Указание Банка России от 3 декабря 2012 г. N 2919-У "Об оценке качества управления кредитной организации, осуществляющей функции центрального контрагента"

С изменениями и дополнениями от:

21 августа, 25 ноября 2014 г., 6 апреля, 1 сентября 2015 г., 19 января 2016 г.

Информация об изменениях:

Указанием Банка России от 1 сентября 2015 г. N 3762-У в преамбулу внесены изменения, вступающие в силу с 1 ноября 2015 г.

См. текст преамбулы в предыдущей редакции

Настоящее Указание на основании статей 62, 72 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2003, N 2, ст. 157; N 52, ст. 5032; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 25, ст. 2426; N 30, ст. 3101; 2006, N 19, ст. 2061; N 25, ст. 2648; 2007, N 1, ст. 9, ст. 10; N 10, ст. 1151; N 18, ст. 2117; 2008, N 42, ст. 4696, ст. 4699; N 44, ст. 4982; N 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, N 1, ст. 25; N 29, ст. 3629; N 48, ст. 5731; 2010, N 45, ст. 5756; 2011, N 7, ст. 907; N 27, ст. 3873; N 43, ст. 5973; N 48, ст. 6728; 2012, N 50, ст. 6954; N 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, N 11, ст. 1076; N 14, ст. 1649; N 19, ст. 2329; N 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 49, ст. 6336; N 51, ст. 6695, ст. 6699; N 52, ст. 6975; 2014, N 19, ст. 2311, ст. 2317; N 27, ст. 3634; N 30, ст. 4219; N 45, ст. 6154; N 52, ст. 7543; 2015, N 1, ст. 4, ст. 37) (далее - Федеральный закон "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)"), Федерального закона "О банках и банковской деятельности" (в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года N 17-ФЗ) (Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1990, N 27, ст. 357; Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 6, ст. 492; 1998, N 31, ст. 3829; 1999, N 28, ст. 3459, ст. 3469; 2001, N 26, ст. 2586; N 33, ст. 3424; 2002, N 12, ст. 1093; 2003, N 27, ст. 2700; N 50, ст. 4855; N 52, ст. 5033, ст. 5037; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 1, ст. 18, ст. 45; N 30, ст. 3117; 2006, N 6, ст. 636; N 19, ст. 2061; N 31, ст. 3439; N 52, ст. 5497; 2007, N 1, ст. 9; N 22, ст. 2563; N 31, ст. 4011; N 41, ст. 4845; N 45, ст. 5425; N 50, ст. 6238; 2008, N 10, ст. 895; 2009, N 1, ст. 23; N 9, ст.1043; N 18, ст. 2153; N 23, ст. 2776; N 30, ст. 3739; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6428; 2010, N 8, ст. 775; N 19, ст. 2291; N 27, ст. 3432; N 30, ст. 4012; N 31, ст. 4193; N 47, ст. 6028; 2011, N 7, ст. 905; N 27, ст. 3873, ст. 3880; N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6728, ст. 6730; N 49, ст. 7069; N 50, ст. 7351; 2012, N 27, ст. 3588; N 31, ст. 4333; N 50, ст. 6954; N 53, ст. 7605, ст. 7607; 2013, N 11, ст. 1076; N 19, ст. 2317, ст. 2329; N 26, ст. 3207; N 27, ст. 3438, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 40, ст. 5036; N 49, ст. 6336; N 51, ст. 6683, ст. 6699; 2014, N 6, ст. 563; N 19, ст. 2311; N 26, ст. 3379, ст. 3395; N 30, ст. 4219; N 40, ст. 5317, ст. 5320; N 45, ст. 6144, ст. 6154; N 49, ст. 6912; N 52, ст. 7543; 2015, N 1, ст. 37) (далее - Федеральный закон "О банках и банковской деятельности"), Федерального закона от 7 февраля 2011 года N 7-ФЗ "О клиринге и клиринговой деятельности" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 7, ст. 904; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7040, ст. 7061; 2012, N 53, ст. 7607; 2013, N 30, ст. 4084; 2014, N 11, ст. 1098) (далее - Федеральный закон "О клиринге и клиринговой деятельности") устанавливает порядок оценки качества управления кредитной организации, осуществляющей функции центрального контрагента (далее - ЦК), на основании ходатайства ЦК о признании качества управления удовлетворительным в целях применения кредитными организациями - участниками клиринга в отношении их требований к ЦК, качество управления которого признано удовлетворительным, подходов, предусмотренных Инструкцией Банка России от 3 декабря 2012 года N 139-И "Об обязательных нормативах банков", зарегистрированной Министерством юстиции Российской Федерации 13 декабря 2012 года N 26104, 29 ноября 2013 года N 30498, 18 июня 2014 года N 32735, 20 октября 2014 года N 34362, 11 декабря 2014 года N 35134, 24 декабря 2014 года N 35372, 29 декабря 2014 года N 35453, 20 февраля 2015 года N 36180 ("Вестник Банка России" от 21 декабря 2012 года N 74, от 30 ноября 2013 года N 69, от 9 июля 2014 года N 63, от 23 октября 2014 года N 99, от 22 декабря 2014 года N 112, от 31 декабря 2014 года N 117-118, от 4 марта 2015 года N 17) (далее - Инструкция Банка России N 139-И).

1. ЦК направляет в Банк России ходатайство о признании качества управления ЦК удовлетворительным (далее - ходатайство ЦК) по форме приложения 2 к настоящему Указанию.

К ходатайству ЦК прилагаются результаты внутренней оценки качества управления ЦК, осуществленной на основании методики, приведенной в приложении 1 к настоящему Указанию.

2. Для признания качества управления ЦК удовлетворительным Банк России осуществляет оценку качества управления ЦК в соответствии с методикой, приведенной в приложении 1 к настоящему Указанию.

3. В ходе осуществления оценки качества управления ЦК Банк России:

рассматривает результаты внутренней оценки качества управления ЦК;

при необходимости запрашивает у ЦК дополнительные документы и (или) информацию с указанием в запросе сроков их представления и (или) организует совещания с уполномоченными представителями ЦК.

4. По результатам оценки качества управления ЦК Банк России принимает решение о признании качества управления ЦК удовлетворительным либо об отказе в удовлетворении ходатайства ЦК.

5. Срок оценки качества управления ЦК и принятия решения Банком России о признании качества управления ЦК удовлетворительным либо об отказе в удовлетворении ходатайства ЦК не может превышать трех месяцев со дня получения Банком России ходатайства ЦК.

6. В случае принятия Банком России решения о признании качества управления ЦК удовлетворительным Банк России письменно информирует ЦК о принятом решении в срок не позднее трех рабочих дней с даты принятия такого решения.

7. Банк России размещает на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет", а также опубликовывает в "Вестнике Банка России" информацию о ЦК, в отношении которого Банком России принято решение о признании качества управления ЦК удовлетворительным, с указанием даты принятия такого решения, в срок, не превышающий 10 рабочих дней со дня принятия такого решения.

Информация об изменениях:

Указанием Банка России от 21 августа 2014 г. N 3367-У в пункт 8 внесены изменения

См. текст пункта в предыдущей редакции

8. Банком России принимается решение об отказе в удовлетворении ходатайства ЦК по следующим основаниям:

наличие в представленных ходатайстве ЦК и (или) документах и (или) информации недостоверной или неполной информации;

несоответствие качества управления ЦК оценке "удовлетворительно";

несоответствие учредительного документа ЦК требованиям законодательства Российской Федерации;

отказ ЦК от представления дополнительных документов и (или) информации в соответствии с пунктом 3 настоящего Указания.

9. В случае принятия Банком России решения об отказе в удовлетворении ходатайства ЦК Банк России письменно информирует ЦК о принятом решении с указанием оснований отказа, в срок не позднее трех рабочих дней с даты принятия такого решения.

10. Повторно представленное в Банк России ходатайство ЦК считается вновь поступившим и рассматривается в порядке, установленном пунктами 2 - 9 настоящего Указания.

Информация об изменениях:

Указанием Банка России от 21 августа 2014 г. N 3367-У пункт 11 изложен в новой редакции

См. текст пункта в предыдущей редакции

11. ЦК, в отношении которого Банком России принято решение о признании качества управления ЦК удовлетворительным, должен обеспечивать качество управления ЦК на уровне, соответствующем оценке "удовлетворительно", и для подтверждения соответствия качества управления ЦК оценке "удовлетворительно" представлять в Банк России:

результаты внутренней оценки качества управления ЦК, осуществленной на основании методики, приведенной в приложении 1 к настоящему Указанию, на ежегодной основе - не позднее трех месяцев до наступления даты, соответствующей дате первоначально принятого решения о признании качества управления ЦК удовлетворительным;

сведения о планируемых изменениях в деятельности ЦК, касающихся качества управления ЦК, с описанием соответствующих изменений и их влияния на показатели качества управления ЦК - не позднее одного месяца до их введения в действие;

сведения о внесенных изменениях во внутренние документы и договоры, касающиеся качества управления ЦК, - не позднее 15 рабочих дней со дня внесения (утверждения и (или) регистрации) изменений с приложением указанных документов;

сведения о планируемых изменениях в деятельности ЦК, касающихся качества управления ЦК, на текущий календарный год - не позднее 1 февраля текущего календарного года;

отчет о произошедших изменениях в деятельности ЦК, касающихся качества управления ЦК, за предыдущий календарный год - не позднее 15 февраля текущего календарного года;

сведения о расчете коэффициентов кредитного риска, рыночного риска, риска ликвидности в соответствии с методикой, приведенной в приложении 1 к настоящему Указанию, по состоянию на первое число каждого месяца - не позднее 5-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным.

ЦК, в отношении которого Банком России принято решение о признании качества управления ЦК удовлетворительным, обязан по требованию Банка России предоставлять сведения о расчете коэффициентов кредитного риска, рыночного риска, риска ликвидности и их значениях на внутримесячную дату (даты) в установленный Банком России срок.

Информация об изменениях:

Указанием Банка России от 6 апреля 2015 г. N 3612-У в пункт 12 внесены изменения

См. текст пункта в предыдущей редакции

12. Банк России осуществляет оценку качества управления ЦК, в отношении которого принято решение о признании качества управления ЦК удовлетворительным, с периодичностью не реже одного раза в два года для подтверждения соответствия качества управления ЦК оценке "удовлетворительно".

Информация об изменениях:

Указанием Банка России от 21 августа 2014 г. N 3367-У пункт 13 изложен в новой редакции

См. текст пункта в предыдущей редакции

13. В ходе осуществления оценки качества управления ЦК для подтверждения соответствия качества управления ЦК оценке "удовлетворительно" Банк России:

рассматривает документы и сведения, перечисленные в пункте 11 настоящего Указания;

при необходимости запрашивает у ЦК дополнительные документы и (или) сведения с указанием в запросе сроков их представления и (или) организует совещания с уполномоченными представителями ЦК.

При выявлении фактов несоответствия качества управления ЦК, в отношении которого Банком России принято решение о признании качества управления ЦК удовлетворительным, Банк России вправе направить письменную информацию в адрес ЦК с рекомендацией устранить факты несоответствия качества управления ЦК с указанием сроков их устранения.

Информация об изменениях:

Указанием Банка России от 21 августа 2014 г. N 3367-У в пункт 14 внесены изменения

См. текст пункта в предыдущей редакции

14. Банк России вправе принять решение об отзыве решения о признании качества управления ЦК удовлетворительным, если Банком России выявлено несоответствие качества управления ЦК оценке "удовлетворительно" и рекомендации об устранении фактов несоответствия качества управления ЦК оценке "удовлетворительно" не исполнены в установленный срок, а также в случае непредставления или несвоевременного представления ЦК документов и сведений, перечисленных в пункте 11 настоящего Указания.

15. В случае принятия Банком России решения об отзыве решения о признании качества управления ЦК удовлетворительным Банк России письменно информирует ЦК о принятом решении с указанием оснований отзыва в срок не позднее трех рабочих дней с даты принятия такого решения.

16. Банк России размещает на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет", а также опубликовывает в "Вестнике Банка России" информацию о ЦК, в отношении которого Банком России принято решение об отзыве решения о признании качества управления ЦК удовлетворительным, с указанием даты принятия такого решения, в срок, не превышающий 10 рабочих дней со дня принятия такого решения.

Информация об изменениях:

Указанием Банка России от 25 ноября 2014 г. N 3454-У Указание дополнено пунктом 16.1

16.1. Особенности использования рейтингов кредитоспособности в целях применения настоящего Указания могут быть установлены иными нормативными актами Банка России.

17. Настоящее Указание подлежит официальному опубликованию в "Вестнике Банка России" и в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 30.11.2012 года N 23) вступает в силу с 1 января 2013 года.

Председатель Центрального банка Российской Федерации

С.М. Игнатьев

Зарегистрировано в Минюсте РФ 21 декабря 2012 г.
Регистрационный N 26273