Инструкция Банка России от 5 декабря 2013 г. N 147-И "О порядке проведения проверок кредитных организаций (их филиалов) уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации (Банка России)"

• Глава 1. Общие положения

• Глава 2. Права, обязанности и ответственность уполномоченных представителей Банка России

• Глава 3. Обязанности кредитной организации (ее филиала)

• Глава 4. Подготовка к проведению проверок кредитных организаций (их филиалов)

• Глава 5. Проведение проверок кредитных организаций (их филиалов)

• Глава 6. Оформление акта о противодействии проведению проверки кредитной организации (ее филиала)

• Глава 7. Требования к оформлению результатов проверки кредитной организации (ее филиала)

• Глава 8. Особенности оформления акта проверки до завершения проверки кредитной организации (ее филиала)

• Глава 9. Ознакомление кредитной организации (ее филиала) с актом проверки

• Глава 10 . Особенности проведения проверок зарубежных дочерних кредитных организаций, зарубежных филиалов и зарубежных представительств уполномоченных банков

• Глава 11. Заключительные положения

• Приложение 1. Поручение на проведение проверки кредитной организации (ее филиала)

• Приложение 2. Поручение на проведение повторной проверки кредитной организации (ее филиала)

• Приложение 3. Опись электронных документов (информации), предоставленных кредитной организацией (ее филиалом)

• Приложение 4. Опись выборок информации (наборов записей), предоставленных кредитной организацией (ее филиалом)

• Приложение 5. Заявка на предоставление документов (информации), необходимых для проведения проверки кредитной организации (ее филиала)

• Приложение 6. Уведомление о предоставлении на ознакомление аудиторской организации (индивидуальному аудитору) акта проверки кредитной организации (ее филиала)

• Приложение 7. Предварительное уведомление о проведении проверки кредитной организации (филиала)

• Приложение 8. Предварительное уведомление о проведении повторной проверки кредитной организации (ее филиала)

• Приложение 9. Уведомление о приостановлении проверки кредитной организации (ее филиала)

• Приложение 10. Акт о противодействии проведению проверки кредитной организации (ее филиала)

• Приложение 11. Акт проверки кредитной организации (ее филиала)

• Приложение 12. Протокол приема-передачи акта проверки кредитной организации (ее филиала)

• Приложение 13. Сообщение об ознакомлении с актом проверки кредитной организации (ее филиала)

• Приложение 14. Уведомление об информировании органов управления кредитной организации о результатах проверки

Инструкция Банка России от 5 декабря 2013 г. N 147-И
"О порядке проведения проверок кредитных организаций (их филиалов) уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации (Банка России)"

Настоящая Инструкция в соответствии с Федеральным законом от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2003, N 2, ст. 157; N 52, ст. 5032; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 25, ст. 2426; N 30, ст. 3101; 2006, N 19, ст. 2061; N 25, ст. 2648; 2007, N 1, ст. 9, ст. 10; N 10, ст. 1151; N 18, ст. 2117; 2008, N 42, ст. 4696, ст. 4699; N 44, ст. 4982; N 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, N 1, ст. 25; N 29, ст. 3629; N 48, ст. 5731; 2010, N 45, ст. 5756; 2011, N 7, ст. 907; N 27, ст. 3873; N 43, ст. 5973; N 48, ст. 6728; 2012, N 50, ст. 6954; N 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, N 11, ст. 1076; N 14, ст. 1649; N 19, ст. 2329; N 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; N 30, ст. 4084) (далее - Федеральный закон "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)"), Федеральным законом "О банках и банковской деятельности" (в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года N 17-ФЗ) (Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1990, N 27, ст. 357; Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 6, ст. 492; 1998, N 31, ст. 3829; 1999, N 28, ст. 3459, ст. 3469; 2001, N 26, ст. 2586; N 33, ст. 3424; 2002, N 12, ст. 1093; 2003, N 27, ст. 2700; N 50, ст. 4855; N 52, ст. 5033, ст. 5037; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 1, ст. 18, ст. 45; N 30, ст. 3117; 2006, N 6, ст. 636; N 19, ст. 2061; N 31, ст. 3439; N 52, ст. 5497; 2007, N 1, ст. 9; N 22, ст. 2563; N 31, ст. 4011; N 41, ст. 4845; N 45, ст. 5425; N 50, ст. 6238; 2008, N 10, ст. 895; N 15, ст. 1447; 2009, N 1, ст. 23; N 9, ст. 1043; N 18, ст. 2153; N 23, ст. 2776; N 30, ст. 3739; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6428; 2010, N 8, ст. 775; N 19, ст. 2291; N 27, ст. 3432; N 30, ст. 4012; N 31, ст. 4193; N 47, ст. 6028; 2011, N 7, ст. 905; N 27, ст. 3873, ст. 3880; N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6728, ст. 6730; N 49 ст. 7069; N 50, ст. 7351; 2012, N 27, ст. 3588; N 31, ст. 4333; N 50, ст. 6954; N 53, ст. 7605, ст. 7607; 2013, N 11, ст. 1076; N 19, ст. 2317, ст. 2329; N 26, ст. 3207; N 27, ст. 3438, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 40, ст. 5036) (далее - Федеральный закон "О банках и банковской деятельности") и на основании решения Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 29 ноября 2013 года N 26) устанавливает порядок проведения проверок кредитных организаций (их филиалов).

Зарегистрировано в Минюсте РФ 21 февраля 2014 г.
Регистрационный N 31391