции:

"2.4.11. просьбу о согласовании правил обмена и о включении в реестр операторов обмена:

соискателя (в отношении соискателя, являющегося кредитной организацией);

соискателя, намеревающегося (не намеревающегося) осуществлять в качестве оператора электронной платформы расчеты путем перечисления денежных средств между бенефициарами (в отношении соискателя, не являющегося кредитной организацией);".

1.13. В пункте 2.5 слова "должен быть приложен" заменить словами "должны быть приложены документы, утвержденные уполномоченным органом соискателя, ссылки на которые содержатся правилах обмена, и".

1.14. Подпункт 2.6.4 пункта 2.6 дополнить словами "(в случае отсутствия в полном объеме сведений о трудовой деятельности и трудовом стаже в трудовой книжке, формируемой работодателем по последнему месту работы в форме электронного документа)".

1.15. Пункт 2.9 дополнить подпунктом 2.9.7 следующего содержания:

"2.9.7. решения учредителей (акционеров, участников, уполномоченного органа управления) соискателя по вопросам, относящимся к формированию и (или) изменению величины уставного капитала, а также документы соискателя, подтверждающие оплату уставного капитала (за исключением соискателя, являющегося кредитной организацией).".

1.16. Пункт 2.10 дополнить подпунктом 2.10.5 следующего содержания:

"2.10.5. решения уполномоченного органа соискателя по вопросам, относящимся к формированию и (или) изменению размера имущественного взноса учредителей (участников, членов) в имущество соискателя, а также документы соискателя, подтверждающие оплату учредителями (участниками, членами) соискателя такого имущественного взноса в имущество соискателя.".

1.17. В пункте 2.11:

1.17.1. в подпункте 2.11.1:

абзац пятый изложить в следующей редакции:

"цифровой код страны гражданства (подданства) или указание на отсутствие гражданства (подданства);";

в абзацах восьмом и девятом слова "(при наличии)" заменить словами "(в отношении иностранного гражданина или лица без гражданства - при наличии)";

абзацы десятый, двенадцатый и тринадцатый после слова "образования и" дополнить словами "в случае отсутствия в полном объеме сведений о трудовой деятельности и трудовом стаже в трудовой книжке, формируемой работодателем по последнему месту работы в форме электронного документа, -";

1.17.2. абзац первый подпункта 2.11.4 и подпункт 2.11.5 дополнить словами "(в случае отсутствия в полном объеме сведений о трудовой деятельности и трудовом стаже в трудовой книжке, формируемой работодателем по последнему месту работы в форме электронного документа)".

1.18. Подпункт 2.18.1 пункта 2.18 изложить в следующей редакции:

"2.18.1. включить в реестр операторов обмена сведения об операторе обмена, предусмотренные пунктом 2.2 настоящего Положения, и разместить на официальном сайте Банка России в сети "Интернет" обновленный реестр операторов обмена, за исключением сведений, предусмотренных абзацами восьмым - десятым пункта 2.2 настоящего Положения, и правила обмена не позднее трех рабочих дней со дня принятия решения о согласовании правил обмена.".

1.19. Пункт 2.19 изложить в следующей редакции:

абзац третий после слова "обмена" дополнить словами "в пределах места нахождения";

после абзаца шестого дополнить абзацами следующего содержания:

"дату внесения Банком России в реестр операторов обмена записи об исключении оператора обмена из реестра операторов обмена (при наличии);

дату внесения Банком России в реестр операторов обмена сведений об осуществлении оператором обмена в качестве оператора электронной платформы расчетов путем перечисления денежных средств между бенефициарами, и дату приобретения оператором обмена права на осуществление в качестве оператора электронной платформы указанных расчетов (при наличии);

дату исключения Банком России из реестра операторов обмена сведений об осуществлении оператором обмена в качестве оператора электронной платформы расчетов путем перечисления денежных средств между бенефициарами, и дату прекращения права на осуществление в качестве оператора электронной платформы указанных расчетов (при наличии);".

1.20. В пункте 2.21:

подпункт 2.21.1 после слова "адреса" дополнить словами "в пределах места нахождения";

в подпункте 2.21.2 слово "контактного" исключить;

подпункт 2.21.3 изложить в следующей редакции:

"2.21.3. изменения фамилии, имени, отчества (последнего - при наличии), реквизитов документа, удостоверяющего личность, адреса регистрации по месту жительства, лиц, указанных в подпунктах "е" и "ж" пункта 1, подпункте "д" пункта 2 части 3 статьи 10 Федерального закона от 31 июля 2020 года N 259-ФЗ, а также специального должностного лица оператора обмена, адреса для направления почтовой корреспонденции лиц, указанных в подпункте "ж" пункта 1 части 3 статьи 10 Федерального закона от 31 июля 2020 года N 259-ФЗ, - не позднее 10 рабочих дней со дня указанных изменений (с приложением копии документа, удостоверяющего личность, в виде файла с расширением *.pdf, за исключением случая изменения адреса для направления почтовой корреспонденции).

1.21. Пункт 2.23 после слова "адрес" дополнить словами "в пределах места нахождения".

1.22. В пункте 2.27:

в абзаце первом слова "являющихся персональными данными в соответствии с Федеральным законом от 27 июля 2006 года N 152-ФЗ" заменить словами "предусмотренных абзацами восьмым - десятым пункта 2.2 настоящего Положения";

дополнить абзацем следующего содержания:

"в дату исключения Банком России из реестра операторов обмена сведений об осуществлении оператором обмена в качестве оператора электронной платформы расчетов путем перечисления денежных средств между бенефициарами".

1.23. Подпункт 3.3.3 пункта 3.3 дополнить словами "(в случае отсутствия в полном объеме сведений о трудовой деятельности и трудовом стаже в трудовой книжке, формируемой работодателем по последнему месту работы в форме электронного документа)".

1.24. В пункте 4.1:

1.24.1. подпункт 4.1.1 изложить в следующей редакции:

"4.1.1. Для согласования изменений в правила информационной системы, в правила обмена (далее при совместном упоминании - правила) оператор информационной системы, оператор обмена (далее при совместном упоминании - оператор) должны представить в Банк России следующие документы: заявление о согласовании изменений в правила, содержащее следующие сведения:

полное наименование оператора на русском языке;

ОГРН оператора;

ИНН оператора;

адрес оператора в пределах места нахождения, указанный в ЕГРЮЛ;

просьбу о согласовании изменений в правила (в отношении оператора, не осуществляющего и не намеревающегося осуществлять в качестве оператора электронной платформы расчеты путем перечисления денежных средств между бенефициарами, или в отношении оператора, осуществляющего указанные расчеты и не намеревающегося прекратить их осуществление);

просьбу о согласовании изменений в правила и внесении в реестр операторов информационных систем, реестр операторов обмена цифровых финансовых активов (далее при совместном упоминании - реестр) сведений об осуществлении оператором в качестве оператора электронной платформы расчетов путем перечисления денежных средств между бенефициарами (в отношении оператора намеревающегося осуществлять в качестве оператора электронной платформы расчеты путем перечисления денежных средств между бенефициарами);

просьбу о согласовании изменений в правила и исключении из реестра сведений об осуществлении в качестве оператора электронной платформы расчетов путем перечисления денежных средств между бенефициарами (в отношении оператора, намеревающегося прекратить осуществление в качестве оператора электронной платформы расчетов путем перечисления денежных средств между бенефициарами);

опись документов, прилагаемых к заявлению о согласовании изменений в правила, включающую информацию о наименовании и количестве листов каждого документа, о количестве листов комплекта документов в целом;";

1.24.2. дополнить подпунктом 4.1.6 следующего содержания:

"4.1.6. документы, предусмотренные подпунктами 2.9.1 - 2.9.7 пункта 2.9 настоящего Положения и подтверждающие соответствие оператора требованию, установленному пунктом 2 части 9 статьи 51 Федерального закона от 31 июля 2020 года N 259-ФЗ (в отношении оператора информационной системы, не являющегося кредитной организацией и намеревающегося осуществлять в качестве оператора электронной платформы расчеты путем перечисления денежных средств между бенефициарами).".

1.25. В пункте 4.3 слова "Положения, Банк России" дополнить словами "не позднее окончания срока, предусмотренного пунктом 4.6 настоящего Положения,", слова "(далее - уведомление о представлении документов оператором), в срок не позднее пяти рабочих дней со дня получения документов, предусмотренных пунктом 4.1 настоящего Положения" заменить словами ", а также срок для представления в Банк России исправленных документов, не превышающий 10 рабочих дней со дня получения оператором указанного уведомления (далее - уведомление о представлении документов оператором)";

1.26. В пункте 4.4 слова "не превышающий пяти рабочих дней со дня направления Банком России указанного уведомления" заменить словами "предусмотренный в уведомлении о представлении документов оператором".

1.27. Абзац первый пункта 4.6 изложить в следующей редакции:

"4.6. Банк России должен принять решение о согласовании (об отказе в согласовании) изменений в правила, решение о согласовании (об отказе в согласовании) изменений в правила и внесении в реестр сведений об осуществлении оператором в качестве оператора электронной платформы расчетов путем перечисления денежных средств между бенефициарами, решение о согласовании (об отказе в согласовании) изменений в правила и исключении из реестра сведений об осуществлении оператором в качестве оператора электронной платформы расчетов путем перечисления денежных средств между бенефициарами (далее при совместном упоминании соответственно - решение Банка России о согласовании (об отказе в согласовании) изменений в правила, решение о согласовании изменений в правила, решение об отказе в согласовании изменений в правила) в следующие сроки:".

1.28. Абзац первый пункта 4.7 дополнить абзацем следующего содержания:

"Банк России не позднее одного рабочего дня со дня принятия решения о согласовании изменений в правила и внесении в реестр сведений об осуществлении оператором в качестве оператора электронной платформы расчетов путем перечисления денежных средств между бенефициарами, решения о согласовании изменений в правила и исключении из реестра сведений об осуществлении оператором в качестве оператора электронной платформы расчетов путем перечисления денежных средств между бенефициарами, должен внести в реестр сведения об осуществлении оператором в качестве оператора электронной платформы расчетов путем перечисления денежных средств между бенефициарами, либо исключить из указанного реестра такие сведения и разместить на официальном сайте Банка России в сети "Интернет" обновленный реестр, за исключением сведений, предусмотренных абзацами восьмым - одиннадцатым пункта 1.2 настоящего Положения (предусмотренных абзацами восьмым - десятым пункта 2.2 настоящего Положения).".

1.29. Приложение 1 изложить в редакции приложения к настоящему Указанию.

1.30. В приложении 2:

в строке 4 слова "гражданство (подданство) лица или указание на его отсутствие" заменить словами "цифровой код страны гражданства (подданства) или указание на отсутствие гражданства (подданства)";

в строках 7 и 8 слова "при наличии" заменить словами "(в отношении иностранного гражданина или лица без гражданства - при наличии)";

строки 9, 10, 12 и 13 после слов "образования и" дополнить словами "в случае отсутствия в полном объеме сведений о трудовой деятельности и трудовом стаже в трудовой книжке, формируемой работодателем по последнему месту работы в форме электронного документа, -";

дополнить строкой 15 следующего содержания:

"15

Подтверждение наличия (отсутствия) в полном объеме сведений о трудовой деятельности и трудовом стаже в трудовой книжке, формируемой работодателем по последнему месту работы в форме электронного документа

1.31. В приложении 3:

в строке 5 слова "гражданство (подданство) лица или указание на его отсутствие" заменить словами "цифровой код страны гражданства (подданства) или указание на отсутствие гражданства (подданства)";

в строке 9 столбец третий дополнить словами "В случае соответствия специального должностного лица требованиям, установленным Указанием Банка России от 5 декабря 2014 года N 3470-У, в части опыта работы сведения указывается в случае отсутствия в полном объеме сведений о трудовой деятельности и трудовом стаже в трудовой книжке, формируемой работодателем по последнему месту работы в форме электронного документа";

дополнить строкой 10 следующего содержания:

"10

1.32. В приложении 4:

строки 9, 11 и 12 после слов "образования и" дополнить словами "в случае отсутствия в полном объеме сведений о трудовой деятельности и трудовом стаже в трудовой книжке, формируемой работодателем по последнему месту работы в форме электронного документа, -";

дополнить строкой 14 следующего содержания:

"14

2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

Председатель
Центрального банка
Российской Федерации

Э.С. Набиуллина

Приложение
к Указанию Банка России от ____________ N ____-У
"О внесении изменений в Положение Банка России
от 16 декабря 2020 года N 746-П"

"Приложение 1
к Положению Банка России
от 16 декабря 2020 года N 746-П
"О ведении Банком России реестра операторов информационных систем,
в которых осуществляется выпуск цифровых финансовых активов,
реестра операторов обмена цифровых финансовых активов,
о порядке и сроках представления операторами информационных систем,
в которых осуществляется выпуск цифровых финансовых активов,
и операторами обмена цифровых финансовых активов в Банк России
сведений о лицах, распоряжающихся акциями (долями)
указанных операторов, а также о порядке представления и согласования
Банком России изменений в правила информационной системы,
в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов,
изменений в правила обмена цифровых финансовых активов"

(рекомендуемый образец)

Справка о лицах, указанных в части 6 статьи 5*(2), подпункте "ж" пункта 1 части 3 статьи 10*(3) Федерального закона от 31 июля 2020 года N 259-ФЗ "О цифровых финансовых активах, цифровой валюте и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации"*(4)

_______________________________________________________________________________________________________________________

(полное и сокращенное (при наличии) наименование заявителя (оператора информационной системы) или соискателя (оператора обмена)

Сведения об акционерах (участниках) заявителя (оператора информационной системы) или соискателя (оператора обмена)

Номер строки	Полное наименование акционера (участника) - юридического лица (для коммерческой организации - полное фирменное наименование) либо фамилия, имя и отчество (последнее - при наличии) акционера (участника) - физического лица	Фамилия, имя и отчество (последнее - при наличии) руководителя акционера (участника) - юридического лица либо реквизиты документа, удостоверяющего личность, цифровой код страны гражданства (подданства) или указание на отсутствие гражданства (подданства), дата и место рождения акционера (участника) - физического лица	Сведения в отношении акционера (участника) - российского юридического лица (адрес в пределах места нахождения, указанный в ЕГРЮЛ, ОГРН и ИНН, номер телефона), сведения отношении для акционера (участника) - иностранного юридического лица (цифровой код страны регистрации (инкорпорации) в соответствии с ОКСМ, код налогоплательщика, присвоенный данному юридическому лицу в стране регистрации (инкорпорации), или его аналог, и (или) ИНН, присвоенный налоговым органом Российской Федерации, регистрационный номер, присвоенный данному юридическому лицу в стране регистрации (инкорпорации), или его аналог, адрес в стране регистрации (инкорпорации), адрес представителя иностранного юридического лица на территории Российской Федерации (при наличии), номер телефона), сведения в отношении акционера (участника) - физического лица (ИНН (в отношении иностранного гражданина или лица без гражданства - при наличии), СНИЛС (в отношении иностранного гражданина или лица без гражданства - при наличии), адрес регистрации по месту жительства, адрес для направления почтовой корреспонденции, реквизиты документа, удостоверяющего личность, номер телефона)	Процент голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал заявителя (оператора информационной системы) или соискателя (оператора обмена), право распоряжения которыми имеется у физического лица самостоятельно и совместно с иными лицами
1	2	3	4	5
1
2
_

Сведения о юридических лицах, прямо или косвенно контролирующих акционеров (участников) заявителя (оператора информационной системы) или соискателя (оператора обмена)

Номер строки	Полное наименование юридического лица, контролирующего акционера (участника) заявителя (оператора информационной системы) или соискателя (оператора обмена) (для коммерческой организации - полное фирменное наименование)	Сведения в отношении российского юридического лица, контролирующего акционера (участника) заявителя (оператора информационной системы) или соискателя (оператора обмена) (адрес в пределах места нахождения, указанный в ЕГРЮЛ, ОГРН и ИНН, номер телефона), сведения в отношении иностранного юридического лица, контролирующего акционера (участника) заявителя (оператора информационной системы) или соискателя (оператора обмена) (цифровой код страны регистрации (инкорпорации) в соответствии с ОКСМ, код налогоплательщика, присвоенный данному юридическому лицу в стране регистрации (инкорпорации), или его аналог, и (или) ИНН, присвоенный налоговым органом Российской Федерации, регистрационный номер, присвоенный данному юридическому лицу в стране регистрации (инкорпорации), или его аналог, адрес в стране регистрации (инкорпорации), адрес представителя иностранного юридического лица на территории Российской Федерации (при наличии), номер телефона)	Сведения о лице, осуществляющем функции единоличного исполнительного органа юридического лица, указанного в столбце 3 настоящей таблицы (в отношении физического лица: фамилия, имя и отчество (последнее - при наличии), ИНН (в отношении иностранного гражданина или лица без гражданства - при наличии), СНИЛС (в отношении иностранного гражданина или лица без гражданства - при наличии), адрес регистрации по месту жительства, адрес для направления почтовой корреспонденции, реквизиты документа, удостоверяющего личность, номер телефона; в отношении российского юридического лица: полное наименование (для коммерческой организации - полное фирменное наименование), адрес в пределах места нахождения, указанный в ЕГРЮЛ, ОГРН и ИНН, номер телефона); в отношении иностранного юридического лица: полное наименование, цифровой код страны регистрации (инкорпорации) в соответствии с ОКСМ, код налогоплательщика, присвоенный данному юридическому лицу в стране регистрации (инкорпорации), или его аналог, и (или) ИНН, присвоенный налоговым органом Российской Федерации, регистрационный номер, присвоенный данному юридическому лицу в стране регистрации (инкорпорации), или его аналог, адрес в стране регистрации (инкорпорации), адрес представителя иностранного юридического лица на территории Российской Федерации (при наличии), номер телефона)	Полное наименование акционера (участника) заявителя (оператора информационной системы) или соискателя (оператора обмена), который контролируется указанным юридическим лицом (для коммерческой организации - полное фирменное наименование)	Способ (вид) и основание контроля
1	2	3	4	5	6
1
2
_

Сведения о физических лицах, прямо или косвенно контролирующих акционеров (участников) заявителя (оператора информационной системы) или соискателя (оператора обмена)

Номер строки	Фамилия, имя и отчество (последнее - при наличии) физического лица, контролирующего акционера (участника) заявителя (оператора информационной системы) или соискателя (оператора обмена)	Реквизиты документа, удостоверяющего личность, цифровой код страны гражданства (подданства) или указание на отсутствие гражданства (подданства), дата и место рождения, адрес регистрации по месту жительства, адрес для направления почтовой корреспонденции, ИНН (в отношении иностранного гражданина или лица без гражданства - при наличии), СНИЛС (в отношении иностранного гражданина или лица без гражданства - при наличии) и номер телефона физического лица, контролирующего акционера (участника) заявителя (оператора информационной системы) или соискателя (оператора обмена)	Полное наименование акционера (участника) заявителя (оператора информационной системы) или соискателя (оператора обмена), который контролируется физическим лицом	Способ (вид) и основание контроля
1	2	3	4	5
1
2
_

Сведения о группе лиц (группах лиц), прямо или косвенно контролирующей акционеров (участников) заявителя (оператора информационной системы) или соискателя (оператора обмена)

Номер строки	Полное наименование юридического лица, входящего в группу лиц (для коммерческой организации - полное фирменное наименование), либо фамилия, имя и отчество (последнее - при наличии) физического лица, входящего в группу лиц	Сведения в отношении российского юридического лица, входящего в группу лиц (адрес в пределах места нахождения, указанный в ЕГРЮЛ, ОГРН и ИНН, номер телефона), сведения в отношении иностранного юридического лица, входящего в группу лиц (цифровой код страны регистрации (инкорпорации) в соответствии с ОКСМ, код налогоплательщика, присвоенный данному юридическому лицу в стране регистрации (инкорпорации), или его аналог, и (или) ИНН, присвоенный налоговым органом Российской Федерации, регистрационный номер, присвоенный данному юридическому лицу в стране регистрации (инкорпорации), или его аналог, адрес в стране регистрации (инкорпорации), адрес представителя иностранного юридического лица на территории Российской Федерации (при наличии), номер телефона), сведения в отношении физического лица, входящего в группу лиц (реквизиты документа, удостоверяющего личность, цифровой код страны гражданства (подданства) или указание на отсутствие гражданства (подданства), дата и место рождения, адрес регистрации по месту жительства, адрес для направления почтовой корреспонденции, ИНН (в отношении иностранного гражданина или лица без гражданства - при наличии), СНИЛС (в отношении иностранного гражданина или лица без гражданства - при наличии), номер телефона)	Сведения о лице, осуществляющем функции единоличного исполнительного органа юридического лица, указанного в столбце 3 настоящей таблицы (в отношении физического лица: фамилия, имя и отчество (последнее - при наличии), ИНН (в отношении иностранного гражданина или лица без гражданства - при наличии), СНИЛС (в отношении иностранного гражданина или лица без гражданства - при наличии), адрес регистрации по месту жительства, адрес для направления почтовой корреспонденции, реквизиты документа, удостоверяющего личность, номер телефона; в отношении российского юридического лица: полное наименование (для коммерческой организации - полное фирменное наименование), адрес в пределах места нахождения, указанный в ЕГРЮЛ, ОГРН и ИНН, номер телефона); в отношении иностранного юридического лица: полное наименование, цифровой код страны регистрации (инкорпорации) в соответствии с ОКСМ, код налогоплательщика, присвоенный данному юридическому лицу в стране регистрации (инкорпорации), или его аналог, и (или) ИНН, присвоенный налоговым органом Российской Федерации, регистрационный номер, присвоенный данному юридическому лицу в стране регистрации (инкорпорации), или его аналог, адрес в стране регистрации (инкорпорации), адрес представителя иностранного юридического лица на территории Российской Федерации (при наличии), номер телефона)	Полное наименование акционера (участника) заявителя (оператора информационной системы) или соискателя (оператора обмена), который контролируется группой лиц	Основание для включения лица в группу лиц
1	2	3	4	5	6
1
2
_

Лица, указанные в части 6 статьи 5 Федерального закона от 31 июля 2020 года N 259-ФЗ "О цифровых финансовых активах, цифровой валюте и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации", соответствуют требованиям к деловой репутации, установленным пунктами 1-5 части 8 статьи 5 указанного Федерального закона*(5).

Лица, указанные в подпункте "ж" пункта 1 части 3 статьи 10 Федерального закона от 31 июля 2020 года N 259-ФЗ "О цифровых финансовых активах, цифровой валюте и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации", соответствуют требованиям к деловой репутации, установленным пунктами 1-5 части 5 статьи 10 указанного Федерального закона*(6).

Руководитель (уполномоченное лицо) заявителя (оператора информационной системы)

или соискателя (оператора обмена)

___________________________________________________________

(фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии)

(дата, подпись)".

-------------------------------------------

*(1) Зарегистрировано Минюстом России 22 января 2021 года, регистрационный N 62191.

*(2) Указываются заявителем (оператором информационной системы).

*(3) Указываются соискателем (оператором обмена).

*(4) Нужное подчеркнуть.

*(5) Указывается заявителем (оператором информационной системы).

*(6) Указывается соискателем (оператором обмена).

Откройте актуальную версию документа прямо сейчас

Получить бесплатный доступ

Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.