Заключение Правового управления Аппарата Государственной Думы Федерального Собрания РФ по проекту федерального закона N 965365-6 "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части установления обязанности юридических лиц по раскрытию информации о своих бенефициарных владельцах" (второе чтение) (не действует)

Заключение Правового управления Аппарата Государственной Думы Федерального Собрания РФ
по проекту федерального закона N 965365-6 "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части установления обязанности юридических лиц по раскрытию информации о своих бенефициарных владельцах"
(второе чтение)

Досье на проект федерального закона

В абзаце 14 статьи 3 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Федеральный закон) дано определение понятия идентификации. В связи с этим полагаем целесообразным уточнить, что понимается под "установлением бенефициарных владельцев юридических лиц".

В части 7 проектируемой статьи 6.1 Федерального закона предусмотрена обязанность по раскрытию информации о бенефициарных владельцах в отчетности юридического лица в случаях и порядке, которые предусмотрены законодательством Российской Федерации, однако данные отношения в законодательстве Российской Федерации не регулируются.

Обращаем внимание, что определение термина в примечании к проектируемой статье 6.1 Федерального закона не соответствует структуре Федерального закона, кроме того, в абзаце 13 статьи 3 Федерального закона уже дано определение термина "бенефициарный владелец" и содержит те же положения, что и в проектируемом примечании.

В проектируемой статье 6.1 Федерального закона предусмотрена обязанность юридических лиц располагать информацией о своих бенефициарных владельцах и принимать обоснованные и доступные в сложившихся обстоятельствах меры по установлению в отношении своих бенефициарных владельцев сведений, однако в проектируемой статье 14.25.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях устанавливается ответственность за неисполнение юридическим лицом обязанности по установлению информации о своих бенефициарных владельцах.

Кроме того, полагаем целесообразным рассмотреть вопрос об установлении административной ответственности в отношении физических и юридических лиц, являющихся учредителями или участниками юридического лица или иным образом контролирующие юридическое лицо, за неисполнение обязанности представлять юридическому лицу, указанному в пункте 4 проектируемой статье 6.1 Федерального закона, имеющуюся у них информацию, необходимую для установления его бенефициарных владельцев.

Одновременно обращаем внимание, что наименование законопроекта необходимо изложить в следующей редакции: "О внесении изменений в Федеральный закон "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" и Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях".

Замечания юридико-технического и лингвостилистического характера переданы в Комитет Государственной Думы по финансовому рынку в рабочем порядке.

Начальник управления

М.В. Деменков