Постановление Правительства РФ от 30 июня 2003 г. N 395 "О мерах по организации управления средствами пенсионных накоплений"

     1.  Пенсионный фонд Российской  Федерации,  в  дальнейшем  именуемый

Фондом, на основании Федерального закона "Об инвестировании  средств  для

финансирования  накопительной  части   трудовой   пенсии   в   Российской

Федерации"   (далее   именуется   -    Федеральный       закон)    в лице

________________________________________________________________________,

               (ф.и.о., должность должностного лица Фонда)

действующего (ей) на основании __________________________________________

                                (наименование и реквизиты документа, на

________________________________________________________________________,

           основании которого действует должностное лицо Фонда)

с одной стороны, и _____________________________________________________,

                    (полное наименование специализированного депозитария)

в дальнейшем именуемый специализированным  депозитарием,  действующий  на

основании лицензии от "____" _____________ г.  N  ____  на  осуществление

депозитарной деятельности на рынке ценных  бумаг  и  лицензии  от  "____"

_____________ г. N ____ на осуществление деятельности специализированного

депозитария  инвестиционных  фондов,  паевых  инвестиционных   фондов   и

негосударственных пенсионных фондов, в лице _____________________________

_________________________________________________________________________

                   (ф.и.о., должность должностного лица

________________________________________________________________________,

                     специализированного депозитария)

действующего (ей) на основании __________________________________________

                               (наименование и реквизиты документа, на

________________________________________________________________________,

    основании которого действует должностное лицо специализированного

                                 депозитария)

с другой стороны, на основании протокола от "____"  __________ г.  N ____

о  результатах  конкурса  для  заключения  договора  об  оказании

специализированным депозитарием услуг Фонду, заключили настоящий  договор

о нижеследующем.

2. Специализированный депозитарий за установленную настоящим договором плату обязуется оказывать Фонду услуги по контролю за соблюдением управляющими компаниями, с которыми Фондом заключены договоры доверительного управления средствами пенсионных накоплений (далее именуются - управляющие компании), требований Федерального закона, иных нормативных правовых актов и договоров, а Фонд обязуется оплатить такие услуги.

3. Специализированный депозитарий осуществляет в порядке, установленном Федеральной службой по финансовым рынкам, контроль:

за соответствием деятельности управляющих компаний по распоряжению средствами пенсионных накоплений, переданными им в доверительное управление, а также состава и структуры совокупного инвестиционного портфеля требованиям Федерального закона, иных нормативных правовых актов и инвестиционной декларации;

за соблюдением управляющими компаниями установленного порядка определения стоимости чистых активов;

за полнотой и своевременностью перечисления управляющими компаниями в Фонд средств на выплаты за счет средств пенсионных накоплений, а также средств пенсионных накоплений, передаваемых в порядке обеспечения прав застрахованных лиц на выбор инвестиционного портфеля (управляющей компании) или негосударственного пенсионного фонда;

за соответствием размера и порядка удержания управляющими компаниями средств для возмещения необходимых расходов по инвестированию средств пенсионных накоплений и вознаграждения управляющих компаний требованиям Федерального закона и иных нормативных правовых актов.

4. Специализированный депозитарий не вправе давать управляющим компаниям согласие на распоряжение средствами пенсионных накоплений, а также исполнять поручения управляющих компаний по передаче ценных бумаг, находящихся в доверительном управлении управляющих компаний, если такие распоряжение и передача противоречат Федерального закону и иным нормативным правовым актам.

5. Специализированный депозитарий обязан в порядке, определенном регламентом специализированного депозитария, зарегистрированным Федеральной службой по финансовым рынкам:

исполнять поручения по передаче ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений;

давать управляющим компаниям согласие на списание (выдачу) с банковского счета (счетов) средств, входящих в состав средств пенсионных накоплений, путем подписания уполномоченным лицом специализированного депозитария распоряжения о перечислении (выдаче) этих средств.

6. Специализированный депозитарий обязан принимать на хранение и хранить копии всех первичных документов в отношении средств пенсионных накоплений, переданных Фондом в доверительное управление управляющим компаниям, и иные документы, связанные с осуществлением контроля за деятельностью управляющих компаний, до заключения Фондом и другим специализированным депозитарием договора об оказании специализированным депозитарием услуг и до передачи ему прав и обязанностей по договору.

7. Специализированный депозитарий обязан уведомлять Фонд, Федеральную службу по финансовым рынкам и соответствующую управляющую компанию о выявленных в ходе осуществления контроля нарушениях не позднее рабочего дня, следующего за днем их выявления, путем направления электронного документа либо сообщения о выявленном нарушении в электронной форме с одновременным направлением документа на бумажном носителе.

8. Специализированный депозитарий обязан в порядке и сроки, предусмотренные пунктом 7 настоящего договора, информировать Фонд и Федеральную службу по финансовым рынкам:

об изменении учредительных документов специализированного депозитария;

об изменении численного и персонального состава совета директоров (наблюдательного совета) и исполнительных органов специализированного депозитария;

об изменении численного и персонального состава работников, непосредственно обеспечивающих осуществление деятельности специализированного депозитария;

об изменении состава аффилированных лиц специализированного депозитария.

9. Специализированный депозитарий обязан ежемесячно представлять в Фонд и Федеральную службу по финансовым рынкам бумаг информацию о всех сделках, совершаемых управляющими компаниями со средствами пенсионных накоплений, по форме, установленной Федеральной службой по финансовым рынкам. Указанная информация представляется не позднее 10-го числа месяца, следующего за отчетным, в порядке, предусмотренном пунктом 7 настоящего договора.

10. В случае прекращения настоящего договора специализированный депозитарий обязан передать в порядке и сроки, установленные Федеральной службой по финансовым рынкам, копии всех документов, связанных с исполнением обязанностей по настоящему договору, другому специализированному депозитарию, с которым Фонд заключил соответствующий договор.

11. Специализированный депозитарий обязан обеспечить в порядке, установленном Правительством Российской Федерации, процесс передачи управляющими компаниями активов Фонду в случае прекращения (расторжения) договоров доверительного управления средствами пенсионных накоплений, а также в случае передачи активов в обеспечение права застрахованных лиц на выбор инвестиционного портфеля (управляющей компании) или негосударственного пенсионного фонда.

12. Специализированный депозитарий обязан направлять нотариально заверенные копии договора обязательного страхования ответственности специализированного депозитария, а также всех изменений и дополнений, внесенных в указанный договор, в Фонд и Федеральную службу по финансовым рынкам в течение 3 рабочих дней с даты заключения такого договора или внесения в него изменений и дополнений.

13. Специализированный депозитарий не вправе использовать информацию, ставшую ему известной в связи с исполнением обязанностей по настоящему договору, для совершения сделок в своих интересах или в интересах третьих лиц, а также передавать указанную информацию третьим лицам.

Специализированный депозитарий обязан принимать меры по ограничению доступа к предусмотренной настоящим пунктом информации, а также обеспечить, чтобы лица, имеющие доступ к указанной информации, не использовали ее для совершения сделок в своих интересах или в интересах третьих лиц, а также не передавали ее третьим лицам.

14. Специализированный депозитарий обязан осуществлять каждый рабочий день расчет рыночной стоимости активов и стоимости чистых активов, в которые размещены средства пенсионных накоплений, осуществлять сверку полученных им результатов с результатами аналогичных расчетов управляющих компаний, а также ежедневно представлять в Фонд и Федеральную службу по финансовым рынкам в порядке, предусмотренном пунктом 7 настоящего договора, сведения о рыночной стоимости активов и стоимости чистых активов, находящихся в доверительном управлении управляющих компаний.

15. Специализированный депозитарий обязан заключить с каждой из управляющих компаний договор об оказании специализированным депозитарием услуг.

16. Специализированный депозитарий обязан в течение рабочего дня, в который получено уведомление в форме документа на бумажном носителе или электронного документа о прекращении (расторжении) договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений, заключенного Фондом с управляющей компанией, прекратить исполнение поручений этой управляющей компании о передаче ценных бумаг и выдачу управляющей компании согласия на списание (выдачу) средств.

17. Специализированный депозитарий обязан представить в Фонд в течение месяца с даты заключения настоящего договора нотариально заверенные копии согласованного с Фондом регламента специализированного депозитария, устанавливающего порядок взаимодействия специализированного депозитария с Фондом, и регламента специализированного депозитария, устанавливающего порядок взаимодействия специализированного депозитария с управляющими компаниями, зарегистрированных Федеральной службой по финансовым рынкам.

18. Внесение изменений и дополнений в регламент специализированного депозитария, устанавливающий порядок взаимодействия специализированного депозитария с Фондом, осуществляется по согласованию с Фондом.

19. Изменения и дополнения, внесенные в регламент специализированного депозитария, устанавливающий порядок взаимодействия специализированного депозитария с Фондом, и в регламент специализированного депозитария, устанавливающий порядок взаимодействия специализированного депозитария с управляющими компаниями, регистрируются Федеральной службой по финансовым рынкам.

Нотариально заверенные копии указанных изменений и дополнений, зарегистрированных Федеральной службой по финансовым рынкам, специализированный депозитарий направляет в Фонд в течение 3 рабочих дней с даты получения уведомления о регистрации этих изменений и дополнений.

20. Специализированный депозитарий обязан в порядке, установленном пунктом 7 настоящего договора, уведомлять в течение рабочего дня:

Фонд - о приостановлении действия или аннулировании лицензии на осуществление депозитарной деятельности или лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;

Фонд и Федеральную службу по финансовым рынкам - о применении к специализированному депозитарию процедуры банкротства и о принятии решения о реорганизации или ликвидации специализированного депозитария.

21. Специализированный депозитарий обязан соблюдать требования, предусмотренные условиями конкурса, на основании результатов которого заключен настоящий договор.

22. Специализированный депозитарий обязан соблюдать иные требования, установленные федеральными законами и другими нормативными правовыми актами об инвестировании средств пенсионных накоплений.

23. Фонд обязан оплатить специализированному депозитарию услуги в порядке, установленном настоящим договором.

24. Фонд обязан передавать специализированному депозитарию:

копии платежных документов, подтверждающих передачу Фондом управляющим компаниям средств пенсионных накоплений в доверительное управление;

требования с указанием размера средств пенсионных накоплений, которые должны быть перечислены управляющими компаниями Фонду в порядке реализации права застрахованного лица на выбор инвестиционного портфеля (управляющей компании) или негосударственного пенсионного фонда;

уведомления о получении Фондом средств, перечисленных управляющими компаниями в порядке реализации права застрахованного лица на выбор инвестиционного портфеля (управляющей компании) или негосударственного пенсионного фонда;

годовые планы перечисления управляющими компаниями Фонду средств, необходимых для выплат за счет средств пенсионных накоплений, с разбивкой по кварталам и месяцам, одновременно с их передачей управляющим компаниям;

копии всех документов, направляемых управляющим компаниям, с которыми Фонд заключил договоры доверительного управления средствами пенсионных накоплений;

_________________________________________________________________________

(указываются иные документы, необходимые для надлежащего исполнения

_________________________________________________________________________

специализированным депозитарием обязанностей по настоящему договору)

25. Документы, предусмотренные пунктом 24 настоящего договора, направляются на бумажных носителях либо в форме электронного документа.

26. Размер оплаты услуг, оказываемых специализированным депозитарием по настоящему договору составляет:

27. Суммарные расходы Фонда по оплате услуг специализированного депозитария, определяемые в процентах от стоимости чистых активов, находящихся в доверительном управлении управляющих компаний, не могут превышать размера, установленного приложением к настоящему договору.

28. Средняя стоимость чистых активов в целях настоящего договора рассчитывается путем сложения стоимости чистых активов по состоянию на конец каждого рабочего дня отчетного года и деления полученной суммы на количество рабочих дней в отчетном году.

При расчете средней стоимости чистых активов не учитываются средства пенсионных накоплений, вновь переданные Фондом в доверительное управление управляющим компаниям в отчетном году.

29. Оплата услуг по настоящему договору осуществляется каждой управляющей компанией, заключившей с Фондом договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений, в следующем порядке:

специализированный депозитарий направляет Фонду требование об оплате услуг в отношении каждой из управляющих компаний, с которыми Фонд заключил договоры доверительного управления,

________________________________________________________________________,

               (указывается срок направления требования)

Фонд направляет соответствующей управляющей компании поручение об оплате услуг, предоставляемых специализированным депозитарием, в течение 5 рабочих дней с даты получения Фондом указанного требования.

30. В случае прекращения (расторжения) настоящего договора до завершения отчетного года расчеты по настоящему договору производятся на дату прекращения (расторжения) настоящего договора на основании акта сверки расчетов с учетом срока фактического оказания специализированным депозитарием услуг Фонду.

31. Специализированный депозитарий несет перед Фондом ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей, связанных с осуществлением учета и удостоверения прав на ценные бумаги, а также хранения сертификатов ценных бумаг, находящихся в доверительном управлении управляющих компаний.

32. Специализированный депозитарий несет перед Фондом солидарную с управляющими компаниями ответственность за неисполнение обязанностей, предусмотренных Федеральным законом и настоящим договором.

33. Фонд несет ответственность перед специализированным депозитарием за убытки, причиненные им в результате неисполнения или ненадлежащего исполнения по его вине обязанностей, предусмотренных федеральными законами, иными нормативными правовыми актами Российской Федерации и настоящим договором.

     34.  Настоящий договор заключен на _________________________________

                                         (указывается период времени, в

_________________________________________________________________________

           течение которого действует настоящий договор)

Договор вступает в силу с даты его заключения.

35. Настоящий договор прекращается с даты:

приостановления действия или аннулирования лицензии специализированного депозитария на осуществление депозитарной деятельности или лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;

применения к специализированному депозитарию процедуры банкротства;

принятия решения о реорганизации или ликвидации специализированного депозитария.

36. Фонд отказывается от исполнения настоящего договора в случае, если специализированный депозитарий не соответствует требованиям, установленным статьей 21 Федерального закона, а также в случае неоднократного неисполнения им обязанности по уведомлению Фонда и Федеральной службы по финансовым рынкам о нарушениях, выявленных в ходе осуществления деятельности в соответствии с настоящим договором, за исключением случаев, предусмотренных пунктом 35 настоящего договора.

В этом случае настоящий договор считается расторгнутым по истечении 2 месяцев с даты направления Фондом специализированному депозитарию уведомления об отказе от договора.

37. В случае прекращения (расторжения) настоящего договора специализированный депозитарий осуществляет хранение всех документов, связанных с исполнением обязанностей по настоящему договору, до передачи указанных документов другому специализированному депозитарию, с которым Фонд заключил договор.

     1. Пенсионный фонд  Российской  Федерации,  в  дальнейшем  именуемый

Фондом, на основании Федерального закона "Об инвестировании  средств  для

финансирования  накопительной  части   трудовой   пенсии   в   Российской

Федерации" (далее именуется - Федеральный закон) в лице _________________

_________________________________________________________________________

               (ф.и.о., должность должностного лица Фонда)

________________________________________________________________________,

действующего (ей) на основании __________________________________________

                        (наименование и реквизиты документа, на основании

________________________________________________________________________,

                которого действует должностное лицо Фонда)

с одной стороны, и _____________________________________________________,

                 (полное и сокращенное наименование управляющей компании)

действующая на основании лицензии от "__" _________________ г.   N ______

на осуществление  деятельности  по  управлению  инвестиционными  фондами,

паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами,

в дальнейшем именуемая управляющей компанией, в лице ____________________

________________________________________________________________________,

     (ф.и.о., должность должностного лица управляющей компании)

действующего (ей) на основании _________________________________________,

_________________________________________________________________________

       (наименование и реквизиты документа, на основании

_________________________________________________________________________

     которого действует должностное лицо управляющей компании)

с другой стороны, на основании протокола от  "___"  ________  г. N ___  о

результатах конкурса для заключения  договора  доверительного  управления

средствами  пенсионных   накоплений   заключили   настоящий   договор   о

нижеследующем.

2. В соответствии с настоящим договором Фонд передает управляющей компании в доверительное управление средства пенсионных накоплений, а управляющая компания обязуется осуществлять управление ими в целях обеспечения права застрахованных лиц на получение накопительной части трудовой пенсии.

Выгодоприобретателем по настоящему договору является Российская Федерация в лице Фонда.

3. Управляющая компания осуществляет доверительное управление средствами пенсионных накоплений от своего имени путем совершения любых юридических и фактических действий по доверительному управлению средствами пенсионных накоплений в интересах выгодоприобретателя, указывая при этом, что она действует в качестве доверительного управляющего. При совершении действий, не требующих письменного оформления, управляющая компания информирует другую сторону об их совершении в этом качестве, а в письменных документах делает пометку "Д.У. средствами пенсионных накоплений" после своего наименования.

При отсутствии указания о том, что управляющая компания действует в качестве доверительного управляющего средствами пенсионных накоплений, она обязывается перед третьими лицами лично и отвечает перед ними только принадлежащим ей имуществом.

4. Передача Фондом средств пенсионных накоплений в доверительное управление управляющей компании не влечет перехода к управляющей компании права собственности на средства пенсионных накоплений и активы, в которые они будут инвестированы.

Доходы от доверительного управления средствами пенсионных накоплений не являются собственностью управляющей компании, а относятся на прирост средств, переданных в доверительное управление.

5. На средства, находящиеся в доверительном управлении управляющей компании, не может быть обращено взыскание по обязательствам Фонда и управляющей компании, не связанным с финансированием накопительной части трудовой пенсии.

6. Средства пенсионных накоплений, находящиеся в доверительном управлении управляющей компании, не могут являться обеспечением каких-либо обязательств Фонда и управляющей компании.

7. Фонд передает управляющей компании средства пенсионных накоплений путем их перечисления на ее отдельный банковский счет для осуществления операций со средствами пенсионных накоплений.

8. Фонд передает управляющей компании средства пенсионных накоплений:

9. Фонд уведомляет управляющую компанию о необходимости передачи ему средств пенсионных накоплений в порядке исполнения вновь поступивших заявлений застрахованных лиц о выборе инвестиционного портфеля (управляющей компании) или о переходе из Фонда в негосударственный пенсионный фонд (далее именуются - заявления застрахованных лиц) не позднее 6 марта года, следующего за годом подачи заявлений застрахованных лиц.

Размер средств пенсионных накоплений, подлежащих передаче управляющей компанией в Фонд для исполнения заявлений застрахованных лиц, определяется в соответствии с пунктом 2 статьи 34 Федерального закона.

В случае выплат, осуществляемых правопреемникам умерших застрахованных лиц, управляющая компания на основании уведомления Фонда передает ему средства пенсионных накоплений в размере, указанном в уведомлении.

Фонд направляет управляющей компании уведомление (требование) о необходимости передачи ему излишне перечисленных средств, если в результате корректировки индивидуальных сведений в специальной части индивидуальных лицевых счетов застрахованных лиц размер средств пенсионных накоплений застрахованных лиц уменьшится по сравнению с суммой средств, переданных Фондом управляющей компании в соответствии с пунктом 8 настоящего договора, либо уменьшает на сумму излишне перечисленных средств размер средств пенсионных накоплений, подлежащих передаче управляющей компании в соответствии с пунктом 8 настоящего договора.

Управляющая компания обязана передать в Фонд указанные в настоящем пункте средства пенсионных накоплений в размере, определенном в уведомлении (требовании) Фонда, в течение 8 рабочих дней с даты получения уведомления (требования).

10. Передача средств пенсионных накоплений Фондом управляющей компании, а также управляющей компанией Фонду по основаниям, предусмотренным Федеральным законом и настоящим договором, сопровождается подписанием сторонами акта передачи средств пенсионных накоплений по форме согласно приложению N 1 к настоящему договору.

Акт передачи средств пенсионных накоплений подписывается сторонами в течение 3 рабочих дней с даты получения Фондом (управляющей компанией) соответствующих средств.

11.  Стороны составляют итоговый акт передачи средств пенсионных накоплений в соответствии с настоящим договором ежегодно, не позднее 30 января года, следующего за отчетным, определенным статьей 16 Федерального закона. Акт составляется по форме согласно приложению N 2 к настоящему договору.

12. Управляющая компания обязана лично осуществлять доверительное управление средствами пенсионных накоплений.

13. Управляющая компания обязана:

инвестировать средства пенсионных накоплений исключительно в интересах застрахованных лиц только в разрешенные Федеральным законом объекты в соответствии с инвестиционной декларацией по форме согласно приложению N 3 к настоящему договору;

инвестировать средства пенсионных накоплений разумно и добросовестно, исходя из необходимости обеспечения принципов надежности, ликвидности, доходности и диверсификации.

14. Управляющая компания обязана в течение 15 дней с даты подписания настоящего договора заключить договор об оказании услуг со специализированным депозитарием, с которым Фонд уже заключил договор об оказании специализированным депозитарием услуг.

В случае заключения Фондом договора с другим специализированным депозитарием управляющая компания обязана заключить с этим специализированным депозитарием соответствующий договор в течение 10 рабочих дней с даты получения от Фонда письменного уведомления о заключении нового договора.

Управляющая компания обязана в течение рабочего дня, следующего за соответствующим событием, уведомить Федеральную службу по финансовым рынкам и Фонд о заключении договора со специализированным депозитарием.

15. Управляющая компания не вправе осуществлять операции со средствами пенсионных накоплений до заключения со специализированным депозитарием договора об оказании специализированным депозитарием услуг.

16. Управляющая компания обязана обособить средства пенсионных накоплений, находящиеся в доверительном управлении в соответствии с настоящим договором, от имущества управляющей компании, а также иного имущества, находящегося у нее в доверительном управлении или по иным основаниям.

17. Управляющая компания обязана отражать средства пенсионных накоплений, находящиеся в доверительном управлении, на отдельном балансе и вести по ним самостоятельный учет.

Для расчетов по операциям, связанным с доверительным управлением пенсионными накоплениями, управляющая компания обязана открыть отдельный банковский счет (счета) в кредитной организации, соответствующей требованиям Федерального закона, а для учета прав на ценные бумаги - отдельные счета депо в специализированном депозитарии.

18. Управляющая компания обязана передавать специализированному депозитарию имущество, входящее в состав средств пенсионных накоплений, для учета и (или) хранения, если для отдельных видов имущества законодательством Российской Федерации не предусмотрен иной порядок учета и (или) хранения.

19. Управляющая компания обязана передавать специализированному депозитарию копии всех первичных документов в отношении имущества, входящего в состав средств пенсионных накоплений, незамедлительно после их составления или получения.

20. Управляющая компания не вправе распоряжаться денежными средствами, составляющими средства пенсионных накоплений, без согласия специализированного депозитария.

21. В случае нарушения требований к размеру максимальной доли определенного класса активов в структуре инвестиционного портфеля из-за изменения рыночной или оценочной стоимости активов и (или) изменения в структуре собственности эмитента управляющая компания обязана привести структуру активов в соответствие с установленными требованиями к структуре инвестиционного портфеля в течение 6 месяцев с даты обнаружения указанного нарушения.

22. В случае нарушения требований к размеру максимальной доли определенного класса активов в структуре инвестиционного портфеля в результате умышленных действий управляющей компании она обязана устранить нарушение в течение 30 дней с даты его обнаружения. Управляющая компания обязана возместить Фонду ущерб, возникший в результате изменения установленной структуры активов и совершения сделок для корректировки структуры активов.

23. В случае если структура инвестиционного портфеля или его части определена в форме инвестиционного индекса, управляющая компания обязана соблюдать следующие требования:

в течение не менее двух третей рабочих дней в одном квартале рыночная стоимость ценных бумаг, по которым рассчитывается инвестиционный индекс, должна составлять не менее 85 процентов стоимости инвестиционного портфеля (соответствующей части инвестиционного портфеля);

разница между выраженными в процентах долей ценных бумаг одного эмитента в суммарной капитализации ценных бумаг, по которым рассчитывается инвестиционный индекс, и долей оценочной стоимости этих ценных бумаг в стоимости инвестиционного портфеля (соответствующей части инвестиционного портфеля) не может превышать 3 процента;

_________________________________________________________________________

(указываются иные особенности  управления инвестиционным портфелем,

_________________________________________________________________________.

структура которого или части которого определены в форме инвестиционного

                                индекса)

24. Управляющая компания обязана совершать сделки со средствами пенсионных накоплений, используя услуги брокеров, отвечающих требованиям, установленным Федеральным законом и нормативными правовыми актами Федеральной службы по финансовым рынкам, расторгать договоры с брокерами и принимать меры к истребованию средств в случаях, когда брокеры перестали удовлетворять указанным требованиям.

25. Управляющая компания обязана размещать средства пенсионных накоплений в кредитных организациях, отвечающих требованиям, установленным Федеральным законом, расторгать договоры, закрывать счета и принимать меры к истребованию денежных средств в случаях, когда кредитные организации перестали удовлетворять указанным требованиям.

26. Управляющая компания обязана ежедневно представлять специализированному депозитарию расчет рыночной стоимости активов и стоимости чистых активов, в которые размещены средства пенсионных накоплений, путем направления электронного документа либо сообщения в электронной форме с одновременным направлением документа на бумажном носителе.

27. Управляющая компания обязана осуществлять права по ценным бумагам, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, за исключением права голосования этими акциями на общем собрании акционеров соответствующего акционерного общества по всем вопросам, кроме выплаты дивидендов.

28. Управляющая компания обязана совершать сделки по продаже находящихся в доверительном управлении по настоящему договору ценных бумаг, как правило, по цене не ниже рыночной, а сделки по покупке ценных бумаг - как правило, по цене не выше рыночной (определенной в соответствии с правилами торговли указанными ценными бумагами).

При совершении сделки с отступлением от указанных правил управляющая компания обязана незамедлительно направить в Фонд и Федеральную службу по финансовым рынкам отчет по форме, установленной указанной Службой.

29. Управляющая компания обязана направлять нотариально заверенные копии договора обязательного страхования ответственности управляющей компании, а также всех внесенных в указанный договор изменений и дополнений в Фонд и Федеральную службу по финансовым рынкам в течение 3 рабочих дней с даты заключения такого договора или внесения в него изменений и дополнений.

30. Управляющая компания обязана представлять в Фонд копии отчетов о соблюдении требований кодекса профессиональной этики одновременно с направлением указанных отчетов в Федеральную службу по финансовым рынкам.

31. Управляющая компания обязана ежеквартально представлять в Фонд и Федеральную службу по финансовым рынкам отчет об инвестировании средств пенсионных накоплений и отчет о доходах от инвестирования по форме, утвержденной указанной Службой.

Указанные отчеты подписываются уполномоченными лицами управляющей компании и специализированного депозитария и представляются путем направления электронного документа либо сообщения в электронной форме с одновременным направлением документа на бумажном носителе.

32. Управляющая компания обязана информировать Фонд и Федеральную службу по финансовым рынкам:

об изменении учредительных документов управляющей компании;

об изменении численного и персонального состава совета директоров (наблюдательного совета) и исполнительных органов управляющей компании;

об изменении численного и персонального состава работников, непосредственно обеспечивающих деятельность управляющей компании;

об изменении состава аффилированных лиц управляющей компании.

Управляющая компания обязана информировать Фонд об аннулировании или приостановлении действия лицензии управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами.

Указанная информация направляется в форме электронного документа либо сообщения в электронной форме с одновременным направлением документа на бумажном носителе не позднее рабочего дня, следующего за днем, когда управляющая компания узнала или должна была узнать о фактах, предусмотренных настоящим пунктом.

33. Управляющая компания обязана обеспечить передачу Фонду активов, находящихся в доверительном управлении по настоящему договору, в случае прекращения (расторжения) договора, а также активов в обеспечение прав застрахованных лиц на выбор инвестиционного портфеля (управляющей компании) или негосударственного пенсионного фонда в порядке и сроки, установленные настоящим договором.

34. Управляющая компания обязана перечислять Фонду средства для выплаты накопительной части трудовой пенсии в установленном Федеральным законом порядке.

35. Управляющая компания обязана перечислять Фонду в соответствии с Федеральным законом средства для осуществления выплат правопреемникам умерших застрахованных лиц на основании определенного Фондом годового плана перечисления средств, необходимых для указанных выплат, путем ежемесячного перечисления Фонду средств в установленном размере.

36. Управляющая компания не вправе приобретать за счет средств пенсионных накоплений ценные бумаги, эмитентами которых являются управляющие компании, брокеры, кредитные и страховые организации, специализированный депозитарий и аудиторы, с которыми управляющая компания заключила договоры об обслуживании, а также ценные бумаги эмитентов, в отношении которых осуществляются меры досудебной санации или возбуждена процедура банкротства (наблюдения, временного (внешнего) управления, конкурсного производства) либо в отношении которых такие процедуры применялись в течение двух предшествующих лет.

37. Управляющая компания не вправе:

безвозмездно отчуждать средства пенсионных накоплений, находящиеся в доверительном управлении;

предоставлять займы за счет средств пенсионных накоплений, находящихся в доверительном управлении;

приобретать в свою собственность ценные бумаги, входящие в состав средств пенсионных накоплений;

отчуждать ценные бумаги, входящие в состав средств пенсионных накоплений, в собственность акционеров (участников) управляющей компании.

38. Управляющая компания вправе отказаться от принятия средств пенсионных накоплений, формируемых в пользу застрахованных лиц в порядке выбора ими инвестиционного портфеля (управляющей компании). В этом случае управляющая компания обязана уведомить об этом Фонд и Федеральную службу по финансовым рынкам в срок до 31 декабря года, предшествующего году, с которого управляющая компания отказывается от принятия средств пенсионных накоплений.

В случае поступления в Фонд такого уведомления в указанный в настоящем пункте срок управляющей компании передаются только страховые взносы на финансирование накопительной части трудовой пенсии и средства чистого финансового результата, который получен от временного размещения Фондом указанных сумм в пользу застрахованных лиц, ранее выбравших данную управляющую компанию.

Срок отказа от принятия средств пенсионных накоплений на очередной срок не может составлять менее одного года и начинается с 1 января года, следующего за годом принятия соответствующего решения.

39. Управляющая компания обязана представлять в Фонд:

ежеквартальную и годовую финансовую отчетность (бухгалтерский баланс, отчет о прибылях и убытках);

аудиторское заключение, составленное по результатам проверки за отчетный год;

сведения о поддержании управляющей компанией достаточности собственных средств;

копии протоколов общих собраний акционеров, в которых управляющая компания приняла участие при осуществлении прав по акциям, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений.

40. Управляющая компания не вправе использовать информацию, ставшую ей известной в связи с исполнением обязанностей по настоящему договору, для совершения сделок в своих интересах или в интересах третьих лиц, а также передавать указанную информацию третьим лицам.

Управляющая компания обязана принимать меры по ограничению доступа к предусмотренной настоящим пунктом информации, а также обязана обеспечить, чтобы лица, имеющие доступ к указанной информации, не использовали ее для совершения сделок в своих интересах или в интересах третьих лиц, а также не передавали ее третьим лицам.

41. Управляющая компания обязана соблюдать другие требования, предусмотренные законами и иными нормативными правовыми актами об инвестировании средств пенсионных накоплений.

42. Фонд обязан в письменной форме в установленные настоящим договором сроки уведомлять управляющую компанию о необходимости передачи средств пенсионных накоплений в порядке выбора застрахованным лицом инвестиционного портфеля (управляющей компании) или негосударственного пенсионного фонда.

43. Фонд обязан в письменной форме уведомить управляющую компанию о прекращении (расторжении) договора об оказании специализированным депозитарием услуг, заключенного Фондом и специализированным депозитарием, а также о заключении им договора с другим специализированным депозитарием, отобранным по результатам конкурса, не позднее рабочего дня, следующего за соответствующим событием.

44. Фонд обязан ежегодно, не позднее 1 декабря, доводить до управляющей компании годовой план перечисления средств, необходимых для выплат за счет средств пенсионных накоплений в следующем году, с разбивкой по кварталам и месяцам.

45. Необходимые расходы управляющей компании по инвестированию средств пенсионных накоплений не могут превышать ____ процентов средней стоимости чистых активов, находившихся в ее доверительном управлении по настоящему договору, за отчетный год.

46. Необходимые расходы по инвестированию средств пенсионных накоплений, вновь передаваемых в отчетном году Фондом управляющей компании, не могут превышать ____ процентов размера этих средств. Размер указанных расходов рассчитывается пропорционально количеству полных месяцев, в течение которых осуществлялось доверительное управление вновь переданными средствами пенсионных накоплений.

Под вновь передаваемыми средствами пенсионных накоплений в настоящем договоре понимаются учтенные в специальной части индивидуальных лицевых счетов застрахованных лиц страховые взносы, поступившие в Фонд на финансирование накопительной части трудовой пенсии в течение года, предшествующего отчетному году, и чистый финансовый результат, полученный Фондом от их временного размещения.

47. Расходы, превышающие необходимые расходы, предусмотренные пунктами 45 и 46 настоящего договора, оплачиваются управляющей компанией за счет собственных средств.

48. Расчет средней стоимости чистых активов в целях настоящего договора осуществляется путем сложения стоимости чистых активов по состоянию на конец каждого рабочего дня отчетного года и деления полученной суммы на количество рабочих дней в отчетном году.

При расчете средней стоимости чистых активов не учитываются средства пенсионных накоплений, вновь переданные Фондом управляющей компании в отчетном году.

49. Возмещение необходимых расходов управляющей компании по инвестированию средств пенсионных накоплений осуществляется путем удержания управляющей компанией сумм фактически произведенных расходов из средств пенсионных накоплений, находящихся в ее доверительном управлении.

50. Управляющая компания обязана в течение 5 рабочих дней с даты поступления поручения Фонда об оплате услуг специализированного депозитария перечислить специализированному депозитарию средства, указанные в поручении.

51. Размер вознаграждения управляющей компании составляет ____ (не более 10) процентов размера доходов от инвестирования средств пенсионных накоплений, полученных управляющей компанией за отчетный год, и начисляется по итогам этого года.

Размер вознаграждения управляющей компании не может превышать размера, установленного в приложении N 4 к настоящему договору.

52. Сумма вознаграждения управляющей компании удерживается ею из доходов от инвестирования переданных ей в доверительное управление средств пенсионных накоплений, полученных за отчетный год, за исключением случая, если стоимость чистых активов, находящихся в доверительном управлении управляющей компании, уменьшилась по сравнению с предшествующим годом.

53. В случае расторжения (прекращения) настоящего договора до завершения отчетного года расчеты по настоящему договору производятся на дату прекращения (расторжения) договора на основании акта сверки расчетов с учетом срока фактического управления управляющей компанией средствами пенсионных накоплений в отчетном году.

54. Управляющая компания несет ответственность перед Фондом за неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязанностей по настоящему договору.

55. Фонд несет ответственность перед управляющей компанией за убытки, причиненные им в результате неисполнения и (или) ненадлежащего исполнения по его вине обязанностей, предусмотренных федеральными законами, иными нормативными правовыми актами и настоящим договором.

     56. Договор заключен на ____________________________________________

                             (указывается срок, предусмотренный условиями

_________________________________________________________________________.

               конкурса по отбору управляющих компаний)

Договор считается заключенным с даты подписания в части, не связанной с осуществлением доверительного управления средствами пенсионных накоплений.

57. Настоящий договор прекращается с даты:

приостановления действия или аннулирования лицензии управляющей компании;

применения к управляющей компании процедуры банкротства;

принятия решения о реорганизации или ликвидации управляющей компании;

получения Фондом уведомления управляющей компании о невозможности лично осуществлять доверительное управление средствами пенсионных накоплений.

58. Фонд отказывается от исполнения настоящего договора в случае:

несоответствия управляющей компании требованиям статьи 22 Федерального закона;

нарушения управляющей компанией требований к составу активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений;

нарушения требований к структуре инвестиционного портфеля в результате умышленных действий управляющей компании;

неоднократного неисполнения управляющей компанией обязанностей по представлению отчетов и иной информации в Фонд и Федеральную службу по финансовым рынкам;

неоднократного неисполнения управляющей компанией обязанности по передаче специализированному депозитарию копий первичных документов в отношении имущества, составляющего средства пенсионных накоплений. В этом случае настоящий договор считается расторгнутым по истечении 2 месяцев с даты направления Фондом управляющей компании соответствующего уведомления;

истечения срока действия настоящего договора;

несоответствия лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, лиц, входящих в состав коллегиального исполнительного органа, или сотрудников (специалистов) управляющей компании требованиям конкурса по отбору управляющей компании, по результатам которого заключен настоящий договор.

59. В случае прекращения настоящего договора денежные средства, входящие в состав средств пенсионных накоплений, передаются управляющей компанией Фонду в течение 3 рабочих дней с даты прекращения договора, а иное имущество подлежит продаже на возможно более выгодных условиях с последующей передачей Фонду полученных от его продажи средств в порядке, установленном Правительством Российской Федерации.

60. В случае прекращения (расторжения) настоящего договора Фондом управляющая компания составляется акт сверки, отражающий все расчеты на дату прекращения (расторжения) настоящего договора.

                    ______________________________

            от "___"____________ ______ г. N __________

                           за __________год

1. Средства пенсионных накоплений, передаваемые в доверительное управление управляющей компании

2. Средства пенсионных накоплений, переданные управляющей компанией Пенсионному фонду Российской Федерации

3. Средства пенсионных накоплений в доверительном управлении управляющей компании по состоянию на ________

 Подписи сторон:

 Пенсионный фонд Российской               Управляющая компания

 Федерации

 __________ (________________)            ______________( ______________)

     М.П.                                       М.П.

               _______________________________________

1. Настоящая инвестиционная декларация устанавливает цель инвестирования средств пенсионных накоплений, инвестиционную политику управляющей компании, состав и структуру инвестиционного портфеля управляющей компании.

2. Целью инвестирования средств пенсионных накоплений, переданных Пенсионным фондом Российской Федерации управляющей компании в доверительное управление, является прирост средств пенсионных накоплений для обеспечения прав застрахованных лиц на получение накопительной части трудовой пенсии в соответствии с федеральными законами "О трудовых пенсиях в Российской Федерации" и "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации".

3. В основе инвестиционной политики управляющей компании лежит стратегия сохранения и увеличения капитала, предполагающая использование системы контроля рисков для получения среднего стабильного дохода при минимальном уровне риска в целях сохранения и приумножения средств пенсионных накоплений, находящихся в доверительном управлении управляющей компании.

Инвестиционная политика управляющей компании по управлению средствами пенсионных накоплений в рамках данного инвестиционного портфеля:

______________________________________________________________________.

(описание инвестиционной политики управляющей компании)

4. Перечень видов активов, в которые могут быть размещены средства пенсионных накоплений

5. Максимальная доля в инвестиционном портфеле отдельных классов активов, указанных в подпунктах 2 - 6 пункта 4 настоящей инвестиционной декларации, определяется Правительством Российской Федерации.

Максимальная доля в инвестиционном портфеле активов, указанных в подпунктах 7 - 9 пункта 4 настоящей инвестиционной декларации, не должна превышать 20 процентов.

Максимальная доля в инвестиционном портфеле средств, размещенных в ценные бумаги иностранных эмитентов, не должна превышать в 2003 году - 0 процентов, в 2004-2005 годах - 5 процентов, в 2006-2007 годах - 10 процентов, в 2008-2009 годах - 15 процентов, далее - 20 процентов.

6. Размещение средств пенсионных накоплений в активы, указанные в пункте 4 настоящей инвестиционной декларации, осуществляется в соответствии с требованиями Федерального закона "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации" и иных нормативных правовых актов.

7. Настоящая инвестиционная декларация действует до даты прекращения срока действия договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений.

1. ________________________________________________________________,

           (полное и сокращенное наименование, в том числе фирменное

                        наименование управляющей компании)

действующая на основании лицензии от "___" __________________ г.  N  ____

на осуществление  деятельности  по  управлению  инвестиционными  фондами,

паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами,

в дальнейшем именуемая управляющей компанией, в лице ____________________

                                                       (ф.и.о., должность

________________________________________________________________________,

                должностного лица управляющей  компании)

действующего (ей) на основании __________________________________________

                                  (наименование и реквизиты документа,

_________________________________________________________________________

              на основании  которого  действует должностное

_____________________________________________________, с одной стороны, и

        лицо управляющей компании)

________________________________________________________________________,

        (полное и сокращенное наименование, в том числе фирменное

              наименование специализированного депозитария)

в дальнейшем именуемый специализированным  депозитарием,  действующий  на

основании лицензии от "___" _____________  г.  N  ____  на  осуществление

депозитарной деятельности на рынке ценных  бумаг  и  лицензии  от  "____"

_____________ г. N ____ на осуществление деятельности специализированного

депозитария  инвестиционных  фондов,  паевых  инвестиционных   фондов   и

негосударственных пенсионных фондов, в лице _____________________________

________________________________________________________________________,

 (ф.и.о., должность должностного лица специализированного депозитария)

действующего (ей) на основании __________________________________________

                                  (наименование и реквизиты документа,

________________________________________________________________________,

на основании  которого  действует  должностное  лицо  специализированного

                                 депозитария)

с другой стороны, в соответствии с Федеральным законом "Об инвестировании

средств  для  финансирования  накопительной  части  трудовой   пенсии   в

Российской  Федерации"  (далее именуется - Федеральный  закон)  заключили

настоящий договор о нижеследующем.

2. Специализированный депозитарий обязуется оказывать управляющей компании услуги по учету прав на ценные бумаги, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, и хранению сертификатов документарных ценных бумаг, за исключением случаев, установленных нормативными правовыми актами Российской Федерации, а также по учету активов, в которые размещены средства пенсионных накоплений, а управляющая компания обязуется оплатить такие услуги.

3. Специализированный депозитарий по поручению управляющей компании содействует реализации управляющей компанией прав на ценные бумаги, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений.

4. Специализированный депозитарий осуществляет в порядке, установленном Федеральной службой по финансовым рынкам, контроль:

за соответствием деятельности управляющей компании по распоряжению средствами пенсионных накоплений, переданными ей в доверительное управление, требованиям Федерального закона, иных нормативных правовых актов и инвестиционной декларации;

за соблюдением управляющей компанией установленного порядка определения стоимости чистых активов;

за полнотой и своевременностью перечисления управляющей компанией в Пенсионный фонд Российской Федерации средств на выплаты за счет средств пенсионных накоплений, а также средств пенсионных накоплений, передаваемых в порядке обеспечения прав застрахованных лиц на выбор инвестиционного портфеля (управляющей компании) или негосударственного пенсионного фонда;

за соответствием размера и порядка удержания управляющими компаниями средств для возмещения необходимых расходов по инвестированию средств пенсионных накоплений и вознаграждения управляющих компаний требованиям Федерального закона и иных нормативных правовых актов.

5. Специализированный депозитарий не вправе давать управляющей компании согласие на распоряжение средствами пенсионных накоплений, а также исполнять поручения управляющей компании по передаче ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, если такие распоряжение и передача противоречат Федеральному закону и иным нормативным правовым актам.

6. Ценные бумаги, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, не могут являться обеспечением обязательств специализированного депозитария.

7. Специализированный депозитарий при осуществлении контроля за соответствием деятельности управляющей компании по распоряжению средствами пенсионных накоплений требованиям Федерального закона, иных нормативных правовых актов и инвестиционной декларации обязан в порядке, определенном регламентом специализированного депозитария, зарегистрированным Федеральной службой по финансовым рынкам и устанавливающим порядок взаимодействия специализированного депозитария с управляющими компаниями, с которыми Пенсионный фонд Российской Федерации заключил договоры доверительного управления средствами пенсионных накоплений:

исполнять поручения по передаче ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, если такие поручения не противоречат Федеральному закону, иным нормативным правовым актам и инвестиционной декларации;

давать управляющей компании согласие на списание (выдачу) с банковского счета (счетов) средств, входящих в состав средств пенсионных накоплений, путем подписания уполномоченным лицом специализированного депозитария распоряжения о перечислении (выдаче) этих средств.

8. Специализированный депозитарий обязан уведомлять Пенсионный фонд Российской Федерации, Федеральную службу по финансовым рынкам и управляющую компанию о выявленных в ходе осуществления контроля нарушениях не позднее рабочего дня, следующего за днем их выявления, путем направления электронного документа либо сообщения о выявленном нарушении в электронной форме с одновременным направлением документа на бумажном носителе.

9. Специализированный депозитарий обязан осуществлять учет прав на ценные бумаги, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, в соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами о рынке ценных бумаг, а также регламентом специализированного депозитария, зарегистрированным Федеральной службой по финансовым рынкам.

Специализированный депозитарий обязан предоставить управляющей компании нотариально заверенную копию регламента специализированного депозитария в течение 30 дней с даты заключения настоящего договора.

Изменения и дополнения, внесенные в регламент специализированного депозитария, устанавливающий его порядок взаимодействия с управляющими компаниями, регистрируются Федеральной службой по финансовым рынкам.

Нотариально заверенные копии указанных изменений и дополнений, зарегистрированных Федеральной службой по финансовым рынкам, специализированный депозитарий направляет в управляющую компанию в течение 3 дней с даты получения уведомления об их регистрации.

10. Специализированный депозитарий совершает операции по счетам депо по поручению управляющей компании в соответствии с требованиями федеральных законов, иных нормативных правовых актов о рынке ценных бумаг и регламента специализированного депозитария.

Специализированный депозитарий обязан исполнить поручение управляющей компании либо направить в день поступления поручения обоснованный отказ в его исполнении, а если указанное поручение поступило по истечении периода времени, предусмотренного регламентом специализированного депозитария для принятия поручений, подлежащих исполнению в тот же рабочий день, - на следующий день.

11. Специализированный депозитарий осуществляет учет прав на ценные бумаги и хранение сертификатов документарных ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, обособленно от ценных бумаг других клиентов (депонентов), в том числе других управляющих компаний, заключивших с Пенсионным фондом Российской Федерации договоры доверительного управления средствами пенсионных накоплений.

12. Специализированный депозитарий обязан обеспечивать необходимые условия для сохранности сертификатов ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, и записей по счетам депо, в том числе путем использования систем дублирования информации о правах на ценные бумаги и безопасной системы хранения записей.

13. Специализированный депозитарий обязан зарегистрироваться в качестве номинального держателя ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, если иной порядок учета прав на ценные бумаги не предусмотрен нормативными правовыми актами Российской Федерации.

14. Специализированный депозитарий обязан передавать управляющей компании информацию и документы, полученные от эмитента ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, а также от регистратора (депозитария), не позднее рабочего дня, следующего за днем их получения.

15. Специализированный депозитарий обязан представить эмитенту ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, а также регистратору (депозитарию) сведения, необходимые для осуществления прав на указанные ценные бумаги.

16. Специализированный депозитарий обязан ежедневно представлять управляющей компании документы, содержащие информацию о состоянии счета депо и операциях, проведенных по указанному счету в течение рабочего дня.

     Специализированный  депозитарий   обязан   ежемесячно   представлять

управляющей компании документы, содержащие информацию о  состоянии  счета

депо и операциях, проведенных по указанному счету  в  течение   месяца, а

также ___________________________________________________________________

     (указываются иные документы, связанные с осуществлением  учета  прав

                            на ценные бумаги,

________________________________________________________________________.

            в которые инвестированы средства пенсионных накоплений)

17. Специализированный депозитарий обязан обеспечить направление эмитентом ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, доходов непосредственно управляющей компании, в том числе путем указания реквизитов банковского счета управляющей компании, на котором находятся средства пенсионных накоплений, переданные ей в доверительное управление.

18. Специализированный депозитарий обязан хранить копии всех первичных документов в отношении средств пенсионных накоплений, переданных Пенсионным фондом Российской Федерации в доверительное управление управляющей компании, и иные документы, связанные с исполнением обязанностей по настоящему договору, до заключения указанным Фондом соответствующего договора с другим специализированным депозитарием и передачи ему прав и обязанностей по договору.

19. В случае прекращения (расторжения) настоящего договора специализированный депозитарий обязан передать в порядке и сроки, установленные Федеральной службой по финансовым рынкам, копии всех документов, связанных с исполнением обязанностей по настоящему договору, а также сертификаты документарных ценных бумаг другому специализированному депозитарию, с которым управляющая компания заключила соответствующий договор.

В случае прекращения (расторжения) настоящего договора специализированный депозитарий обязан немедленно исполнять поручения управляющей компании о передаче ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, учет прав на которые осуществлялись специализированным депозитарием, в другой специализированный депозитарий, с которым управляющая компания заключила соответствующий договор.

До передачи указанных ценных бумаг специализированный депозитарий обязан исполнять требования лица, осуществляющего ведение реестра владельцев именных ценных бумаг, о представлении сведений об управляющей компании, в интересах которой он осуществляет учет прав на эти ценные бумаги.

20. Специализированный депозитарий не вправе использовать информацию, ставшую ему известной в связи с исполнением обязанностей по настоящему договору, для совершения сделок в своих интересах или в интересах третьих лиц, а также передавать указанную информацию третьим лицам.

Специализированный депозитарий обязан принимать меры по ограничению доступа к предусмотренной настоящим пунктом информации, а также обеспечить, чтобы лица, имеющие доступ к указанной информации, не использовали ее для совершения сделок в своих интересах или в интересах третьих лиц, а также не передавали ее третьим лицам.

21. Специализированный депозитарий обязан соблюдать иные требования, предусмотренные Федеральным законом, другими нормативными правовыми актами и настоящим договором.

22. Управляющая компания обязана предоставлять специализированному депозитарию документы, необходимые для открытия счета депо в соответствии с требованиями федеральных законов, иных нормативных правовых актов о рынке ценных бумаг и регламента специализированного депозитария.

23. Управляющая компания передает специализированному депозитарию имущество, входящее в состав средств пенсионных накоплений, для учета и (или) хранения, если для отдельных видов имущества законодательством Российской Федерации не предусмотрено иное.

24. Управляющая компания обязана не позднее следующего рабочего дня после получения от специализированного депозитария документов, содержащих информацию о состоянии счета депо и операциях, проведенных по указанному счету, провести сверку данной информации с информацией, содержащейся в поручениях, направленных ею специализированному депозитарию, и в случае выявления расхождений немедленно уведомить специализированного депозитария об указанных расхождениях.

Управляющая компания передает специализированному депозитарию копии всех первичных документов в отношении имущества, входящего в состав средств пенсионных накоплений, незамедлительно после их составления или получения.

25. Управляющая компания обязана ежедневно представлять специализированному депозитарию расчет рыночной стоимости активов и стоимости чистых активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, путем направления электронного документа либо сообщения в электронной форме с одновременным направлением документа на бумажном носителе.

26. Управляющая компания обязана соблюдать иные требования, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами об инвестировании средств пенсионных накоплений.

27. Управляющая компания обязана оплатить услуги специализированного депозитария в порядке, предусмотренном настоящим договором.

28. Размер оплаты услуг, оказываемых специализированным депозитарием по настоящему договору составляет:

29. Размер оплаты услуг, оказываемых специализированным депозитарием, определяемый в соответствии с подпунктом "б" пункта 28 настоящего договора, уменьшается пропорционально количеству полных месяцев, в течение которых специализированным депозитарием оказывались услуги.

30. Средняя стоимость чистых активов в целях настоящего договора рассчитывается путем сложения стоимости чистых активов по состоянию на конец каждого рабочего дня отчетного года и деления полученной суммы на количество рабочих дней в отчетном году.

При расчете средней стоимости чистых активов не учитываются средства пенсионных накоплений, вновь переданные Фондом в доверительное управление управляющей компании в отчетном году.

31. Оплата услуг, оказываемых специализированным депозитарием Пенсионному фонду Российской Федерации, осуществляется управляющей компанией на основании поручения Фонда в срок, не превышающий 5 рабочих дней с даты получения указанного поручения.

32. В случае прекращения (расторжения) настоящего договора до завершения отчетного года, определенного статьей 16 Федерального закона, расчеты за оказание специализированным депозитарием услуг по настоящему договору производятся на дату прекращения (расторжения) настоящего договора на основании акта сверки расчетов с учетом фактического срока оказания специализированным депозитарием услуг управляющей компании в отчетном году.

33. Специализированный депозитарий несет ответственность перед управляющей компанией за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей, предусмотренных настоящим договором.

34. Управляющая компания несет ответственность перед специализированным депозитарием за убытки, причиненные ею в результате неисполнения или ненадлежащего исполнения обязанностей, предусмотренных настоящим договором.

35. Документы, предусмотренные настоящим договором, за исключением документов, предусмотренных пунктом 25 настоящего договора, направляются на бумажном носителе, а также в форме электронного документа.

     36.  Настоящий договор заключен на _________________________________

                                           (указывается период времени,

_________________________________________________________________________

                 в течение которого действует настоящий договор)

Договор вступает в силу со дня его заключения.

37. Настоящий договор прекращается с даты:

прекращения договора об оказании специализированным депозитарием услуг Пенсионному фонду Российской Федерации;

прекращения договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений между Пенсионным фондом Российской Федерации и управляющей компанией, отобранной по конкурсу;

приостановления действия или аннулирования лицензии управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами;

применения к управляющей компании процедуры банкротства;

принятия решения о реорганизации или ликвидации управляющей компании.

38. В случае прекращения настоящего договора управляющей компанией и специализированным депозитарием составляется акт сверки, отражающий все расчеты на момент прекращения настоящего договора.