Купить систему ГАРАНТ Получить демо-доступ Узнать стоимость Информационный банк Подобрать комплект Семинары

Указание Банка России от 30 августа 2016 г. N 4119-У "О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 5 декабря 2013 года N 147-И "О порядке проведения проверок кредитных организаций (их филиалов) уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации (Банка России)" (документ утратил силу)

Указание Банка России от 30 августа 2016 г. N 4119-У
"О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 5 декабря 2013 года N 147-И "О порядке проведения проверок кредитных организаций (их филиалов) уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации (Банка России)"

 

1. На основании решения Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 23 августа 2016 года N 24) внести в Инструкцию Банка России от 5 декабря 2013 года N 147-И "О порядке проведения проверок кредитных организаций (их филиалов) уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации (Банка России)", зарегистрированную Министерством юстиции Российской Федерации 21 февраля 2014 года N 31391, 25 августа 2014 года N 33867, 3 августа 2015 года N 38309 ("Вестник Банка России" от 13 марта 2014 года N 23-24, от 10 сентября 2014 года N 81, от 12 августа 2015 года N 66), следующие изменения.

1.1. Пункт 2.5 дополнить подпунктом 2.5.8 следующего содержания:

"2.5.8. Присутствовать, в том числе с приглашением представителя кредитной организации (ее филиала), при совершении кредитной организацией (ее филиалом) операций и других сделок с третьими лицами (в том числе с использованием платежных терминалов банковских платежных агентов (субагентов), при отсутствии возражений со стороны третьих лиц, в целях проверки соблюдения кредитной организацией (ее филиалом) законодательства Российской Федерации и нормативных актов Банка России.".

1.2. Абзацы второй и третий пункта 2.8 изложить в следующей редакции:

"в других кредитных организациях, являющихся участниками платежной системы, оператором которой является проверяемая кредитная организация, и (или) привлеченных проверяемой кредитной организацией в качестве операторов услуг платежной инфраструктуры;

в других кредитных организациях (в том числе не являющихся клиентами и корреспондентами проверяемой кредитной организации (ее филиала), в которых открыты (были открыты) счета клиентов (их контрагентов) и корреспондентов проверяемой кредитной организации (ее филиала), и иных организациях;".

1.3. Главу 5 дополнить пунктом 5.9 следующего содержания:

"5.9. При совершении кредитной организацией (ее филиалом) операций и других сделок с третьими лицами руководитель рабочей группы и (или) член (члены) рабочей группы вправе фиксировать совершаемые действия любыми способами (не носящими скрытый характер), в том числе с использованием специальных технических средств, имеющих функции фото-, киносъемки, видеозаписи, или средств фото-, киносъемки, видеозаписи, а также путем составления справок в произвольной форме, получения документов (их копий) от клиентов проверяемой кредитной организации (ее филиала), банковских платежных агентов (субагентов) - при необходимости на основании запросов о предоставлении документов (информации).".

1.4. Пункт 7.7 дополнить абзацем следующего содержания:

"В случае выявления фактов нарушения кредитной организацией (ее филиалом) законодательства Российской Федерации и нормативных актов Банка России (в том числе неотражения в учете (отчетности) кредитной организации (ее филиала) операций и других сделок, совершенных кредитной организацией (ее филиалом) с третьими лицами в присутствии руководителя рабочей группы и (или) члена (членов) рабочей группы согласно подпункту 2.5.8 пункта 2.5 настоящей Инструкции) к акту проверки прилагаются (при наличии) подтверждающие документы или их копии, справки, электронные носители информации, а также носители с фото-, киносъемкой и видеозаписью.".

1.5. В форме 3 приложения 5:

после слов "Руководителю кредитной организации (ее филиала)," дополнить словами "иной организации,";

в сноске 1 слова "(федеральный орган)" заменить словами "(иная организация, федеральный орган)".

2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

 

Председатель
Центрального банка
Российской Федерации

Э.С. Набиуллина

 

Зарегистрировано в Минюсте РФ 3 ноября 2016 г.
Регистрационный N 44231

 

Откройте актуальную версию документа прямо сейчас или получите полный доступ к системе ГАРАНТ на 3 дня бесплатно!

Получить доступ к системе ГАРАНТ

Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.

Скорректирован порядок проверок кредитных организаций (их филиалов) уполномоченными представителями Банка России.

Цель поправок - создать инструментарий для подтверждения выявленных нарушений кредитными организациями законодательства и нормативных актов Банка России. Речь идет в том числе о фактах неотражения в учете (отчетности) наличных, принятых через платежные терминалы.

Закреплены полномочия членов рабочей группы присутствовать и фиксировать действия при совершении кредитной организацией (ее филиалом) операций и других сделок с третьими лицами.

Способы фиксации могут быть любыми: фото- и киносъемка, видеозапись, составление справок в произвольной форме, получение документов (их копий) от клиентов проверяемой организации (ее филиала), банковских платежных агентов (субагентов). При этом фиксация не должна быть скрытой.

Указание вступает в силу через 10 дней после дня его официального опубликования.


Указание Банка России от 30 августа 2016 г. N 4119-У "О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 5 декабря 2013 года N 147-И "О порядке проведения проверок кредитных организаций (их филиалов) уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации (Банка России)"


Зарегистрировано в Минюсте РФ 3 ноября 2016 г.
Регистрационный N 44231


Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования


Текст Указания опубликован на сайте Банка России (http://www.cbr.ru) 7 ноября 2016 г., в "Вестнике Банка России" от 9 ноября 2016 г. N 101


Инструкцией Банка России от 15 января 2020 г. N 202-И настоящий документ признан утратившим силу с 8 мая 2020 г.