Законное противодействие (К. Фарберов, "Новая адвокатская газета", N 24, декабрь 2013 г.)

Законное противодействие

Как защищать права доверителей-предпринимателей, подвергающихся необоснованному давлению со стороны правоохранительных органов.

Все чаще адвокаты сталкиваются с проблемой необоснованного давления со стороны правоохранительных органов на доверителей - представителей бизнеса. Способы такого давления практически одинаковы, различается только их масштаб.

С таким явлением, как давлен ие на бизнес со стороны тех органов, которые призваны бизнес защищать, на словах идет ожесточенная борьба. О ней говорят политики всех уровней, законодатели, представители надзорных и правоохранительных органов.

От этой темы буквально лихорадит уголовное и уголовно-процессуальное законодательство, в котором с недавнего времени появились поправки в ст. 108 УПК РФ, запрещающие избирать меру пресечения в виде заключения под стражу по подозрению и обвинению в совершении преступлений экономической направленности, связанных с предпринимательской деятельностью. Дождалась поправок и ст. 140 УПК РФ, которая дополнилась ч. 1.1, признавшей поводом для возбуждения уголовных дел о налоговых преступлениях только материалы, поступившие из налогового органа. Значительные изменения претерпел и УК РФ - в нем появился целый ряд спорных и не вполне рабочих норм.

На деле же давление на бизнес всех уровней продолжается. Предпринимателей необоснованно заключают под стражу, работа предприятий дестабилизируется, происходят "недружественные" поглощения, нередко с участием силовых ведомств.

Вопросом, как защищать доверителей в подобных ситуациях, задаются многие адвокаты. К сожалению, в России до сих пор сильны стереотипы, что к помощи квалифицированного юриста следует прибегать, когда проблема уже назрела, а самим доверителем совершен ряд действий, которые и привели к неблагоприятным последствиям. Для изменения стереотипов представителям сообщества необходимо доводить до своих клиентов, как действующих, так и потенциальных, что своевременное привлечение адвоката - первый шаг к возможному правовому решению проблемы.

Когда мы принимаем на себя обязательства по оказанию квалифицированной юридической помощи, мы должны четко понимать, какие цели преследует давление правоохранителей. Цели могут быть любыми - как благими (выявление и расследование преступлений), так и незаконными (к примеру, акция устрашения, принуждение к исполнению гражданско-правовых обязательств, помощь в "недружественном" поглощении). Поняв цель, необходимо незамедлительно включать рычаги законного противодействия.

Рассмотрим виды давления, с которыми наиболее часто сталкиваются представители бизнеса.

Запрос документов

Запросы направляют как в рамках законов "О полиции" и "Об оперативно-розыскной деятельности", так и в порядке уголовно-процессуального законодательства. Самый распространенный вариант - когда оперативные службы запрашивают финансово-хозяйственную документацию, связанную с взаимоотношениями с конкретными контрагентами. Обычно получение такого запроса вгоняет представителей бизнеса в панику, поскольку правоохранительные органы зачастую попадают в точку.

В соответствии с действующим законодательством лицо, получившее запрос, обязано исполнить требования в установленный срок. Адвокатам при этом надлежит призвать доверителя к сохранению спокойствия, разъяснив, что запрос - это лучше, чем начало каких-либо неожиданных действий. Перед подготовкой ответа рекомендую провести адвокатское расследование: опросить нужных в конкретной ситуации лиц, начиная от руководителя организации и ее сотрудников и заканчивая контрагентами (разумеется, с согласия опрашиваемых); исследовать финансово-хозяйственную документацию, подлежащую направлению в правоохранительные органы; в зависимости от ситуации подготовить документы, подтверждающие должную осмотрительность со стороны доверителя.

На этом основании уже можно подготовить мотивированную правовую позицию, а также заключение, в котором следует указать доверителю на имеющиеся правовые риски. Не нужно без должного внимания к указанным в запросе обстоятельствам направлять все документы инициатору запроса. Известны случаи, когда отсутствие первичной документации не позволило правоохранительным органам добиться привлечения к уголовной ответственности руководителей организаций, поскольку для производства судебно-бухгалтерской экспертизы такая документация необходима.

При этом следует разъяснить доверителю, что не всегда привлечение организации к налоговой ответственности означает привлечение ее руководителя к уголовной. Клиент также должен знать, что если организация не представляет для правоохранительных органов особого интереса, то на запросе все заканчивается, если же это не так, то к дальнейшим действиям необходимо подготовиться.

Мероприятия, связанные с отысканием и изъятием предметов и документов

К таким мероприятиям относятся различные действия: осмотр места происшествия, обследование помещений, зданий, сооружений, участков местности и транспортных средств, обыски, выемки.

Кроме того, необходимо помнить и доводить до наших доверителей, что появление в помещениях или на территории организации сотрудников правоохранительных органов может преследовать и иные цели, не предусмотренные действующим законодательством, такие как изъятие интересующей финансово-хозяйственной документации и получение необходимых сведений для последующей передачи оппонентам.

Известны случаи, когда правоохранители изымали документацию в преддверии арбитражных процессов, оставляя тем самым представителей организации без необходимой доказательственной базы в суде. Имеют место также случаи физического проникновения в помещение наряду с силовиками представителей оппонентов в хозяйственном споре либо, наоборот, удаления из помещения или с территории сотрудников доверителя путем доставления их в правоохранительные органы.

Как независимому консультанту адвокату следует предупредить своего доверителя при первых сигналах правоохранительных органов о возможности проведения указанных действий. Необходимо заранее рекомендовать доверителю ввести пропускной режим, чтобы не допустить проникновения в помещения или на территорию посторонних лиц. Совместно с доверителем нужно выработать четкий алгоритм действий при появлении в помещениях организации сотрудников правоохранительных органов, предусматривающий механизмы незамедлительного доведения информации до адвоката и принятия исчерпывающих мер, чтобы следственное действие либо оперативное мероприятие не начиналось до его прибытия.

Подобные ситуации могут стать совершенной неожиданностью для адвокатов и их клиентов. Если это произошло, то первая и очень важная рекомендация - обязательное личное присутствие при производстве действия. Одно только появление адвоката оказывает на представителей правоохранительных органов сдерживающее влияние и в большинстве случаев не позволяет им грубо переступать линию закона. В присутствии адвоката значительно уменьшаются шансы проникновения с сотрудниками силовых ведомств посторонних лиц, не имеющих процессуального отношения к проводимому действию.

Вторая рекомендация - обеспечить соблюдение законности при этих процедурах. Как правило, подобные мероприятия не происходят спонтанно, поэтому адвокатам желательно предвидеть такую возможность заранее. Если доверителю поступил запрос или уже возбуждено уголовное дело, адвокату необходимо лично побывать в офисе и оценить обстановку, после чего дать соответствующие консультации доверителю, обратив его внимание на уязвимые места.

Практика показывает, что многие представители бизнеса, несмотря на явную угрозу проведения подобных мероприятий, сохраняют беспечность и никаких действий не предпринимают. Известно множество случаев, когда правоохранительные органы изымают предметы и документы, позволяющие в дальнейшем привлечь предпринимателя к уголовной ответственности, хотя при своевременном принятии определенных мер это было бы невозможно.

Отдельное внимание доверителя следует обратить на хранение документов, доведя до него "золотое" правило: чем меньше документации хранится в офисе, тем меньше вероятность, что ее изымут, следовательно, меньше шансов получить отрицательные результаты по судебно-бухгалтерскому исследованию или экспертизе и быть привлеченным к ответственности. В офисе рекомендуется хранить только необходимые для решения текущих вопросов документы.

Надлежащее хранение компьютерной информации - также необходимая рекомендация адвоката. Это одно из первых мест, куда нацелено "око" правоохранительных органов. Во всех случаях изымаются компьютеры, сервер, съемные носители информации, в том числе мобильные устройства, что всегда негативно сказывается на работе организации независимо от того, имеется ли значимая информация на компьютерных носителях.

Кроме того, получая доступ к документации предприятия, правоохранители могут значительно расширить круг вопросов к предпринимателю. Следует рекомендовать хранить документацию на удаленном сервере, желательно находящемся за пределами Российской Федерации. В таком случае изъятие компьютеров пройдет для доверителя наиболее безболезненно, поскольку желаемую информацию правоохранительные органы простым способом не получат, а организация не утратит необходимых данных.

Уголовное дело

Самым серьезным инструментом, который в руках недобросовестных должностных лиц может быть использован как давление на бизнес, является уголовное дело. Его возбуждение, пусть даже и не в отношении конкретных лиц, а по факту, вполне законно развязывает руки правоохранителям и дает им те инструменты, применение которых было невозможно ранее. К сожалению, многие наши доверители этого не понимают, и задача адвоката - максимально доходчиво им это разъяснить.

Полагаю, что коллегам не следует занимать пассивную позицию, ожидая активных действий против своего доверителя. Необходимо начинать работать на опережение. Не теряя драгоценного времени, нужно разобраться в ситуации, послужившей основанием для возбуждения уголовного дела, понимая, что изначально правоохранительные органы собирают материалы и доказательственную базу и лишь потом начинают действия против конкретных лиц. Поэтому если стало известно, что возбуждено уголовное дело, но видимых действий не происходит, это не повод ничего не предпринимать.

В данном случае я вновь рекомендую прибегнуть к проведению адвокатского расследования, в ходе которого параллельно со следователем установить обстоятельства, необходимые для подтверждения мотивированной позиции доверителя. При этом подчеркну, что совершенно необязательно дожидаться, когда клиента привлекут к уголовной ответственности, наоборот: чем раньше вы начнете действовать, тем больше шансов принести пользу доверителю.

Результаты адвокатского расследования в зависимости от конкретных обстоятельств дела и настроя правоохранительных органов можно предоставить следователю, заявив соответствующие ходатайства о проведении конкретных следственных действий на основе представленной информации для установления истины. Следует помнить, что уголовное дело в недобросовестных руках не только служит инструментом привлечения к уголовной ответственности, но и используется для ареста счетов, имущества и имущественного права и иных активов компании. В этой связи усилия адвокатов должны быть направлены в том числе на законное недопущение подобных действий. Например, можно собрать и своевременно предоставить в правоохранительные органы значимую информацию, не дающую оснований для уголовного преследования.

Задача адвоката - предостеречь доверителя от скоропалительных и зачастую не вполне законных шагов, ожидаемых оппонентами, которые стремятся с помощью уголовного дела завладеть бизнесом. Необходимо предложить клиенту обеспечить квалифицированной защитой не только себя, но и круг лиц, которые также могут быть подвергнуты давлению и показания которых могут быть использованы против него. Частая ошибка предпринимателей заключается в том, что их ключевые сотрудники, которым многое известно о ведении бизнеса, его структуре и организации, деятельности компании и ее руководства, ходят на оперативные беседы, опросы и допросы, не используя своего права на помощь адвоката. Иногда они становятся заложниками ситуации, в результате чего подвергаются давлению и подписывают протоколы следственных действий с теми показаниями, которые выгодны силовикам.

Наверное, каждый адвокат сталкивался с тем, что следователь записывает изложенные факты, искажая содержание, либо не записывает их вовсе. С подобной ситуацией могут столкнуться и сотрудники организации, руководитель которой находится "под прицелом". Адвокаты должны разъяснять руководителям компаний, что для людей, не имевших ранее отношений с правоохранительными органами, поход туда является серьезным потрясением, и многие без надлежащей юридической помощи попросту не прочитают записанное следователем.

Зачастую наши клиенты сами допускают невероятные ошибки, открывающие возможность создавать им серьезные уголовно-правовые неприятности. С незавидной частотой приходится защищать предпринимателей, самостоятельно отдавших корпоративный контроль над организацией так называемым номинальным учредителям и руководителям, которые, попадая в руки "рейдерских" групп, с легкостью и внешне совершенно на законных основаниях отбирают у истинного владельца все активы, а также всячески способствуют привлечению бывшего собственника к уголовной ответственности за хищения в отношении имущества своей же компании. В таких случаях появляется отчетливое понимание, что при своевременной консультации представителя бизнеса с адвокатом подобных непоправимых действий могло и не произойти.

Кроме того, следует учитывать, что механизмы работы адвоката в рамках арбитражного процесса, определяющего учредителя на основании выписки из ЕГРЮЛ, договора на приобретение доли в уставном капитале и прочих корпоративных документов, и в рамках уголовного дела совершенно разные.

Один из недавних случаев в практике позволил благодаря проведенному адвокатскому расследованию в ходе уголовного процесса о растрате имущества компании доказать, что договор купли-продажи доли в уставном капитале был заключен не для перехода права собственности доли новому учредителю, а в связи с разделом имущества предыдущего учредителя с супругой. Адвокаты путем многочисленных опросов и сбора документов доказали следователю, что новый учредитель фактически таковым не является и компания находится в распоряжении прежнего собственника. Несмотря на решения арбитражных судов, признавших сделки по отчуждению имущества недопустимыми ввиду нарушения корпоративного законодательства, уголовное дело органами следствия было прекращено, поскольку фактический собственник считал отчуждаемое имущество своим, а следовательно, отсутствовали признаки хищения.

* * *

Подводя итог, хотелось бы отметить, что уголовно-процессуальный закон дает некоторые полномочия защитнику. Годами формирующаяся практика позволяет грамотно отстаивать интересы наших клиентов, подвергшихся давлению со стороны правоохранительных органов. Однако, на мой взгляд, гораздо важнее и эффективнее предотвращать, чем защищать. Эту аксиому мы должны доводить до бизнес-сообщества всеми возможными способами.

Максимального эффекта можно достичь, если значимые вопросы предприниматели будут решать только после правового анализа со стороны адвоката. Представителям адвокатской корпорации следует не ограничиваться защитой прав и законных интересов в уголовном процессе, вступая в уголовные дела на стадии привлечения к уголовной ответственности, а использовать все предоставленные Законом об адвокатской деятельности возможности, в том числе институт адвокатского расследования. Необходимо помнить, что помощь даже самого квалифицированного адвоката значительно эффективнее на начальной стадии, чем тогда, когда следователь уже готов направлять дело в суд.

К. Фарберов,

управляющий партнер АБ

"Пучков и партнеры"

"Новая адвокатская газета", N 24, декабрь 2013 г.