Руководящий документ эксплуатирующей организации РД ЭО 1.1.2.01.0931-2013 "Основные положения о входном контроле продукции на АЭС" (утв. приказом ОАО "Концерн Росэнергоатом" от 17 июня 2013 г. N 9/557-П)

Руководящий документ эксплуатирующей организации РД ЭО 1.1.2.01.0931-2013
"Основные положения о входном контроле продукции на АЭС"
(утв. приказом ОАО "Концерн Росэнергоатом" от 17 июня 2013 г. N 9/557-П)

Дата введения - 17.06.2013

Предисловие

1 Разработан Департаментом качества ОАО "Концерн Росэнергоатом"

2 Внесен Департаментом качества ОАО "Концерн Росэнергоатом"

3 Введен в действие приказом ОАО "Концерн Росэнергоатом" от "17" июня 2013 N 9/557-П

4 Взамен "Типового положения о входном контроле на сооружаемых АС" и "Положения о взаимодействии Уполномоченной организации и АЭС при проведении входного контроля оборудования"

1 Область применения

1.1 Настоящий руководящий документ эксплуатирующей организации "Основные положения о входном контроле продукции на АЭС" (далее - Положение) устанавливает основные положения по организации, проведению и оформлению процедурных и отчетных документов входного контроля на сооружаемых и находящихся в эксплуатации АЭС продукции, предназначенной для использования в составе элементов или в качестве элемента, отнесенных к 1, 2, 3, 4 классам безопасности согласно НП-001 (далее - продукция).

1.2 Положение является обязательным для исполнения всеми организациями - участниками проведения входного контроля продукции на АЭС.

1.3 Требования Положения должны быть учтены филиалами ОАО "Концерн Росэнергоатом" (далее - Концерн), генподрядчиками и уполномоченными организациями при разработке/корректировке своих процедурных документов, определяющих требования к организации, установлению ответственности, проведению и оформлению/участию в оформлении отчетных документов входного контроля продукции на сооружаемых и находящихся в эксплуатации АЭС.

1.4 Процедурные документы филиалов Концерна и уполномоченных организаций, определяющие требования к организации, установлению ответственности, проведению и оформлению/участию в оформлении отчетных документов входного контроля продукции на сооружаемых и находящихся в эксплуатации АЭС, разрабатываемые/корректируемые ими после вступления в действие настоящего Положения, подлежат согласованию с Департаментом качества Концерна.

1.5 Процедурные документы генподрядчиков, определяющие требования к организации, установлению ответственности, проведению и участию в оформлении отчетных документов входного контроля продукции на сооружаемых АЭС, разрабатываемые/корректируемые ими после вступления в действие настоящего Положения, подлежат согласованию с филиалами Концерна, на площадках которых генподрядчиком осуществляются работы в соответствии с договором генподряда на строительство энергоблоков АЭС.

2 Нормативные ссылки

В настоящем Положении использованы ссылки на следующие нормативные документы:

- НП-001-97 (ПНАЭ Г-01-011-97) "Общие положения обеспечения безопасности атомных станций ОПБ 88/97";

- ПНАЭ Г-7-008-89 "Правила устройства и безопасной эксплуатации оборудования и трубопроводов атомных энергетических установок";

- ПНАЭ Г-7-009-89 "Оборудование и трубопроводы атомных энергетических установок. Сварка и наплавка. Основные положения";

- ПНАЭ Г-7-010-89 "Оборудование и трубопроводы атомных энергетических установок. Сварные соединения и наплавки. Правила контроля";

- ПНАЭ Г-7-016-89 "Унифицированные методики контроля основных материалов (полуфабрикатов), сварных соединений и наплавки оборудования и трубопроводов АЭУ. Визуальный и измерительный контроль";

- ПНАЭ Г-7-025-90 "Стальные отливки для атомных энергетических установок. Правила контроля";

- ПР 1.3.3.99.0010-2010 "Порядок аттестации контролеров, выполняющих контроль металла на действующих АЭС";

- НП-043-03 "Требования к устройству и безопасной эксплуатации грузоподъемных кранов для объектов использования атомной энергии";

- НП-044-03 "Правила устройства и безопасной эксплуатации сосудов, работающих под давлением, для объектов использования атомной энергии";

- НП-045-03 "Правила устройства и безопасной эксплуатации трубопроводов пара и горячей воды для объектов использования атомной энергии";

- НП-046-03 "Правила устройства и безопасной эксплуатации паровых и водогрейных котлов для объектов использования атомной энергии";

- НП-071-06 "Правила оценки соответствия оборудования, комплектующих, материалов и полуфабрикатов, поставляемых на объекты использования атомной энергии";

- ГОСТ 3.1109-82 "ЕСТД. Термины и определения основных понятий";

- ГОСТ 18322-78 "Система технического обслуживания и ремонта техники. Термины и определения";

- ГОСТ Р 21.1001-2009 "Система проектной документации для строительства. Общие положения";

- РД-03-36-2002 "Условия поставки импортного оборудования, изделий, материалов и комплектующих для ядерных установок, радиационных источников и пунктов хранения Российской Федерации";

- РД ЭО 1.1.2.01.0930-2013 "Положение по управлению несоответствиями при изготовлении и входном контроле продукции для АЭС";

- РД ЭО 1.1.2.05.0929-2013 "Руководство по проведению приемочных инспекций на предприятиях-изготовителях и входного контроля на АЭС оборудования 1, 2 и 3 классов безопасности".

3 Термины и определения

3.1 входной контроль: Контроль качества и комплектности продукции, поступившей на площадку АЭС и предназначенной для использования при ее сооружении и эксплуатации.

3.2 генподрядчик: Юридическое лицо, выполняющее по договору генподряда с Концерном комплекс работ по сооружению энергоблоков АЭС, включая закупку продукции.

3.3 документ регистрации несоответствий и принятых решений: Решение или Отчет о несоответствии, оформленные в соответствии с требованиями РД ЭО 1.1.2.01.0930.

3.4 заготовка: Предмет труда, из которого изменением формы, размеров, свойств поверхности и (или) материала изготавливают деталь (ГОСТ 3.1109).

3.5 запасная часть: Составная часть изделия, предназначенная для замены находившейся в эксплуатации такой же части с целью поддержания или восстановления исправности или работоспособности изделия (ГОСТ 18322).

3.6 изделие: Единица продукции, количество которой может исчисляться в штуках, килограммах, метрах.

3.7 комплектующее изделие: Продукция субподрядчика, применяемая как составная часть продукции, выпускаемой предприятием-изготовителем.

3.8 контроль качества: Проверка состояния применяемых предприятием - изготовителем процедур, наблюдение за соблюдением технологических процессов, подтверждение соответствия количественных и качественных показателей продукции на всех этапах ее изготовления требованиям НД, договора на поставку, РКД и ПТД.

Примечание - к процедуре контроля качества оборудования важного для безопасности в соответствии с НП-071 применяется термин оценка соответствия.

3.9 корректирующее действие: Действие, предпринятое для устранения выявленного несоответствия и/или для устранения причины данного несоответствия.

3.10 качество продукции: Совокупность свойств продукции, обуславливающих ее пригодность удовлетворять определенные потребности в соответствии с ее назначением.

3.11 монтажная организация: организация, привлеченная на договорной основе Концерном (его филиалом)/генподрядчиком к работам по монтажу продукции на площадке АЭС и обладающая соответствующими разрешительными документами применительно к данному виду деятельности.

3.12 несоответствие: Невыполнение одного или нескольких требований, установленных ИТТ (ТТ) или ТЗ, РКД, ПТД, нормативными правовыми актами РФ, федеральными нормами и правилами в области использования атомной энергии и иной нормативной документацией, указанной в ИТТ (ТТ), ТЗ, РКД, ПТД, договорах на изготовление и/или поставку, и требований (технических, по качеству) вышеуказанных договоров.

Примечание - к несоответствиям не относятся выявляемые при проведении работ по оценке соответствия в форме приемки (испытаний)/контролю качества при изготовлении или при проведении входного контроля на площадке АЭС:

- ошибки в сопроводительной документации (за исключением несоответствия формы паспорта (свидетельства об изготовлении) на продукцию, форме, указанной в федеральных нормах и правилах в области использования атомной энергии);

- отклонения по некомплектности сопроводительной документации (за исключением отсутствия: документа о качестве продукции (сертификат качества/формуляр/паспорт/этикетка/свидетельство об изготовлении), Руководства по эксплуатации, Руководства по монтажу (в случае отсутствия данного раздела в Руководстве по эксплуатации), Плана качества);

- отклонения от требований ИТТ/ТЗ при наличии РКД, согласованной Концерном (для строящихся АЭС)/филиалом Концерна (для действующих АЭС);

- отсутствие проектной и рабочей документации для строительства (термины применены по ГОСТ Р 21.1001) или отклонения характеристик продукции от требований проектной и рабочей документации для строительства.

Данные отклонения являются замечаниями и подлежат устранению генподрядчиком/поставщиком/предприятием-изготовителем без оформления документа регистрации несоответствия и принятых решений.

3.13 оборудование: Комплекс взаимосвязанных изделий, имеющий заданное функциональное назначение и предназначенный для использования самостоятельно или в составе другого оборудования.

Примечание - в рамках данного документа под оборудованием понимается теплообменное оборудование, паровые и водогрейные котлы, сосуды, работающие под давлением, арматура, насосы, привода, электродвигатели, составные части и элементы трубопроводов, электротехнические и электронные устройства, аппаратура, приборы и блоки, дозиметрическое оборудование и оборудование физической защиты, перегрузочные машины, стационарно установленные грузоподъемные краны, используемые в технологическом цикле атомных станций, средства контроля, измерения и диагностики, оборудование для хранения и переработки радиоактивных отходов, оборудование тепловой и биологической защиты и иное оборудование, входящие в состав соответствующих номенклатурных групп.

3.14 полуфабрикат: Предмет труда, подлежащий дальнейшей обработке на предприятии-потребителе (ГОСТ 3.1109).

Примечание - в рамках данного документа: 1) предприятием-потребителем является площадка АЭС; 2) рассматриваются следующие полуфабрикаты: листы, трубы, поковки (штамповки), сортовой и фасонный прокат, трубные заготовки, стальные и чугунные отливки, крепеж.

3.15 поставщик: Юридическое лицо или индивидуальный предприниматель, осуществляющее/ий поставку оборудования генподрядчику или филиалу Концерна.

3.16 предприятие-изготовитель: Юридическое лицо или индивидуальный предприниматель, производящее/ий продукцию для последующей поставки.

3.17 продукция: Результат деятельности, представленный в материально-вещественной форме и предназначенный для дальнейшего использования в хозяйственных и иных целях.

Примечание - в рамках данного документа продукция включает оборудование, комплектующие изделия, запасные части, заготовки, полуфабрикаты, сварочные (наплавочные) материалы.

3.18 процедура: Документированный порядок действий, обеспечивающий выполнение определенной работы (процесса), а также порядок и способы контроля результатов их выполнения.

3.19 план качества: Отчетный документ, отражающий результаты выполнения работ по оценке соответствия в форме приемки/контролю качества при изготовлении и содержащий записи о проведенных работах в последовательных контрольных точках согласно технологическому процессу изготовления продукции и порядку выполнения работ по оценке соответствия.

3.20 рабочая конструкторская документация: Конструкторская документация, разработанная на основе ТЗ (ИТТ, ТТ) и предназначенная для обеспечения изготовления, контроля, приемки, поставки, эксплуатации и ремонтов изделия.

3.21 ремонтная организация: организация, привлеченная на договорной основе Концерном (его филиалом)/генподрядчиком к работам по ремонту и реконструкции продукции на площадке АЭС и обладающая соответствующими разрешительными документами применительно к данному виду деятельности.

3.22 субподрядчик: Юридическое лицо или индивидуальный предприниматель, привлекаемое/ый на договорной основе для выполнения части технологического процесса изготовления продукции, в том числе изготовления комплектующих изделий, закупаемых предприятием - изготовителем продукции.

Примечание - к субподрядчикам не относятся лаборатории (испытательные центры), привлекаемые для проведения неразрушающего и/или разрушающего контроля, и/или испытаний.

3.23 сварочные (наплавочные) материалы: Сварочная проволока, лента для наплавки, покрытые электроды и т.д., применяемые при сварке (наплавке) для обеспечения заданного процесса и получения сварного соединения и наплавки.

3.24 техническое задание: Исходный документ для разработки изделия и технической документации на него, устанавливающий основное назначение и показатели качества изделия, технико-экономические и специальные требования предъявляемые к разрабатываемому изделию, объему, стадиям разработки и составу конструкторской документации.

Примечания -

- техническое задание не относится к конструкторским документам.

- конкретное содержание ТЗ определяется разработчиком изделия на основании ИТТ (ТТ) филиала Концерна или генподрядчика, а при инициативной разработке - разработчиком.

- техническое задание разрабатывают и утверждают в порядке, установленном Концерном или генподрядчиком и разработчиком. При инициативной разработке необходимость, порядок разработки и утверждения технического задания определяет разработчик изделия.

3.25 уполномоченная организация: Юридическое лицо, уполномоченное согласно совместному решению ГК "Росатом" и Федеральной службы по экологическому, технологическому и атомному надзору от 25.06.2007 N 06-4421 (с изм. NN 1, 2, 3) "О порядке и объеме проведения оценок соответствия оборудования, изделий, комплектующих, материалов и полуфабрикатов, поставляемых на атомные станции" [1] на проведение работ по оценке соответствия в форме приемки (испытаний) продукции, предназначенной для использования в элементах ОИАЭ РФ, отнесенных к 1, 2, 3 классам безопасности согласно НП-001.

3.26 эксплуатирующая организация: Организация, созданная в соответствии с законодательством Российской Федерации и признанная в порядке и на условиях, установленных Правительством Российской Федерации, соответствующим органом управления использованием атомной энергии пригодной эксплуатировать ядерную установку, радиационный источник или пункт хранения и осуществлять собственными силами или с привлечением других организаций деятельность по размещению, проектированию, сооружению, эксплуатации и выводу из эксплуатации ядерной установки, радиационного источника или пункта хранения, а также деятельность по обращению с ядерными материалами и радиоактивными веществами (N 170-ФЗ от 21 ноября 1995 [2]).

3.27 элемент АЭС: Оборудование, приборы, трубопроводы, кабели, строительные конструкции и другие изделия, обеспечивающие выполнение заданных функций самостоятельно или в составе систем и рассматриваемые в проекте в качестве структурных единиц при выполнении анализов надежности и безопасности (НП-001).

4 Обозначения и сокращения

4.1 В настоящем Положении применены следующие обозначения и сокращения:

АЭС	-	атомная электростанция
АСУТП	-	автоматизированная система управления технологическим процессом
ВК	-	входной контроль
ГОСТ	-	государственный стандарт
ГПМ	-	грузоподъемные механизмы
ИВС	-	информационно-вычислительная система
ИТТ	-	исходные технические требования
КИП	-	контрольно-измерительные приборы
НД	-	нормативная документация
ПДК ВК	-	постоянно действующая комиссия по входному контролю
ПТД	-	производственно-технологическая документация
ОИАЭ	-	объект использования атомной энергии
ОСТ	-	отраслевой стандарт
РАО	-	радиоактивные отходы
РД	-	руководящий документ
РКД	-	рабочая конструкторская документация
РФ	-	Российская Федерация
СЛА	-	система локализации аварии
ТЗ	-	техническое задание
ТТ	-	технические требования
ТУ	-	технические условия

5 Ответственность участников

5.1 Филиал Концерна (АЭС или Дирекция строящейся АЭС) несет ответственность за:

- включение требований настоящего Положения в договоры с поставщиками (при заключении договора изготовления/поставки без участия генподрядчика);

- выполнение требований настоящего Положения при организации, проведении и оформлении процедурных и отчетных документов входного контроля на площадках АЭС;

- предоставление постоянных рабочих мест с доступом к сети Интернет для специалистов уполномоченных организаций, входящих в состав ПДК ВК.

5.2 Генподрядчик несет ответственность за:

- включение требований настоящего Положения в договоры с поставщиками (при заключении договора изготовления/поставки с участием генподрядчика);

- выполнение требований настоящего Положения при организации, проведении, оформлении процедурных и участии в оформлении отчетных документов входного контроля на всех строящихся площадках АЭС, на которых им осуществляются генподрядные работы.

5.3 Монтажная организация/ремонтная организация несет ответственность за:

- выполнение требований настоящего Положения при участии в составе ПДК ВК и участии в оформлении отчетных документов входного контроля на площадках АЭС.

5.4 Поставщик несет ответственность за:

- обеспечение включения требований к продукции от генподрядчика или филиала Концерна, указанных в заключенных с ним договорах поставки, в договоры с предприятиями - изготовителями продукции и их субподрядчиками;

- выполнение требований настоящего Положения при участии в составе ПДК ВК и участии в оформлении отчетных документов входного контроля на площадках АЭС.

5.5 Предприятие-изготовитель и его субподрядчики несут ответственность за:

- обеспечение включения требований к продукции от генподрядчика или филиала Концерна, указанных в заключенных с ними договорах на изготовление/поставку, в договора с субподрядчиками;

- выполнение требований настоящего Положения при участии в составе ПДК ВК и участии в оформлении отчетных документов входного контроля на площадках АЭС.

5.6 Уполномоченная организация несет ответственность за:

- выполнение требований настоящего Положения при участии в составе ПДК ВК, оформлении процедурных и участии в оформлении отчетных документов входного контроля на площадках АЭС, на которые поставляется продукция, прошедшая оценку соответствия в форме приемки (испытаний) со стороны уполномоченной организации;

- обеспечение постоянного присутствия своих представителей на всех площадках АЭС РФ, на которые поставляется продукция, прошедшая оценку соответствия в форме приемки (испытаний) со стороны уполномоченной организации.

6 Общие требования

6.1 Входной контроль проводят на площадке АЭС с целью предотвращения использования на АЭС продукции, не соответствующей требованиям нормативных правовых актов РФ, НД, ИТТ (ТТ) или ТЗ, РКД и договоров на поставку.

6.2 Входному контролю подлежит вся продукция, поступившая на площадку АЭС и предназначенная для использования для использования в составе элементов или в качестве элемента, отнесенных к 1, 2, 3, 4 классам безопасности согласно НП-001.

6.3 До проведения входного контроля, филиалом Концерна и генподрядчиком (для строящихся АЭС) должна быть проведена приемка поставленной на площадку АЭС продукции по количеству (включая проверку соответствия продукции сведениям, указанным в транспортных документах, и проверку отсутствия повреждений тары/упаковки) от транспортной организации с соблюдением правил, предусмотренных нормативными правовыми актами РФ, регулирующими деятельность транспорта.

6.4 Требования к порядку проведения приемки продукции по количеству и оформлению отчетной документации по ее результатам, порядку действий при выявлении несоответствия продукции сведениям, указанным в транспортных документах, и/или повреждений тары/упаковки должны быть установлены в процедурных документах филиалов Концерна и генподрядчиков.

6.5 При положительных результатах приемки по количеству проведение входного контроля продукции должно быть начато в срок не позднее 10 календарных дней с даты подписания товарно-транспортной накладной генподрядчиком (для строящихся АЭС) или филиалом Концерна (для действующих АЭС), если иное не установлено в договоре на поставку продукции.

6.6 Продукция, в отношении которой при проведении входного контроля выявлено несоответствие, считается не прошедшей входной контроль и не подлежит дальнейшему использованию на площадке АЭС до устранения выявленных несоответствий.

6.7 Решение о возможности дальнейшего использования на площадке АЭС продукции, в отношении которой при проведении входного контроля выявлены замечания, принимается членами ПДК ВК, указывается в разделе "Заключение" Акта входного контроля, который утверждается ее председателем. Данное решение может быть принято только в случае наличия гарантийного письма от генподрядчика (для строящихся АЭС) или поставщика (для АЭС, находящихся в эксплуатации) об устранении замечаний в согласованные с филиалом Концерна сроки.

6.8 Входной контроль осуществляют по параметрам (требованиям) и методам, установленным в ИТТ (ТТ) или ТЗ, РКД (для импортной продукции в случае отсутствия ТУ учитываются требования, установленные в Технических требованиях, оформленных и согласованных согласно РД-03-36), НД и договорах на поставку продукции.

6.9 Организациями - участниками проведения входного контроля являются:

- филиал Концерна (АЭС или Дирекция строящейся АЭС) - конечный потребитель продукции;

- генподрядчик (для сооружаемых АЭС);

- уполномоченная организация (для продукции, прошедшей оценку соответствия в форме приемки (испытаний) со стороны данной уполномоченной организации);

- монтажная организация (по согласованию, для продукции, подлежащей монтажу данной организацией);

- ремонтная организация (по согласованию, для продукции, подлежащей применению при ремонте и реконструкции, выполняемых данной организацией);

- предприятие-изготовитель/поставщик продукции (по согласованию).

6.10 Контролируемые параметры (требования) продукции, виды контроля, объем выборки или пробы определяют, исходя из:

- класса безопасности продукции по НП-001;

- результатов входного контроля на площадках АЭС по предыдущим поставкам данной продукции определенного предприятия-изготовителя;

- требований к продукции, установленных в ИТТ (ТТ) или ТЗ, РКД (для импортной продукции в случае отсутствия ТУ учитываются требования, установленные в Технических требованиях, оформленных и согласованных согласно РД-03-36), НД и договорах на поставку (на продукцию импортного производства, предназначенную для использования в составе элементов или в качестве элементов АЭС, важных для безопасности, в перечень требований должно быть включено представление поставщиком/предприятием-изготовителем в составе сопроводительной документации Решения о применении, оформленного в соответствии с требованиями РД-03-36, утвержденного Концерном и одобренного Ростехнадзором);

- требований РД ЭО 1.1.2.05.0929,

и указывают в Перечне продукции, подлежащей входному контролю (далее - Перечень входного контроля). Форма Перечня приведена в обязательном Приложении А.

6.11 Допускается вместо Перечня входного контроля, оформление процедурных документов для каждой номенклатурной группы продукции, указанных в п. 7.2 настоящего Положения. Данные документы должны содержать:

- типовые программы проведения входного контроля продукции (оборудование, комплектующие изделия, запасные части, заготовки, полуфабрикаты, сварочные (наплавочные) материалы) данной номенклатурной группы;

- информацию, приведенную в п. 6.10 и столбцах 5-9 таблицы Приложения А настоящего Положения.

6.12 В процедурных документах, разрабатываемых на основе настоящего Положения филиалами Концерна, генподрядчиками и определяющих требования к организации, установлению ответственности, проведению и оформлению/участию в оформлении отчетных документов входного контроля продукци