Проект Указания Банка России "О внесении изменений в Положение Банка России от 29 июня 2022 года N 799-П" (подготовлен Банком России 31.05.2024) (документ принят)

Проект Указания Банка России "О внесении изменений в Положение Банка России от 29 июня 2022 года N 799-П"
(подготовлен Банком России 31.05.2024 г.)

Досье на проект

На основании пунктов 3.2 - 3.5 статьи 8, пункта 5 статьи 8.2, пункта 3.1 статьи 8.6, пункта 3 статьи 42 и пункта 17 статьи 51.3 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", абзаца второго пункта 4 статьи 14 Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах":

1. Внести в Положение Банка России от 29 июня 2022 N 799-П "Об открытии и ведении держателем реестра владельцев ценных бумаг лицевых счетов и счетов, не предназначенных для учета прав на ценные бумаги"*(1) следующие изменения:

1.1. В абзаце третьем пункта 1.7 слова "и лицевых счетов номинального держателя центрального депозитария" заменить словами ", лицевых счетов номинального держателя центрального депозитария и счета неустановленных лиц".

1.2. В пункте 1.8 после слов "для учета прав на ценные бумаги" дополнить словами "(за исключением счета неустановленных лиц)".

1.3. Главу 1 дополнить пунктом 1.10 следующего содержания:

"1.10. В случае если операция с ценными бумагами по лицевым счетам и счетам, не предназначенным для учета прав на ценные бумаги, в соответствии с мерами, предусмотренными статьей 3 Федерального закона от 30 декабря 2006 года N 281-ФЗ "О специальных экономических мерах и принудительных мерах", пунктом 6 статьи 8 Федерального закона от 28 декабря 2010 года N 390-ФЗ "О безопасности" и статьей 2 Федерального закона от 4 июня 2018 года N 127-ФЗ "О мерах воздействия (противодействия) на недружественные действия Соединенных Штатов Америки и иных иностранных государств", должна осуществляться на основании разрешения (специального решения), держатель реестра должен осуществлять такую операцию при наличии такого разрешения (специального решения) и с учетом условий, содержащихся в разрешении (специальном решении), при наличии таких условий.".

1.4. В абзаце первом пункта 2.1 после слов "пунктами 2.14, 2.17 - 2.21" дополнить словами ", 2.32 и 2.33".

1.5. В пункте 2.2:

в подпункте 2.2.5 слова "и по месту пребывания" заменить словами "или по месту пребывания (при наличии)";

в подпункте 2.2.10 после слов "от своего имени)" дополнить словами "(за исключением случаев, предусмотренных пунктом 2.27 настоящего Положения)".

1.6. Подпункт 2.3.4 пункта 2.3 дополнить словами "(за исключением случаев, предусмотренных пунктом 2.27 настоящего Положения)".

1.7. В пункте 2.4:

подпункт 2.4.3 изложить в следующей редакции:

"Образец подписи нотариуса (за исключением случаев, предусмотренных пунктом 2.27 настоящего Положения).";

дополнить подпунктом 2.4.4 следующего содержания:

"2.4.4. Образец оттиска печати нотариуса (за исключением случая, предусмотренного подпунктом 2.27.3 пункта 2.27 настоящего Положения, или случая, когда держателю реестра представлен иной документ, содержащий образец оттиска печати нотариуса, или копия такого документа).".

1.8. В пункте 2.5:

в подпункте 2.5.7 слова "без доверенности" исключить;

подпункт 2.5.8 изложить в следующей редакции:

"2.5.8. Образец подписи лица, имеющего право действовать от имени юридического лица (за исключением случаев, предусмотренных пунктом 2.27 настоящего Положения).";

дополнить подпунктом 2.5.10 следующего содержания:

"2.5.10. Образец оттиска печати - в случае если обязанность по использованию печати предусмотрена законодательством Российской Федерации (за исключением случая, предусмотренного подпунктом 2.27.3 пункта 2.27 настоящего Положения, или случая, когда держателю реестра представлен иной документ, содержащий образец оттиска печати юридического лица, или копия такого документа).".

1.9. В пункте 2.6:

абзац первый изложить в следующей редакции:

"2.6. Анкетные данные органа государственной власти (органа местного самоуправления, Банка России) должны содержать следующие сведения об органе государственной власти (органе местного самоуправления, Банке России):";

в подпункте 2.6.6 предложение первое изложить в следующей редакции:

"Фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) лица, имеющего право действовать от имени органа государственной власти (органа местного самоуправления, Банка России), а также наименование и реквизиты документа, удостоверяющего его личность (за исключением лица, замещающего (занимающего) одну из государственных должностей Российской Федерации, перечисленных в сводном перечне государственных должностей Российской Федерации, утвержденном Указом Президента Российской Федерации от 11.01.1995 N 32 "О государственных должностях Российской Федерации" (далее - государственная должность).;

подпункт 2.6.7 изложить в следующей редакции:

"2.6.7. Образец подписи лица, имеющего право действовать от имени органа государственной власти (органа местного самоуправления, Банка России) (за исключением случаев, предусмотренных пунктом 2.27 настоящего Положения).";

Дополнить подпунктами 2.6.9 и 2.6.10 следующего содержания:

"2.6.9. Наименование государственной должности лица, указанного в анкете (при наличии).

2.6.10. Образец оттиска печати органа государственной власти (органа местного самоуправления, Банка России) (за исключением случая, предусмотренного подпунктом 2.27.3 пункта 2.27 настоящего Положения, или случая, когда держателю реестра представлен иной документ, содержащий образец оттиска печати органа государственной власти (органа местного самоуправления, Банка России), или копия такого документа).".

1.10. В пункте 2.8 слова ", а также сведения о количестве участников общей долевой собственности" исключить.

1.11. В пункте 2.22 после слов "почтового адреса," дополнить словами "адреса регистрации по месту жительства (по месту пребывания),".

1.12. В пункте 2.23 после слов "от 11 февраля 1993 года N 4462-I" дополнить словами "или лицом, которое в соответствии с его личным законом имеет право свидетельствовать подлинность подписи на документах или свидетельствовать верность перевода документов с одного языка на другой".

1.13. Пункт 2.26 дополнить абзацем следующего содержания:

"Требование абзаца первого настоящего пункта не применяется в случае, если подлинность подписи лица, указанного в анкетных данных, засвидетельствована в соответствии со статьей 35, частью первой статьи 37, частью первой статьи 38, статьями 46 и 80 Основ законодательства Российской Федерации о нотариате от 11 февраля 1993 года N 4462-I или в случае, если подлинность подписи лица, указанного в анкетных данных, засвидетельствована лицом, которое в соответствии с его личным законом имеет право свидетельствовать подлинность подписи на документах, или в случаях, предусмотренных пунктом 2.27 настоящего Положения.".

1.14. Пункт 2.27 изложить в следующей редакции:

"2.27. Анкетные данные могут не содержать образец подписи лица, указанного в анкетных данных, и образец печати лица, указанного в анкетных данных, в следующих случаях:

2.27.1. Держателю реестра представлен иной документ, в котором подлинность подписи лица, указанного в анкетных данных, засвидетельствована в соответствии со статьей 35, частью первой статьи 37, частью первой статьи 38, статьями 46 и 80 Основ законодательства Российской Федерации о нотариате от 11 февраля 1993 года N 4462-I или его копия, засвидетельствованная в соответствии со статьей 35, частью первой статьи 37, частью первой статьи 38, статьями 46 и 77 Основ законодательства Российской Федерации о нотариате от 11 февраля 1993 года N 4462-I.

2.27.2. Держателю реестра представлен иной документ, в котором подлинность подписи лица, указанного в анкетных данных, засвидетельствована лицом, которое в соответствии с его личным законом имеет право осуществлять свидетельствование подлинности подписи на документах, или копия такого документа, засвидетельствованная в соответствии со статьей 35, частью первой статьи 37, частью первой статьи 38, статьями 46 и 77 Основ законодательства Российской Федерации о нотариате от 11 февраля 1993 года N 4462-I или засвидетельствованная лицом, которое в соответствии с его личным законом имеет право осуществлять свидетельствование верности копий документов и выписок из них.

2.27.3. Заявление и (или) анкета представлены держателю реестра в виде электронных документов и подписаны электронной подписью лица, указанного в анкетных данных, отвечающей требованиям, предусмотренным пунктами 2 - 4 статьи 5 Федерального закона от 06.04.2011 N 63-ФЗ "Об электронной подписи".".

1.15. В пункте 2.28:

в подпункте 2.28.1 после слов "почтового адреса," дополнить словами "адреса регистрации по месту жительства (по месту пребывания),";

подпункт 2.28.2 изложить в следующей редакции:

"2.28.2. Образец подписи лица, подавшего заявление, в представленной анкете или заявлении (в случае если анкетные данные содержатся в заявлении) отсутствует (за исключением случаев, предусмотренных пунктом 2.27 настоящего Положения) или не соответствует требованиям, предусмотренным пунктом 2.26 настоящего Положения.";

в подпункте 2.28.3 после слов "неполные сведения" дополнить словами "(за исключением случаев, предусмотренных пунктом 2.27 настоящего Положения)";

в подпункте 2.28.4 после слов "от 11 февраля 1993 года N 4462-I" дополнить словами "и (или) верность перевода на русский язык или подлинность подписи переводчика не засвидетельствованы лицом, которое в соответствии с его личным законом имеет право свидетельствовать подлинность подписи на документах или свидетельствовать верность перевода документов с одного языка на другой".

1.16. Главу 2 дополнить пунктами 2.32 и 2.33 следующего содержания:

"2.32. В случае размещения акций акционерного общества при его учреждении держатель реестра имеет право открывать лицевые счета учредителям указанного акционерного общества без заявлений указанных лиц на основании предоставленного акционерным обществом списка учредителей акционерного общества, содержащего анкетные данные в отношении каждого учредителя (за исключением образца подписи таких учредителей или их представителей и образца оттиска печати таких учредителей, ИНН, СНИЛС, реквизитов банковского счета таких учредителей), зарегистрированного решения о выпуске акций и договора о создании акционерного общества или решения единственного учредителя об учреждении акционерного общества в случае учреждения акционерного общества одним лицом.

2.33. В случае размещения акций акционерного общества при реорганизации юридического лица иной организационно-правовой формы лицевые счета для учета прав на акции акционерного общества (акционерных обществ), создаваемого (создаваемых) в результате реорганизации, или акционерного общества, к которому осуществляется присоединение, открываются участникам (членам) реорганизуемого юридического лица на дату размещения акций без заявлений указанных лиц на основании предоставленных акционерным обществом документов, определенных в соответствии с правилами ведения реестра.".

1.17. Пункт 3.45 изложить в следующей редакции:

"3.45. Держатель реестра должен приостановить операции по лицевому счету, осуществляемые на основании Распоряжения зарегистрированного лица, которому счет открыт в соответствии с пунктом 2.17, пунктом 2.18, пунктом 2.32 или пунктом 2.33 настоящего Положения, до представления держателю реестра анкеты лица, которому открыт указанный лицевой счет.".

1.18. В пункте 4.2:

абзац первый после слов "на ценные бумаги" дополнить словами "или распоряжение о списании ценных бумаг с лицевого счета без передачи прав на них (за исключением распоряжения, предусмотренного пунктом 4.3 настоящего Положения)";

в подпункте 4.2.3 слова "права на которые передаются" заменить словами "в отношении которых дано распоряжение".

1.19. В подпункте 6.1.4 пункта 6.1 после слов "органа местного самоуправления" дополнить словами ", Банку России".

1.20. В пункте 7.4:

в подпункте 7.4.7 после слов "органа местного самоуправления" дополнить словами ", Банка России";

в подпункте 7.4.9 после слов "органа местного самоуправления" дополнить словами ", Банка России".

2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 45 дней после дня его официального опубликования.

Председатель Центрального банка Российской Федерации

Э.С. Набиуллина

-------------------------------------------

*(1) Зарегистрировано в Минюсте России 13 января 2023 года N 71998.