Вопрос: Какими нормами законодательства следует руководствоваться при определении минимального нормативного значения размера собственных средств, при условии наличия у Управляющей компании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг и лицензии управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов? (ответ Банка России, декабрь 2016 г.)

Какими нормами законодательства следует руководствоваться при определении минимального нормативного значения размера собственных средств, при условии наличия у Управляющей компании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг и лицензии управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов?

С учетом пункта 1.4 Положения о порядке расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также соискателей лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденного Банком России 19.07.2016 N 548-П, и Указания Банка России от 19.07.2016 N 4075-У "О требованиях к собственным средствам управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов и соискателей лицензии управляющей компании" (далее - Указание N 4075-У) организации, имеющие одновременно лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего деятельность по управлению ценными бумагами (далее - управляющий), и лицензию управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее - управляющая компания) (далее - организация) осуществляют расчет размера собственных средств в соответствии с требованиями Указания N 4075-У.

Так, например, Указание N 4075-У устанавливает какие активы могут быть приняты/не принимаются к расчету размера собственных средств, суммарную стоимость соответствующих активов, принимаемую при расчете.

При этом Указание Банка России от 21.07.2014 N 3329-У "О требованиях к собственным средствам профессиональных участников рынка ценных бумаг и управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов" (далее - Указание N 3329-У) устанавливает порядок определения минимального размера собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, в том числе управляющего, с учетом числового значения норматива достаточности равного соответствующим коэффициентам (подпункты "д" и "е" Указания N 3329-У).

Таким образом, в целях соблюдения положений законодательства, регулирующего деятельность управляющей компании, организации необходимо соблюдать размер собственных средств, установленный Указанием N 4075-У. Одновременно с этим, в целях соблюдения положений законодательства, регулирующего деятельность профессиональных участников ценных бумаг, размер собственных средств организации должен соответствовать требованиям к такому размеру, установленным Указанием N 3329-У.

20 декабря 2016 г.

Банк России

www.cbr.ru