Вход
Купить систему ГАРАНТ
Получить демо-доступ
Узнать стоимость
Информационный банк
Подобрать комплект
Семинары
Проект Указания Банка России "О содержании, формах, порядке и сроках составления и представления в Банк России отчетности саморегулируемой организации в сфере финансового рынка" (подготовлен Банком России 03.11.2023) (документ принят)
Проект Указания Банка России "О содержании, формах, порядке и сроках составления и представления в Банк России отчетности саморегулируемой организации в сфере финансового рынка"
(подготовлен Банком России 03.11.2023 г.)
На основании части 9 статьи 28 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка" и статьи 766 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)":
1. Настоящее Указание устанавливает:
содержание, формы, порядок и сроки составления отчетности саморегулируемой организации в сфере финансового рынка (далее - саморегулируемая организация) (приложение 1 к настоящему Указанию);
порядок и сроки представления отчетности саморегулируемой организации в Банк России (приложение 2 к настоящему Указанию).
2. Настоящее Указание подлежит официальному опубликованию и в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от __ ________ 2024 года N ПСД- _____) вступает в силу с 1 января 2025 года.
3. Со дня вступления в силу настоящего Указания признать утратившим силу Указание Банка России от 21 сентября 2022 года N 6245-У "О содержании, формах, порядке и сроках составления и представления в Банк России отчетности саморегулируемой организации в сфере финансового рынка" (далее - Указание Банка России N 6245-У).
4. Отчетность саморегулируемой организации, предусмотренная приложениями 1 и 2 к Указанию Банка России N 6245-У и составленная за отчетный период, предшествующий отчетному периоду, в котором настоящее Указание вступает в силу, должна быть представлена в Банк России в порядке и сроки, установленные в приложении 3 к настоящему Указанию.
|
Председатель |
Э.С. Набиуллина |
Приложение 1
к Указанию Банка России
от "__" _________________ 2024 года N ____-У
"О содержании, формах, порядке и сроках составления
и представления в Банк России отчетности саморегулируемой
организации в сфере финансового рынка"
Содержание, формы, порядок и сроки составления отчетности саморегулируемой организации в сфере финансового рынка
Часть I. Отчетность саморегулируемой организации в сфере финансового рынка
Форма
Отчетность по форме 0420850 "Отчет о деятельности саморегулируемой организации в сфере финансового рынка"
Код формы по ОКУД*(1) 0420850
Квартальная
|
Номер строки |
Наименование показателя |
Наименование группы аналитических признаков |
Код показателя, группы аналитических признаков |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
||
|
Раздел I. Общие сведения о саморегулируемой организации в сфере финансового рынка | |||||
|
Подраздел 1.1. Сведения о количестве членов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка | |||||
|
1 |
Количество членов саморегулируемой организации на отчетную дату |
|
sro-dic:KolCHlenovSRO |
||
|
1.1 |
|
Вид деятельности |
dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis |
||
|
1.2 |
|
Тип контрагента |
dim-int:Tip_KontragentaAxis |
||
|
2 |
Количество финансовых организаций, включенных в реестр членов саморегулируемой организации за отчетный период |
|
sro-dic:KolFinOrg |
||
|
2.1 |
|
Вид деятельности |
dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis |
||
|
Подраздел 1.2. |
Сведения о количестве финансовых организаций, прекративших членство в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
||||
|
3 |
Количество финансовых организаций, членство которых прекращено в отчетном периоде |
|
sro-dic:KolFinOrgChlenstvoPrekrascheno |
||
|
3.1 |
|
Вид деятельности |
dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis |
||
|
3.2 |
|
Вид основания |
dim-int:VidOsnovaniyaAxis |
||
|
4 |
Причины прекращения членства в саморегулируемой организации |
|
sro-dic:PrichinyPrekrascheniyaChlenstva |
||
|
4.1 |
|
Вид деятельности |
dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis |
||
|
4.2 |
|
Вид основания |
dim-int:VidOsnovaniyaAxis |
||
|
Подраздел 1.3. Сведения об обособленных подразделениях саморегулируемой организации в сфере финансового рынка | |||||
|
5 |
Полное наименование обособленного подразделения |
|
nfo-dic:PolnNaim |
||
|
5.1 |
|
Идентификатор обособленного подразделения |
dim-int:ID_Obosobl_PodrazdTaxis |
||
|
6 |
КПП обособленного подразделения |
|
nfo-dic:KPP_YUL_IP_reziden |
||
|
6.1 |
|
Идентификатор обособленного подразделения |
dim-int:ID_Obosobl_PodrazdTaxis |
||
|
7 |
Адрес для почтовой корреспонденции обособленного подразделения |
|
nfo-dic:Pocht_Adres |
||
|
7.1 |
|
Идентификатор обособленного подразделения |
dim-int:ID_Obosobl_PodrazdTaxis |
||
|
8 |
Адрес места фактического нахождения обособленного подразделения |
|
nfo-dic:FaktAdr |
||
|
8.1 |
|
Идентификатор обособленного подразделения |
dim-int:ID_Obosobl_PodrazdTaxis |
||
|
9 |
Дата открытия обособленного подразделения |
|
nfo-dic:Data_Otkr_Obosobl_Podrazd |
||
|
9.1 |
|
Идентификатор обособленного подразделения |
dim-int:ID_Obosobl_PodrazdTaxis |
||
|
10 |
Дата закрытия обособленного подразделения |
|
nfo-dic:DataZakrObosoblPodrazd |
||
|
10.1 |
|
Идентификатор обособленного подразделения |
dim-int:ID_Obosobl_PodrazdTaxis |
||
|
Подраздел 1.4. Информация о численности работников саморегулируемой организации в сфере финансового рынка | |||||
|
11 |
Штатная численность |
|
nfo-dic:SHtatnayaCHislennost |
||
|
12 |
Фактическая численность |
|
nfo-dic:KolichRabotnikov |
||
|
13 |
Причины изменений |
|
sro-dic:PrichinyIzmenenij |
||
|
Подраздел 1.5. |
Сведения о компенсационном фонде саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей форекс-дилеров, и саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей кредитные потребительские кооперативы |
||||
|
14 |
Полное наименование |
|
nfo-dic:PolnNaim |
||
|
14.1 |
|
Вид организации |
dim-int:VidOrgAxis |
||
|
14.2 |
|
Идентификатор управляющей компании |
dim-int:ID_UkTaxis |
||
|
15 |
Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) |
|
nfo-dic:INN |
||
|
15.1 |
|
Вид организации |
dim-int:VidOrgAxis |
||
|
15.2 |
|
Идентификатор управляющей компании |
dim-int:ID_UkTaxis |
||
|
16 |
Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) |
|
nfo-dic:OGRN |
||
|
16.1 |
|
Вид организации |
dim-int:VidOrgAxis |
||
|
16.2 |
|
Идентификатор управляющей компании |
dim-int:ID_UkTaxis |
||
|
17 |
Дата заключения договора |
|
nfo-dic:DataZaklDog |
||
|
17.1 |
|
Вид организации |
dim-int:VidOrgAxis |
||
|
17.2 |
|
Идентификатор управляющей компании |
dim-int:ID_UkTaxis |
||
|
18 |
Размер компенсационного фонда саморегулируемой организации |
|
sro-dic:RazmerKompensaczFondaSRO |
||
|
19 |
Сумма платежей (взносов) членов саморегулируемой организации в компенсационный фонд, поступившая в отчетном периоде |
|
sro-dic:SummaPlatezaejChlenovSROVKompensFond |
||
|
20 |
Сумма доходов от размещения средств компенсационного фонда, поступившая на пополнение компенсационного фонда в отчетном периоде |
|
sro-dic:SummaDoxodoxOtRazmeschSredstvKompensFonda |
||
|
21 |
Сумма компенсационных выплат из компенсационного фонда саморегулируемой организации, затребованных к получению в течение отчетного периода |
|
sro-dic:SummaKompensVyplatIzKompensFonda |
||
|
22 |
Сумма произведенных компенсационных выплат из компенсационного фонда саморегулируемой организации в течение отчетного периода |
|
sro-dic:SummaProizvedennKompensVyplatIzKompFondaSRO |
||
|
23 |
Количество обращений за выплатой из компенсационного фонда в отчетном периоде |
|
sro-dic:KolObraschZaVyplIzKompensFonda |
||
|
Подраздел 1.6. Информация о задолженности по взносам в саморегулируемую организацию в сфере финансового рынка | |||||
|
24 |
Сумма просроченной задолженности на отчетную дату |
|
nfo-dic:SumPrSrZadolzh |
||
|
24.1 |
|
Вид взноса |
dim-int:VidVznosaAxis |
||
|
24.2 |
|
Идентификатор члена саморегулируемой организации |
dim-int:IDChlenaSROTaxis |
||
|
25 |
Сумма просроченной задолженности за отчетный период |
|
nfo-dic:SumPrSrZadolzhZaPeriod |
||
|
25.1 |
|
Вид взноса |
dim-int:VidVznosaAxis |
||
|
25.2 |
|
Идентификатор члена саморегулируемой организации |
dim-int:IDChlenaSROTaxis |
||
|
26 |
Меры, принятые за неуплату взносов |
|
sro-dic:MeryPrinyatyeZaNeuplatuVznosovEnumerator2 |
||
|
26.1 |
|
Вид взноса |
dim-int:VidVznosaAxis |
||
|
26.2 |
|
Идентификатор члена саморегулируемой организации |
dim-int:IDChlenaSROTaxis |
||
|
27 |
Примечание |
|
nfo-dic:Primechanie |
||
|
27.1 |
|
Вид взноса |
dim-int:VidVznosaAxis |
||
|
27.2 |
|
Идентификатор члена саморегулируемой организации |
dim-int:IDChlenaSROTaxis |
||
|
Подраздел 1.7. Информация об IT-инфраструктуре саморегулируемой организации в сфере финансового рынка | |||||
|
28 |
Наименование программного обеспечения |
|
sro-dic:NaimProgrammnogoObespecheniya |
||
|
28.1 |
|
Идентификатор программного обеспечения |
dim-int:IDProgrammnogoObespecheniyaTaxis |
||
|
29 |
Характеристика программного обеспечения |
|
sro-dic:XarakteristikaProgrammnogoObespecheniya |
||
|
29.1 |
|
Идентификатор программного обеспечения |
dim-int:IDProgrammnogoObespecheniyaTaxis |
||
|
30 |
Полное наименование разработчика (поставщика) программного обеспечения |
|
nfo-dic:PolnNaim |
||
|
30.1 |
|
Идентификатор программного обеспечения |
dim-int:IDProgrammnogoObespecheniyaTaxis |
||
|
31 |
ИНН разработчика (поставщика) программного обеспечения |
|
nfo-dic:INN |
||
|
31.1 |
|
Идентификатор программного обеспечения |
dim-int:IDProgrammnogoObespecheniyaTaxis |
||
|
32 |
Дата заключения договора |
|
nfo-dic:DataZaklDog |
||
|
32.1 |
|
Идентификатор программного обеспечения |
dim-int:IDProgrammnogoObespecheniyaTaxis |
||
|
33 |
Полное наименование организации (фамилия, имя, отчество (при наличии) индивидуального предпринимателя), осуществляющей обслуживание программного обеспечения |
|
nfo-dic:PolnNaim |
||
|
33.1 |
|
Вид договора |
dim-int:Vid_dogovoraAxis |
||
|
33.2 |
|
Идентификатор программного обеспечения |
dim-int:IDProgrammnogoObespecheniyaTaxis |
||
|
34 |
ИНН организации (индивидуального предпринимателя), осуществляющей обслуживание программного обеспечения |
|
nfo-dic:INN |
||
|
34.1 |
|
Вид договора |
dim-int:Vid_dogovoraAxis |
||
|
34.2 |
|
Идентификатор программного обеспечения |
dim-int:IDProgrammnogoObespecheniyaTaxis |
||
|
35 |
Дата заключения договора на обслуживание программного обеспечения |
|
nfo-dic:DataZaklDog |
||
|
35.1 |
|
Вид договора |
dim-int:Vid_dogovoraAxis |
||
|
35.2 |
|
Идентификатор программного обеспечения |
dim-int:IDProgrammnogoObespecheniyaTaxis |
||
|
Раздел II. |
Сведения об осуществлении контрольных мероприятий, примененных мерах воздействия в отношении членов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
||||
|
36 |
Вид деятельности, осуществляемый членом саморегулируемой организации |
|
sro-dic:VidDeyatelnostiEnumerator2 |
||
|
36.1 |
|
Идентификатор контрольного мероприятия |
dim-int:IDKontrolMeroprTaxis |
||
|
36.2 |
|
Идентификатор члена саморегулируемой организации |
dim-int:IDChlenaSROTaxis |
||
|
37 |
Основание для проведения контрольного мероприятия |
|
sro-dic:OsnovanieDlyaProvedKontrMeroprEnumerator |
||
|
37.1 |
|
Идентификатор контрольного мероприятия |
dim-int:IDKontrolMeroprTaxis |
||
|
37.2 |
|
Идентификатор члена саморегулируемой организации |
dim-int:IDChlenaSROTaxis |
||
|
38 |
Форма проведения контрольного мероприятия |
|
sro-dic:FormaProvedKontrMeroprEnumerator |
||
|
38.1 |
|
Идентификатор контрольного мероприятия |
dim-int:IDKontrolMeroprTaxis |
||
|
38.2 |
|
Идентификатор члена саморегулируемой организации |
dim-int:IDChlenaSROTaxis |
||
|
39 |
Характер контрольного мероприятия |
|
sro-dic:XarakterKontrMeroprEnumerator |
||
|
39.1 |
|
Идентификатор контрольного мероприятия |
dim-int:IDKontrolMeroprTaxis |
||
|
39.2 |
|
Идентификатор члена саморегулируемой организации |
dim-int:IDChlenaSROTaxis |
||
|
40 |
Тематика контрольного мероприятия |
|
sro-dic:TematikaKontrMeropr |
||
|
40.1 |
|
Идентификатор контрольного мероприятия |
dim-int:IDKontrolMeroprTaxis |
||
|
40.2 |
|
Идентификатор члена саморегулируемой организации |
dim-int:IDChlenaSROTaxis |
||
|
41 |
Дата начала контрольного мероприятия |
|
sro-dic:DataNachKontrMeropr |
||
|
41.1 |
|
Идентификатор контрольного мероприятия |
dim-int:IDKontrolMeroprTaxis |
||
|
41.2 |
|
Идентификатор члена саморегулируемой организации |
dim-int:IDChlenaSROTaxis |
||
|
42 |
Дата начала проверяемого периода |
|
sro-dic:ProveryaemyjPeriodDataNachala |
||
|
42.1 |
|
Идентификатор контрольного мероприятия |
dim-int:IDKontrolMeroprTaxis |
||
|
42.2 |
|
Идентификатор члена саморегулируемой организации |
dim-int:IDChlenaSROTaxis |
||
|
43 |
Дата окончания проверяемого периода |
|
sro-dic:ProveryaemyjPeriodDataOkonchaniya |
||
|
43.1 |
|
Идентификатор контрольного мероприятия |
dim-int:IDKontrolMeroprTaxis |
||
|
43.2 |
|
Идентификатор члена саморегулируемой организации |
dim-int:IDChlenaSROTaxis |
||
|
44 |
Дата окончания контрольного мероприятия |
|
sro-dic:DataOkonchKontrMeropr |
||
|
44.1 |
|
Идентификатор контрольного мероприятия |
dim-int:IDKontrolMeroprTaxis |
||
|
44.2 |
|
Идентификатор члена саморегулируемой организации |
dim-int:IDChlenaSROTaxis |
||
|
45 |
Суть выявленных в ходе контрольного мероприятия нарушений |
|
sro-dic:SytNarushenij |
||
|
45.1 |
|
Идентификатор выявленного нарушения |
dim-int:IDNarusheniyaTaxis |
||
|
45.2 |
|
Идентификатор документа о применении мер |
dim-int:IDDokumentaPrimenMerTaxis |
||
|
45.3 |
|
Идентификатор контрольного мероприятия |
dim-int:IDKontrolMeroprTaxis |
||
|
46 |
Меры, принятые по результатам контрольного мероприятия |
|
sro-dic:PrinyatyeMeryEnumerator2 |
||
|
46.1 |
|
Идентификатор выявленного нарушения |
dim-int:IDNarusheniyaTaxis |
||
|
46.2 |
|
Идентификатор документа о применении мер |
dim-int:IDDokumentaPrimenMerTaxis |
||
|
46.3 |
|
Идентификатор контрольного мероприятия |
dim-int:IDKontrolMeroprTaxis |
||
|
47 |
Дата документа о применении мер |
|
sro-dic:DataDocPrimenMer |
||
|
47.1 |
|
Идентификатор выявленного нарушения |
dim-int:IDNarusheniyaTaxis |
||
|
47.2 |
|
Идентификатор документа о применении мер |
dim-int:IDDokumentaPrimenMerTaxis |
||
|
47.3 |
|
Идентификатор контрольного мероприятия |
dim-int:IDKontrolMeroprTaxis |
||
|
48 |
Номер документа о применении мер |
|
sro-dic:NomerDocPrimenMer |
||
|
48.1 |
|
Идентификатор выявленного нарушения |
dim-int:IDNarusheniyaTaxis |
||
|
48.2 |
|
Идентификатор документа о применении мер |
dim-int:IDDokumentaPrimenMerTaxis |
||
|
48.3 |
|
Идентификатор контрольного мероприятия |
dim-int:IDKontrolMeroprTaxis |
||
|
49 |
Информация об устранении нарушения |
|
sro-dic:InfObUstraneniiNarusheniyaEnumerator |
||
|
49.1 |
|
Идентификатор выявленного нарушения |
dim-int:IDNarusheniyaTaxis |
||
|
49.2 |
|
Идентификатор документа о применении мер |
dim-int:IDDokumentaPrimenMerTaxis |
||
|
49.3 |
|
Идентификатор контрольного мероприятия |
dim-int:IDKontrolMeroprTaxis |
||
|
34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 |
Примечание |
|
nfo-dic:Primechanie |
||
|
50.1 |
|
Идентификатор выявленного нарушения |
dim-int:IDNarusheniyaTaxis |
||
|
50.2 |
|
Идентификатор документа о применении мер |
dim-int:IDDokumentaPrimenMerTaxis |
||
|
50.3 |
|
Идентификатор контрольного мероприятия |
dim-int:IDKontrolMeroprTaxis |
||
|
51 |
Дата документа о направлении в Банк России материалов, связанных с проведением контрольного мероприятия |
|
sro-dic:DataDocKontrMeropr |
||
|
51.1 |
|
Идентификатор документа, направленного в Банк России |
dim-int:IDDokumentaNapravlVBRTaxis |
||
|
51.2 |
|
Идентификатор контрольного мероприятия |
dim-int:IDKontrolMeroprTaxis |
||
|
52 |
Номер документа о направлении в Банк России материалов, связанных с проведением контрольного мероприятия |
|
sro-dic:NomerDocProvedKontrMeropr |
||
|
52.1 |
|
Идентификатор документа, направленного в Банк России |
dim-int:IDDokumentaNapravlVBRTaxis |
||
|
52.2 |
|
Идентификатор контрольного мероприятия |
dim-int:IDKontrolMeroprTaxis |
||
|
Раздел III. Сведения о поступивших обращениях и ответах на них | |||||
|
53 |
Полное наименование юридического лица |
|
nfo-dic:PolnNaim |
||
|
53.1 |
|
Идентификатор обращения |
dim-int:ID_ObrasheniyaTaxis |
||
|
53.2 |
|
Идентификатор темы обращения |
dim-int:IDTemyObrascheniyaZHalobyTaxis |
||
|
53.3 |
|
Идентификатор члена саморегулируемой организации |
dim-int:IDChlenaSROTaxis |
||
|
54 |
Фамилия |
|
nfo-dic:Familiya |
||
|
54.1 |
|
Идентификатор обращения |
dim-int:ID_ObrasheniyaTaxis |
||
|
54.2 |
|
Идентификатор темы обращения |
dim-int:IDTemyObrascheniyaZHalobyTaxis |
||
|
54.3 |
|
Идентификатор члена саморегулируемой организации |
dim-int:IDChlenaSROTaxis |
||
|
55 |
Имя |
|
nfo-dic:Imya |
||
|
55.1 |
|
Идентификатор обращения |
dim-int:ID_ObrasheniyaTaxis |
||
|
55.2 |
|
Идентификатор темы обращения |
dim-int:IDTemyObrascheniyaZHalobyTaxis |
||
|
55.3 |
|
Идентификатор члена саморегулируемой организации |
dim-int:IDChlenaSROTaxis |
||
|
56 |
Отчество (при наличии) |
|
nfo-dic:Otch |
||
|
56.1 |
|
Идентификатор обращения |
dim-int:ID_ObrasheniyaTaxis |
||
|
56.2 |
|
Идентификатор темы обращения |
dim-int:IDTemyObrascheniyaZHalobyTaxis |
||
|
56.3 |
|
Идентификатор члена саморегулируемой организации |
dim-int:IDChlenaSROTaxis |
||
|
57 |
Дата поступления обращения |
|
sro-dic:DataPostuplObrascheniyaZHaloby |
||
|
57.1 |
|
Идентификатор обращения |
dim-int:ID_ObrasheniyaTaxis |
||
|
57.2 |
|
Идентификатор темы обращения |
dim-int:IDTemyObrascheniyaZHalobyTaxis |
||
|
57.3 |
|
Идентификатор члена саморегулируемой организации |
dim-int:IDChlenaSROTaxis |
||
|
58 |
Код территории по ОКАТО*(2) |
|
nfo-dic:OKATOEnumerator |
||
|
58.1 |
|
Идентификатор обращения |
dim-int:ID_ObrasheniyaTaxis |
||
|
58.2 |
|
Идентификатор темы обращения |
dim-int:IDTemyObrascheniyaZHalobyTaxis |
||
|
58.3 |
|
Идентификатор члена саморегулируемой организации |
dim-int:IDChlenaSROTaxis |
||
|
59 |
Вид деятельности, осуществляемый членом саморегулируемой организации |
|
sro-dic:VidDeyatelnostiEnumerator2 |
||
|
59.1 |
|
Идентификатор обращения |
dim-int:ID_ObrasheniyaTaxis |
||
|
59.2 |
|
Идентификатор темы обращения |
dim-int:IDTemyObrascheniyaZHalobyTaxis |
||
|
59.3 |
|
Идентификатор члена саморегулируемой организации |
dim-int:IDChlenaSROTaxis |
||
|
60 |
Информация о выявленных в ходе рассмотрения обращения нарушениях |
|
sro-dic:NarushenieVyyavlenoEnumerator |
||
|
60.1 |
|
Идентификатор обращения |
dim-int:ID_ObrasheniyaTaxis |
||
|
60.2 |
|
Идентификатор темы обращения |
dim-int:IDTemyObrascheniyaZHalobyTaxis |
||
|
60.3 |
|
Идентификатор члена саморегулируемой организации |
dim-int:IDChlenaSROTaxis |
||
|
61 |
Принятые меры |
|
sro-dic:PrinyatyeMeryEnumerator2 |
||
|
61.1 |
|
Идентификатор документа о применении мер |
dim-int:IDDokumentaPrimenMerTaxis |
||
|
61.2 |
|
Идентификатор обращения |
dim-int:ID_ObrasheniyaTaxis |
||
|
62 |
Дата документа о применении мер |
|
sro-dic:DataDocPrimenMer |
||
|
62.1 |
|
Идентификатор документа о применении мер |
dim-int:IDDokumentaPrimenMerTaxis |
||
|
62.2 |
|
Идентификатор обращения |
dim-int:ID_ObrasheniyaTaxis |
||
|
63 |
Номер документа о применении мер |
|
sro-dic:NomerDocPrimenMer |
||
|
63.1 |
|
Идентификатор документа о применении мер |
dim-int:IDDokumentaPrimenMerTaxis |
||
|
63.2 |
|
Идентификатор обращения |
dim-int:ID_ObrasheniyaTaxis |
||
|
64 |
Дата документа о направлении ответа на обращение |
|
sro-dic:DataDocNaprOtvetaNaZHalobyObraschenie |
||
|
64.1 |
|
Идентификатор обращения |
dim-int:ID_ObrasheniyaTaxis |
||
|
64.2 |
|
Идентификатор строки |
dim-int:ID_strokiTaxis |
||
|
65 |
Номер документа о направлении ответа на обращение |
|
sro-dic:NomerDocNaprOtvetaNaZHalobyObraschenie |
||
|
65.1 |
|
Идентификатор обращения |
dim-int:ID_ObrasheniyaTaxis |
||
|
65.2 |
|
Идентификатор строки |
dim-int:ID_strokiTaxis |
||
|
66 |
Информация об обжаловании мер |
|
sro-dic:InfObObzhalovMer |
||
|
66.1 |
|
Идентификатор документа о применении мер |
dim-int:IDDokumentaPrimenMerTaxis |
||
|
66.2 |
|
Идентификатор обращения |
dim-int:ID_ObrasheniyaTaxis |
||
|
67 |
Информация о пересмотре мер |
|
sro-dic:InfOPeresmotreMer |
||
|
67.1 |
|
Идентификатор документа о применении мер |
dim-int:IDDokumentaPrimenMerTaxis |
||
|
67.2 |
|
Идентификатор обращения |
dim-int:ID_ObrasheniyaTaxis |
||
|
68 |
Информация об устранении нарушения |
|
sro-dic:InfObUstranenNarush |
||
|
68.1 |
|
Идентификатор документа о применении мер |
dim-int:IDDokumentaPrimenMerTaxis |
||
|
68.2 |
|
Идентификатор обращения |
dim-int:ID_ObrasheniyaTaxis |
||
|
Раздел IV. |
Сведения об исполнении обязанности регистратора по передаче реестров на хранение в саморегулируемую организацию в сфере финансового рынка, объединяющую профессиональных участников рынка ценных бумаг, имеющих лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг |
||||
|
69 |
Полное наименование регистратора |
|
sro-dic:PolnNaim_Registrator |
||
|
69.1 |
|
Идентификатор документа |
dim-int:ID_dokumentaTaxis |
||
|
69.2 |
|
Идентификатор регистратора |
dim-int:IDregistratoraTaxis |
||
|
69.3 |
|
Идентификатор эмитента |
dim-int:IDEmitentaTaxis |
||
|
70 |
Дата приема документов на хранение |
|
sro-dic:DataPriemaDocNaXranenie |
||
|
70.1 |
|
Идентификатор документа |
dim-int:ID_dokumentaTaxis |
||
|
70.2 |
|
Идентификатор регистратора |
dim-int:IDregistratoraTaxis |
||
|
70.3 |
|
Идентификатор эмитента |
dim-int:IDEmitentaTaxis |
||
|
71 |
Наименование эмитента |
|
nfo-dic:Naim_Rekv_Emit |
||
|
71.1 |
|
Идентификатор документа |
dim-int:ID_dokumentaTaxis |
||
|
71.2 |
|
Идентификатор регистратора |
dim-int:IDregistratoraTaxis |
||
|
71.3 |
|
Идентификатор эмитента |
dim-int:IDEmitentaTaxis |
||
|
72 |
Код страны |
|
nfo-dic:Kod_stranEnumerator |
||
|
72.1 |
|
Идентификатор документа |
dim-int:ID_dokumentaTaxis |
||
|
72.2 |
|
Идентификатор регистратора |
dim-int:IDregistratoraTaxis |
||
|
72.3 |
|
Идентификатор эмитента |
dim-int:IDEmitentaTaxis |
||
|
73 |
Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) эмитента |
|
nfo-dic:INN |
||
|
73.1 |
|
Идентификатор документа |
dim-int:ID_dokumentaTaxis |
||
|
73.2 |
|
Идентификатор регистратора |
dim-int:IDregistratoraTaxis |
||
|
73.3 |
|
Идентификатор эмитента |
dim-int:IDEmitentaTaxis |
||
|
74 |
Код TIN эмитента |
|
nfo-dic:TIN |
||
|
74.1 |
|
Идентификатор документа |
dim-int:ID_dokumentaTaxis |
||
|
74.2 |
|
Идентификатор регистратора |
dim-int:IDregistratoraTaxis |
||
|
74.3 |
|
Идентификатор эмитента |
dim-int:IDEmitentaTaxis |
||
|
75 |
Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) эмитента |
|
nfo-dic:OGRN |
||
|
75.1 |
|
Идентификатор документа |
dim-int:ID_dokumentaTaxis |
||
|
75.2 |
|
Идентификатор регистратора |
dim-int:IDregistratoraTaxis |
||
|
75.3 |
|
Идентификатор эмитента |
dim-int:IDEmitentaTaxis |
||
|
76 |
Документы, переданные на хранение |
|
sro-dic:DocumentyPeredanNaXranEnumerator2 |
||
|
76.1 |
|
Идентификатор документа |
dim-int:ID_dokumentaTaxis |
||
|
76.2 |
|
Идентификатор регистратора |
dim-int:IDregistratoraTaxis |
||
|
76.3 |
|
Идентификатор эмитента |
dim-int:IDEmitentaTaxis |
||
|
Раздел V. Реестр членов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка | |||||
|
77 |
Полное наименование |
|
nfo-dic:PolnNaim |
||
|
77.1 |
|
Идентификатор члена саморегулируемой организации |
dim-int:IDChlenaSROTaxis |
||
|
78 |
Фамилия |
|
nfo-dic:Familiya |
||
|
78.1 |
|
Идентификатор члена саморегулируемой организации |
dim-int:IDChlenaSROTaxis |
||
|
79 |
Имя |
|
nfo-dic:Imya |
||
|
79.1 |
|
Идентификатор члена саморегулируемой организации |
dim-int:IDChlenaSROTaxis |
||
|
80 |
Отчество (при наличии) |
|
nfo-dic:Otch |
||
|
80.1 |
|
Идентификатор члена саморегулируемой организации |
dim-int:IDChlenaSROTaxis |
||
|
81 |
Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) |
|
nfo-dic:INN |
||
|
81.1 |
|
Идентификатор члена саморегулируемой организации |
dim-int:IDChlenaSROTaxis |
||
|
82 |
Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) |
|
nfo-dic:OGRN |
||
|
82.1 |
|
Идентификатор члена саморегулируемой организации |
dim-int:IDChlenaSROTaxis |
||
|
83 |
Основной государственный регистрационный номер индивидуального предпринимателя (ОГРНИП) |
|
nfo-dic:OGRNIP |
||
|
83.1 |
|
Идентификатор члена саморегулируемой организации |
dim-int:IDChlenaSROTaxis |
||
|
84 |
Регистрационный номер (порядковый номер) |
|
nfo-dic:Reg_Poryad_Nomer |
||
|
84.1 |
|
Идентификатор члена саморегулируемой организации |
dim-int:IDChlenaSROTaxis |
||
|
85 |
Статус члена саморегулируемой организации |
|
sro-dic:StatusCHlenaSROEnumerator |
||
|
85.1 |
|
Идентификатор члена саморегулируемой организации |
dim-int:IDChlenaSROTaxis |
||
|
Раздел VI. Сведения о видах деятельности членов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка | |||||
|
86 |
Номер разрешающего документа на осуществление деятельности |
|
sro-dic:NomerRazreshDocNaOsuschDeyat |
||
|
86.1 |
|
Вид деятельности |
dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis |
||
|
86.2 |
|
Идентификатор члена саморегулируемой организации |
dim-int:IDChlenaSROTaxis |
||
Порядок и сроки составления отчетности по форме 0420850
"Отчет о деятельности саморегулируемой организации в сфере финансового рынка"
1. Отчетность по форме 0420850 "Отчет о деятельности саморегулируемой организации в сфере финансового рынка" (далее - отчетность по форме 0420850) составляется саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка (далее - саморегулируемая организация) посредством формирования предусмотренных в ней показателей с учетом положений части V настоящего приложения ежеквартально (за первый, второй, третий и четвертый кварталы) (далее - отчетный период) по состоянию на последний календарный день отчетного периода (далее - отчетная дата) включительно.
2. По показателям раздела I отчетности по форме 0420850 указываются общие сведения о саморегулируемой организации.
Сведения об ассоциированных членах саморегулируемой организации в разделе I отчетности по форме 0420850 не указываются.
2.1. В подразделе 1.1 раздела I отчетности по форме 0420850 указывается информация о юридических лицах и индивидуальных предпринимателях, осуществляющих вид (виды) деятельности, предусмотренный (предусмотренные) частью 1 статьи 3 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка" (далее - финансовые организации), являющийся (являющиеся) предметом саморегулирования для саморегулируемой организации.
По показателю "Количество членов саморегулируемой организации на отчетную дату" указываются сведения по состоянию на отчетную дату:
об общем количестве членов саморегулируемой организации;
о количестве членов саморегулируемой организации в соответствии с группой аналитических признаков "Вид деятельности";
о количестве членов саморегулируемой организации, являющихся некредитными финансовыми организациями, в разрезе аналитического признака "Некредитные финансовые организации" группы аналитических признаков "Тип контрагента" как об общем количестве вышеуказанных организаций, так и в разрезе группы аналитических признаков "Вид деятельности".
В случае если финансовая организация является членом саморегулируемой организации на основании нескольких видов деятельности, информация о таком члене саморегулируемой организации отражается по показателю "Количество членов саморегулируемой организации на отчетную дату" в разрезе аналитических признаков группы аналитических признаков "Вид деятельности" с указанием каждого вида деятельности. При этом по показателю "Количество членов саморегулируемой организации на отчетную дату" без раскрытия по группе аналитических признаков "Вид деятельности" информация о финансовой организации, являющейся членом саморегулируемой организации на основании нескольких видов деятельности, указывается однократно.
По показателю "Количество финансовых организаций, включенных в реестр членов саморегулируемой организации за отчетный период" указывается количество финансовых организаций, включенных в реестр членов саморегулируемой организации за отчетный период, в соответствии с группой аналитических признаков "Вид деятельности".
Значение показателя "Количество членов саморегулируемой организации на отчетную дату" в разрезе группы аналитических признаков "Вид деятельности" должно быть больше или равно значению указанного показателя по аналитическому признаку "Некредитные финансовые организации" группы аналитических признаков "Тип контрагента" по аналогичному значению группы аналитических признаков "Вид деятельности".
Значение показателя "Количество членов саморегулируемой организации на отчетную дату" по виду деятельности, указанному по группе аналитических признаков "Вид деятельности", должно быть больше или равно значению показателя "Количество финансовых организаций, включенных в реестр членов саморегулируемой организации за отчетный период" по аналогичному виду деятельности, указанному по группе аналитических признаков "Вид деятельности".
Значение показателя "Количество членов саморегулируемой организации на отчетную дату" без раскрытия по группе аналитических признаков "Вид деятельности" должно быть больше или равно значению указанного показателя по аналитическому признаку "Некредитные финансовые организации" группы аналитических признаков "Тип контрагента", а также больше или равно значению показателя "Количество финансовых организаций, включенных в реестр членов саморегулируемой организации за отчетный период".
2.2. В подразделе 1.2 раздела I отчетности по форме 0420850 указываются сведения о количестве финансовых организаций, прекративших свое членство в саморегулируемой организации за отчетный период.
По показателю "Количество финансовых организаций, членство которых прекращено в отчетном периоде" указываются:
количество финансовых организаций, прекративших свое членство в саморегулируемой организации в отчетном периоде, в разрезе групп аналитических признаков "Вид деятельности" и "Вид основания";
при этом по аналитическим признакам группы аналитических признаков "Вид основания" указывается:
по аналитическому признаку "Добровольный выход финансовой организации из саморегулируемой организации" - количество финансовых организаций, прекративших свое членство в саморегулируемой организации в связи с добровольным выходом финансовой организации из саморегулируемой организации;
по аналитическим признакам "Несоблюдение членом саморегулируемой организации требований базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов саморегулируемой организации", "Неоднократная неуплата финансовой организацией в течение одного года членских взносов", "Выявление недостоверных сведений в документах, представленных финансовой организацией для приема в члены, в кандидаты в члены саморегулируемой организации" - количество финансовых организаций, исключенных из членов саморегулируемой организации по решению саморегулируемой организации, принятому в отчетном периоде, по каждому из указанных оснований отдельно (при наличии);
по аналитическому признаку "Отзыв лицензии (разрешения) или исключение сведений о финансовой организации из реестра" - количество финансовых организаций, прекративших свое членство в саморегулируемой организации в связи с отзывом лицензии (разрешения) финансовой организации или исключением сведений о них из реестра финансовых организаций, осуществляющих соответствующий вид деятельности;
по аналитическому признаку "Реорганизация финансовой организации" - количество финансовых организаций, прекративших свое членство в саморегулируемой организации в связи с их реорганизацией, за исключением случая реорганизации в форме преобразования, присоединения или выделения;
по аналитическому признаку "Ликвидация финансовой организации" - количество финансовых организаций, прекративших свое членство в саморегулируемой организации в связи с их ликвидацией;
по аналитическому признаку "Иные случаи, предусмотренные федеральными законами" - количество финансовых организаций, прекративших свое членство в саморегулируемой организации в соответствии с пунктом 7 части 1 статьи 11 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка".
В случае если финансовая организация являлась членом саморегулируемой организации на основании нескольких видов деятельности, информация об указанной финансовой организации отражается по показателю "Количество финансовых организаций, членство которых прекращено в отчетном периоде" в разрезе аналитических признаков группы аналитических признаков "Вид деятельности" с указанием каждого вида деятельности. При этом по показателю "Количество финансовых организаций, членство которых прекращено в отчетном периоде" без раскрытия по группе аналитических признаков "Вид деятельности" информация о финансовой организации, являвшейся членом саморегулируемой организации на основании нескольких видов деятельности, указывается однократно.
По показателю "Причины прекращения членства в саморегулируемой организации" указываются причины прекращения членства финансовой организации в саморегулируемой организации в разрезе группы аналитических признаков "Вид деятельности" и аналитического признака "Иные случаи, предусмотренные законодательством Российской Федерации" группы аналитических признаков "Вид основания".
В случае если по одному из видов деятельности, указанному по группе аналитических признаков "Вид деятельности", основанием для прекращения членства финансовой организации в саморегулируемой организации являются несколько причин, по показателю "Причины прекращения членства в саморегулируемой организации" указываются все причины через символ "," (запятая) с отступом (пробелом).
2.3. Подраздел 1.3 раздела I отчетности по форме 0420850 заполняется саморегулируемыми организациями, объединяющими микрофинансовые организации, кредитные потребительские кооперативы, сельскохозяйственные кредитные потребительские кооперативы (далее при совместном упоминании - саморегулируемой организация, объединяющая субъекты рынка микрофинансирования), а также саморегулируемыми организациями, объединяющими брокеров, дилеров, управляющих, акционерных инвестиционных фондов и управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, негосударственных пенсионных фондов, форекс-дилеров, инвестиционных советников (далее при совместном упоминании - саморегулируемая организация, объединяющая инвестиционных финансовых посредников).
В целях заполнения показателей подраздела 1.3 отчетности по форме 0420850 понятие "обособленное подразделение" используется в значении, определенном статьей 11 Налогового кодекса Российской Федерации.
В подразделе 1.3 отчетности по форме 0420850 указываются только обособленные подразделения, сведения о которых отсутствуют в едином государственном реестре юридических лиц (далее - ЕГРЮЛ).
По показателям подраздела 1.3 отчетности по форме 0420850 отражаются сведения об обособленных подразделениях, за исключением представительств и филиалов, саморегулируемой организации, объединяющей субъекты рынка микрофинансирования, и саморегулируемой организации, объединяющей инвестиционных финансовых посредников (далее - обособленное подразделение), действующих в отчетном периоде, независимо от того, осуществляют они в периоде, за который представляется отчетность по форме 0420850, фактически свою деятельность или нет, а также о закрытых в отчетном периоде обособленных подразделениях.
По показателю "Полное наименование обособленного подразделения" указывается полное наименование обособленного подразделения в соответствии с единым государственным реестром налогоплательщиков (при наличии). В случае изменения полного наименования обособленного подразделения указывается его новое полное наименование, а в скобках - ранее указанное в отчетности по форме 0420850 полное наименование. Информация о ранее указанном полном наименовании обособленного подразделения не отражается начиная с отчетного периода, следующего за отчетным периодом, в котором произошло изменение наименования обособленного подразделения.
По показателю "КПП обособленного подразделения" указывается код причины постановки на учет (далее - КПП) в соответствии со свидетельством о постановке на учет в налоговом органе обособленного подразделения по месту его нахождения.
По показателям "Адрес для почтовой корреспонденции обособленного подразделения" и "Адрес места фактического нахождения обособленного подразделения" указываются соответственно адрес обособленного подразделения, на который направляется почтовая корреспонденция (с почтовым индексом), и адрес места фактического нахождения обособленного подразделения, по которому оно осуществляет ведение деятельности.
По показателю "Дата открытия обособленного подразделения" указывается дата создания обособленного подразделения.
По показателю "Дата закрытия обособленного подразделения" указывается дата закрытия обособленного подразделения в том отчетном периоде, в котором обособленное подразделение закрыто.
Информация о закрытых обособленных подразделениях не указывается в подразделе 1.3 отчетности по форме 0420850 начиная с отчетного периода, следующего за отчетным периодом, в котором обособленное подразделение закрыто.
Показатель "Дата закрытия обособленного подразделения" не заполняется, если обособленное подразделение продолжает действовать на конец отчетного периода.
2.4. Подраздел 1.4 раздела I отчетности по форме 0420850 заполняется саморегулируемой организацией, объединяющей субъекты рынка микрофинансирования, и саморегулируемой организацией, объединяющей инвестиционных финансовых посредников.
По показателю "Штатная численность" указывается общее количество штатных работников на конец отчетного периода, предусмотренное штатным расписанием, включая вакантные штатные единицы.
По показателю "Фактическая численность" указывается общее количество работников, с которыми фактически заключены трудовые договоры на конец отчетного периода, а также отсутствующих работников независимо от причины, не включая вакантные должности, отраженные в штатном расписании.
По показателю "Причины изменений" кратко указываются причины, по которым изменились значения показателей "Штатная численность" и "Фактическая численность" на конец отчетного периода по сравнению с предыдущим отчетным периодом отдельно через символ ";" (точка с запятой) с отступом (пробелом). В случае отсутствия изменений показатель "Причины изменений" не заполняется.
2.5. Подраздел 1.5 раздела I отчетности по форме 0420850 заполняется только саморегулируемой организацией, объединяющей форекс-дилеров, и саморегулируемой организацией, объединяющей кредитные потребительские кооперативы.
Показатели "Полное наименование", "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)", "Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)", "Дата заключения договора" заполняются только саморегулируемой организацией, объединяющей кредитные потребительские кооперативы, и указываются в разрезе аналитического признака "Специализированный депозитарий" группы аналитических признаков "Вид организации".
В разрезе аналитического признака "Специализированный депозитарий" группы аналитических признаков "Вид организации" указывается информация о специализированном депозитарии, с которым у саморегулируемой организации, объединяющей кредитные потребительские кооперативы, заключен договор (при наличии):
по показателю "Полное наименование" - полное наименование специализированного депозитария в соответствии с ЕГРЮЛ;
по показателю "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)" - ИНН специализированного депозитария в соответствии с ЕГРЮЛ;
по показателю "Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)" - ОГРН специализированного депозитария в соответствии с листом записи ЕГРЮЛ (свидетельством о государственной регистрации юридического лица);
по показателю "Дата заключения договора" - дата заключения договора саморегулируемой организацией, объединяющей кредитные потребительские кооперативы, со специализированным депозитарием.
В отношении управляющей компании, имеющей лицензию на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами или лицензию на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами (далее - управляющая компания), с которой у саморегулируемой организации, объединяющей кредитные потребительские кооперативы, заключен договор (договор о доверительном управлении средствами компенсационного фонда в случае, указанном в части 5 статьи 40 Федерального закона от 18 июля 2009 года N 190-ФЗ "О кредитной кооперации") (при наличии) указывается следующая информация:
по показателю "Полное наименование" - полное наименование управляющей компании в соответствии с ЕГРЮЛ;
по показателю "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)" - ИНН управляющей компании в соответствии ЕГРЮЛ;
по показателю "Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)" - основной государственный регистрационный номер (далее - ОГРН) управляющей компании в соответствии с листом записи ЕГРЮЛ (свидетельством о государственной регистрации юридического лица);
по показателю "Дата заключения договора" - дата заключения договора саморегулируемой организацией, объединяющей кредитные потребительские кооперативы, с управляющей компанией (договора о доверительном управлении средствами компенсационного фонда в случае, указанном в части 5 статьи 40 Федерального закона от 18 июля 2009 года N 190-ФЗ "О кредитной кооперации").
По показателю "Размер компенсационного фонда саморегулируемой организации" указывается размер компенсационного фонда саморегулируемой организации, объединяющей форекс-дилеров, саморегулируемой организации, объединяющей кредитные потребительские кооперативы, по состоянию на последний календарный день отчетного периода.
По показателю "Сумма платежей (взносов) членов саморегулируемой организации в компенсационный фонд, поступившая в отчетном периоде" указывается сумма платежей (взносов) членов саморегулируемой организации, объединяющей форекс-дилеров, саморегулируемой организации, объединяющей кредитные потребительские кооперативы, поступившая в отчетном периоде в компенсационный фонд саморегулируемой организации, объединяющей форекс-дилеров, саморегулируемой организации, объединяющей кредитные потребительские кооперативы.
По показателю "Сумма доходов от размещения средств компенсационного фонда, поступившая на пополнение компенсационного фонда в отчетном периоде" указывается сумма доходов от размещения средств компенсационного фонда саморегулируемой организации, объединяющей кредитные потребительские кооперативы, поступившая на пополнение компенсационного фонда саморегулируемой организации, объединяющей кредитные потребительские кооперативы, в отчетном периоде.
По показателю "Сумма компенсационных выплат из компенсационного фонда саморегулируемой организации, затребованных к получению в течение отчетного периода" указывается размер компенсационных выплат:
из компенсационного фонда саморегулируемой организации, объединяющей форекс-дилеров, подлежащих выплате саморегулируемой организации, объединяющей форекс-дилеров, физическим лицам, не являющимся индивидуальными предпринимателями, в целях возмещения убытков, которые причинены им в результате несостоятельности (банкротства) членов саморегулируемой организации форекс-дилеров;
из компенсационного фонда саморегулируемой организации, объединяющей кредитные потребительские кооперативы, затребованных к получению членами саморегулируемой организации, объединяющей кредитные потребительские кооперативы, при недостаточности собственного имущества членов саморегулируемой организации, объединяющей кредитные потребительские кооперативы, для выполнения их обязательств перед членами (пайщиками).
По показателю "Сумма произведенных компенсационных выплат из компенсационного фонда саморегулируемой организации в течение отчетного периода" указывается сумма компенсационных выплат из компенсационного фонда саморегулируемой организации, объединяющей форекс-дилеров, саморегулируемой организации, объединяющей кредитные потребительские кооперативы, произведенных саморегулируемой организацией, объединяющей форекс-дилеров, саморегулируемой организации, объединяющей кредитные потребительские кооперативы:
физическим лицам, не являющимся индивидуальными предпринимателями, в целях возмещения убытков, которые причинены им в результате несостоятельности (банкротства) членов саморегулируемой организации форекс-дилеров;
членам саморегулируемой организации, объединяющей кредитные потребительские кооперативы, при недостаточности собственного имущества членов саморегулируемой организации, объединяющей кредитные потребительские кооперативы, для выполнения их обязательств перед членами (пайщиками).
По показателю "Количество обращений за выплатой из компенсационного фонда в отчетном периоде" указывается количество поступивших в отчетном периоде:
заявлений физических лиц, не являющихся индивидуальными предпринимателями, с требованием о выплате компенсации для полного или частичного возмещения реального ущерба, возникшего в результате несостоятельности (банкротстве) форекс-дилеров;
требований членов саморегулируемой организации, объединяющих кредитные потребительские кооперативы, о компенсационной выплате из компенсационного фонда саморегулируемой организации, объединяющих кредитные потребительские кооперативы, при недостаточности собственного имущества членов саморегулируемой организации, объединяющей кредитные потребительские кооперативы, для выполнения их обязательств перед членами (пайщиками).
2.6. Подраздел 1.6 раздела I отчетности по форме 0420850 заполняется саморегулируемой организацией, объединяющей субъекты рынка микрофинансирования, и саморегулируемой организацией, объединяющей инвестиционных финансовых посредников.
По группе аналитических признаков "Идентификатор члена саморегулируемой организации" подраздела 1.6 отчетности по форме 0420850 должно использоваться значение, присвоенное члену саморегулируемой организации, объединяющей субъекты рынка микрофинансирования, и саморегулируемой организацией, объединяющей инвестиционных финансовых посредников, в разделе V отчетности по форме 0420850.
По показателю "Сумма просроченной задолженности на отчетную дату" указываются суммы задолженностей по членским взносам в саморегулируемую организацию, объединяющую субъекты рынка микрофинансирования, и саморегулируемую организацию, объединяющую инвестиционных финансовых посредников, а также по взносам в компенсационный фонд саморегулируемой организации, объединяющей кредитные потребительские кооперативы, и саморегулируемой организации, объединяющей форекс-дилеров, просроченным по состоянию на последний календарный день отчетного периода, с учетом задолженности за предыдущие отчетные периоды, в разрезе аналитических признаков группы аналитических признаков "Вид взноса".
По показателю "Сумма просроченной задолженности за отчетный период" указываются суммы задолженностей по членским взносам в саморегулируемую организацию, объединяющую субъекты рынка микрофинансирования, и саморегулируемую организацию, объединяющую инвестиционных финансовых посредников, а также по взносам в компенсационный фонд саморегулируемой организации, объединяющей кредитные потребительские кооперативы, и саморегулируемой организации, объединяющей форекс-дилеров, просроченным в отчетном периоде, без учета задолжностей за предыдущие отчетные периоды, в разрезе аналитических признаков группы аналитических признаков "Вид взноса".
По показателю "Меры, принятые за неуплату взносов" указываются сведения о принятых саморегулируемой организацией, объединяющей субъекты рынка микрофинансирования, и саморегулируемой организацией, объединяющей инвестиционных финансовых посредников, мерах за неуплату финансовой организацией членских взносов и взносов в компенсационный фонд саморегулируемой организации, объединяющей кредитные потребительские кооперативы, и саморегулируемой организации, объединяющей форекс-дилеров, в соответствии со значениями показателей, предусмотренными в части III настоящего приложения.
В случае если информация по показателю "Меры, принятые за неуплату взносов" принимает несколько значений, сведения отражаются через пробел.
По показателю "Примечание" указываются сведения об иных мерах, принятых саморегулируемой организацией, объединяющей субъекты рынка микрофинансирования, и саморегулируемой организацией, объединяющей инвестиционных финансовых посредников, за неуплату финансовой организацией членских взносов, а также неуплату взносов в компенсационный фонд саморегулируемой организации, объединяющей кредитные потребительские кооперативы, и саморегулируемой организации, объединяющей форекс-дилеров, в случае, если показатель "Меры, принятые за неуплату взносов" имеет значение "ИНЫЕ".
2.7. Подраздел 1.7 раздела I отчетности по форме 0420850 заполняется только саморегулируемой организацией, объединяющей субъекты рынка микрофинансирования, и саморегулируемой организацией, объединяющей инвестиционных финансовых посредников.
По показателю "Наименование программного обеспечения" указывается наименование программного обеспечения, используемого в том числе для автоматизации контрольной деятельности, взаимодействия с членами и ведения реестра членов.
По показателю "Характеристика программного обеспечения" указывается краткая характеристика программного обеспечения, позволяющая определить его основной функционал.
По показателям "Полное наименование разработчика (поставщика) программного обеспечения" и "ИНН разработчика (поставщика) программного обеспечения" указываются соответственно полное наименование разработчика (поставщика) программного обеспечения в соответствии с ЕГРЮЛ или единым государственным реестром индивидуальных предпринимателей (далее - ЕГРИП) и ИНН разработчика (поставщика) программного обеспечения в соответствии со свидетельством о постановке на учет в налоговом органе.
По показателю "Дата заключения договора" указывается дата заключения саморегулируемой организацией, объединяющей субъекты рынка микрофинансирования, и саморегулируемой организацией, объединяющей инвестиционных финансовых посредников, договора на приобретение (аренду) программного обеспечения или иного договора, предоставляющего право пользования программным обеспечением.
По показателю "Полное наименование организации (фамилия, имя, отчество (при наличии) индивидуального предпринимателя), осуществляющей обслуживание программного обеспечения" указываются полное наименование лица, осуществляющего обслуживание программного обеспечения: для юридического лица - в соответствии с ЕГРЮЛ, для индивидуального предпринимателя - в соответствии с ЕГРИП.
По показателю "ИНН организации (индивидуального предпринимателя), осуществляющей обслуживание программного обеспечения" указывается ИНН юридического лица (идивидуального предпринимателя), осуществляющего обслуживание программного обеспечения, в соответствии с ЕГРЮЛ (с ЕГРИП).
По показателю "Дата заключения договора на обслуживание программного обеспечения" указывается дата заключения саморегулируемой организацией, объединяющей субъекты рынка микрофинансирования, и саморегулируемой организацией, объединяющей инвестиционных финансовых посредников, договора на обслуживание программного обеспечения, с юридическим лицом (индивидуальным предпринимателем).
В случае если саморегулируемая организация, объединяющая субъекты рынка микрофинансирования, использует программное обеспечение, разработку и поддержку которого осуществляет самостоятельно без привлечения сторонних лиц, показатели "Дата заключения договора" и "Дата заключения договора на обслуживание программного обеспечения" не заполняются.
В случае если саморегулируемая организация, объединяющая инвестиционных финансовых посредников, использует программное обеспечение, разработку и поддержку которого осуществляет самостоятельно без привлечения сторонних лиц, показатели подраздела 1.7 раздела I отчетности по форме 0420850 не заполняются.
3. В разделе II отчетности по форме 0420850 указываются сведения о контроле саморегулируемой организации за соблюдением ее членами требований федеральных законов, регулирующих деятельность в сфере финансового рынка, нормативных правовых актов Российской Федерации, нормативных актов Банка России, базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов саморегулируемой организации, в том числе путем проведения плановых, внеплановых проверок (далее - контрольное мероприятие), о мерах, примененных саморегулируемой организацией в отношении своих членов за несоблюдение базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов саморегулируемой организации, а также о мерах, примененных саморегулируемой организацией, объединяющей субъекты рынка микрофинансирования, в отношении своих членов за несоблюдение требований федеральных законов, регулирующих деятельность в сфере финансового рынка, нормативных правовых актов Российской Федерации, нормативных актов Банка России (далее - меры), а также сведения об устранении (неустранении) членами саморегулируемой организации выявленных саморегулируемой организацией нарушений в результате проведенного контрольного мероприятия (далее при совместном упоминании - сведения о контроле).
Сведения о контроле указываются в разделе II отчетности по форме 0420850 начиная с отчетного периода, в котором контрольное мероприятие завершено саморегулируемой организацией, по отчетный период, в котором саморегулируемой организацией получена информация от своего члена, подтверждающая устранение выявленных в результате контрольного мероприятия нарушений, либо по отчетный период, в котором саморегулируемой организацией применена мера за выявленные неустранимые нарушения и (или) за неустранение выявленных нарушений включительно.
В случае если в результате контрольного мероприятия, проведенного саморегулируемой организацией в отношении своих членов, выявлены нарушения требований федеральных законов, регулирующих деятельность в сфере финансового рынка, нормативных правовых актов Российской Федерации, нормативных актов Банка России, базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов саморегулируемой организации, но саморегулируемой организацией принято решение о неприменении меры за выявленные нарушения, сведения отражаются в разделе II отчетности по форме 0420850 по отчетный период, в котором саморегулируемой организацией принято такое решение.
В случае если в результате контрольного мероприятия, проведенного саморегулируемой организацией в отношении своих членов, не выявлены нарушения федеральных законов, регулирующих деятельность в сфере финансового рынка, нормативных правовых актов Российской Федерации, нормативных актов Банка России, базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов саморегулируемой организации, сведения отражаются в разделе II отчетности по форме 0420850 только за тот отчетный период, в котором контрольное мероприятие завершено.
По показателю "Вид деятельности, осуществляемый членом саморегулируемой организации" указывается (указываются) вид (виды) деятельности члена саморегулируемой организации, в отношении которого (которых) саморегулируемой организацией проведены контрольные мероприятия в соответствии со значениями показателей, предусмотренными в части III настоящего приложения.
В случае осуществления членом саморегулируемой организации нескольких видов деятельности сведения по показателю "Вид деятельности, осуществляемый членом саморегулируемой организации" указываются через пробел.
Показатели "Вид деятельности, осуществляемый членом саморегулируемой организации", "Основание для проведения контрольного мероприятия", "Форма проведения контрольного мероприятия", "Характер контрольного мероприятия", "Тематика контрольного мероприятия" , "Дата начала контрольного мероприятия", "Дата начала проверяемого периода", "Дата окончания проверяемого периода", "Дата окончания контрольного мероприятия" указываются в разрезе аналитических признаков группы аналитических признаков "Идентификатор контрольного мероприятия" и "Идентификатор члена саморегулируемой организации", значения которых формируются саморегулируемой организацией с учетом следующего.
При формировании значения группы аналитических признаков "Идентификатор контрольного мероприятия", позволяющего выделить одно контрольное мероприятие из других контрольных мероприятий, проводимых саморегулируемой организацией, саморегулируемая организация должна указать следующие характеристики (с сохранением приведенной последовательности их указания):
порядковый номер контрольного мероприятия (нумерация ведется начиная с номера 0001 и является сквозной для всех контрольных мероприятий в разрезе всех членов саморегулируемой организации);
ИНН финансовой организации;
вид контрольного мероприятия ("П" - в соответствии с планом, "В" - внеплановое);
дату начала проведения контрольного мероприятия в формате "гггг-мм-дд", где "гггг" - год, "мм" - месяц, "дд" - день.
В качестве разделителя характеристик идентификатора контрольного мероприятия используется знак "_".
По группе аналитических признаков "Идентификатор члена саморегулируемой организации" раздела II отчетности по форме 0420850 должно использоваться значение, присвоенное члену саморегулируемой организации в разделе V отчетности по форме 0420850.
Значения группы аналитических признаков "Идентификатор члена саморегулируемой организации" должны присваиваться один раз и применяться в разделах II, III, V и VI отчетности по форме 0420850.
Значения группы аналитических признаков "Идентификатор контрольного мероприятия" должны присваиваться один раз и применяться в разделе II отчетности по форме 0420850 до момента прекращения отображения сведений о контроле в соответствии с абзацами вторым и третьим настоящего пункта.
По показателю "Основание для проведения контрольного мероприятия" указывается основание для проведения контрольного мероприятия саморегулируемой организацией в отношении члена саморегулируемой организации в соответствии со значениями показателей, предусмотренными в части III настоящего приложения.
По показателю "Форма проведения контрольного мероприятия" указывается форма контрольного мероприятия, проведенного саморегулируемой организацией в отношении члена саморегулируемой организации, в соответствии со значениями показателей, предусмотренными в части III настоящего приложения.
По показателю "Характер контрольного мероприятия" указывается характер контрольного мероприятия, проведенного саморегулируемой организацией в отношении члена саморегулируемой организации, в соответствии со значениями показателей, предусмотренными в части III настоящего приложения.
В случае если по показателю "Характер контрольного мероприятия" указано значение "Тематическое", по показателю "Тематика контрольного мероприятия" указывается тематика контрольного мероприятия, проведенного саморегулируемой организацией в отношении члена саморегулируемой организации. В ином случае показатель "Тематика контрольного мероприятия" не заполняется.
По показателю "Дата начала контрольного мероприятия" указывается дата начала проведения саморегулируемой организацией контрольного мероприятия в отношении члена саморегулируемой организации.
По показателю "Дата окончания контрольного мероприятия" указывается дата окончания проведения саморегулируемой организацией контрольного мероприятия в отношении члена саморегулируемой организации.
По показателю "Дата начала проверяемого периода" указывается дата начала проверяемого саморегулируемой организацией периода деятельности члена саморегулируемой организации.
По показателю "Дата окончания проверяемого периода" указывается дата окончания проверяемого саморегулируемой организацией периода деятельности члена саморегулируемой организации.
Показатели "Суть выявленных в ходе контрольного мероприятия нарушений", "Меры, принятые по результатам контрольного мероприятия", "Дата документа о применении мер", "Номер документа о применении мер", "Информация об устранении нарушения", "Примечание" указываются в разрезе аналитических признаков групп аналитических признаков "Идентификатор выявленного нарушения", "Идентификатор документа о применении мер", "Идентификатор контрольного мероприятия".
По показателю "Суть выявленных в ходе контрольного мероприятия нарушений" указывается ссылка на требования федеральных законов, регулирующих деятельность в сфере финансового рынка, нормативных правовых актов Российской Федерации, нормативных актов Банка России, базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов саморегулируемой организации, нарушения которых выявлены саморегулируемой организацией в деятельности своего члена.
В случае если уполномоченным органом саморегулируемой организации принято решение о переквалификации выявленных в рамках одного контрольного мероприятия нарушений своим членом требований федеральных законов, регулирующих деятельность в сфере финансового рынка, нормативных правовых актов Российской Федерации, нормативных актов Банка России, базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов саморегулируемой организации, информация об указанной переквалификации отражается по показателю "Суть выявленных в ходе контрольного мероприятия нарушений" с указанием скорректированных ссылок на нарушенные требования, а также реквизитов документа, которым принято соответствующее решение о переквалификации.
По показателю "Меры, принятые по результатам контрольного мероприятия" указываются сведения о мерах по результатам проведенного саморегулируемой организацией контрольного мероприятия в соответствии со значениями показателей, предусмотренными в части III настоящего приложения.
В случае если саморегулируемой организацией по результатам проведенного контрольного мероприятия принято несколько мер по одному выявленному нарушению, по показателю "Меры, принятые по результатам контрольного мероприятия" указываются все коды мер, принятых по такому нарушению, в соответствии со значениями показателей, предусмотренными в части III настоящего приложения (через пробел).
По показателю "Дата документа о применении мер" указывается дата документа о мере (мерах), указанной (указанных) по показателю "Меры, принятые по результатам контрольного мероприятия".
По показателю "Номер документа о применении мер" указывается номер документа о мере (мерах), указанной (указанных) по показателю "Меры, принятые по результатам контрольного мероприятия".
По показателю "Информация об устранении нарушения" указываются сведения об устранении членом саморегулируемой организации нарушения, выявленного саморегулируемой организацией в ходе контрольного мероприятия, в соответствии со значениями показателей, предусмотренными в части III настоящего приложения.
По показателю "Информация об устранении нарушения" указывается значение "Иное", предусмотренное частью III настоящего приложения, по отчетный период, в котором саморегулируемой организацией получена информация от члена саморегулируемой организации, подтверждающая устранение выявленного нарушения (с указанием по показателю "Примечание" причин отсутствия указанной информации).
В случае если выявленное саморегулируемой организацией нарушение в деятельности члена саморегулируемой организации устранено таким членом при проведении контрольного мероприятия, по показателю "Информация об устранении нарушения" указывается значение "Устранено".
В случае если по результатам проведенного контрольного мероприятия саморегулируемой организацией по выявленному нарушению принято решение о неприменении меры, значение показателя "Меры, принятые по результатам контрольного мероприятия" не указывается.
При этом по показателю "Дата документа о применении мер" указывается дата принятия саморегулируемой организацией решения о неприменении меры, по показателю "Номер документа о применении мер" указывается номер документа, которым принято решение о неприменении меры, по показателю "Информация об устранении нарушения" указываются сведения об устранении членом саморегулируемой организации нарушения, выявленного саморегулируемой организацией в ходе контрольного мероприятия, в соответствии со значениями показателей, предусмотренными в части III настоящего приложения.
В случае направления саморегулируемой организацией в Банк России материалов контрольного мероприятия, проведенного саморегулируемой организацией в отношении своего члена, по показателям "Дата документа о направлении в Банк России материалов, связанных с проведением контрольного мероприятия" и "Номер документа о направлении в Банк России материалов, связанных с проведением контрольного мероприятия" указываются соответственно дата и номер документа, которым такие материалы направлены саморегулируемой организацией в Банк России.
Сведения указываются по каждому документу, направленному саморегулируемой организацией в Банк России.
Показатели "Дата документа о направлении в Банк России материалов, связанных с проведением контрольного мероприятия", "Номер документа о направлении в Банк России материалов, связанных с проведением контрольного мероприятия" указываются в разрезе аналитических признаков группы аналитических признаков "Идентификатор документа, направленного в Банк России", "Идентификатор контрольного мероприятия".
При формировании значения группы аналитических признаков "Идентификатор документа, направленного в Банк России", позволяющего выделить один документ из других документов, направленных саморегулируемой организацией в Банк России, саморегулируемой организацией должны быть использованы следующие характеристики:
номер документа, направленного в Банк России;
дата документа, направленного в Банк России в формате "гггг-мм-дд", где "гггг" - год, "мм" - месяц, "дд" - день.
4. В разделе III отчетности по форме 0420850 указываются сведения об обращениях, поступивших в саморегулируемую организацию и рассмотренных ею в отношении членов саморегулируемой организации, и о результатах рассмотрения указанных обращений в отчетном периоде.
В случае если обращение поступило в саморегулируемую организацию в течение отчетного периода, а его рассмотрение и (или) принятие соответствующих мер по нему предполагается после окончания отчетного периода, информация об указанном обращении отражается в отчетности по форме 0420850 начиная с отчетного периода, в котором поступило обращение, по отчетный период, в котором обращение было рассмотрено и (или) были приняты соответствующие меры.
В случае если в результате рассмотрения саморегулируемой организацией обращения выявлены нарушения требований федеральных законов, регулирующих деятельность в сфере финансового рынка, нормативных правовых актов Российской Федерации, нормативных актов Банка России, базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов саморегулируемой организации, сведения об обращениях указываются в разделе III отчетности начиная с отчетного периода, в котором обращение было рассмотрено саморегулируемой организацией, по отчетный период:
в котором саморегулируемой организацией получена информация от своего члена, подтверждающая устранение выявленных в результате рассмотрения саморегулируемой организацией обращения нарушений;
в котором саморегулируемой организацией применена мера за выявленные неустранимые нарушения;
в котором саморегулируемой организацией принято решение о неприменении меры за выявленные нарушения требований федеральных законов, регулирующих деятельность в сфере финансового рынка, нормативных правовых актов Российской Федерации, нормативных актов Банка России, базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов саморегулируемой организации.
В случае если принятие соответствующих мер по результатам рассмотрения обращения происходит в том же отчетном периоде, в котором обращение было рассмотрено, информация о рассмотрении обращения и принятии соответствующих мер по результатам его рассмотрения отражается в отчетности по форме 0420850 за этот отчетный период.
В разделе III отчетности по форме 0420850 указываются сведения об обращениях только в отношении видов деятельности финансовой организации, в рамках которой она является членом саморегулируемой организации.
По показателю "Полное наименование юридического лица" указывается полное наименование юридического лица, направившего обращение (заполняется в случае направления обращения юридическим лицом).
По показателям "Фамилия", "Имя", "Отчество (при наличии)" указываются фамилия, имя и отчество (последнее - при наличии) физического лица, направившего обращение (заполняется в случае направления обращения физическим лицом).
По показателю "Дата поступления обращения" указывается дата поступления в саморегулируемую организацию обращения .
По показателю "Код территории по ОКАТО" указывается цифровой код субъекта Российской Федерации, на территории которого находится член саморегулируемой организации (обособленное подразделение), в отношении которого направлено обращение в соответствии с Общероссийским классификатором объектов административно-территориального деления (далее - ОКАТО).
Для субъектов Российской Федерации (за исключением Ненецкого автономного округа, Ханты-Мансийского автономного округа - Югры, Ямало-Ненецкого автономного округа) указываются первые два знака кодового обозначения объекта административно-территориального деления, соответствующие объектам первого уровня классификации по ОКАТО.
Для Ненецкого автономного округа, Ханты-Мансийского автономного округа - Югры, Ямало-Ненецкого автономного округа указываются пять знаков кодового обозначения объекта административно-территориального деления, соответствующих объектам второго уровня классификации по ОКАТО: 11100 - Ненецкий автономный округ; 71100 - Ханты-Мансийский автономный округ - Югра; 71140 - Ямало-Ненецкий автономный округ.
В случае если член саморегулируемой организации (обособленное подразделение члена саморегулируемой организации), в отношении которого поступило обращение, находится на территории города Байконур, указывается код "55".
Для Архангельской области (без Ненецкого автономного округа) указывается код "11", для Тюменской области (без Ханты-Мансийского автономного округа - Югры и Ямало-Ненецкого автономного округа) указывается код "71".
По показателю "Вид деятельности, осуществляемый членом саморегулируемой организации" указывается вид деятельности, осуществляемой членом саморегулируемой организации, в отношении которого направлено обращение в соответствии со значениями показателей, предусмотренными в части III настоящего приложения.
В случае если показатель "Вид деятельности, осуществляемый членом саморегулируемой организации" содержит несколько значений, сведения указываются через пробел.
По показателю "Информация о выявленных в ходе рассмотрения обращения нарушениях" указывается значение "Да", если по результатам рассмотрения саморегулируемой организацией обращения выявлено нарушение членом саморегулируемой организации требований федеральных законов, регулирующих деятельность в сфере финансового рынка, нормативных правовых актов Российской Федерации, нормативных актов Банка России, базовых стандартов, внутренних стандартов, условий членства в саморегулируемой организации, иных внутренних документов саморегулируемой организации. В случае если по результатам рассмотрения саморегулируемой организацией обращения не выявлено нарушение членом саморегулируемой организации требований федеральных законов, регулирующих деятельность в сфере финансового рынка, нормативных правовых актов Российской Федерации, нормативных актов Банка России, базовых стандартов, внутренних стандартов, условий членства в саморегулируемой организации, иных внутренних документов саморегулируемой организации, указывается значение "Нет".
В случае если по показателю "Информация о выявленных в ходе рассмотрения обращения нарушениях" указано значение "Нет", показатели "Принятые меры", "Дата документа о применении мер", "Номер документа о применении мер", , "Информация об обжаловании мер", "Информация о пересмотре мер", "Информация об устранении нарушения" не заполняются.
Показатели "Полное наименование юридического лица", "Фамилия", "Имя", "Отчество (последнее - при наличии)", "Дата поступления обращения", "Код территории по ОКАТО", "Вид деятельности, осуществляемый членом саморегулируемой организации", "Информация о выявленных в ходе рассмотрения обращения нарушениях" указываются в разрезе групп аналитических признаков "Идентификатор обращения", "Идентификатор темы обращения", "Идентификатор члена саморегулируемой организации".
По группе аналитических признаков "Идентификатор темы обращения" указывается идентификатор темы обращения, значение которого должно соответствовать теме обращения, указанной по коду уровня 4 Справочника тематик обращений (жалоб), размещенного на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" в разделе "Финансовые рынки" (далее - Справочник). В случае отсутствия темы обращения кода уровня 4 Справочника, соответствующего теме обращения, указывается соответствующий теме обращения код уровня 3 Справочника.
В случае если в обращении содержится более одной темы, значение идентификатора темы обращения присваивается саморегулируемой организацией каждой теме отдельно в рамках указанного обращения.
По группе аналитических признаков "Идентификатор члена саморегулируемой организации" раздела III отчетности по форме 0420850 должно использоваться значение, присвоенное члену саморегулируемой организации в разделе V отчетности по форме 0420850.
По показателю "Принятые меры" указываются сведения о принятых саморегулируемой организацией мерах по результатам рассмотрения обращений в отчетном периоде в соответствии со значениями показателей, предусмотренными в части III настоящего приложения.
В случае если информация по показателю "Принятые меры" принимает несколько значений, сведения указываются через пробел.
По показателям "Дата документа о применении мер", "Номер документа о применении мер" указываются дата и номер документа о применении мер саморегулируемой организацией, указанных по показателю "Принятые меры" соответственно.
В случае если по результатам рассмотрения саморегулируемой организацией обращения по выявленному нарушению принято решение о неприменении меры, значение показателя "Принятые меры" не указывается. При этом по показателям "Дата документа о применении мер", "Номер документа о применении мер" указываются соответственно дата и номер документа, которым принято решение о неприменении меры саморегулируемой организацией.
По показателю "Информация об обжаловании мер" указываются сведения об обжаловании членом саморегулируемой организации принятой по результатам рассмотрения обращения саморегулируемой организацией меры в отношении своего члена. При указании сведений по показателю "Информация об обжаловании мер" также указываются даты и номера документов, информация о которых приведена по показателям "Дата документа о применении мер" и "Номер документа о применении мер".
В случае обжалования членом саморегулируемой организации нескольких мер, принятых по результатам рассмотрения обращения саморегулируемой организацией, сведения об обжаловании членом саморегулируемой организации указанных мер заполняются по каждому документу, указанному по показателям "Дата документа о применении мер", "Номер документа о применении мер".
По показателю "Информация о пересмотре мер" указываются сведения о пересмотре саморегулируемой организацией принятых ею мер по результатам рассмотрения обращения (в случае осуществления пересмотра саморегулируемой организацией принятых мер). При указании сведений по показателю "Информация о пересмотре мер" также приводятся даты и номера документов, информация о которых приведена по показателям "Дата документа о применении мер", "Номер документа о применении мер".
По показателю "Информация об устранении нарушения" указываются сведения об устранении членом саморегулируемой организации нарушения, выявленного саморегулируемой организацией по результатам рассмотрения обращения, с указанием даты и номера (при наличии) документов, принятых по такому нарушению.
Показатели "Принятые меры", "Дата документа о применении мер", "Номер документа о применении мер", "Информация об обжаловании мер", "Информация о пересмотре мер", "Информация об устранении нарушения" указываются в разрезе аналитических признаков группы аналитических признаков "Идентификатор документа о применении мер" и "Идентификатор обращения", значения которых формируются саморегулируемой организацией самостоятельно.
Значение идентификатора обращения должно быть применено по всем показателям раздела III отчетности по форме 0420850, по которым предусмотрено их указание с помощью данного идентификатора.
По показателям "Дата документа о направлении ответа на обращение", "Номер документа о направлении ответа на обращение" указываются дата и номер ответа на обращение соответственно в разрезе групп аналитических признаков "Идентификатор обращения" и "Идентификатор строки".
В случае если на одно обращение направлено несколько ответов, то по показателям "Дата документа о направлении ответа на обращение", "Номер документа о направлении ответа на обращение" сведения указываются по каждому ответу отдельно с использованием группы аналитических признаков "Идентификатор строки". В ином случае по группе аналитических признаков "Идентификатор строки" указывается значение "НП".
5. Раздел IV отчетности по форме 0420850 заполняется только саморегулируемой организацией, объединяющей профессиональных участников рынка ценных бумаг, имеющих лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг (далее - регистратор).
В разделе IV отчетности по форме 0420850 указывается информация об исполнении обязанности регистратором по передаче реестров владельцев ценных бумаг, деятельность по ведению которых осуществляется в соответствии со статьей 8 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", на хранение в саморегулируемую организацию, объединяющую регистраторов, в случае ликвидации держателя реестра, аннулирования лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг (в том числе по заявлению лицензиата), на основании которой осуществлялась деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг. Информация заполняется по каждому регистратору.
По показателю "Полное наименование регистратора" указывается полное фирменное (при наличии) наименование регистратора.
По показателю "Дата приема документов на хранение" указывается дата приема на хранение саморегулируемой организацией, объединяющей регистраторов, реестра владельцев ценных бумаг и документов, связанных с его ведением.
По показателю "Наименование эмитента" указывается код организационно-правовой формы эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам) в соответствии с Общероссийским классификатором организационно-правовых форм (ОКОПФ), отраженный в уведомлении о присвоении кода, и наименование эмитента, реестр владельцев ценных бумаг которого передан на хранение в саморегулируемую организацию, объединяющую регистраторов, в соответствии с ЕГРЮЛ (для эмитента -резидента), с учредительными документами эмитента (для эмитента - нерезидента).
По показателю "Код страны" указывается трехзначный цифровой код страны регистрации эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам) в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (далее - ОКСМ).
По показателю "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) эмитента" указывается ИНН эмитента - резидента (лица, обязанного по ценным бумагам), реестр владельцев ценных бумаг которого передан на хранение в саморегулируемую организацию, объединяющую регистраторов, в соответствии с ЕГРЮЛ.
По показателю "Код TIN эмитента" указывается идентификационный номер налогоплательщика в стране регистрации (код Tax Identification Number или его аналог) (далее - TIN) эмитента - нерезидента или регистрационный номер в стране регистрации эмитента - нерезидента (в случае отсутствия TIN), реестр владельцев ценных бумаг которого передан на хранение в саморегулируемую организацию, объединяющую регистраторов.
По показателю "Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) эмитента" указывается ОГРН эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам), реестр владельцев ценных бумаг которого передан на хранение в саморегулируемую организацию, объединяющую регистраторов, в соответствии с листом записи ЕГРЮЛ (свидетельством о государственной регистрации юридического лица).
По показателю "Документы, переданные на хранение" указывается информация о документах, переданных регистратором на хранение в саморегулируемую организацию, объединяющую регистраторов, в отношении каждого реестра владельцев ценных бумаг в соответствии со значениями показателей, предусмотренными в части III настоящего приложения.
В случае если информация по показателю "Документы, переданные на хранение" принимает несколько значений, сведения указываются через пробел.
Показатели раздела IV отчетности по форме 0420850 раскрываются саморегулируемой организацией, объединяющей регистраторов, в разрезе групп аналитических признаков "Идентификатор документа", "Идентификатор регистратора", "Идентификатор эмитента".
Значение группы аналитических признаков "Идентификатор документа" формируется саморегулируемой организацией, объединяющей регистраторов, самостоятельно.
Значение группы аналитических признаков "Идентификатор эмитента" должно содержать следующие сведения, идентифицирующие эмитента ценных бумаг (с сохранением приведенной последовательности их указания):
для юридического лица - резидента:
код Российской Федерации "643" в соответствии с ОКСМ;
ИНН;
ОГРН;
для юридического лица - нерезидента:
код страны регистрации в соответствии с ОКСМ;
TIN или регистрационный номер в стране регистрации (в случае отсутствия TIN).
Значение группы аналитических признаков "Идентификатор регистратора" должно содержать сведения, идентифицирующие регистратора (с сохранением приведенной последовательности их указания) для юридического лица - резидента:
код Российской Федерации "643" в соответствии с ОКСМ;
ИНН;
ОГРН.
После указанных характеристик в целях обеспечения идентификации эмитента и регистратора по решению саморегулируемой организации, объединяющей регистраторов, значение идентификатора эмитента и регистратора дополняется характеристикой, позволяющей саморегулируемой организации, объединяющей регистраторов, однозначно идентифицировать эмитента и регистратора (в том числе полное или сокращенное (при наличии) наименование юридического лица).
В качестве разделителя характеристик значения групп аналитических признаков "Идентификатор документа", "Идентификатор эмитента" и "Идентификатор регистратора" используется знак "_".
6. В разделе V отчетности по форме 0420850 указываются сведения о членах саморегулируемых организаций, информация о которых приведена в подразделе 1.6 раздела I, разделах II и III отчетности по форме 0420850.
По показателю "Полное наименование" указывается полное фирменное (при наличии) наименование члена саморегулируемой организации.
По показателям "Фамилия", "Имя", "Отчество (при наличии)" указываются фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) члена саморегулируемой организации - индивидуального предпринимателя.
По показателю "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)" указывается ИНН члена саморегулируемой организации.
По показателю "Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)" указывается ОГРН члена саморегулируемой организации - юридического лица.
По показателю "Основной государственный регистрационный номер записи о государственной регистрации индивидуального предпринимателя (ОГРНИП)" указывается ОГРНИП члена саморегулируемой организации - индивидуального предпринимателя.
По показателю "Регистрационный номер (порядковый номер)" указывается регистрационный номер, присвоенный в реестре членов саморегулируемой организации члену саморегулируемой организации.
По показателю "Статус члена саморегулируемой организации" указывается статус члена саморегулируемой организации в соответствии со значениями показателей, предусмотренными в части III настоящего приложения. В случае если по показателю "Статус члена саморегулируемой организации" указано значение "Исключенный", информация об указанном члене саморегулируемой организации заполняется только по отчетный период, в котором член саморегулируемой организации был исключен из членов саморегулируемой организации.
По группе аналитических признаков "Идентификатор члена саморегулируемой организации" указывается значение идентификатора члена саморегулируемой организации.
При формировании группы аналитических признаков "Идентификатор члена саморегулируемой организации", позволяющего выделить одного члена саморегулируемой организации из других членов саморегулируемой организации, саморегулируемая организация должна указать следующие характеристики (с сохранением приведенной последовательности их указания):
для юридического лица - резидента:
код Российской Федерации "643" в соответствии с кодом страны регистрации в соответствии ОКСМ;
ИНН;
ОГРН;
для индивидуального предпринимателя - резидента:
код Российской Федерации "643" в соответствии с ОКСМ;
ИНН;
основной государственный регистрационный номер индивидуального предпринимателя (далее - ОГРНИП).
После указанных в абзацах одиннадцатом - восемнадцатом настоящего пункта характеристик в целях обеспечения идентификации члена саморегулируемой организации по решению саморегулируемой организации значение идентификатора члена саморегулируемой организации дополняется характеристикой, позволяющей саморегулируемой организации однозначно идентифицировать конкретного члена саморегулируемой организации (в том числе полное или сокращенное (при наличии) наименование юридического лица, фамилия, имя и отчество (последнее - при наличии) индивидуального предпринимателя).
В качестве разделителя характеристик идентификатора члена саморегулируемой организации используется знак "_".
7. В разделе VI отчетности по форме 0420850 указываются сведения о видах деятельности членов саморегулируемой организации, информация о которых приведена в подразделе 1.6 раздела I, разделах II, III и V отчетности по форме 0420850.
По группе аналитических признаков "Идентификатор члена саморегулируемой организации" раздела VI отчетности по форме 0420850 должно использоваться значение, присвоенное члену саморегулируемой организации в разделе V отчетности по форме 0420850.
По показателю "Номер разрешающего документа на осуществление деятельности" указываются номер лицензии (разрешения) на осуществление деятельности члена саморегулируемой организации, (государственный) номер (записи) в государственном (едином) реестре финансовых организаций, осуществляющих соответствующий вид деятельности. Для члена саморегулируемой организации, осуществляющего деятельность субъекта страхового дела, указывается регистрационный номер записи в едином государственном реестре субъектов страхового дела в соответствии с пунктом 2 статьи 4 1 Закона Российской Федерации от 27 ноября 1992 года N 4015- I "Об организации страхового дела в Российской Федерации".
В случае если финансовая организация является членом саморегулируемой организации на основании нескольких видов деятельности, сведения по показателю "Номер разрешающего документа на осуществление деятельности" приводятся по каждому виду деятельности.
Показатель "Номер разрешающего документа на осуществление деятельности" указывается в разрезе аналитических признаков группы аналитических признаков "Виды деятельности" в соответствии со значениями показателей, предусмотренными в части II настоящего приложения.
Форма
Отчетность по форме 0420851 "Отчет о персональном составе органов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка"
Код формы по ОКУД*(3) 0420851
Годовая
На нерегулярной основе
|
Номер строки |
Наименование показателя |
Наименование группы аналитических признаков |
Код показателя, группы аналитических признаков |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
|
|
Раздел I. |
Сведения о членах специализированного органа, осуществляющего контроль за соблюдением членами саморегулируемой организации в сфере финансового рынка требований Федерального закона от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка" , иных федеральных законов, нормативных правовых актов Российской Федерации, нормативных актов Банка России, базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, условий членства в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, специализированного органа саморегулируемой организации в сфере финансового рынка по рассмотрению дел о применении мер в отношении членов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, иного специализированного органа саморегулируемой организации в сфере финансового рынка в случае его создания согласно части 3 статьи 25 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка", постоянно действующего коллегиального органа управления саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, о исполнительном органе саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, если формирование такого органа предусмотрено уставом саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
|||
|
1 |
Фамилия |
|
nfo-dic:Familiya |
|
|
1.1 |
|
Вид работника |
dim-int:Sved_o_sotrAxis |
|
|
1.2 |
|
Идентификатор работника |
dim-int:FIOTaxis |
|
|
2 |
Имя |
|
nfo-dic:Imya |
|
|
2.1 |
|
Вид работника |
dim-int:Sved_o_sotrAxis |
|
|
2.2 |
|
Идентификатор работника |
dim-int:FIOTaxis |
|
|
3 |
Отчество (при наличии) |
|
nfo-dic:Otch |
|
|
3.1 |
|
Вид работника |
dim-int:Sved_o_sotrAxis |
|
|
3.2 |
|
Идентификатор работника |
dim-int:FIOTaxis |
|
|
4 |
Дата рождения |
|
nfo-dic:Data_rozhdeniya |
|
|
4.1 |
|
Вид работника |
dim-int:Sved_o_sotrAxis |
|
|
4.2 |
|
Идентификатор работника |
dim-int:FIOTaxis |
|
|
5 |
Место рождения |
|
nfo-dic:Mesto_rozhdeniya |
|
|
5.1 |
|
Вид работника |
dim-int:Sved_o_sotrAxis |
|
|
5.2 |
|
Идентификатор работника |
dim-int:FIOTaxis |
|
|
6 |
Гражданство (подданство) |
|
nfo-dic:GrazhdanstvoEnumerator2 |
|
|
6.1 |
|
Вид работника |
dim-int:Sved_o_sotrAxis |
|
|
6.2 |
|
Идентификатор работника |
dim-int:FIOTaxis |
|
|
7 |
Адрес регистрации по месту жительства (пребывания) |
|
nfo-dic:AdrReg |
|
|
7.1 |
|
Вид работника |
dim-int:Sved_o_sotrAxis |
|
|
7.2 |
|
Идентификатор работника |
dim-int:FIOTaxis |
|
|
8 |
Документ, идентифицирующий физическое лицо |
|
nfo-dic:Kod_documentaEnumerator |
|
|
8.1 |
|
Вид работника |
dim-int:Sved_o_sotrAxis |
|
|
8.2 |
|
Идентификатор работника |
dim-int:FIOTaxis |
|
|
9 |
Серия документа, идентифицирующего физическое лицо (при наличии) |
|
nfo-dic:Seriya_Documenta |
|
|
9.1 |
|
Вид работника |
dim-int:Sved_o_sotrAxis |
|
|
9.2 |
|
Идентификатор работника |
dim-int:FIOTaxis |
|
|
10 |
Номер документа, идентифицирующего физическое лицо |
|
nfo-dic:Nomer_Documenta |
|
|
10.1 |
|
Вид работника |
dim-int:Sved_o_sotrAxis |
|
|
10.2 |
|
Идентификатор работника |
dim-int:FIOTaxis |
|
|
11 |
Дата выдачи документа, идентифицирующего физическое лицо |
|
nfo-dic:DatVydachDokUDL |
|
|
11.1 |
|
Вид работника |
dim-int:Sved_o_sotrAxis |
|
|
11.2 |
|
Идентификатор работника |
dim-int:FIOTaxis |
|
|
12 |
Орган, выдавший документ, идентифицирующий физическое лицо |
|
nfo-dic:NaimOrgVydachDok |
|
|
12.1 |
|
Вид работника |
dim-int:Sved_o_sotrAxis |
|
|
12.2 |
|
Идентификатор работника |
dim-int:FIOTaxis |
|
|
13 |
Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) |
|
nfo-dic:INN |
|
|
13.1 |
|
Вид работника |
dim-int:Sved_o_sotrAxis |
|
|
13.2 |
|
Идентификатор работника |
dim-int:FIOTaxis |
|
|
14 |
Дата назначения (избрания) |
|
nfo-dic:DataNaznacheniyaIzbraniya |
|
|
14.1 |
|
Вид работника |
dim-int:Sved_o_sotrAxis |
|
|
14.2 |
|
Идентификатор работника |
dim-int:FIOTaxis |
|
|
15 |
Номер решения о назначении (избрании) |
|
nfo-dic:NomReshenONaznachIzbran |
|
|
15.1 |
|
Вид работника |
dim-int:Sved_o_sotrAxis |
|
|
15.2 |
|
Идентификатор работника |
dim-int:FIOTaxis |
|
|
16 |
Наименование занимаемой должности |
|
nfo-dic:Dolzhnost |
|
|
16.1 |
|
Вид работника |
dim-int:Sved_o_sotrAxis |
|
|
16.2 |
|
Идентификатор работника |
dim-int:FIOTaxis |
|
|
17 |
Место работы |
|
nfo-dic:MestoRabotyEnumerator |
|
|
17.1 |
|
Вид работника |
dim-int:Sved_o_sotrAxis |
|
|
17.2 |
|
Идентификатор работника |
dim-int:FIOTaxis |
|
|
18 |
Уровень образования |
|
sro-dic:VidObrazovaniya |
|
|
18.1 |
|
Вид работника |
dim-int:Sved_o_sotrAxis |
|
|
18.2 |
|
Идентификатор работника |
dim-int:FIOTaxis |
|
|
19 |
Вид документа об образовании |
|
sro-dic:DokumentObObrazovanii |
|
|
19.1 |
|
Вид работника |
dim-int:Sved_o_sotrAxis |
|
|
19.2 |
|
Идентификатор работника |
dim-int:FIOTaxis |
|
|
20 |
Номер документа об образовании |
|
nfo-dic:Nomer_diploma |
|
|
20.1 |
|
Вид работника |
dim-int:Sved_o_sotrAxis |
|
|
20.2 |
|
Идентификатор работника |
dim-int:FIOTaxis |
|
|
21 |
Дата документа об образовании |
|
nfo-dic:DataVydachDiplom |
|
|
21.1 |
|
Вид работника |
dim-int:Sved_o_sotrAxis |
|
|
21.2 |
|
Идентификатор работника |
dim-int:FIOTaxis |
|
|
22 |
Наименование образовательной организации |
|
nfo-dic:NaimUchZav |
|
|
22.1 |
|
Вид работника |
dim-int:Sved_o_sotrAxis |
|
|
22.2 |
|
Идентификатор работника |
dim-int:FIOTaxis |
|
|
23 |
Квалификация |
|
nfo-dic:KvalDip |
|
|
23.1 |
|
Вид работника |
dim-int:Sved_o_sotrAxis |
|
|
23.2 |
|
Идентификатор работника |
dim-int:FIOTaxis |
|
|
24 |
Специальность |
|
nfo-dic:Speczialnost_po_diplomu |
|
|
24.1 |
|
Вид работника |
dim-int:Sved_o_sotrAxis |
|
|
24.2 |
|
Идентификатор работника |
dim-int:FIOTaxis |
|
|
Раздел II. |
Сведения об иных местах работы членов специализированного органа, осуществляющего контроль за соблюдением членами саморегулируемой организации в сфере финансового рынка требований Федерального закона от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка", иных федеральных законов, нормативных правовых актов Российской Федерации, нормативных актов Банка России, базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, условий членства в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, специализированного органа саморегулируемой организации в сфере финансового рынка по рассмотрению дел о применении мер в отношении членов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, иного специализированного органа саморегулируемой организации в сфере финансового рынка в случае его создания согласно части 3 статьи 25 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка", постоянно действующего коллегиального органа управления саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, лиц, входящих в исполнительный орган саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, если формирование такого органа предусмотрено уставом саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
|||
|
25 |
Наименование занимаемой должности |
|
nfo-dic:Dolzhnost |
|
|
25.1 |
|
Идентификатор организации (иного места работы) |
dim-int:ID_organizacii_inoe_mestorabotTaxis |
|
|
25.2 |
|
Идентификатор работника |
dim-int:FIOTaxis |
|
|
25.3 |
|
Идентификатор строки |
dim-int:ID_strokiTaxis |
|
|
26 |
Наименование организации |
|
nfo-dic:PolnNaim |
|
|
26.1 |
|
Идентификатор организации (иного места работы) |
dim-int:ID_organizacii_inoe_mestorabotTaxis |
|
|
26.2 |
|
Идентификатор работника |
dim-int:FIOTaxis |
|
|
26.3 |
|
Идентификатор строки |
dim-int:ID_strokiTaxis |
|
|
27 |
Место нахождения |
|
nfo-dic:FaktAdr |
|
|
27.1 |
|
Идентификатор организации (иного места работы) |
dim-int:ID_organizacii_inoe_mestorabotTaxis |
|
|
27.2 |
|
Идентификатор работника |
dim-int:FIOTaxis |
|
|
27.3 |
|
Идентификатор строки |
dim-int:ID_strokiTaxis |
|
|
28 |
ИНН организации |
|
nfo-dic:INN |
|
|
28.1 |
|
Идентификатор организации (иного места работы) |
dim-int:ID_organizacii_inoe_mestorabotTaxis |
|
|
28.2 |
|
Идентификатор работника |
dim-int:FIOTaxis |
|
|
28.3 |
|
Идентификатор строки |
dim-int:ID_strokiTaxis |
|
|
29 |
Место работы |
|
nfo-dic:MestoRabotyEnumerator |
|
|
29.1 |
|
Идентификатор организации (иного места работы) |
dim-int:ID_organizacii_inoe_mestorabotTaxis |
|
|
29.2 |
|
Идентификатор работника |
dim-int:FIOTaxis |
|
|
29.3 |
|
Идентификатор строки |
dim-int:ID_strokiTaxis |
|
|
Раздел III. |
Сведения об опыте работы членов специализированного органа, осуществляющего контроль за соблюдением членами саморегулируемой организации в сфере финансового рынка требований Федерального закона от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка", иных федеральных законов, нормативных правовых актов Российской Федерации, нормативных актов Банка России, базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, условий членства в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, специализированного органа саморегулируемой организации в сфере финансового рынка по рассмотрению дел о применении мер в отношении членов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, иного специализированного органа саморегулируемой организации в сфере финансового рынка в случае его создания согласно части 3 статьи 25 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка", постоянно действующего коллегиального органа управления саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, лиц, входящих в исполнительный орган саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, если формирование такого органа предусмотрено уставом саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
|||
|
30 |
Наименование организации |
|
nfo-dic:PolnNaim |
|
|
30.1 |
|
Идентификатор организации |
dim-int:ID_orgTaxis |
|
|
30.2 |
|
Идентификатор работника |
dim-int:FIOTaxis |
|
|
30.3 |
|
Идентификатор строки |
dim-int:ID_strokiTaxis |
|
|
31 |
Код страны |
|
nfo-dic:Kod_stranEnumerator |
|
|
31.1 |
|
Идентификатор организации |
dim-int:ID_orgTaxis |
|
|
31.1 |
|
Идентификатор работника |
dim-int:FIOTaxis |
|
|
31.3 |
|
Идентификатор строки |
dim-int:ID_strokiTaxis |
|
|
32 |
ИНН организации |
|
nfo-dic:INN |
|
|
32.1 |
|
Идентификатор организации |
dim-int:ID_orgTaxis |
|
|
32.2 |
|
Идентификатор работника |
dim-int:FIOTaxis |
|
|
32.3 |
|
Идентификатор строки |
dim-int:ID_strokiTaxis |
|
|
33 |
TIN |
|
nfo-dic:TIN |
|
|
33.1 |
|
Идентификатор организации |
dim-int:ID_orgTaxis |
|
|
33.2 |
|
Идентификатор работника |
dim-int:FIOTaxis |
|
|
32.3 |
|
Идентификатор строки |
dim-int:ID_strokiTaxis |
|
|
34 |
Наименование занимаемой должности |
|
nfo-dic:Dolzhnost |
|
|
33.1 |
|
Идентификатор организации |
dim-int:ID_orgTaxis |
|
|
33.2 |
|
Идентификатор работника |
dim-int:FIOTaxis |
|
|
33.3 |
|
Идентификатор строки |
dim-int:ID_strokiTaxis |
|
|
35 |
Дата назначения на должность |
|
nfo-dic:DataNaznacheniyaIzbraniya |
|
|
34.1 |
|
Идентификатор организации |
dim-int:ID_orgTaxis |
|
|
34.2 |
|
Идентификатор работника |
dim-int:FIOTaxis |
|
|
34.3 |
|
Идентификатор строки |
dim-int:ID_strokiTaxis |
|
|
36 |
Дата освобождения от должности |
|
nfo-dic:Data_osvobod |
|
|
35.1 |
|
Идентификатор организации |
dim-int:ID_orgTaxis |
|
|
35.2 |
|
Идентификатор работника |
dim-int:FIOTaxis |
|
|
35.3 |
|
Идентификатор строки |
dim-int:ID_strokiTaxis |
|
Порядок и сроки составления отчетности по форме 0420851
"Отчет о персональном составе органов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка"
1. Отчетность по форме 0420851 "Отчет о персональном составе органов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка" (далее - отчетность по форме 0420851) составляется саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка (далее - саморегулируемая организация) посредством формирования предусмотренных в ней показателей с учетом положений части V настоящего приложения:
за период с 1 января по 31 декабря по состоянию на последний календарный день года, за который представляется отчетность, включительно;
в случае назначения (избрания) руководителя (члена) постоянно действующего коллегиального органа управления саморегулируемой организации (далее - коллегиальный орган), исполнительного органа саморегулируемой организации в случае его формирования согласно пункту 3 части 1 статьи 20 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка" (далее - исполнительной орган), специализированного органа саморегулируемой организации, осуществляющего контроль за соблюдением членами саморегулируемой организации требований Федерального закона от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка", иных федеральных законов, нормативных правовых актов Российской Федерации, нормативных актов Банка России, базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов саморегулируемой организации, условий членства в саморегулируемой организации (далее - специализированный орган по контролю), специализированного органа саморегулируемой организации по рассмотрению дел о применении мер в отношении членов саморегулируемой организации (далее - специализированный орган по применению мер), иных специализированных органов саморегулируемой организации в случае их создания согласно части 3 статьи 25 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка" (далее - иные специализированные органы);
в случае изменения сведений, содержащихся в разделе I отчетности по форме 0420851.
Датой изменения сведений, указанных в разделе I отчетности по форме 0420851, за исключением сведений о документе, идентифицирующем физическое лицо, является дата поступления в саморегулируемую организацию документов, подтверждающих такие изменения.
Датой изменения сведений о документе, идентифицирующем физическое лицо, содержащихся в разделе I отчетности по форме 0420851, является дата выдачи документа, идентифицирующего физическое лицо.
2. По показателям отчетности по форме 0420851 указываются сведения о персональном составе органов саморегулируемой организации.
2.1. В разделе I отчетности по форме 0420851 указываются сведения о лицах, являющихся членами специализированного органа по контролю; лицах, являющихся членами специализированного органа по применению мер; лицах, являющихся членами иных специализированных органов; лицах, являющихся членами коллегиального органа; лицах, являющихся членами исполнительного органа (далее при совместном упоминании - лицо, являющееся членом органа саморегулируемой организации).
По показателям "Фамилия", "Имя", "Отчество (при наличии)" указываются фамилия, имя и отчество (последнее - при наличии) лица, являющегося членом органа саморегулируемой организации.
По показателю "Дата рождения" и "Место рождения" указываются соответственно дата рождения и место рождения лица, являющегося членом органа саморегулируемой организации, согласно документу, идентифицирующему данное лицо(сведения указываются через символ "," (запятая) с отступом (пробелом).
По показателю "Гражданство (подданство)" указывается цифровой код страны в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (далее - ОКСМ), гражданином (подданным) которой является лицо, являющееся членом органа саморегулируемой организации (в случае наличия двойного гражданства указываются два кода ОКСМ через пробел, при отсутствии гражданства указывается "Лицо без гражданства");
По показателю "Адрес регистрации по месту жительства (пребывания)" указывается адрес регистрации лица, являющегося членом органа саморегулируемой организации, согласно документу, удостоверяющему его личность (сведения указываются через символ "," (запятая) с отступом (пробелом).
По показателю "Документ, идентифицирующий физическое лицо" указывается вид документа, идентифицирующего лицо, являющееся членом органа саморегулируемой организации, в соответствии со значениями показателей, предусмотренными в части III настоящего приложения.
По показателям "Серия документа, идентифицирующего физическое лицо (при наличии)", "Номер документа, идентифицирующего физическое лицо", "Дата выдачи документа, идентифицирующего физическое лицо" указываются соответственно серия (при наличии), номер и дата выдачи документа, идентифицирующего лицо, являющееся членом органа саморегулируемой организации.
По показателю "Орган, выдавший документ, идентифицирующий физическое лицо" указывается орган, выдавший документ, идентифицирующий лицо, являющееся членом органа саморегулируемой организации.
По показателю "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)" указывается идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН) лица, являющегося членом органа саморегулируемой организации (при наличии). В случае если лицо, являющееся членом органа саморегулируемой организации, является нерезидентом, указываются двенадцать нулей.
По показателям "Дата назначения (избрания)" и "Номер решения о назначении (избрании)" указываются соответственно дата и номер документа, в соответствии с которым саморегулируемой организацией принято решение о назначении (избрании) лица, являющегося членом органа саморегулируемой организации.
По показателю "Наименование занимаемой должности" указывается наименование занимаемой должности лица, являющегося членом органа саморегулируемой организации
По показателю "Место работы" указывается место работы лица, являющегося членом органа саморегулируемой организации, в соответствии со значениями показателей, предусмотренными в части III настоящего приложения.
Показатели "Наименование занимаемой должности" и "Место работы" заполняются при наличии трудового договора с саморегулируемой организацией.
2.2. Показатели "Уровень образования", "Вид документа об образовании", "Номер документа об образовании", "Дата документа об образовании", "Наименование образовательной организации", "Квалификация" и "Специальность" заполняются:
саморегулируемой организацией, объединяющей микрофинансовые организации, кредитные потребительские кооперативы, сельскохозяйственные кредитные потребительские кооперативы (далее при совместном упоминании - саморегулируемая организация, объединяющая субъекты рынка микрофинансирования), в отношении лиц, являющихся членами специализированного органа по контролю и специализированного органа по применению мер указанной саморегулируемой организации;
саморегулируемой организацией, объединяющей брокеров, дилеров, управляющих, акционерных инвестиционных фондов и управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, негосударственных пенсионных фондов, форекс-дилеров, инвестиционных советников (далее при совместном упоминании - саморегулируемая организация, объединяющая инвестиционных финансовых посредников), в отношении лиц, являющихся членами органа указанной саморегулируемой организации.
По показателю "Уровень образования" указываются сведения о наличии высшего или среднего профессионального образования у лица, являющегося членом органа саморегулируемой организации, объединяющей субъекты рынка микрофинансирования, саморегулируемой организации, объединяющей инвестиционных финансовых посредников.
По показателю "Вид документа об образовании" указывается вид документа, подтверждающего окончание профессиональной образовательной организации или образовательной организации высшего образования лицом, являюимся членом органа саморегулируемой организации, объединяющей субъекты рынка микрофинансирования, саморегулируемой организации, объединяющей инвестиционных финансовых посредников.
По показателям "Номер документа об образовании" и "Дата документа об образовании" указываются соответственно регистрационный номер и дата выдачи документа об окончании профессиональной образовательной организации или образовательной организации высшего образования лицом, являющимся членом органа саморегулируемой организации, объединяющей субъекты рынка микрофинансирования, саморегулируемой организации, объединяющей инвестиционных финансовых посредников.
По показателю "Наименование образовательной организации" указывается полное наименование профессиональной образовательной организации или образовательной организации высшего образования в соответствии с единым государственным реестром юридических лиц (далее - ЕГРЮЛ), которую окончило лицо, являющееся членом органа саморегулируемой организации, объединяющей субъекты рынка микрофинансирования, саморегулируемой организации, объединяющей инвестиционных финансовых посредников.
По показателям "Квалификация" и "Специальность" указываются соответственно сведения о квалификации и специализации лица, являющегося членом органа саморегулируемой организации, объединяющей субъекты рынка микрофинансирования, саморегулируемой организации, объединяющей инвестиционных финансовых посредников.
В случае отсутствия у лица, являющегося членом органа саморегулируемой организации, объединяющей субъекты рынка микрофинансирования, саморегулируемой организации, объединяющей инвестиционных финансовых посредников, высшего или среднего профессионального образования показатели, содержащие сведения об образовании указанного лица, не заполняются.
2.3. Показатели раздела I отчетности по форме 0420851 указываются в разрезе аналитических признаков группы аналитических признаков "Вид работника", "Идентификатор работника".
По аналитическому признаку группы аналитических признаков "Вид работника" указываются следующие значения:
"Лица, включенные в контрольный орган саморегулируемой организации" - о лицах, являющихся членами специализированного органа по контролю;
"Лица, включенные в орган саморегулируемой организации по рассмотрению дел о применении мер в отношении членов саморегулируемой организации" - о лицах, являющихся членами специализированного органа по применению мер;
"Лица, включенные в иные специализированные органы саморегулируемой организации" - о лицах, являющихся членами иного специализированного органа;
"Член постоянно действующего коллегиального органа управления" - о лицах, являющихся постоянно действующими членами коллегиального органа (представители членов саморегулируемой организации, независимые члены);
"Лица, входящие в исполнительный орган саморегулируемой организации (при наличии)" - о лицах, являющихся членами исполнительного органа (при наличии).
При формировании значения группы аналитических признаков "Идентификатор работника", позволяющего выделить одного члена органа саморегулируемой организациииз других членов органа саморегулируемой организации, должны быть указаны следующие характеристики (с сохранением приведенной последовательности их указания):
для физического лица - резидента:
код Российской Федерации "643" в соответствии с ОКСМ;
ИНН (в случае отсутствия информации об ИНН указывается двенадцать нулей);
страховой номер индивидуального лицевого счета (далее - СНИЛС) (значение СНИЛС указывается при отсутствии информации об ИНН, в случае наличия информации об ИНН или в случае отсутствия информации о СНИЛС указывается "000-000-00000");
для физического лица - нерезидента:
код страны регистрации в соответствии с ОКСМ;
идентификационный номер налогоплательщика в стране регистрации (код Tax Identification Number или его аналог) (далее - TIN) (в случае отсутствия TIN указываются пять нулей) и код нерезидента.
В коде нерезидента, позволяющем выделить одного нерезидента из других нерезидентов, саморегулируемая организация должна указать аббревиатуру "КН" и порядковый номер нерезидента, присвоенный ему саморегулируемой организацией и состоящий из четырех цифр с лидирующими нулями. Порядковые номера физических лиц, являющихся нерезидентами, при отсутствии TIN и регистрационного номера в стране регистрации должны присваиваться начиная с номера 0001. При составлении отчетности по форме 0420851 в отношении одного и того же нерезидента указывается один и тот же код.
После указанных в абзацах девятом - шестнадцатом настоящего подпункта характеристик в целях обеспечения идентификации члена органа саморегулируемой организации по решению саморегулируемой организации значение идентификатора члена органа саморегулируемой организации дополняется характеристикой, позволяющей саморегулируемой организации однозначно идентифицировать конкретного члена органа саморегулируемой организации (в том числе фамилия, имя и отчество (последнее - при наличии) члена органа саморегулируемой организации, серия (при наличии) и номер документа, документа, идентифицирующего члена органа саморегулируемой организации).
В качестве разделителя характеристик значения группы аналитических признаков "Идентификатор работника" используется знак "_".
Значение группы аналитических признаков "Идентификатор работника" в разделах I и II отчетности по форме 0420851 по одному и тому же члену органа саморегулируемой организации должно быть одинаковым.
В случае если по показателям раздела I отчетности по форме 0420851 необходимо указывать несколько органов саморегулируемой организации, сведения о саморегулируемой организации должны быть указаны несколькими строками отдельно по каждому органу саморегулируемой организации с использованием группы аналитических признаков "Вид работника". При этом информация о лице по показателям "Фамилия", "Имя", "Отчество (при наличии)", "Дата рождения", "Место рождения", "Гражданство (подданство)", "Адрес регистрации по месту жительства (пребывания)", "Документ, идентифицирующий физическое лицо", "Серия документа, идентифицирующего физическое лицо (при наличии)", "Номер документа, идентифицирующего физическое лицо", "Дата выдачи документа, идентифицирующего физическое лицо", "Орган, выдавший документ, идентифицирующий физическое лицо", "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)" должна быть указана один раз.
3. В разделе II отчетности по форме 0420851 указываются следующие сведения об иных местах работы лиц, являющихся членами органа саморегулируемой организации.
По показателю "Наименование занимаемой должности" указывается наименование должности, занимаемой лицом, являющимся членом органа саморегулируемой организации, на ином месте работы.
По показателям "Наименование организации", "Место нахождения" и "ИНН организации" указываются соответственно полное наименование на русском языке, адрес в пределах места нахождения, указанные в ЕГРЮЛ, и ИНН организации, являющейся иным местом работы лица, являющегося членом органа саморегулируемой организации, в соответствии с ЕГРЮЛ.
По показателю "Место работы" указываются сведения в соответствии со значениями показателей, предусмотренными в части III настоящего приложения.
4. В разделе III отчетности по форме 0420851 указываются сведения об опыте работы за последние 2 календарных года:
саморегулируемой организацией, объединяющей субъекты рынка микрофинансирования, в отношении лиц, являющихся членами специализированного органа по контролю и специализированного органа по применению мер указанной саморегулируемой организации;
саморегулируемой организацией, объединяющей инвестиционных финансовых посредников, в отношении лиц, являющихся членами органа указанной саморегулируемой организации.
По показателю "Наименование организации" указывается полное наименование юридического лица - резидента в соответствии с ЕГРЮЛ, либо фамилия, имя и отчество (при наличии) индивидуального предпринимателя в соответствии с ЕГРИП, либо полное официальное наименование иностранной организации, бывшей (бывшего) местом работы (местом оказания услуг) лица, являющегося членом органа саморегулируемой организации, объединяющей субъекты рынка микрофинансирования, саморегулируемой организации, объединяющей инвестиционных финансовых посредников.
По показателю "Код страны" указывается трехзначный цифровой код страны регистрации организации (индивидуального предпринимателя), бывшей (бывшего) местом работы (местом оказания услуг) лица, являющегося членом органа саморегулируемой организации, объединяющей субъекты рынка микрофинансирования, саморегулируемой организации, объединяющей инвестиционных финансовых посредников, в соответствии с ОКСМ.
По показателю "ИНН организации" указывается ИНН юридического лица - резидента (индивидуального предпринимателя), бывшей (бывшего) местом работы (местом оказания услуг) лица, являющегося членом органа саморегулируемой организации, объединяющей субъекты рынка микрофинансирования, саморегулируемой организации, объединяющей инвестиционных финансовых посредников, в соответствии с ЕГРЮЛ (для индивидуального предпринимателя указывается ИНН физического лица, зарегистрированного в качестве индивидуального предпринимателя).
По показателю "TIN" указывается TIN или регистрационный номер в стране регистрации (в случае отсутствия TIN) иностранной организации, бывшей местом работы лица, являющегося членом органа саморегулируемой организации, объединяющей субъекты рынка микрофинансирования, саморегулируемой организации, объединяющей инвестиционных финансовых посредников.
По показателю "Наименование занимаемой должности" указывается наименование занимаемой должности лицом, являющимся членом органа саморегулируемой организации, объединяющей субъекты рынка микрофинансирования, саморегулируемой организации, объединяющей инвестиционных финансовых посредников, в организации (у индивидуального предпринимателя), бывшей (бывшем) местом его работы.
В случае если на предыдущем месте работы лицо, являющееся членом органа саморегулируемой организации, объединяющей субъекты рынка микрофинансирования, саморегулируемой организации, объединяющей инвестиционных финансовых посредников, работало у индивидуального предпринимателя, а также в случае если само лицо, являющееся членом органа саморегулируемой организации, объединяющей субъекты рынка микрофинансирования, саморегулируемой организации, объединяющей инвестиционных финансовых посредников, было зарегистрировано в качестве индивидуального предпринимателя, по группе аналитических признаков "Идентификатор организации" указывается:
код Российской Федерации "643" в соответствии с ОКСМ;
ИНН;
ОГРНИП.
После указанных характеристик в целях обеспечения идентификации индивидуального предпринимателя по решению саморегулируемой организации, объединяющей субъекты рынка микрофинансирования, саморегулируемой организации, объединяющей инвестиционных финансовых посредников значение идентификатора организации дополняется характеристикой, позволяющей саморегулируемой организации, объединяющей субъекты рынка микрофинансирования, саморегулируемой организации, объединяющей инвестиционных финансовых посредников, однозначно идентифицировать конкретного индивидуального предпринимателя (в том числе фамилия, имя и отчество (при наличии)).
В случае если лицо, являющееся членом органа саморегулируемой организации, объединяющей субъекты рынка микрофинансирования, саморегулируемой организации, объединяющей инвестиционных финансовых посредников, за последние 2 календарных года применяло специальный налоговый режим "Налог на профессиональный доход" в порядке, установленном Федеральным законом от 27 ноября 2018 года N 422-ФЗ "О проведении эксперимента по установлению специального налогового режима "Налог на профессиональный доход", по показателям "Наименование организации" и "ИНН организации" указываются соответственно фамилия, имя, отчество (при наличии) и ИНН указанного лица, по показателю "Наименование занимаемой должности" указывается значение "Самозанятый". При этом значение аналитического признака группы аналитических признаков "Идентификатор организации" должно соответствовать значению группы аналитических признаков "Идентификатор работника".
По показателю "Дата назначения на должность" указывается дата назначения на должность лица, являющегося членом органа саморегулируемой организации, объединяющей субъекты рынка микрофинансирования, саморегулируемой организации, объединяющей инвестиционных финансовых посредников.
По показателю "Дата освобождения от должности" указывается дата освобождения лица, являющегося членом органа саморегулируемой организации, объединяющей субъекты рынка микрофинансирования, саморегулируемой организации, объединяющей инвестиционных финансовых посредников, от занимаемой должности.
В случае если лицо, являющееся членом органа саморегулируемой организации, объединяющей субъекты рынка микрофинансирования, саморегулируемой организации, объединяющей инвестиционных финансовых посредников, по состоянию на отчетную дату продолжает работать по последнему месту работы, показатель "Дата освобождения от должности" не заполняется.
Форма
Отчетность по форме 0420852 "Отчет о доходах и расходах саморегулируемой организации в сфере финансового рынка"
Код формы по ОКУД*(4) 0420852
Годовая
|
Номер строки |
Наименование показателя |
Наименование группы аналитических признаков |
Код показателя, группы аналитических признаков |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
|
Раздел I. Доходы | |||
|
1 |
Взносы членов саморегулируемой организации |
|
sro-dic:VznosyChlenovSRO |
|
1.1 |
Вступительные взносы |
|
sro-dic:VstupitelnyeVznosy |
|
1.2 |
Членские взносы |
|
sro-dic:ChlenskieVznosy |
|
1.3 |
Добровольные имущественные взносы и пожертвования |
|
sro-dic:DobrovolnyeVznosy |
|
2 |
Доходы от размещения денежных средств, всего |
|
sro-dic:DoxodyOtRazmescheniyaDS |
|
2.1 |
Процентные доходы от размещения денежных средств в кредитных организациях |
|
sro-dic:ProcDoxOtRazmDSVKO |
|
2.2 |
Процентные доходы от размещения денежных средств у нерезидентов (в том числе в банках-нерезидентах) |
|
sro-dic:ProcDoxOtRazmDSUNerezVTCHVBankNerez |
|
2.3 |
Процентные доходы от размещения денежных средств у прочих резидентов |
|
sro-dic:ProcDoxOtRazmDSUProchRezidentov |
|
3 |
Поступления от приносящей доход деятельности |
|
sro-dic:PostupleniyaOtPrinosyaschejDoxodDeyat |
|
3.1 |
Поступления от оказания услуг по предоставлению информации или информационных материалов по вопросам деятельности на финансовом рынке на платной основе |
|
sro-dic:OkazanieUslugPredostInf |
|
3.2 |
Поступления от проведения конференций, семинаров и иных мероприятий, организуемых саморегулируемой организацией |
|
sro-dic:ProvedenieMeropriyatij |
|
4 |
Доходы от уплаты штрафов членами саморегулируемой организации |
|
sro-dic:DoxOtUplatySHtrafovCHlenamiSrO |
|
5 |
Прочие поступления |
|
sro-dic:ProchiePostupleniya |
|
6 |
Итого доходов |
|
sro-dic:ItogoDoxodov |
|
Раздел II. Расходы | |||
|
7 |
Расходы на оплату труда |
|
sro-dic:RasxodyNaOplatuTruda |
|
7.1 |
Расходы на оплату труда управленческого персонала |
|
sro-dic:RasxodyNaOplatuTrudaUpravlPers |
|
7.2 |
Компенсация членам постоянно действующего коллегиального органа саморегулируемой организации |
|
sro-dic:KompensacziyaCHlenamKollegOrgSRO |
|
7.3 |
Расходы на оплату труда по контрольно-дисциплинарной функции |
|
sro-dic:OplataTrudaKontrolnoDiscziplFunkczii |
|
7.4 |
Расходы на оплату труда по взаимодействию с членами саморегулируемой организации |
|
sro-dic:OplataTRrudaPoVzaimodSChlenamiSRO |
|
7.5 |
Расходы на оплату труда по осуществлению регуляторно-правовой функции |
|
sro-dic:OplataTrudaPoOsuschRegPravFunkczii |
|
7.6 |
Расходы на оплату труда сотрудников, связанную с поддержанием хозяйственной деятельности саморегулируемой организации (общехозяйственные функции) |
|
sro-dic:OplataTrudaObscheXozFunkczii |
|
8 |
Налоги и сборы (включая страховые взносы на обязательное социальное страхование) |
|
sro-dic:NalogiISbory |
|
9 |
Контрольно-дисциплинарная функция |
|
sro-dic:KontrolnoDiscziplFunkcziya |
|
9.1 |
Командировочные расходы на осуществление контрольно-дисциплинарной функции |
|
sro-dic:KomandirovochnyeRasxodyKontrDisczFunk |
|
9.2 |
Расходы на оплату внешних информационно-справочных систем |
|
sro-dic:RasxodyNaOplatuVneshnixInfSpravSystem |
|
9.3 |
Расходы на разработку (доработку,сопровождение) программного обеспечения для контрольных мероприятий |
|
sro-dic:RasxodyNaPOKontrDeyat |
|
9.4 |
Оплата услуг по проведению контрольных мероприятий |
|
sro-dic:OplataUslugPoProvedKontrMeropriyatij |
|
9.5 |
Расходы на проведение заседаний органов управления саморегулируемой организации и специализированных органов саморегулируемой организации |
|
sro-dic:RasxodyPoProvedZasedanij |
|
9.6 |
Иные расходы (контрольно-дисциплинарная функция) |
|
sro-dic:InyeRasxodyKontrDisczFunk |
|
10 |
Расходы на взаимодействие с членами саморегулируемой организации |
|
sro-dic:RasxodyPoVzaimodSChlenamiSRO |
|
10.1 |
Расходы на проведение образовательных мероприятий |
|
sro-dic:RasxodyNaProvedObrazMeropriyatij |
|
10.2 |
Расходы на проведение конференций |
|
sro-dic:RasxodyNaProvedKonferefenczij |
|
10.3 |
Расходы на проведение общих собраний членов саморегулируемой организации |
|
sro-dic:RasxodyNaProvedSobranij |
|
10.4 |
Расходы на выпуск рекламных и информационно-аналитических материалов |
|
sro-dic:RasxodyVypuskReklamnyxInformAnalytMaterialov |
|
10.5 |
Расходы на разработку (доработку, сопровождение) программного обеспечения для взаимодействия с членами саморегулируемой организации |
|
sro-dic:RasxodyNaPOVzaimodSChlenamiSRO |
|
10.6 |
Командировочные расходы на взаимодействие с членами саморегулируемой организации |
|
sro-dic:KomandirovochnyeRasxodyVzaimodSChlenamiSRO |
|
10.7 |
Иные расходы (расходы на взаимодействие с членами саморегулируемой организации) |
|
sro-dic:InyeRasxodyVzaimodSChlenamiSRO |
|
11 |
Расходы на осуществление регуляторно-правовой функции (включая представление интересов членов саморегулируемой организации, связи с общественностью и иное) |
|
sro-dic:RasxodyNaRegPravFunkcziu |
|
11.1 |
Оплата услуг по разработке (изменению) базовых и внутренних стандартов |
|
sro-dic:OplataUslugRazrabIzmenenBazovVnutrStandartov |
|
11.2 |
Оплата услуг по разработке (изменению) внутренних документов |
|
sro-dic:OplataUslugRazrabIzmenenVnutrDoc |
|
11.3 |
Оплата услуг по подготовке и представлению в Банк России отчетности, информации, документов, требования о представлении которых предусмотрены Федеральным законом от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка" и нормативными актами Банка России |
|
sro-dic:OplataUslugPodgIPredostOtczetnostiInfDocum |
|
11.4 |
Расходы на обеспечение конфиденциальности сведений, осуществление мер по защите при получении, использовании, обработке и хранении информации |
|
sro-dic:RasxodyNaObespeczKonfidenczZaschitaInform |
|
11.5 |
Мониторинг средств массовой информации |
|
sro-dic:MonitoringSMI |
|
11.6 |
Публикация информационно-аналитических материалов в средствах массовой информации |
|
sro-dic:PublikacziyaInformAnalyticzMaterVSMI |
|
11.7 |
Участие в конференциях |
|
sro-dic:UczastieVKonferencziyax |
|
11.8 |
Командировочные расходы на осуществление регуляторно-правовой функции |
|
sro-dic:KomandorovoczhyeRasxodyInye |
|
11.9 |
Иные расходы (расходы на осуществление регуляторно-правовой функции) |
|
sro-dic:InyeRasxodyRegulyatPravovFunkcz |
|
12 |
Расходы на содержание саморегулируемой организации (общехозяйственная функция) |
|
sro-dic:RasxodyNaSoderzhanieSRO |
|
12.1 |
Расходы на аренду помещений и коммунальные платежи |
|
sro-dic:RasxodyPoArendeKommunPlatezham |
|
12.2 |
Расходы на приобретение имущества |
|
sro-dic:RasxodyNaPriobrImusch |
|
12.3 |
Расходы на содержание имущества |
|
sro-dic:RasxodyNaSoderzhImusch |
|
12.4 |
Расходы на ремонт имущества |
|
sro-dic:RasxodyNaRemontImusch |
|
12.5 |
Оплата услуг связи (телефон, интернет) |
|
sro-dic:OplataUslugSvyazi |
|
12.6 |
Оплата почтовых услуг |
|
sro-dic:OplataPochtUslug |
|
12.7 |
Расходы на сопровождение (доработку) официального сайта саморегулируемой организации |
|
sro-dic:RasxodyNaSaitSRO |
|
12.8 |
Расходы на услуги банка, депозитария |
|
sro-dic:RasxodyNaUslugiBankaDepozitariya |
|
12.9 |
Расходы на проведение аудита отчетности саморегулируемой организации |
|
sro-dic:RasxodyNaProvedAuditaOtchetnostiSRO |
|
12.10 |
Расходы на услуги нотариуса |
|
sro-dic:RasxodyNaUslugiNotariusa |
|
12.11 |
Уплата государственных пошлин |
|
sro-dic:OplataGosPoshlin |
|
12.12 |
Иные расходы (расходы на содержание саморегулируемой организации) |
|
sro-dic:InyeRasxody |
|
13 |
Расходы по кредитам и займам, всего |
|
sro-dic:ResxodyPoKreditamIZajmam |
|
13.1 |
Процентные расходы по средствам, привлеченным от кредитных организаций |
|
sro-dic:ProcRasxPoSrPrivlechOtKO |
|
13.2 |
Процентные расходы по средствам, привлеченным от нерезидентов (в том числе от банков-нерезидентов) |
|
sro-dic:ProcRasxPoSrPrivlechOtNerezVTCHOtBankovNerez |
|
13.3 |
Процентные расходы по средствам, привлеченным от прочих резидентов |
|
sro-dic:ProcRasxPoSrPrivlechOtProchRezidentov |
|
13.4 |
Неустойка (штрафы, пени) |
|
sro-dic:NeustojkaSHtrafyPeni |
|
14 |
Оплата членских взносов в иные организации |
|
sro-dic:OplataChlenskixVznosovVInyeOrg |
|
15 |
Итого расходов |
|
sro-dic:ItogoRasxodov |
|
Раздел III. Финансовый результат | |||
|
16 |
Сальдо доходов и расходов |
|
sro-dic:SaldoDoxRasx |
|
17 |
Остаток денежных средств на начало отчетного года |
|
sro-dic:Ostatok_DS |
|
18 |
Остаток денежных средств на конец отчетного года |
|
sro-dic:Ostatok_DS |
|
Раздел IV. Расшифровка прочих поступлений и иных расходов | |||
|
19 |
Прочие поступления |
|
sro-dic:ProchiePostupleniya |
|
19.1 |
|
Виды расходов и поступлений |
dim-int:VidyRasxodovPostuplenijTaxis |
|
20 |
Иные расходы (контрольно-дисциплинарная функция) |
|
sro-dic:InyeRasxodyKontrDisczFunk |
|
20.1 |
|
Виды расходов и поступлений |
dim-int:VidyRasxodovPostuplenijTaxis |
|
21 |
Иные расходы (расходы на взаимодействие с членами саморегулируемой организации) |
|
sro-dic:InyeRasxodyVzaimodSChlenamiSRO |
|
21.1 |
|
Виды расходов и поступлений |
dim-int:VidyRasxodovPostuplenijTaxis |
|
22 |
Иные расходы (расходы на осуществление регуляторно-правовой функции) |
|
sro-dic:InyeRasxodyRegulyatPravovFunkcz |
|
22.1 |
|
Виды расходов и поступлений |
dim-int:VidyRasxodovPostuplenijTaxis |
|
23 |
Иные расходы (расходы на содержание саморегулируемой организации) |
|
sro-dic:InyeRasxody |
|
23.1 |
|
Виды расходов и поступлений |
dim-int:VidyRasxodovPostuplenijTaxis |
Порядок и сроки составления отчетности по форме 0420852
"Отчет о доходах и расходах саморегулируемой организации в сфере финансового рынка"
1. Отчетность по форме 0420852 "Отчет о доходах и расходах саморегулируемой организации в сфере финансового рынка" (далее - отчетность по форме 0420852) составляется саморегулируемой организацией посредством формирования предусмотренных в ней показателей с учетом положений части V настоящего приложения за период с 1 января по 31 декабря (далее - отчетный год) по состоянию на последний календарный день отчетного года включительно.
2. В отчетности по форме 0420852 отражаются сведения о доходах, расходах, финансовых результатах (сальдо доходов и расходов) саморегулируемой организации.
Значения показателей отчетности по форме 0420852 указываются на основании данных бухгалтерского учета саморегулируемой организации, содержащихся в регистрах бухгалтерского учета, бухгалтерской (финансовой) отчетности саморегулируемой организации.
3. В разделе I отчетности по форме 0420852 указываются сведения о доходах саморегулируемой организации.
3.1. По показателю "Взносы членов саморегулируемой организации" указывается сумма значений показателей "Вступительные взносы", "Членские взносы", "Добровольные имущественные взносы и пожертвования".
По показателю "Вступительные взносы" указывается сумма вступительных взносов членов саморегулируемой организации и ассоциированных членов саморегулируемой организации, поступивших за отчетный год.
По показателю "Членские взносы" указывается сумма членских взносов членов саморегулируемой организации, поступивших за отчетный год.
По показателю "Добровольные имущественные взносы и пожертвования" указывается сумма добровольных имущественных взносов и пожертвований членов саморегулируемой организации, принятых к бухгалтерскому учету за отчетный год.
3.2. По показателю "Доходы от размещения денежных средств, всего" указывается сумма поступивших в отчетном году денежных средств в виде дохода, полученного саморегулируемой организацией от размещения денежных средств, в том числе на банковских счетах, вкладах, а также переданных в доверительное управление.
Показатель "Доходы от размещения денежных средств, всего" включает в себя в том числе значения показателей "Процентные доходы от размещения денежных средств в кредитных организациях", "Процентные доходы от размещения денежных средств у нерезидентов (в том числе в банках-нерезидентах)", "Процентные доходы от размещения денежных средств у прочих резидентов".
По показателю "Процентные доходы от размещения денежных средств в кредитных организациях" отражается сумма поступивших процентных доходов по размещенным денежным средствам на банковских счетах, вкладах и по прочим размещенным денежным средствам в кредитных организациях за отчетный год.
По показателю "Процентные доходы от размещения денежных средств у нерезидентов (в том числе в банках-нерезидентах)" отражается сумма поступивших процентных доходов по размещенным денежным средствам на банковских счетах, вкладах и по прочим размещенным денежным средствам у нерезидентов, в том числе в банках-нерезидентах за отчетный год.
По показателю "Процентные доходы от размещения денежных средств у прочих резидентов" отражается сумма поступивших процентных доходов по размещению денежных средств у прочих резидентов за отчетный год.
3.3. По показателю "Поступления от приносящей доход деятельности" указывается сумма значений показателей "Поступления от оказания услуг по предоставлению информации или информационных материалов по вопросам деятельности на финансовом рынке на платной основе" , "Поступления от проведения конференций, семинаров и иных мероприятий, организуемых саморегулируемой организацией".
По показателю "Поступления от оказания услуг по предоставлению информации или информационных материалов по вопросам деятельности на финансовом рынке на платной основе" указывается сумма поступивших в отчетном году денежных средств, полученных саморегулируемой организацией в результате оказания услуг по предоставлению информации или информационных материалов по вопросам деятельности саморегулируемой организации.
По показателю "Поступления от проведения конференций, семинаров и иных мероприятий, организуемых саморегулируемой организацией" указывается сумма поступивших в отчетном году денежных средств, полученных саморегулируемой организацией от участников конференций, семинаров и иных мероприятий, проведенных саморегулируемой организацией на платной основе.
3.4. По показателю "Доходы от уплаты штрафов членами саморегулируемой организации" указывается сумма штрафов, уплаченных членами саморегулируемой организации, принятых к бухгалтерскому учету в отчетном году, и не указанных по показателю "Взносы членов саморегулируемой организации".
3.5. По показателю "Прочие поступления" указывается сумма поступлений иных денежных средств, поступивших в отчетном году, включая доходы саморегулируемой организации от сдачи имущества в аренду, доходы саморегулируемой организации от продажи имущества, принятые к бухгалтерскому учету в отчетном году, и не указанных по показателям "Доходы от размещения денежных средств, всего", "Поступления от приносящей доход деятельности".
3.6. По показателю "Итого доходов" отражается сумма значений показателей "Взносы членов саморегулируемой организации", "Доходы от размещения денежных средств, всего", "Поступления от приносящей доход деятельности", "Доходы от уплаты штрафов членами саморегулируемой организации", "Прочие поступления".
4. В разделе II отчетности по форме 0420852 указываются сведения о расходах саморегулируемой организации.
4.1. Распределение расходов саморегулируемой организации по показателям "Расходы на оплату труда управленческого персонала", "Компенсация членам постоянно действующего коллегиального органа саморегулируемой организации", "Расходы на оплату труда по контрольно-дисциплинарной функции", "Расходы на оплату труда по взаимодействию с членами саморегулируемой организации", "Расходы на оплату труда по осуществлению регуляторно-правовой функции", "Расходы на оплату труда сотрудников, связанную с поддержанием хозяйственной деятельности саморегулируемой организации (общехозяйственные функции)" производится саморегулируемой организацией в соответствии с трудовыми договорами, гражданско-правовыми договорами, должностными инструкциями и иными организационно-распорядительными документами саморегулируемой организации.
По показателю "Расходы на оплату труда" указывается сумма значений показателей "Расходы на оплату труда управленческого персонала", "Компенсация членам постоянно действующего коллегиального органа саморегулируемой организации", "Расходы на оплату труда по контрольно-дисциплинарной функции", "Расходы на оплату труда по взаимодействию с членами саморегулируемой организации", "Расходы на оплату труда по осуществлению регуляторно-правовой функции", "Расходы на оплату труда сотрудников, связанную с поддержанием хозяйственной деятельности саморегулируемой организации (общехозяйственные функции)".
По показателю "Расходы на оплату труда управленческого персонала" указывается сумма расходов на оплату труда лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа саморегулируемой организации (далее - руководитель саморегулируемой организации), его заместителя (при наличии), исполнительного органа.
По показателю "Вознаграждение (компенсация) членам постоянно действующего коллегиального органа саморегулируемой организации" указывается сумма вознаграждения (компенсации), выплаченная членам постоянно действующего коллегиального органа саморегулируемой организации.
По показателю "Расходы на оплату труда по контрольно-дисциплинарной функции" указывается сумма расходов на:
оплату труда членов специализированного органа по контролю, специализированного органа по применению мер, иных специализированных органов;
оплату труда работников саморегулируемой организации, осуществляющих:
рассмотрение обращений;
составление отчетности в отношении членов саморегулируемой организации на основании отчетности, представленной в саморегулируемую организацию членами саморегулируемой организации, и представление ее в Банк России;
рассмотрение документов, представляемых финансовой организацией для приема ее в члены саморегулируемой организации;
рассмотрение документов, представляемых лицом, которое не имеет лицензии (разрешения) или сведения о котором не внесены в реестр финансовых организаций, осуществляющих соответствующий вид деятельности, для приема его в кандидаты в члены саморегулируемой организации.
По показателю "Расходы на оплату труда по взаимодействию с членами саморегулируемой организации" указывается сумма расходов на оплату труда работников, непосредственно осуществляющих функции по взаимодействию с членами саморегулируемой организации, а также работников, осуществляющих ведение реестра членов саморегулируемой организации.
По показателю "Расходы на оплату труда по осуществлению регуляторно-правовой функции" указывается сумма расходов на оплату труда юристов, бухгалтеров, специалистов по связям с общественностью саморегулируемой организации, работников, функции которых связаны с осуществлением регуляторно-правовой деятельности, а также работников, непосредственно выполняющих функции по осуществлению регуляторно-правовой деятельности саморегулируемой организации, в том числе осуществляющих:
разработку базовых стандартов, внутренних стандартов и иных документов саморегулируемой организации.
По показателю "Расходы на оплату труда сотрудников, связанную с поддержанием хозяйственной деятельности саморегулируемой организации (общехозяйственные функции)" указывается сумма расходов на оплату труда специалистов в области информационных технологий, офис-менеджеров и работников, непосредственно выполняющих функции по административно-хозяйственной поддержке и сопровождению деятельности саморегулируемой организации.
По показателю "Налоги и сборы (включая страховые взносы на обязательное социальное страхование)" указывается сумма расходов по налогам и сборам в соответствии с данными бухгалтерского учета саморегулируемой организации.
4.2. По показателю "Контрольно-дисциплинарная функция" указывается сумма значений показателей "Командировочные расходы на осуществление контрольно-дисциплинарной функции", "Расходы на оплату внешних информационно-справочных систем", "Расходы на разработку (доработку, сопровождение) программного обеспечения для контрольных мероприятий", "Оплата услуг по проведению контрольных мероприятий", "Расходы на проведение заседаний органов управления саморегулируемой организации и специализированных органов саморегулируемой организации", "Иные расходы (контрольно-дисциплинарная функция)".
По показателю "Командировочные расходы на осуществление контрольно-дисциплинарной функции" указывается сумма возмещаемых саморегулируемой организацией расходов, связанных со служебными командировками (в том числе на транспорт, наем жилого помещения) работников саморегулируемой организации, информация о расходах на оплату труда которых приведена по показателю "Расходы на оплату труда по контрольно-дисциплинарной функции".
По показателю "Расходы на оплату внешних информационно-справочных систем" указывается сумма расходов, связанных с оплатой информационно-справочных систем.
По показателю "Расходы на разработку (доработку, сопровождение) программного обеспечения для контрольных мероприятий" указывается сумма расходов саморегулируемой организации, связанных с оплатой услуг сторонних организаций по разработке, доработке и сопровождению программного обеспечения, используемого саморегулируемой организацией для осуществления контрольных мероприятий, включая программное обеспечение для сбора и анализа отчетности членов саморегулируемой организации.
По показателю "Оплата услуг по проведению контрольных мероприятий" указывается сумма расходов саморегулируемой организации, связанных с проведением саморегулируемой организацией контрольных мероприятий.
По показателю "Расходы на проведение заседаний органов управления саморегулируемой организации и специализированных органов саморегулируемой организации" указывается сумма расходов саморегулируемой организации на проведение заседаний органов управления саморегулируемой организации (за исключением общего собрания членов саморегулируемой организации) и специализированных органов саморегулируемой организации (в том числе аренда помещений).
По показателю "Иные расходы (контрольно-дисциплинарная функция)" указывается сумма расходов саморегулируемой организации, связанных с осуществлением контрольно-дисциплинарной функции саморегулируемой организации, информация о которых не указана по показателям "Командировочные расходы на осуществление контрольно-дисциплинарной функции", "Расходы на оплату внешних информационно-справочных систем", "Расходы на разработку (доработку, сопровождение) программного обеспечения для контрольных мероприятий", "Оплата услуг по проведению контрольных мероприятий", "Расходы на проведение заседаний органов управления саморегулируемой организации и специализированных органов саморегулируемой организации". Расшифровка сумм, указанных по показателю "Иные расходы (контрольно-дисциплинарная функция)", приводится в разделе IV отчетности по форме 0420852.
4.3. По показателю "Расходы на взаимодействие с членами саморегулируемой организации" указывается сумма значений показателей "Расходы на проведение образовательных мероприятий", "Расходы на проведение конференций", "Расходы на проведение общих собраний членов саморегулируемой организации", "Расходы на выпуск рекламных и информационно-аналитических материалов", "Расходы на разработку (доработку, сопровождение) программного обеспечения для взаимодействия с членами саморегулируемой организации", "Командировочные расходы на взаимодействие с членами саморегулируемой организации" и "Иные расходы (расходы на взаимодействие с членами саморегулируемой организации)".
По показателю "Расходы на проведение образовательных мероприятий" указывается сумма расходов саморегулируемой организации на организацию и проведение семинаров (вебинаров), конференций и иных образовательных мероприятий для членов саморегулируемой организации.
По показателю "Расходы на проведение конференций" указывается сумма расходов саморегулируемой организации на организацию и проведение конференций, не указанных по показателю "Расходы на проведение образовательных мероприятий".
По показателю "Расходы на проведение общих собраний членов саморегулируемой организации" указывается сумма расходов саморегулируемой организации на организацию и проведение заседаний общих собраний членов саморегулируемых организаций.
По показателю "Расходы на выпуск рекламных и информационно-аналитических материалов" указывается сумма расходов саморегулируемой организации на выпуск рекламных и информационно-аналитических материалов (в том числе на годовой отчет саморегулируемой организации, журналы, раздаточные материалы (при наличии).
По показателю "Расходы на разработку (доработку, сопровождение) программного обеспечения для взаимодействия с членами саморегулируемой организации" указывается сумма расходов саморегулируемой организации, связанных с оплатой услуг сторонних организаций на разработку (доработку, сопровождение) программного обеспечения, используемого саморегулируемой организацией для взаимодействия с членами саморегулируемой организации.
По показателю "Командировочные расходы на взаимодействие с членами саморегулируемой организации" указывается сумма возмещаемых саморегулируемой организацией расходов, связанных со служебными командировками (в том числе на транспорт, наем жилого помещения) работников саморегулируемой организации, информация о расходах по которым приведена по показателю "Расходы на оплату труда по взаимодействию с членами саморегулируемой организации".
По показателю "Иные расходы (расходы на взаимодействие с членами саморегулируемой организации)" указывается сумма расходов саморегулируемой организации, связанных с взаимодействием с ее членами, а также с привлечением новых членов, информация о которых не указана по показателям "Расходы на проведение образовательных мероприятий", "Расходы на проведение конференций", "Расходы на проведение общих собраний членов саморегулируемой организации", "Расходы на выпуск рекламных и информационно-аналитических материалов", "Расходы на разработку (доработку, сопровождение) программного обеспечения для взаимодействия с членами саморегулируемой организации", "Командировочные расходы на взаимодействие с членами саморегулируемой организации".
Расшифровка сумм, указанных по показателю "Иные расходы (расходы по взаимодействию с членами саморегулируемой организации)", приводится в IV разделе отчетности по форме 0420852.
4.4. По показателю "Расходы на осуществление регуляторно-правовой функции (включая представление интересов членов саморегулируемой организации, связи с общественностью и иное)" указывается сумма значений показателей "Оплата услуг по разработке (изменению) базовых и внутренних стандартов", "Оплата услуг по разработке (изменению) внутренних документов", "Оплата услуг по подготовке и представлению в Банк России отчетности, информации, документов, требования о представлении которых предусмотрены Федеральным законом от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка" и нормативными актами Банка России", "Расходы на обеспечение конфиденциальности сведений, осуществление мер по защите при получении, использовании, обработке и хранении информации", "Мониторинг средств массовой информации", "Публикация информационно-аналитических материалов в средствах массовой информации", "Участие в конференциях", "Командировочные расходы на осуществление регуляторно-правовой функции", "Иные расходы (расходы на осуществление регуляторно-правовой функции)".
По показателю "Оплата услуг по разработке (изменению) базовых и внутренних стандартов" указывается сумма расходов саморегулируемой организации, связанных с разработкой (изменением) базовых стандартов и внутренних стандартов.
По показателю "Оплата услуг по разработке (изменению) внутренних документов" указывается сумма расходов саморегулируемой организации, связанных с разработкой (изменением) внутренних документов саморегулируемой организации.
По показателю "Оплата услуг по подготовке и представлению в Банк России отчетности, информации, документов, требования о представлении которых предусмотрены Федеральным законом от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка" и нормативными актами Банка России" указывается сумма расходов саморегулируемой организации, связанных с подготовкой и представлением в Банк России отчетности, информации и иных документов, а также о расходах саморегулируемой организации на раскрытие информации саморегулируемой организации на официальном сайте саморегулируемой организации в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".
По показателю "Расходы на обеспечение конфиденциальности сведений, осуществление мер по защите при получении, использовании, обработке и хранении информации" указывается сумма расходов саморегулируемой организации, связанных с обеспечением конфиденциальности сведений, осуществлением мер по защите информации при ее получении, использовании, обработке и хранении, включая расходы по оплате услуг сторонних организаций по разработке, доработке, сопровождению программного обеспечения, приобретению лицензий специализированного программного обеспечения.
По показателю "Мониторинг средств массовой информации" указывается сумма расходов саморегулируемой организации, связанных с проведением мониторинга средств массовой информации.
По показателю "Публикация информационно-аналитических материалов в средствах массовой информации" указывается сумма расходов саморегулируемой организации, связанных с публикацией информационно-аналитических материалов в средствах массовой информации.
По показателю "Участие в конференциях" указывается сумма расходов саморегулируемой организации, связанных с участием в конференциях и иных мероприятиях, организуемых сторонними организациями.
По показателю "Командировочные расходы на осуществление регуляторно-правовой функции" указывается сумма возмещаемых саморегулируемой организацией расходов, связанных со служебными командировками (в том числе на транспорт, наем жилого помещения) работников саморегулируемой организации, информация о расходах на оплату труда которых приведена по показателю "Расходы на оплату труда по осуществлению регуляторно-правовой функции".
По показателю "Иные расходы (расходы на осуществление регуляторно-правовой функции)" указывается сумма расходов саморегулируемой организации, связанных с осуществлением регуляторно-правовой функции, информация о которых не указана по показателям "Оплата услуг по разработке (изменению) базовых и внутренних стандартов", "Оплата услуг по разработке (изменению) внутренних документов", "Оплата услуг по подготовке и представлению в Банк России отчетности, информации, документов, требования о представлении которых предусмотрены Федеральным законом от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка" и нормативными актами Банка России", "Расходы на обеспечение конфиденциальности сведений, осуществление мер по защите при получении, использовании, обработке и хранении информации", "Мониторинг средств массовой информации", "Публикация информационно-аналитических материалов в средствах массовой информации", "Участие в конференциях", "Командировочные расходы на осуществление регуляторно-правовой функции". Расшифровка сумм, указанных по показателю "Иные расходы (расходы на осуществление регуляторно-правовой функции)", приводится в IV разделе отчетности по форме 0420852.
4.5. По показателю "Расходы на содержание саморегулируемой организации (общехозяйственная функция)" сумма значений показателей "Расходы на аренду помещений и коммунальные платежи", "Расходы на приобретение имущества", "Расходы на содержание имущества", "Расходы на ремонт имущества", "Оплата услуг связи (телефон, интернет)", "Оплата почтовых услуг", "Расходы на сопровождение (доработку) официального сайта саморегулируемой организации", "Расходы на услуги банка, депозитария", "Расходы на проведение аудита отчетности саморегулируемой организации", "Расходы на услуги нотариуса", "Уплата государственных пошлин", "Иные расходы (расходы на содержание саморегулируемой организации)".
По показателю "Расходы на аренду помещений и коммунальные платежи" указывается сумма расходов саморегулируемой организации, связанных с арендой помещения (в том числе машино-места), а также с платежами за коммунальные услуги.
По показателю "Расходы на приобретение имущества" указывается сумма расходов саморегулируемой организации, связанных с приобретением основных средств, иного имущества, включая расходы на приобретение помещений (здания), транспортных средств, оргтехники, нематериальных активов и иного имущества.
По показателю "Расходы на содержание имущества" указывается сумма расходов саморегулируемой организации, связанных с содержанием помещений, зданий, транспортных средств, оргтехники, программного обеспечения и иного имущества саморегулируемой организации, за исключением расходов, указанных по показателю "Расходы на ремонт имущества".
По показателю "Расходы на ремонт имущества" указывается сумма расходов саморегулируемой организации, связанных с ремонтом помещений, зданий, транспортных средств, оргтехники и иного имущества саморегулируемой организации.
По показателю "Оплата услуг связи (телефон, интернет)" указывается сумма расходов саморегулируемой организации, связанных с оплатой услуг связи, в том числе телефонной связи и связи через информационно-телекоммуникационную сеть "Интернет".
По показателю "Оплата почтовых услуг" указывается сумма расходов саморегулируемой организации, связанных с оплатой услуг почтовой связи.
По показателю "Расходы на сопровождение (доработку) официального сайта саморегулируемой организации" указывается сумма расходов саморегулируемой организации, связанных с услугами сторонних организаций по сопровождению и доработке официального сайта саморегулируемой организации в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".
По показателю "Расходы на услуги банка, депозитария" указывается сумма расходов саморегулируемой организации, связанных с оплатой услуг банков и депозитариев.
По показателю "Расходы на проведение аудита отчетности саморегулируемой организации" указывается сумма расходов саморегулируемой организации, связанных с проведением аудита отчетности саморегулируемой организации.
По показателю "Расходы на услуги нотариуса" указывается сумма расходов саморегулируемой организации, связанных с получением услуг нотариуса.
По показателю "Уплата государственных пошлин" указывается сумма расходов саморегулируемой организации, связанных с уплатой государственных пошлин.
По показателю "Иные расходы (расходы на содержание саморегулируемой организации)" указывается сумма расходов саморегулируемой организации, связанная с содержанием саморегулируемой организации, включая ведение бухгалтерского учета, информация о которых не указана по показателям "Расходы на аренду помещений и коммунальные платежи", "Расходы на приобретение имущества", "Расходы на содержание имущества", "Расходы на ремонт имущества", "Оплата услуг связи (телефон, интернет)", "Оплата почтовых услуг", "Расходы на сопровождение (доработку) официального сайта саморегулируемой организации", "Расходы на услуги банка, депозитария", "Расходы на проведение аудита отчетности саморегулируемой организации", "Расходы на услуги нотариуса", "Уплата государственных пошлин".
Расшифровка сумм иных расходов на содержание саморегулируемой организации, указанных по показателю "Иные расходы (расходы на содержание саморегулируемой организации)", приводится в IV разделе отчетности по форме 0420852.
4.6. По показателю "Расходы по кредитам и займам, всего" указывается сумма расходов саморегулируемой организации, связанных с погашением обязательств саморегулируемой организации по договору займа (кредита) (в том числе основная сумма долга, проценты и (или) неустойка (штраф, пени).
Показатель "Расходы по кредитам и займам, всего" включает в себя в том числе значения показателей "Процентные расходы по средствам, привлеченным от кредитных организаций", "Процентные расходы по средствам, привлеченным от нерезидентов (в том числе от банков-нерезидентов)", "Процентные расходы по средствам, привлеченным от прочих резидентов", "Неустойка (штрафы, пени)".
По показателю "Процентные расходы по средствам, привлеченным от кредитных организаций" отражается сумма процентных расходов по договору займа (кредита), заключенному с кредитной организацией.
По показателю "Процентные расходы по средствам, привлеченным от нерезидентов (в том числе от банков-нерезидентов)" отражается сумма процентных расходов по договору займа (кредита), заключенному с нерезидентами, в том числе с банками-нерезидентами.
По показателю "Процентные расходы по средствам, привлеченным от прочих резидентов" отражается сумма процентных расходов по договору займа (кредита), заключенному с прочими резидентами.
По показателю "Неустойка (штрафы, пени)" отражается сумма неустойки (штрафа, пени) по договору займа (кредита).
4.7. По показателю "Оплата членских взносов в иные организации" указывается сумма расходов саморегулируемой организации, связанных с оплатой членских взносов в иные организации.
4.8. По показателю "Итого расходов" указывается сумма значений показателей "Расходы на оплату труда", "Налоги и сборы (включая страховые взносы на обязательное социальное страхование)", "Контрольно-дисциплинарная функция", "Расходы на взаимодействие с членами саморегулируемой организации", "Расходы на осуществление регуляторно-правовой функции (включая представление интересов членов саморегулируемой организации, связи с общественностью и иное)", "Расходы на содержание саморегулируемой организации (общехозяйственная функция)", "Расходы по кредитам и займам, всего", "Оплата членских взносов в иные организации".
5. В разделе III отчетности по форме 0420852 указывается сумма финансового результата саморегулируемой организации и сумма остатков денежных средств на начало и конец отчетного года.
По показателю "Сальдо доходов и расходов" указывается значение, соответствующее разнице между значением показателя "Итого доходов" и показателем "Итого расходов".
По показателю "Остаток денежных средств на начало отчетного года" указывается сумма остатка денежных средств на начало отчетного года.
По показателю "Остаток денежных средств на конец отчетного года" указывается сумма неиспользованных денежных средств саморегулируемой организации на конец отчетного года.
Значение показателя "Остаток денежных средств на конец отчетного года" определяется как сумма значений показателя "Остаток денежных средств на начало отчетного года" и показателя "Сальдо доходов и расходов".
Значение показателя "Остаток денежных средств на начало отчетного года", указанного в отчетности по форме 0420852 за текущий отчетный год, должно соответствовать значению показателя "Остаток денежных средств на конец отчетного года", указанного в отчетности по форме 0420852 за год, предшествующий отчетному году.
6. В разделе IV отчетности по форме 0420852 отражаются сведения о расшифровке прочих поступлений, указанных по показателю "Прочие поступления" и суммы расходов, указанных по показателям "Иные расходы (контрольно-дисциплинарная функция)", "Иные расходы (расходы на взаимодействие с членами саморегулируемой организации)", "Иные расходы (расходы на осуществление регуляторно-правовой функции)" и "Иные расходы (расходы на содержание саморегулируемой организации)".
Показатель "Прочие поступления" и показатели "Иные расходы (контрольно-дисциплинарная функция)", "Иные расходы (расходы на взаимодействие с членами саморегулируемой организации)", "Иные расходы (расходы на осуществление регуляторно-правовой функции)" и "Иные расходы (расходы на содержание саморегулируемой организации)" (далее при совместном упоминании - показатели "Иные расходы") указываются в разрезе группы аналитических признаков "Виды расходов и поступлений".
При формировании значения группы аналитических признаков "Виды расходов и поступлений", позволяющего выделить один вид поступлений (расходов) из других видов поступлений (расходов), должны быть использованы уникальные идентификаторы по видам поступлений (расходов), которые отражаются по показателям "Прочие поступления" и "Иные расходы", раскрывающим в разделах I и II отчетности по форме 0420852 суммы прочих поступлений и иных расходов.
Значение группы аналитических признаков "Виды расходов и поступлений" формируется саморегулируемой организацией самостоятельно.
Часть II. Группы аналитических признаков и аналитические признаки для формирования показателей отчетности саморегулируемой организации в сфере финансового рынка
Отчетность по форме 0420850 "Отчет о деятельности саморегулируемой организации в сфере финансового рынка"
|
Номер строки |
Наименование группы аналитических признаков |
Наименование аналитического признака |
Код группы аналитических признаков, аналитического признака |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
|
Раздел I. Общие сведения о саморегулируемой организации в сфере финансового рынка | |||
|
Подраздел 1.1. Сведения о количестве членов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка Подраздел 1.2. Сведения о количестве финансовых организаций, прекративших членство в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка | |||
|
1 |
Вид деятельности |
|
dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis |
|
1.1 |
|
Брокерская деятельность |
mem-int:Brokerskaya_deyatelnost_Vid_deyatMember |
|
1.2 |
|
Дилерская деятельность |
mem-int:Diler_Deyat_Member |
|
1.3 |
|
Деятельность по управлению ценными бумагами |
mem-int:Deyatelnost_po_upravleniyu_czennymi_bumagami_Vid_deyatMember |
|
1.4 |
|
Депозитарная деятельность |
mem-int:Depozit_deyatMember |
|
1.5 |
|
Деятельность форекс-дилеров |
mem-int:DeyatelnostForexDilerovMember |
|
1.6 |
|
Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг |
mem-int:DeyatelnostPoVedeniyuReestraVladelczevCZBMember |
|
1.7 |
|
Деятельность акционерных инвестиционных фондов |
mem-int:Deyatelnost_AIFMember |
|
1.8 |
|
Деятельность управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов |
mem-int:Deyatelnost_UK_PIF_NPFMember |
|
1.9 |
|
Деятельность специализированного депозитария |
mem-int:Deyat_Specz_DepMember |
|
1.10 |
|
Деятельность негосударственных пенсионных фондов |
mem-int:Deyatelnost_NPFMember |
|
1.11 |
|
Деятельность страховых организаций и иностранных страховых организаций |
mem-int:Deyatelnost_StraxOrg_InostrStraxOrgMember |
|
1.12 |
|
Деятельность страховых брокеров |
mem-int:Deyatelnost_StraxBrokMember |
|
1.13 |
|
Деятельность обществ взаимного страхования |
mem-int:Deyatelnost_OVSMember |
|
1.14 |
|
Деятельность микрофинансовых организаций |
mem-int:Deyatelnost_MikrofinMember |
|
1.15 |
|
Деятельность жилищных накопительных кооперативов |
mem-int:Deyatelnost_ZHilNakopitKooperMember |
|
1.16 |
|
Деятельность сельскохозяйственных кредитных потребительских кооперативов |
mem-int:Deyatelnost_SelskoxozNakopitKooperMember |
|
1.17 |
|
Деятельность кредитных потребительских кооперативов |
mem-int:Deyatelnost_KreditNakopitKooperMember |
|
1.18 |
|
Деятельность инвестиционных советников |
mem-int:DeyatelnostInvestSovetnikovMember |
|
1.19 |
|
Деятельность операторов по приему платежей |
mem-int:OperatorPoPriemuPlatezhejMember |
|
Подраздел 1.1. Сведения о количестве членов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка | |||
|
2 |
Тип контрагента |
|
dim-int:Tip_KontragentaAxis |
|
2.1 |
|
Некредитные финансовые организации |
mem-int:NekreditnyeFinansovyeOrganizacziiMember |
|
Подраздел 1.2. Сведения о количестве финансовых организаций, прекративших членство в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка | |||
|
3 |
Вид основания |
|
dim-int:VidOsnovaniyaAxis |
|
3.1 |
|
Добровольный выход финансовой организации из саморегулируемой организации |
mem-int:DobrovolnyjVyxodIzSROMember |
|
3.2 |
|
Несоблюдение финансовой организацией требований базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов саморегулируемой организации |
mem-int:IsklReshSRO_NesoblStandartovMember |
|
3.3 |
|
Неоднократная неуплата финансовой организацией в течение одного года членских взносов |
mem-int:IsklReshSRO_NeuplataChlrnskVznosovMember |
|
3.4 |
|
Выявление недостоверных сведений в документах, представленных финансовой организацией для приема в члены, в кандидаты в члены саморегулируемой организации |
mem-int:IsklReshSRO_NedostovSvedVDocumMember |
|
3.5 |
|
Отзыв лицензии (разрешения) финансовой организации или исключение сведений о ней из реестра финансовых организаций, осуществляющих данный вид деятельности |
mem-int:OtvyvLiczenzIliIsklIzReestraMember |
|
3.6 |
|
Реорганизация финансовой организации |
mem-int:ReorganizacziyaMember |
|
3.7 |
|
Ликвидация финансовой организации |
mem-int:LikvidacziyaMember |
|
3.8 |
|
Иные случаи, предусмотренные законодательством Российской Федерации |
mem-int:Inoe_Member |
|
Подраздел 1.5. Сведения о компенсационном фонде саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей форекс- дилеров, и саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей кредитные потребительские кооперативы | |||
|
4 |
Вид организации |
|
dim-int:VidOrgAxis |
|
5 |
|
специализированный депозитарий |
mem-int:SDMember |
|
Подраздел 1.6. Информация о задолженности по взносам в саморегулируемую организацию в сфере финансового рынка | |||
|
6 |
Вид взноса |
|
dim-int:VidVznosaAxis |
|
7.1 |
|
Взносы в компенсационный фонд |
mem-int:VznosyVKompensaczionnyjFondMember |
|
7.2 |
|
Членские взносы |
mem-int:CHlenskieVznosyMember |
|
Подраздел 1.7. Информация об IT-инфраструктуре саморегулируемой организации в сфере финансового рынка | |||
|
7 |
Вид договора |
|
dim-int:Vid_dogovoraAxis |
|
8.1 |
|
Договор на обслуживание программного обеспечения |
mem-int:DogNaObsluzhProgramObespechMember |
|
Раздел VI. Сведения о видах деятельности членов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка | |||
|
8 |
Вид деятельности |
|
dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis |
|
8.1 |
|
Брокерская деятельность |
mem-int:Brokerskaya_deyatelnost_Vid_deyatMember |
|
8.2 |
|
Дилерская деятельность |
mem-int:Diler_Deyat_Member |
|
8.3 |
|
Деятельность по управлению ценными бумагами |
mem-int:Deyatelnost_po_upravleniyu_czennymi_bumagami_Vid_deyatMember |
|
8.4 |
|
Депозитарная деятельность |
mem-int:Depozit_deyatMember |
|
8.5 |
|
Деятельность форекс-дилеров |
mem-int:DeyatelnostForexDilerovMember |
|
8.6 |
|
Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг |
mem-int:DeyatelnostPoVedeniyuReestraVladelczevCZBMember |
|
8.7 |
|
Деятельность акционерных инвестиционных фондов |
mem-int:Deyatelnost_AIFMember |
|
8.8 |
|
Деятельность управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов |
mem-int:Deyatelnost_UK_PIF_NPFMember |
|
8.9 |
|
Деятельность специализированного депозитария |
mem-int:Deyat_Specz_DepMember |
|
8.10 |
|
Деятельность негосударственных пенсионных фондов |
mem-int:Deyatelnost_NPFMember |
|
8.11 |
|
Деятельность страховых организаций и иностранных страховых организаций |
mem-int:Deyatelnost_StraxOrg_InostrStraxOrgMember |
|
8.12 |
|
Деятельность страховых брокеров |
mem-int:Deyatelnost_StraxBrokMember |
|
8.13 |
|
Деятельность обществ взаимного страхования |
mem-int:Deyatelnost_OVSMember |
|
8.14 |
|
Деятельность микрофинансовых организаций |
mem-int:Deyatelnost_MikrofinMember |
|
8.15 |
|
Деятельность жилищных накопительных кооперативов |
mem-int:Deyatelnost_ZHilNakopitKooperMember |
|
8.16 |
|
Деятельность сельскохозяйственных кредитных потребительских кооперативов |
mem-int:Deyatelnost_SelskoxozNakopitKooperMember |
|
8.17 |
|
Деятельность кредитных потребительских кооперативов |
mem-int:Deyatelnost_KreditNakopitKooperMember |
|
8.18 |
|
Деятельность инвестиционных советников |
mem-int:DeyatelnostInvestSovetnikovMember |
|
8.19 |
|
Деятельность операторов по приему платежей |
mem-int:OperatorPoPriemuPlatezhejMember |
Отчетность по форме 0420851 "Отчет о персональном составе органов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка"
|
Номер строки |
Наименование группы аналитических признаков |
Наименование аналитического признака |
Код группы аналитических признаков, аналитического признака |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
|
Раздел I. Сведения о членах специализированного органа, осуществляющего контроль за соблюдением членами саморегулируемой организации в сфере финансового рынка требований Федерального закона от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка", иных федеральных законов, нормативных правовых актов Российской Федерации, нормативных актов Банка России, базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, условий членства в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, специализированного органа саморегулируемой организации в сфере финансового рынка по рассмотрению дел о применении мер в отношении членов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, иного специализированного органа саморегулируемой организации в сфере финансового рынка в случае его создания согласно части 3 статьи 25 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка", постоянно действующего коллегиального органа управления саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, о исполнительном органе саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, если формирование такого органа предусмотрено уставом саморегулируемой организации в сфере финансового рынка | |||
|
1 |
Вид работника |
|
dim-int:Sved_o_sotrAxis |
|
1.1 |
|
Лица, включенные в контрольный орган саморегулируемой организации |
mem-int:LiczaVkluchVKontrolOrganMember |
|
1.2 |
|
Лица, включенные в орган саморегулируемой организации по рассмотрению дел о применении мер в отношении членов саморегулируемой организации |
mem-int:LiczaOrganSROPoRassmDelMember |
|
1.3 |
|
Лица, включенные в иные специализированные органы саморегулируемой организации |
mem-int:LiczaInyeSpeczOrganyMember |
|
1.4 |
|
Член постоянно действующего коллегиального органа управления |
mem-int:ChlenKollegOrgUprMember |
|
1.5 |
|
Лица, входящие в исполнительный орган саморегулируемой организации (при наличии) |
mem-int:LiczaIspolnitOrganMember |
Часть III. Значения показателей для формирования показателей отчетности саморегулируемой организации в сфере финансового рынка
Отчетность по форме 0420850 "Отчет о деятельности саморегулируемой организации в сфере финансового рынка"
|
Номер строки |
Наименование показателя |
Значение показателя |
Код показателя, значения показателя |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
|
Раздел I. Общие сведения о саморегулируемой организации в сфере финансового рынка Подраздел 1.6. Информация о задолженности по взносам в саморегулируемую организацию в сфере финансового рынка | |||
|
1 |
Меры, принятые за неуплату взносов |
|
sro-dic:MeryPrinyatyeZaNeuplatuVznosovEnumerator2 |
|
1.1 |
|
Т - предъявление требования об обязательном устранении членом саморегулируемой организации выявленных нарушений в установленные сроки |
mem-int:TrebUstranNarushMember |
|
1.2 |
|
П - вынесение члену саморегулируемой организации предупреждения в письменной форме |
mem-int:PreduprezhdVPismennFormeMember |
|
1.3 |
|
Ш - наложение на члена саморегулируемой организации штрафа в размере, установленном внутренними документами саморегулируемой организации |
mem-int:ShtrafMember |
|
1.4 |
|
ИСКЛ - исключение из членов саморегулируемой организации |
mem-int:IskluchenieMember |
|
1.5 |
|
ИНЫЕ - другие мероприятия, направленные на истребование задолженности по взносам |
mem-int:DrMeroprNapravNaIstrebovZadolzhPoVznosamMember |
|
Раздел II. Сведения об осуществлении контрольных мероприятий, примененных мерах воздействия в отношении членов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка Раздел III. Сведения о поступивших обращениях и ответах на них | |||
|
2 |
Вид деятельности, осуществляемый членом саморегулируемой организации |
|
sro-dic:VidDeyatelnostiEnumerator2 |
|
2.1 |
|
Брокерская деятельность |
mem-int:Brokerskaya_deyatelnost_Vid_deyatMember |
|
2.2 |
|
Дилерская деятельность |
mem-int:Diler_Deyat_Member |
|
2.3 |
|
Деятельность по управлению ценными бумагами |
mem-int:Deyatelnost_po_upravleniyu_czennymi_bumagami_Vid_deyatMember |
|
2.4 |
|
Депозитарная деятельность |
mem-int:Depozit_deyatMember |
|
2.5 |
|
Деятельность форекс-дилеров |
mem-int:DeyatelnostForexDilerovMember |
|
2.6 |
|
Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг |
mem-int:DeyatelnostPoVedeniyuReestraVladelczevCZBMember |
|
2.7 |
|
Деятельность акционерных инвестиционных фондов |
mem-int:Deyatelnost_AIFMember |
|
2.8 |
|
Деятельность управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов |
mem-int:Deyatelnost_UK_PIF_NPFMember |
|
2.9 |
|
Деятельность специализированного депозитария |
mem-int:Deyat_Specz_DepMember |
|
2.10 |
|
Деятельность негосударственных пенсионных фондов |
mem-int:Deyatelnost_NPFMember |
|
2.11 |
|
Деятельность страховых организаций и иностранных страховых организаций |
mem-int:Deyatelnost_StraxOrg_InostrStraxOrgMember |
|
2.12 |
|
Деятельность страховых брокеров |
mem-int:Deyatelnost_StraxBrokMember |
|
2.13 |
|
Деятельность обществ взаимного страхования |
mem-int:Deyatelnost_OVSMember |
|
2.14 |
|
Деятельность микрофинансовых организаций |
mem-int:Deyatelnost_MikrofinMember |
|
2.15 |
|
Деятельность жилищных накопительных кооперативов |
mem-int:Deyatelnost_ZHilNakopitKooperMember |
|
2.16 |
|
Деятельность сельскохозяйственных кредитных потребительских кооперативов |
mem-int:Deyatelnost_SelskoxozNakopitKooperMember |
|
2.17 |
|
Деятельность кредитных потребительских кооперативов |
mem-int:Deyatelnost_KreditNakopitKooperMember |
|
2.18 |
|
Деятельность инвестиционных советников |
mem-int:DeyatelnostInvestSovetnikovMember |
|
2.19 |
|
Деятельность операторов по приему платежей |
mem-int:OperatorPoPriemuPlatezhejMember |
|
Раздел II. Сведения об осуществлении контрольных мероприятий, примененных мерах воздействия в отношении членов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка | |||
|
3 |
Основание для проведения контрольного мероприятия |
|
sro-dic:OsnovanieDlyaProvedKontrMeroprEnumerator |
|
3.1 |
|
Плановое |
mem-int:PlanovoeMember |
|
3.2 |
|
Внеплановое, проведенное по поручению Комитета финансового надзора Банка России |
mem-int:VneplanovoeKomitetFinNadzBRMember |
|
3.3 |
|
Внеплановое, проведенное по жалобе на нарушение членом саморегулируемой организации базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов саморегулируемой организации |
mem-int:VneplanovoeZhalobaNaNarushenieMember |
|
3.4 |
|
Внеплановое, проведенное по иным основаниям, предусмотренным внутренними стандартами саморегулируемой организации |
mem-int:VneplanovoeInyeOsnovaniyaMember |
|
4 |
Форма проведения контрольного мероприятия |
|
sro-dic:FormaProvedKontrMeroprEnumerator |
|
4.1 |
|
Выездное |
mem-int:VyezdnoeMember |
|
4.2 |
|
Дистанционное |
mem-int:DistanczoinnoeMember |
|
5 |
Характер контрольного мероприятия |
|
sro-dic:XarakterKontrMeroprEnumerator |
|
5.1 |
|
Комплексное |
mem-int:KompleksnoeMember |
|
5.2 |
|
Тематическое |
mem-int:TematicheskoeMember |
|
6 |
Меры, принятые по результатам контрольного мероприятия |
|
sro-dic:PrinyatyeMeryEnumerator2 |
|
6.1 |
|
Т - предъявление требования об обязательном устранении членом саморегулируемой организации выявленных нарушений в установленные сроки |
mem-int:TrebUstranNarushMember |
|
6.2 |
|
П - вынесение члену саморегулируемой организации предупреждения в письменной форме |
mem-int:PreduprezhdVPismennFormeMember |
|
6.3 |
|
Ш - наложение на члена саморегулируемой организации штрафа в размере, установленном внутренними документами саморегулируемой организации |
mem-int:ShtrafMember |
|
6.4 |
|
ИСКЛ - исключение из членов саморегулируемой организации |
mem-int:IskluchenieMember |
|
6.5 |
|
ИНЫЕ - иные меры, установленные внутренними документами саморегулируемой организации, не противоречащие законодательству Российской Федерации и нормативным актам Банка России |
mem-int:InyeMeryMember |
|
7 |
Информация об устранении нарушения |
|
sro-dic:InfObUstraneniiNarusheniyaEnumerator |
|
7.1 |
|
Устранено |
mem-int:UstranMember |
|
7.2 |
|
Не устранено |
mem-int:NeUstranMember |
|
7.3 |
|
Не требует устранения |
mem-int:NeTrebUstranMember |
|
7.4 |
|
Обжаловано |
mem-int:ObzhalovanoMember |
|
7.5 |
|
Иное |
mem-int:Inoe_Member |
|
Раздел III. Сведения о поступивших обращениях и ответах на них | |||
|
8 |
Информация о выявленных в ходе рассмотрения обращения нарушениях |
|
sro-dic:NarushenieVyyavlenoEnumerator |
|
8.1 |
|
Да |
mem-int:DaMember |
|
8.2 |
|
Нет |
mem-int:NetMember |
|
9 |
Принятые меры |
|
sro-dic:PrinyatyeMeryEnumerator2 |
|
9.1 |
|
Т - предъявление требования об обязательном устранении членом саморегулируемой организации выявленных нарушений в установленные сроки |
mem-int:TrebUstranNarushMember |
|
9.2 |
|
П - вынесение члену саморегулируемой организации предупреждения в письменной форме |
mem-int:PreduprezhdVPismennFormeMember |
|
9.3 |
|
Ш - наложение на члена саморегулируемой организации штрафа в размере, установленном внутренними документами саморегулируемой организации |
mem-int:ShtrafMember |
|
9.4 |
|
ИСКЛ - исключение из членов саморегулируемой организации |
mem-int:IskluchenieMember |
|
9.5 |
|
ИНЫЕ - иные меры, установленные внутренними документами саморегулируемой организации, не противоречащие законодательству Российской Федерации и нормативным актам Банка России |
mem-int:InyeMeryMember |
|
Раздел IV. Сведения об исполнении обязанности регистратора по передаче реестров на хранение в саморегулируемую организацию в сфере финансового рынка, объединяющую профессиональных участников рынка ценных бумаг, имеющих лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг | |||
|
10 |
Документы, переданные на хранение |
|
sro-dic:DocumentyPeredanNaXranEnumerator2 |
|
10.1 |
|
Документы, на основании которых осуществлялось проведение операций в реестре |
mem-int:DocProvedOperaczijVReestreMember |
|
10.2 |
|
Список зарегистрированных в реестре лиц |
mem-int:SpisokZaregistrVReestreLiczMember |
|
10.3 |
|
Регистрационный журнал |
mem-int:RegZhurnalMember |
|
10.4 |
|
Иные документы |
mem-int:InyeDocumentyMember |
|
Раздел V. Реестр членов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка | |||
|
11 |
Статус члена саморегулируемой организации |
|
sro-dic:StatusCHlenaSROEnumerator |
|
11.1 |
|
Действующий |
mem-int:DejstvuyushhijMember |
|
11.2 |
|
Исключенный |
mem-int:IsklyuchennyjMember |
Отчетность по форме 0420851 "Отчет о персональном составе органов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка"
|
Номер строки |
Наименование показателя |
Значение показателя |
Код показателя, значения показателя |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
|
|
Раздел I. |
Сведения о членах специализированного органа, осуществляющего контроль за соблюдением членами саморегулируемой организации в сфере финансового рынка требований Федерального закона от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка", иных федеральных законов, нормативных правовых актов Российской Федерации, нормативных актов Банка России, базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, условий членства в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, специализированного органа саморегулируемой организации в сфере финансового рынка по рассмотрению дел о применении мер в отношении членов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, иного специализированного органа саморегулируемой организации в сфере финансового рынка в случае его создания согласно части 3 статьи 25 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка", постоянно действующего коллегиального органа управления саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, о исполнительном органе саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, если формирование такого органа предусмотрено уставом саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
|||
|
1 |
Документ, идентифицирующий физическое лицо |
|
nfo-dic:Kod_documentaEnumerator |
|
|
1.1 |
|
паспорт гражданина Российской Федерации |
mem-int:Pasportgrazhdanina_Rossijskoj_FederacziiMember |
|
|
1.2 |
|
свидетельство органов ЗАГС, органа исполнительной власти или органа местного самоуправления о рождении гражданина |
mem-int:SvidZAGS_Rek_kl_razm_im_u_prof_uch_o_rozhdeniiMember |
|
|
1.3 |
|
паспорт моряка (удостоверение личности моряка) |
mem-int:Pasportmoryakaudostoverenie_lichnosti_moryakaMember |
|
|
1.4 |
|
удостоверение личности военнослужащего |
mem-int:UdostoverenielichnostivoennosluzhashhegoMember |
|
|
1.5 |
|
военный билет военнослужащего |
mem-int:VoennyjbiletvoennosluzhashhegoMember |
|
|
1.6 |
|
временное удостоверение личности гражданина Российской Федерации |
mem-int:VremennoeudostoverenielichnostigrazhdaninaMember |
|
|
1.7 |
|
справка об освобождении из мест лишения свободы |
mem-int:SpravkaobosvobozhdeniiizmestlisheniyasvobodyMember |
|
|
1.8 |
|
паспорт иностранного гражданина либо иной документ, установленный федеральным законом или признаваемый в соответствии с международным договором Российской Федерации в качестве документа, удостоверяющего личность иностранного гражданина |
mem-int:Pasportinostrannogograzhdanina_inoj_dokumentmember |
|
|
1.9 |
|
вид на жительство |
mem-int:VidnazhitelstvoMember |
|
|
1.10 |
|
разрешение на временное проживание (для лиц без гражданства) |
mem-int:RazreshenienavremennoeprozhivanieMember |
|
|
1.11 |
|
удостоверение беженца |
mem-int:UdostovereniebezhenczaMember |
|
|
1.12 |
|
миграционная карта |
mem-int:MigraczionnayakartaMember |
|
|
1.13 |
|
паспорт гражданина СССР |
mem-int:PasportgrazhdaninaSSSRMember |
|
|
1.14 |
|
водительское удостоверение |
mem-int:VoditelskoeudostoverenieMember |
|
|
1.15 |
|
паспорт гражданина Российской Федерации, являющийся основным документом, удостоверяющим личность гражданина Российской Федерации за пределами территории Российской Федерации, в том числе содержащий электронный носитель информации |
mem-int:InpassportMember |
|
|
1.16 |
|
свидетельство о предоставлении временного убежища на территории Российской Федерации |
mem-int:VremybejMember |
|
|
1.17 |
|
свидетельство о рассмотрении ходатайства о признании беженцем на территории Российской Федерации по существу |
mem-int:SvidoHodMember |
|
|
1.18 |
|
информация отсутствует |
mem-int:Informacziya_otsutstvuetMember |
|
|
2 |
Место работы |
|
nfo-dic:MestoRabotyEnumerator |
|
|
2.1 |
|
основное |
mem-int:osnovnoeMember |
|
|
2.2 |
|
по совместительству |
mem-int:po_sovmestitelstvuMember |
|
|
Раздел II. |
Сведения об иных местах работы членов специализированного органа, осуществляющего контроль за соблюдением членами саморегулируемой организации в сфере финансового рынка требований Федерального закона от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка", иных федеральных законов, нормативных правовых актов Российской Федерации, нормативных актов Банка России, базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, условий членства в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, специализированного органа саморегулируемой организации в сфере финансового рынка по рассмотрению дел о применении мер в отношении членов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, иного специализированного органа саморегулируемой организации в сфере финансового рынка в случае его создания согласно части 3 статьи 25 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка", постоянно действующего коллегиального органа управления саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, лиц, входящих в исполнительный орган саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, если формирование такого органа предусмотрено уставом саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
|||
|
3 |
Место работы |
|
nfo-dic:MestoRabotyEnumerator |
|
|
3.1 |
|
основное |
mem-int:osnovnoeMember |
|
|
3.2 |
|
по совместительству |
mem-int:po_sovmestitelstvuMember |
|
Часть IV. Сопроводительная информация к отчетности
|
Номер строки |
Наименование показателя |
Наименование группы аналитических признаков |
Код показателя, группы аналитических признаков |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
|
Раздел I. Сведения об отчитывающейся организации | |||
|
1 |
Полное наименование |
|
nfo-dic:PolnNaim |
|
1.1 |
|
Вид организации |
dim-int:VidOrgAxis |
|
2 |
Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) |
|
nfo-dic:INN |
|
2.1 |
|
Вид организации |
dim-int:VidOrgAxis |
|
3 |
Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) |
|
nfo-dic:OGRN |
|
3.1 |
|
Вид организации |
dim-int:VidOrgAxis |
|
4 |
Фактический адрес |
|
nfo-dic:FaktAdr |
|
4.1 |
|
Вид организации |
dim-int:VidOrgAxis |
|
5 |
Адрес для направления почтовой корреспонденции |
|
nfo-dic:Pocht_Adres |
|
5.1 |
|
Вид организации |
dim-int:VidOrgAxis |
|
6 |
Программное обеспечение, использованное для формирования файла отчетности |
|
nfo-dic:PONaKotPodgotovPaketOtch |
|
6.1 |
|
Вид организации |
dim-int:VidOrgAxis |
|
Раздел II. Информация о должностных лицах, ответственных за предметную область отчетности | |||
|
7 |
Фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) должностного лица, ответственного за предметную область отчетности |
|
nfo-dic:FIOLiczaOtvZaPrOblast |
|
7.1 |
|
Предметная область отчетности |
dim-int:PrOblastOtcetnostiTaxis |
|
8 |
Должность |
|
nfo-dic:Dolzhnost |
|
8.1 |
|
Предметная область отчетности |
dim-int:PrOblastOtcetnostiTaxis |
|
9 |
Номер телефона |
|
nfo-dic:Telefon |
|
9.1 |
|
Предметная область отчетности |
dim-int:PrOblastOtcetnostiTaxis |
|
10 |
Адрес электронной почты должностного лица, ответственного за предметную область отчетности |
|
nfo-dic:AdrElPochtLiczSostOtch |
|
10.1 |
|
Предметная область отчетности |
dim-int:PrOblastOtcetnostiTaxis |
|
Раздел III. Информация о лице, подписавшем отчетность | |||
|
11 |
Фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) лица, подписавшего отчетность |
|
nfo-dic:FIOLiczaPodpisOtch |
|
12 |
Должность лица, подписавшего отчетность |
|
nfo-dic:DolzhDLPodpOtch |
|
13 |
Основание исполнения обязанностей лица, подписавшего отчетность |
|
nfo-dic:Osnispobyaz |
|
Раздел IV. Информация о наличии данных по формам ОКУД*(5), представляемых в отчете XRBL по точке входа | |||
|
14 |
Отчетная форма по ОКУД |
|
sro-dic:OKUD_SRO_Enumerator |
|
14.1 |
|
Идентификатор строки |
dim-int:ID_strokiTaxis |
|
15 |
Признак нулевого отчета |
|
nfo-dic:OtsutstvDannyxEnumerator |
|
15.1 |
|
Идентификатор строки |
dim-int:ID_strokiTaxis |
|
Раздел V. Информация о ведении бухгалтерского учета | |||
|
16 |
Фамилия |
|
nfo-dic:Familiya |
|
17 |
Имя |
|
nfo-dic:Imya |
|
18 |
Отчество (при наличии) |
|
nfo-dic:Otch |
|
19 |
Наименование организации |
|
nfo-dic:PolnNaim |
|
20 |
Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) |
|
nfo-dic:INN |
|
21 |
Дата принятия решения о назначении (избрании) на должность |
|
nfo-dic:DataPrinResh |
|
22 |
Дата заключения договора |
|
nfo-dic:DataZaklDog |
Группы аналитических признаков и аналитические признаки для формирования
показателей сопроводительной информации к отчетности
|
Номер строки |
Наименование группы аналитических признаков |
Наименование аналитического признака |
Код группы аналитических признаков, аналитического признака |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
|
Раздел I. Сведения об отчитывающейся организации | |||
|
1 |
Вид организации |
|
dim-int:VidOrgAxis |
|
1.1 |
|
СРО |
mem-int:SROMember |
Значения показателей для формирования показателей
сопроводительной информации к отчетности
|
Номер строки |
Наименование показателя |
Наименование группы аналитических признаков |
Код показателя, группы аналитических признаков |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
|
Раздел IV. Информация о наличии данных по формам ОКУД*(6), представляемых в отчете XRBL по точке входа | |||
|
1 |
Признак нулевого отчета |
|
nfo-dic:OtsutstvDannyxEnumerator |
|
1.1 |
|
Значения показателей отсутствуют в отчете |
mem-int:ZnachPokOtsMember |
|
2 |
Отчетная форма по ОКУД |
|
sro-dic:OKUD_SRO_Enumerator |
|
2.1 |
|
0420850 |
mem-int:OKUD0420850Member |
|
2.2 |
|
0420851 |
mem-int:OKUD0420851Member |
|
2.3 |
|
0420852 |
mem-int:OKUD0420852Member |
Порядок составления сопроводительной информации к отчетности
1. В разделе I "Сведения об отчитывающейся организации" указываются сведения о саморегулируемой организации в сфере финансового рынка в разрезе следующих показателей:
по показателю "Полное наименование" указывается полное наименование саморегулируемой организации в соответствии с единым государственным реестром юридических лиц (далее - ЕГРЮЛ);
по показателю "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)" указывается ИНН саморегулируемой организации в соответствии с ЕГРЮЛ;
по показателю "Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)" указывается ОГРН в соответствии с листом записи ЕГРЮЛ (свидетельством о государственной регистрации юридического лица);
по показателю "Фактический адрес" указывается адрес в пределах места нахождения саморегулируемой организации, указанный в ЕГРЮЛ. Сведения указываются через символ "," (запятая) с отступом (пробелом);
по показателю "Адрес для направления почтовой корреспонденции" указывается адрес саморегулируемой организации (с почтовым индексом) для направления почтовой корреспонденции (при наличии);
по показателю "Программное обеспечение, использованное для формирования файла отчетности" указывается наименование программного обеспечения, использованного для формирования файла отчетности саморегулируемой организацией в соответствии с требованиями пункта 2 приложения 2 настоящего Указания.
2. В разделе II "Информация о должностных лицах, ответственных за предметную область отчетности" по показателям "Фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) должностного лица, ответственного за предметную область отчетности", "Должность", "Номер телефона", "Адрес электронной почты должностного лица, ответственного за предметную область отчетности" указываются соответственно фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии), должность, номер телефона и адрес электронной почты должностного лица, ответственного за предметную область отчетности саморегулируемой организации.
3. В разделе III "Информация о лице, подписавшем отчетность" по показателям "Должность лица, подписавшего отчетность" и "Фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) лица, подписавшего отчетность" указываются соответственно должность и фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) лица, подписавшего формы отчетности.
По показателю "Основание исполнения обязанностей лица, подписавшего отчетность" указываются номер, дата и наименование документа, являющегося основанием исполнения обязанностей лица по подписанию отчетности.
4. В разделе IV "Информация о наличии данных по формам ОКУД, представляемых в отчете XRBL по точке входа" по показателю "Признак нулевого отчета" в отношении форм отчетности, для которой установлен одинаковый срок представления в Банк России, формирмируемой перед отправкой в один файл, указывается "Значения показателей отсутствуют в отчете" в случае отсутствия значений по всем показателям форм отчетности.
В случае заполнения всех или части значений показателей форм отчетности показатель "Признак нулевого отчета" не заполняется. В случае заполнения показателя "Признак нулевого отчета" по показателю "Отчетная форма по ОКУД" указывается код формы по ОКУД, в отношении которой заполняется показатель "Признак нулевого отчета".
5. Раздел V "Информация о ведении бухгалтерского учета" заполняется только саморегулируемой организацией, объединяющей субъекты рынка микрофинансирования, одновременно с представлением формы отчетности 0420852 "Отчет о доходах и расходах саморегулируемой организации в сфере финансового рынка" в отношении главного бухгалтера саморегулируемой организации, объединяющей субъекты рынка микрофинансирования, или иного лица, ответственного за ведение бухгалтерского учета указанной саморегулируемой организации.
По показателям "Фамилия", "Имя", "Отчество (при наличии)" указываются соответственно фамилия, имя и отчество (при наличии) лица, осуществляющего функции главного бухгалтера (иного должностного лица, на которое возлагается ведение бухгалтерского учета) саморегулируемой организации, объединяющей субъектов рынка микрофинансирования.
В случае передачи функций по ведению бухгалтерского учета юридическому лицу или индивидуальному предпринимателю по договору об оказании услуг по ведению бухгалтерского учета по показателю "Наименование организации" указывается соответственно полное наименование юридического лица в соответствии с ЕГРЮЛ, полное наименование индивидуального предпринимателя в соответствии с единым государственным реестром индивидуальных предпринимателей (далее - ЕГРИП). В ином случае показатель "Наименование организации" не заполняется.
По показателю "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)" указывается идентификационный номер налогоплательщика:
физического лица, являющегося главным бухгалтером;
юридического лица, осуществляющего функции по ведению бухгалтерского учета, в соответствии с ЕГРЮЛ;
индивидуального предпринимателя, осуществляющего функции по ведению бухгалтерского учета, в соответствии с ЕГРИП.
По показателю "Дата принятия решения о назначении (избрании) на должность" указывается дата принятия решения о назначении работника на должность главного бухгалтера (иного должностного лица, на которое возлагается ведение бухгалтерского учета).
По показателю "Дата заключения договора" указывается дата заключения договора об оказании услуг по ведению бухгалтерского учета в случае передачи по договору функций по ведению бухгалтерского учета юридическому лицу или индивидуальному предпринимателю.
Часть V. Составление отчетности саморегулируемой организации в сфере финансового рынка
1. Саморегулируемая организация должна представлять в Банк России отчетность в виде показателей отчетности в разрезе групп аналитических признаков (графа 3 части I приложения 1 к настоящему Указанию), объединяющих аналитические признаки, содержащие детализированную информацию по показателям.
При представлении отчетности саморегулируемая организация должна использовать группы аналитических признаков и аналитические признаки для формирования показателей отчетности саморегулируемой организации, приведенные в части II приложения 1 к настоящему Указанию, и значения показателей для формирования показателей отчетности саморегулируемой организации, приведенные в части III приложения 1 к настоящему Указанию.
При представлении отчетности саморегулируемая организация должна для каждого показателя, каждой группы аналитических признаков и каждого аналитического признака указывать отдельный код (графа 4 частей I-III приложения 1 к настоящему Указанию), позволяющий однозначно выделить один показатель, одно значение показателя, одну группу аналитических признаков, один аналитический признак из других показателей, значений показателей, групп аналитических признаков, аналитических признаков.
Взаимосвязь между показателями отчетности осуществляется посредством присвоения саморегулируемой организацией уникальных значений (неизменных и неповторяемых) группам аналитических признаков, аналитическим признакам.
2. Получение, обработка, использование, хранение и передача сведений, являющихся персональными данными в соответствии с Федеральным законом от 27 июля 2006 года N 152-ФЗ "О персональных данных", осуществляются в соответствии с требованиями указанного федерального закона.
3. Значения показателей в отчетности отражаются следующим образом:
сумма в валюте Российской Федерации - в единицах валюты с точностью до двух знаков после запятой;
количество - в целых единицах;
численность - в количестве человек.
Округление осуществляется по математическим правилам.
Даты указываются в формате "гггг-мм-дд", где "гггг" - год, "мм" - месяц, "дд" - день.
4. Понятия "резидент" и "нерезидент" используются в значениях, установленных пунктами 6 и 7 части 1 статьи 1 Федерального закона от 10 декабря 2003 года N 173-ФЗ "О валютном регулировании и валютном контроле".
5. Полное наименование юридического лица указывается в соответствии с единым государственным реестром юридических лиц (далее - ЕГРЮЛ). Полное наименование иностранного юридического лица указывается на английском языке (если неприменимо - на русском языке или в латинской транслитерации).
6. Фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) физического лица - нерезидента (в том числе индивидуального предпринимателя) указываются на английском (если неприменимо - на русском языке или в латинской транслитерации).
7. Для резидентов в отчетности указывается идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН): десятизначный - для юридических лиц, двенадцатизначный - для физических лиц (в том числе индивидуальных предпринимателей).
При отсутствии у физического лица - резидента, не являющегося индивидуальным предпринимателем, ИНН необходимо указывать двенадцать нулей.
ИНН юридического лица указывается в соответствии с ЕГРЮЛ.
ИНН индивидуального предпринимателя указывается в соответствии с единым государственным реестром индивидуальных предпринимателей (далее - ЕГРИП).
Для нерезидентов в отчетности указывается идентификационный номер налогоплательщика в стране регистрации (Tax Identification Number или его аналог) (далее - TIN). При отсутствии у юридического лица - нерезидента TIN указывается его регистрационный номер в стране регистрации, а при отсутствии TIN и регистрационного номера в стране регистрации - три нуля. При отсутствии у физического лица - нерезидента TIN указываются пять нулей.
8. Для резидентов, являющихся юридическими лицами или индивидуальными предпринимателями, в отчетности указывается соответственно тринадцатизначный основной государственный регистрационный номер юридического лица (далее - ОГРН) в соответствии с листом записи ЕГРЮЛ (свидетельством о государственной регистрации юридического лица) или пятнадцатизначный основной государственный регистрационный номер индивидуального предпринимателя (далее - ОГРНИП) в соответствии со свидетельством о государственной регистрации физического лица в качестве индивидуального предпринимателя (листом записи ЕГРИП).
Для нерезидентов показатель ОГРН или ОГРНИП не указывается.
9. Адрес в пределах места нахождения юридического лица - нерезидента, а также место жительства или место пребывания (наименование города, населенного пункта) физического лица - нерезидента указывается на английском или русском языках.
10. В качестве кода страны регистрации указывается трехзначный цифровой код страны регистрации в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (далее - ОКСМ):
для физического лица - цифровой код страны в соответствии с ОКСМ, гражданином (подданным) которой является физическое лицо. В случае наличия двойного гражданства указываются два кода ОКСМ через пробел, при отсутствии гражданства указывается "Лицо без гражданства";
для юридического лица - цифровой код страны в соответствии с ОКСМ, в соответствии с законодательством которой создано юридическое лицо.
В случае если юридическое лицо является международной организацией, указывается код "998", но не код страны, где расположена данная организация.
В случае если иностранное юридическое лицо является международной компанией, зарегистрированной в соответствии со статьей 5 Федерального закона от 3 августа 2018 года N 290-ФЗ "О международных компаниях и международных фондах", указывается код "996".
11. При указании адресов юридических лиц, их обособленных подразделений, физических лиц на территории Российской Федерации используется определенная последовательность написания адреса, соответствующая последовательности адресообразующих элементов в структуре адреса, предусмотренной пунктом 44 Правил присвоения, изменения и аннулирования адресов, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 19 ноября 2014 года N 1221. Адресообразующие элементы указываются через запятую с отступом (пробелом) после запятой.
Приложение 2
к Указанию Банка России
от "__" _________________ 2024 года N ____-У
"О содержании, формах, порядке и сроках составления
и представления в Банк России отчетности саморегулируемой
организации в сфере финансового рынка"
Порядок и сроки представления в Банк России отчетности саморегулируемой организации в сфере финансового рынка
1. Отчетность саморегулируемой организации в сфере финансового рынка (далее соответственно - отчетность, саморегулируемая организация) должна представляться в Банк России саморегулируемой организацией в форме электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа саморегулируемой организации либо уполномоченного им лица, в соответствии с порядком взаимодействия Банка России с саморегулируемыми организациями, определенным Банком России на основании частей первой и восьмой статьи 769 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)".
Отчетность саморегулируемой организации, для которой установлен одинаковый срок представления в Банк России, формируется перед отправкой в один файл в соответствии с техническими требованиями, размещенными на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" в соответствии с пунктом 1.3 Указания Банка России от 5 октября 2021 года N 5969-У "О порядке взаимодействия Банка России с кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями, лицами, оказывающими профессиональные услуги на финансовом рынке и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета"*(7) (далее - Указание Банка России N 5969-У).
В каждый файл отчетности саморегулируемая организация должна включать сопроводительную информацию, составленную в соответствии с частью IV приложения 1 к настоящему Указанию.
2. Визуализация отчетности, в том числе для целей ее представления третьим лицам по формам, установленным приложением 1 к настоящему Указанию, осуществляется по выбору саморегулируемой организации одним из следующих способов:
при помощи программного обеспечения, реализующего визуализацию отчетных данных, размещенного на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - сеть "Интернет");
при помощи иного программного обеспечения, позволяющего осуществить визуализацию отчетности аналогично визуализации, осуществляемой при помощи программного обеспечения, размещенного на официальном сайте Банка России в сети "Интернет".
3. Отчетность в виде показателей представляется саморегулируемой организацией в Банк России в следующие сроки.
В случае если последний день срока представления отчетности приходится на выходной или нерабочий праздничный день, признаваемый таковым в соответствии со статьями 111 и 112 Трудового кодекса Российской Федерации, окончание срока представления отчетности переносится на ближайший следующий за ним рабочий день.
3.1. Отчетность по форме 0420850 "Отчет о деятельности саморегулируемой организации в сфере финансового рынка" - ежеквартально (за первый, второй, третий и четвертый кварталы) не позднее 23 рабочих дней по окончании отчетного квартала.
3.2. Отчетность по форме 0420851 "Отчет о персональном составе органов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка" (далее - отчетность по форме 0420851):
ежегодно не позднее 23 рабочих дней по окончании календарного года;
не позднее 5 рабочих дней с даты изменения сведений, содержащихся в разделе I отчетности по форме 0420851 (за исключением сведений о документе, идентифицирующем физическое лицо, содержащихся в разделе I отчетности по форме 0420851);
не позднее 23 рабочих дней с даты подтверждения изменений сведений о выдаче документа, идентифицирующего физическое лицо, в случае изменения сведений о документе, идентифицирующем физическое лицо, содержащихся в разделе I отчетности по форме 0420851.
3.3. Отчетность по форме 0420852 "Отчет о доходах и расходах саморегулируемой организации в сфере финансового рынка" ежегодно не позднее 1 апреля года, следующего за отчетным годом.
4. В случае выявления саморегулируемой организацией фактов представления в Банк России отчетности, содержащей неверные и (или) неактуальные значения показателей, за любой период, за который саморегулируемой организацией представляется отчетность, в течение последних двух лет, исправленная отчетность должна быть направлена саморегулируемой организацией в Банк России в течение 10 рабочих дней со дня выявления ею неверных и (или) неактуальных значений показателей.
В случае необходимости внесения исправлений в отчетность, представленную за один или несколько отчетных периодов в Банк России, каждая исправленная отчетность формируется перед отправкой в один файл вместе с отчетностью, для которой установлен одинаковый срок представления в Банк России, и направляется в Банк России отдельным электронным документом, в который также включается файл, содержащий перечень неверных и (или) неактуальных значений показателей и описание причин их отражения в отчетности, позволяющее однозначно идентифицировать исправляемые данные.
Исправление показателей отчетности, которые основаны на данных бухгалтерской (финансовой) отчетности, осуществляется в том случае, если аналогичные исправления были внесены в бухгалтерскую (финансовую) отчетность.
Приложение 3
к Указанию Банка России
от "__" _________________ 2024 года N ____-У
"О содержании, формах, порядке и сроках составления
и представления в Банк России отчетности саморегулируемой
организации в сфере финансового рынка"
Порядок и сроки представления в Банк России отчетности саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, предусмотренной приложениями 1 и 2 к Указанию Банка России от 21 сентября 2022 года N 6245-У "О содержании, формах, порядке и сроках составления и представления в Банк России отчетности саморегулируемой организации в сфере финансового рынка"
1. Отчетность саморегулируемой организации в сфере финансового рынка (далее соответственно - отчетность, саморегулируемая организация) должна представляться в Банк России саморегулируемой организацией в форме электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа саморегулируемой организации либо уполномоченного им лица, в соответствии с порядком взаимодействия Банка России с саморегулируемыми организациями, определенным Банком России на основании частей первой и восьмой статьи 769 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)".
Отчетность саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, для которой установлен одинаковый срок представления в Банк России, формируется перед отправкой в один файл в соответствии с техническими требованиями, размещенными на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" в соответсвии с пунктом 1.3 Указания Банка России N 5969-У.
В каждый файл отчетности саморегулируемая организация должна включать сопроводительную информацию, составленную в соответствии с частью IV приложения 1 к Указанию Банка России N 6245-У.
2. Саморегулируемая организация должна представлять в Банк России отчетность, составленную саморегулируемой организацией в соответствии с требованиями приложения 1 к Указанию Банка России N 6245-У, в следующие сроки.
2.1. Отчетность по форме 0420850 "Отчет о деятельности саморегулируемой организации в сфере финансового рынка", составленная за четвертый квартал 2024 года, должна представляться саморегулируемой организацией в Банк России не позднее 23 рабочих дней по окончании четвертого квартала 2024 года.
2.2. Отчетность по форме 0420851 "Отчет о персональном составе органов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка" (далее - отчетность по форме 0420851) должна представляться саморегулируемой организацией в Банк России:
за 2024 год не позднее 23 рабочих дней по окончании декабря 2024 года;
не позднее 5 рабочих дней с даты изменения сведений, содержащихся в разделе I отчетности по форме 0420851 (за исключением сведений, указанных в строках 8-12 раздела I отчетности по форме 0420851);
не позднее 23 рабочих дней с даты подтверждения изменений сведений о выдаче документа, удостоверяющего личность, в случае изменения сведений, указанных в строках 8-12 раздела I отчетности по форме 0420851.
2.3. Отчетность по форме 0420852 "Отчет о доходах и расходах саморегулируемой организации в сфере финансового рынка", составленная за 2024 год, должна представляться саморегулируемой организацией в Банк России не позднее 1 апреля 2025 года.
-------------------------------------------
*(1) Общероссийский классификатор управленческой документации.
*(2) Общероссийский классификатор объектов административно-территориального деления.
*(3) Общероссийский классификатор управленческой документации.
*(4) Общероссийский классификатор управленческой документации.
*(5) Общероссийский классификатор управленческой документации.
*(6) Общероссийский классификатор управленческой документации.
*(7) Зарегистрировано Минюстом России 12 ноября 2021 года, регистрационный N 65799, с изменениями, внесенными Указанием Банка России от 29 сентября 2022 года N 6276-У (зарегистрировано Минюстом России 13 января 2023 года, регистрационный N 71996).
Откройте актуальную версию документа прямо сейчас
Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.