Статья 3

Статья 3

Внести в Федеральной закон от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998, N 48, ст. 5857; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 2, ст. 172; N 17, ст. 1780; N 31, ст. 3437; N 43, ст. 4412; 2007, N 1, ст. 45; N 22, ст. 2563; N 41, ст. 4845; N 50, ст. 6247, 6249; 2008, N 44, ст. 4982) следующие изменения:

1) в статье 2:

а) дополнить частями двадцать восьмой и двадцать девятой следующего содержания:

"Финансовый инструмент - ценная бумага или производный финансовый инструмент.

Производный финансовый инструмент - договор, предусматривающий:

1) обязанность сторон или стороны договора периодически или единовременно уплачивать денежные суммы, в том числе в случае предъявления требований другой стороны, в зависимости от изменения цен на ценные бумаги и товары, курса валюты, величины процентных ставок, уровня инфляции, значений иных величин, составляющих официальную статистическую информацию, от цен (значений), рассчитываемых на основании совокупности указанных показателей, либо от наступления обстоятельства, свидетельствующего о неспособности юридического лица надлежаще исполнять свои обязательства, физических, биологических и (или) химических показателей состояния окружающей среды или иного обстоятельства, которое предусмотрено федеральным законом или нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и относительно которого неизвестно, наступит оно или не наступит, в том числе договор, предусматривающий также обязанность сторон или стороны договора передать другой стороне ценные бумаги, товар или валюту; и (или)

2) обязанность одной стороны на условиях, определенных при заключении договора, в случае предъявления требования другой стороны купить или продать ценные бумаги, валюту или товар либо заключить договор, предусмотренный пунктом 1 настоящей части; и (или)

3) обязанность сторон или стороны договора периодически или единовременно уплачивать денежные суммы в зависимости от изменения значений показателей, указанных в договоре, предусматривающем обязанности, определенные пунктом 1 настоящей части, в том числе договор, предусматривающий также обязанность сторон или стороны договора передать другой стороне ценные бумаги, товар или валюту и (или) заключить договор, предусматривающий обязанности, определенные пунктом 1 и (или) 2 настоящей части, в том числе в случае предъявления требования другой стороны.";

2) в статье 3:

а) абзац первый пункта 1 изложить в следующей редакции:

"1. Брокерской деятельностью признается деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, от имени и за счет клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) или от своего имени и за счет клиента на основании возмездных договоров с клиентом.";

б) предложение первое абзаца первого пункта 3 изложить в следующей редакции:

"3. Денежные средства клиентов, переданные ими брокеру для совершения сделок с ценными бумагами и (или) заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, а также денежные средства, полученные по таким сделкам, совершенным брокером на основании договоров с клиентами, должны находиться на отдельном банковском счете (счетах), открываемом брокером в кредитной организации (специальный брокерский счет).";

в) предложение первое абзаца первого пункта 5 изложить в следующей редакции:

"5. Брокер вправе совершать сделки с ценными бумагами, предназначенными для квалифицированных инвесторов, и заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, предназначенными для квалифицированных инвесторов, только если клиент, за счет которого совершается сделка, является квалифицированным инвестором в соответствии с пунктом 2 статьи 51.2 настоящего Федерального закона (далее - квалифицированные инвесторы в силу федерального закона) или признан этим брокером квалифицированным инвестором в соответствии с настоящим Федеральным законом. При этом ценная бумага или производный финансовый инструмент считаются предназначенными для квалифицированных инвесторов, если в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг сделки с такими ценными бумагами могут совершаться (договоры, являющиеся такими производными финансовыми инструментами, могут заключаться) исключительно квалифицированными инвесторами или за счет квалифицированных инвесторов.";

г) пункт 6 изложить в следующей редакции:

"6. Последствиями совершения брокером сделок с ценными бумагами и заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, в нарушение требования пункта 5 настоящей статьи, в том числе в результате неправомерного признания клиента квалифицированным инвестором, являются:

1) возложение на брокера обязанности по приобретению за свой счет у клиента ценных бумаг по требованию клиента и по возмещению клиенту всех расходов, понесенных при совершении указанных сделок, включая расходы на оплату услуг брокера, депозитария, организатора торгов;

2) возложение на брокера обязанности по возмещению клиенту убытков, причиненных в связи с заключением и исполнением договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, в том числе всех расходов, понесенных клиентом при совершении указанных сделок, включая расходы на оплату услуг брокера, биржи.";

3) в статье 5:

а) часть первую изложить в следующей редакции:

"Для целей настоящего Федерального закона под деятельностью по управлению ценными бумагами признается осуществление юридическим лицом доверительного управления ценными бумагами, денежными средствами, предназначенными для совершения сделок с ценными бумагами и (или) заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами.";

б) части седьмую и восьмую изложить в следующей редакции:

"Управляющий вправе при осуществлении деятельности по управлению ценными бумагами совершать сделки с ценными бумагами, предназначенными для квалифицированных инвесторов, и заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, предназначенными для квалифицированных инвесторов, только при условии, что клиент является квалифицированным инвестором.

Последствиями совершения управляющим сделок с ценными бумагами и заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, в нарушение требования, предусмотренного частью седьмой настоящей статьи, являются:

возложение на управляющего обязанности по требованию клиента или по предписанию федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг продать ценные бумаги и прекратить договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами;

возмещение управляющим клиенту убытков, причиненных в результате продажи ценных бумаг и прекращения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами;

уплата управляющим процентов на сумму, на которую были совершены сделки с ценными бумагами и (или) заключены договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами. Размер процентов определяется по правилам статьи 395 Гражданского кодекса Российской Федерации. В случае положительной разницы между суммой, полученной в результате продажи ценных бумаг (исполнения и прекращения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами), и суммой, уплаченной в связи с приобретением и продажей ценных бумаг (заключением, исполнением и прекращением договоров, являющихся производными финансовыми инструментами), проценты уплачиваются в сумме, не покрытой указанной разницей.";

4) статью 6 исключить;

5) часть вторую статьи 10 изложить в следующей редакции:

"Ограничения на совмещение видов деятельности и операций с финансовыми инструментами устанавливаются федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.";

6) в части 2 статьи 10.1 слова ", осуществляющего клиринговую деятельность," исключить;

7) предложение первое части первой статьи 12 изложить в следующей редакции: "Участниками торгов на фондовой бирже могут быть только брокеры, дилеры, управляющие, центральный контрагент в случаях, предусмотренных федеральным законом, и Центральный банк Российской Федерации.";

8) статье 44:

а) пункт 2 изложить в следующей редакции:

"2) квалифицировать ценные бумаги и производные финансовые инструменты в порядке, установленном федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, и определять их виды;".

б) дополнить пунктами 13 и 14 следующего содержания:

"13) определять ценные бумаги и производные финансовые инструменты, предназначенные для квалифицированных инвесторов, а также устанавливать требования к порядку предоставления информации, связанной с совершением сделок с такими ценными бумагами и заключением договоров, являющихся такими производными финансовыми инструментами;

14) устанавливать требования к ценным бумагам, товарам и показателям, в зависимости от изменения цен на которые (значений которых) определяются обязанности сторон договоров, являющихся производными финансовыми инструментами.";

9) абзац третий статьи 49 изложить в следующей редакции:

"разрабатывать и утверждать правила и стандарты осуществления профессиональной деятельности и операций, связанных с совершением сделок с ценными бумагами или заключением договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, изменением и прекращением обязательств по таким сделкам (договорам, являющимся производными финансовыми инструментами), в том числе примерные условия единых договоров (примерные договоры), являющихся производными финансовыми инструментами, и осуществлять контроль за их соблюдением;";

10) в статье 51.2:

а) пункт 4 изложить в следующей редакции:

"4. Физическое лицо может быть признано квалифицированным инвестором, если оно отвечает любым двум требованиям из указанных:

1) владеет ценными бумагами и (или) за счет этого лица заключены договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, общая стоимость и (или) общий размер обязательств которых, соответствуют требованиям, установленным нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. При этом указанный орган определяет требования к ценным бумагам и иным финансовым инструментам, которые могут учитываться при расчете указанной общей стоимости и (или) общего размера обязательств, а также порядок ее (его) расчета;

2) имеет установленный нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг опыт работы в российской и (или) иностранной организациях, которые осуществляли сделки с финансовыми инструментами;

3) совершило сделки с ценными бумагами и (или) заключило договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, в количестве, объеме и в срок, которые установлены нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.";

б) подпункт 2 пункта 5 изложить в следующей редакции:

"2) совершило сделки с ценными бумагами и (или) заключило договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, в количестве, объеме и в срок, которые установлены нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;";

в) пункт 6 исключить.