Положение о сделках, связанных с приобретением или отчуждением имущества АО (Книга Кашаниной Т.В. Корпоративные акты (образцы документов с кратким комментарием). - Специально для системы ГАРАНТ, 2013 г.)

Утверждено

Советом директоров АО

Протокол N ________________

от "____" ___________ 20__ г.

Председатель заседания _______________

Секретарь заседания _______________

Положение о сделках, связанных с приобретением или отчуждением имущества АО

Настоящее Положение разработано в соответствии с Федеральным законом "Об акционерных обществах", Гражданским кодексом и другими действующими правовыми актами Российской Федерации. Настоящее Положение определяет порядок и способы совершения сделок, связанных с приобретением или отчуждением Обществом имущества.

1. Общая часть

1.1. Сделками признаются действия граждан и юридических лиц, направленные на установление, изменение или прекращение их прав и обязанностей.

1.2. Сделки могут быть дву- или многосторонними (договоры) и односторонними.

1.3. Односторонней считается сделка, для совершения которой необходимо и достаточно выражения воли одной стороны (в соответствии с законом, иными правовыми актами или соглашением участников).

1.4. Для заключения договора необходима согласованность воль двух сторон (двусторонняя сделка) либо трех или более сторон (многосторонняя сделка).

1.5. Односторонняя сделка создает обязанности для лица, ее совершившего. Она может создавать обязанности для других лиц лишь в случаях, установленных законом либо соглашением с этими лицами.

1.6. К односторонним сделкам применяются общие нормы об обязательствах и о договорах в той мере, в какой это не противоречит закону, одностороннему характеру и существу сделки.

1.7. Сделки, для которых законом или соглашением сторон не установлена письменная (простая или нотариальная) форма, могут быть совершены устно.

1.8. Сделка в письменной форме совершается путем составления документа, выражающего ее содержание и подписанного стороной либо сторонами или лицами, которых они должным образом уполномочили.

Двусторонние (многосторонние) сделки могут совершаться способами, установленными п. 2 и 3 ст. 434 ГК РФ.

Законом, иными правовыми актами и соглашением сторон могут устанавливаться дополнительные требования к форме сделки (бланк, круглая печать и т.п.) и предусматриваться последствия несоблюдения этих требований. Если такие последствия не предусмотрены, действуют те же последствия, что и при несоблюдении простой письменной формы сделки (п. 1 ст. 162 ГК РФ).

1.9. Использовать при совершении сделок факсимиле или любой другой аналог собственноручной подписи можно лишь в случаях и в порядке, предусмотренных законом, иными правовыми актами или соглашением сторон.

1.10. Если полномочия лица на совершение сделки ограничены договором (либо полномочия органа юридического лица - его учредительными документами), по сравнению с тем, как они определены в доверенности, законе либо как они могут считаться очевидными из обстоятельств, в которых совершается сделка, и при ее совершении такое лицо или орган вышли за пределы этих ограничений, сделка может быть признана судом недействительной по иску лица, в интересах которого установлены ограничения, лишь в случаях, когда будет доказано, что другая сторона в сделке знала или заведомо должна была знать об указанных ограничениях (ст. 174 ГК РФ). Все остальные случаи признания сделок недействительными, последствия недействительности и сроки исковой давности изложены в ст. 166-181 ГК РФ.

2. Крупные сделки, связанные с приобретением или отчуждением Обществом имущества

2.1. Крупными считаются:

сделка или блок сделок, связанных с приобретением или отчуждением либо с возможностью прямого или косвенного отчуждения имущества, цена которого на данный момент составляет более 25% балансовой стоимости активов Общества. Это не касается сделок, совершаемых в процессе обычной хозяйственной деятельности;

сделка или блок сделок, связанных с размещением обыкновенных акций (либо привилегированных, конвертируемых в обыкновенные) в объеме, превышающем 25% ранее размещенных обыкновенных акций.

2.2. Оценку имущества - предмета крупной сделки осуществляет Совет директоров (наблюдательный совет) в соответствии со ст. 77 Закона об акционерных обществах.

3. Совершение крупной сделки по поводу имущества

3.1. Решение о сделке, предметом которой является имущество на сумму от 25 до 50% балансовой стоимости активов Общества, принимает Совет директоров (наблюдательный совет) в случае единогласия (при этом не учитываются голоса выбывших членов). Если единогласия не достигнуто, Совет директоров (наблюдательный совет) выносит вопрос о заключении этой сделки на Общее собрание акционеров.

3.2. Решение о сделке, предметом которой является имущество ценой свыше 50% балансовой стоимости активов Общества, принимается Общим собранием большинством в три четверти голосующих акций акционеров, присутствующих на собрании.

4. Сделки по приобретению 30 или более процентов обыкновенных акций Общества

4.1. Если лицо желает самостоятельно или совместно со своим аффилированным лицом (лицами) приобрести 30 или более процентов размещенных обыкновенных акций (Общество с числом владельцев таких акций свыше одной тысячи), то это лицо обязано письменно заявить Обществу о своем желании не позднее чем за 30 дней до даты предполагаемой сделки.

4.2. Общество не вправе отказать лицу, указанному в п. 4.1 настоящего Положения, если иное не предусмотрено его уставом или решением Общего собрания. На Общем собрании это решается большинством голосов владельцев голосующих акций (присутствующих), за исключением голосов по акциям, принадлежащим покупателю и его аффилированным лицам.

4.3. Если сделка состоялась, то в течение 30 дней с этой даты лицо обязано в письменной форме предложить акционерам продать ему свои обыкновенные акции по цене не ниже средней за последние шесть месяцев перед сделкой.

4.4. Акционер вправе принять предложение о продаже своих акций не позже 30 дней с момента, когда оно получено.

4.5. Предложение по п. 4.4 настоящего Положения содержит данные о покупателе (имя или наименование, адрес или место нахождения), объеме, цене и сроке покупки.

4.6. Сделка должна быть заключена, письма по п. 4.3 разосланы и ответы акционеров (п. 4.4) получены в течение 120 дней с даты отправки Обществу заявления, указанного в п. 4.1 настоящего Положения.

4.7. Лицо, приобретшее 30 или более процентов размещенных обыкновенных акций с нарушением ст. 80 Закона об акционерных обществах, вправе голосовать на Общем собрании лишь по акциям, суммарное количество которых не превышает 30% голосующих акций.

5. Заинтересованность в совершении Обществом сделки

Лицами, заинтересованными в совершении Обществом сделки, признаются:

член Совета директоров (наблюдательного совета);

лицо, занимающее должность в иных органах управления;

акционер (акционеры), владеющий совместно со своим аффилированным лицом (лицами) 20 или более процентами голосующих акций, в случаях, когда они сами, их супруги, родители, дети, братья, сестры, а также все их аффилированные лица:

лица, являющиеся стороной сделки или участвующие в ней в качестве представителя либо посредника;

лица, владеющие 20 или более процентами голосующих акций (долей, паев) юридического лица, выступающего стороной сделки или участвующего в ней в качестве представителя или посредника;

лица, занимающие должности в органах управления такого юридического лица.

6. Информация о заинтересованности в совершении Обществом сделки

Лица, указанные в разделе 5 настоящего Положения, обязаны проинформировать Совет директоров (наблюдательный совет), ревизионную комиссию (ревизора) и аудитора общества:

о юридических лицах, в которых они владеют самостоятельно или совместно со своим аффилированным лицом (лицами) 20 или более процентами голосующих акций (долей, паев);

о юридических лицах, в органах управления которых они занимают должности;

об известных им совершаемых или предполагаемых сделках, в которых они могут быть признаны заинтересованными лицами.

7. Требования к порядку заключения сделки, в совершении которой имеется заинтересованность

7.1. Если число владельцев голосующих акций Общества меньше одной тысячи, то сделка, относительно которой есть заинтересованность, заключается по решению Совета директоров (наблюдательного совета), принятому большинством его членов, не имеющих заинтересованности. При числе владельцев голосующих акций, превышающем тысячу, такая сделка заключается по решению, принятому на совете большинством независимых директоров, не имеющих заинтересованности.

7.2. Независимым директором признается член Совета директоров (наблюдательного совета), который, во-первых, не является единоличным исполнительным органом Общества (директором, генеральным директором) или членом коллегиального исполнительного органа (правления, дирекции) и у которого, во-вторых, супруг (супруга), родители, дети, братья, сестры не занимают должности в органах управления Обществом.

7.3. Для заключения сделки, по которой имеется заинтересованность, Совет директоров (наблюдательный совет) должен установить, что стоимость, которую Общество получит за отчуждаемое (приобретаемое) имущество, не ниже (не выше) его рыночной цены, определяемой в соответствии со ст. 77 Закона об акционерных обществах.

7.4. Решение заключить сделку, относительно которой имеется заинтересованность, принимается на Общем собрании большинством голосов незаинтересованных владельцев голосующих акций, в двух случаях:

если сумма оплаты по сделке и стоимость имущества, являющегося ее предметом (определяемая в соответствии со ст. 77 Закона об акционерных обществах), превышают 2% активов Общества;

если сделка и (или) блок сделок являются размещением голосующих акций (или иных ценных бумаг, конвертируемых в голосующие акции) в количестве, превышающем 2% ранее размещенных.

7.5. Решения Общего собрания не требуется, если сделка:

представляет собой заем заинтересованного лица Обществу;

совершилась в процессе обычного хозяйственного взаимодействия с другой стороной до момента, с которого заинтересованное лицо признано таковым в соответствии со ст. 81 Закона об акционерных обществах (решение не требуется до очередного собрания акционеров).

7.6. Если сделки, относительно которых может возникнуть заинтересованность, на дату очередного Общего собрания определить невозможно, требование п. 3 ст. 83 Закона об акционерных обществах считается выполненным, если собрание решит установить договорные отношения между Обществом и иным лицом с указанием характера и предельных сумм сделок, которые могут быть совершены.

7.7. В случае, когда все члены Совета директоров (наблюдательного совета) признаются заинтересованными лицами, сделка совершается по решению Общего собрания, принятому большинством голосов незаинтересованных акционеров.

7.8. Если сделка, относительно которой имеется заинтересованность, связана с приобретением или передачей имущества в крупных размерах, то она совершается в порядке, предусмотренном главой Х Закона об акционерных обществах.

7.9. Дополнительные требования к порядку заключения сделки, в совершении которой имеется заинтересованность, может устанавливать Федеральная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации,

8. Последствия несоблюдения требований к сделке, в совершении которой имеется заинтересованность

8.1. Если сделка, относительно которой есть заинтересованность, заключается с нарушением требований ст. 83 Закона об акционерных обществах, она может быть признана недействительной.

8.2. Заинтересованное лицо несет перед Обществом ответственность в размере причиненных убытков. Ответственность нескольких лиц является солидарной.