Статья 5

Статья 5

Внести в Федеральный закон от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2007, N 50, ст. 6247; 2008, N 30, ст. 3616; 2009, N 48, ст. 5731; 2011, N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7061; 2012, N 31, ст. 4334; 2013, N 26, ст. 3207; N 27, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 51, ст. 6699; 2014, N 11, ст. 1098) следующие изменения:

1) в статье 8:

а) подпункты 3 - 5 пункта 1 признать утратившими силу;

б) пункты 3 - 5 признать утратившими силу;

2) главу II дополнить статьей 8.1 следующего содержания:

"Статья 8.1. Требования к руководителям и работникам акционерного инвестиционного фонда

1. Лицо, осуществляющее, в том числе временно, функции единоличного исполнительного органа, его заместителя, члена коллегиального исполнительного органа, главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера, члена коллегиального органа управления, руководителя филиала, главного бухгалтера филиала, акционерного инвестиционного фонда, должно соответствовать требованиям к деловой репутации.

2. Под несоответствием лица требованиям к деловой репутации понимается:

1) наличие неснятой или непогашенной судимости за совершение умышленных преступлений;

2) признание судом лица виновным в банкротстве юридического лица, если судебный акт о таком признании был принят судом в течение пяти лет, предшествовавших дате избрания (назначения) лица на указанную должность или дате подачи в Банк России заявления о согласовании кандидатуры;

3) неисполнение лицом, являющимся или являвшимся руководителем кредитной организации или некредитной финансовой организации (далее - финансовая организация) либо членом ее коллегиального органа управления обязанностей по предупреждению банкротства, установленных законами о банкротстве, при возникновении оснований для осуществления мер по предупреждению банкротства финансовой организации, если с даты такого нарушения прошло менее трех лет;

4) привлечение лица в соответствии с законами о банкротстве к субсидиарной ответственности по денежным обязательствам финансовой организации и (или) привлечение к исполнению ее обязанности по уплате обязательных платежей, если с даты принятия арбитражным судом решения о признании финансовой организации банкротом прошло менее трех лет;

5) осуществление лицом функций единоличного исполнительного органа, члена коллегиального исполнительного органа, контролера (руководителя службы внутреннего контроля) или главного бухгалтера финансовой организации, которая была признана арбитражным судом несостоятельной (банкротом), если с даты принятия указанного решения прошло менее трех лет;

6) осуществление лицом функций единоличного исполнительного органа, члена коллегиального исполнительного органа, главного бухгалтера, контролера (руководителя службы внутреннего контроля) финансовой организации, если в отношении указанного лица имеются вступившие в законную силу судебные решения, установившие факты совершения указанным лицом неправомерных действий при банкротстве, преднамеренного и (или) фиктивного банкротства, если с даты принятия указанных решений прошло менее трех лет;

7) осуществление лицом функций единоличного исполнительного органа, члена коллегиального исполнительного органа, контролера (руководителя службы внутреннего контроля) или главного бухгалтера финансовой организации в момент совершения этой организацией нарушения, за которое у нее была отозвана (аннулирована) лицензия на осуществление соответствующего вида деятельности либо за которое она была исключена из соответствующего реестра (списка), если с даты такого отзыва (аннулирования) или исключения из соответствующего (реестра) списка прошло менее трех лет;

8) осуществление лицом функций единоличного исполнительного органа, в том числе временно, члена коллегиального исполнительного органа, члена коллегиального органа управления, контролера (руководителя службы внутреннего контроля) или главного бухгалтера финансовой организации в течение одного года, предшествовавшего дню отзыва (аннулирования) лицензии у финансовой организации либо дню ее исключения из соответствующего реестра (списка) за нарушение законодательства (за исключением лиц, представивших в Банк России доказательства непричастности к принятию решений или совершению действий (бездействию), которые привели к отзыву (аннулированию) лицензии либо исключению из соответствующего реестра (списка), если со дня отзыва (аннулирования) лицензии либо исключения финансовой организации из соответствующего реестра (списка) прошло менее трех лет;

9) наличие у лица права давать обязательные указания или возможности иным образом определять действия финансовой организации, у которой была отозвана (аннулирована) лицензия на осуществление соответствующего вида деятельности на финансовом рынке либо которая была исключена из соответствующего реестра (списка) по основаниям, предусмотренным федеральными законами (за исключением лиц, представивших доказательства непричастности к принятию решений или совершению действий (бездействию), которые привели к отзыву (аннулированию) лицензии исключению из реестра (списка);

10) совершение лицом более трех раз в течение одного года, предшествовавшего дню назначения (избрания) на должность или дню подачи в Банк России заявления о согласовании кандидатуры, административного правонарушения в области финансов, налогов и сборов, страхования, рынка ценных бумаг или в области предпринимательской деятельности, установленного вступившим в законную силу постановлением судьи, органа, должностного лица, уполномоченных рассматривать дела об административных правонарушениях;

11) дисквалификация лица, срок которой не истек на день избрания (назначения) на должность или на день, предшествовавший дню подачи в Банк России заявления о согласовании кандидатуры;

12) осуществление лицом функций единоличного исполнительного органа, в том числе временно, члена коллегиального исполнительного органа, члена коллегиального органа управления, контролера (аудитора), ревизора или главного бухгалтера финансовой организации в течение одного года, предшествовавшего дню введения временной администрации по управлению финансовой организацией с приостановлением полномочий исполнительных органов (за исключением лиц, представивших в Банк России доказательства непричастности к принятию решений или совершению действий (бездействию), которые привели к введению временной администрации), если со дня введения такой администрации прошло менее трех лет;

13) неоднократное расторжение с лицом трудового договора по инициативе работодателя по основаниям, предусмотренным пунктами 7 и 7.1 части первой статьи 81 Трудового кодекса Российской Федерации, если со дня расторжения такого трудового договора прошло менее трех лет;

14) предоставление лицом в течение пяти лет, предшествовавших дню его назначения (избрания) на должность или дню подачи в Банк России заявления о согласовании кандидатуры, недостоверных сведений, касающихся установленных квалификационных требований и требований к деловой репутации;

15) применение в течение пяти лет, предшествовавших дню назначения (избрания) на должность или дню подачи в Банк России заявления о согласовании кандидатуры, к финансовой организации, в которой лицо осуществляло подготовку и представление отчетности (функции руководителя, главного бухгалтера), мер в соответствии с федеральными законами за представление существенно недостоверной отчетности;

16) аннулирование у лица квалификационного аттестата на соответствующий вид деятельности, выданного в установленном законодательством порядке, если со дня такого аннулирования прошло менее трех лет;

17) признание судом в течение пяти лет, предшествовавших дню назначения (избрания) на должность или дню подачи в Банк России заявления о согласовании кандидатуры, лица виновным в причинении убытков какому-либо юридическому лицу при исполнении им обязанностей члена коллегиального органа управления, единоличного исполнительного органа, его заместителя и (или) члена коллегиального исполнительного органа юридического лица;

18) неисполнение обязательств перед федеральным бюджетом, бюджетами субъектов Российской Федерации и местными бюджетами за последние три года.

3. Лица, указанные в пункте 1 настоящей статьи, при согласовании их кандидатур с Банком России, назначении (избрании) на должность, а также в течение всего периода осуществления функций по указанным должностям должны соответствовать установленным требованиям к деловой репутации. Банк России вправе в установленном им порядке оценивать соответствие указанных лиц требованиям к деловой репутации.

При наступлении обстоятельств, влекущих несоответствие требованиям к деловой репутации, лица, указанные в пункте 1 настоящей статьи, в 10-дневный срок обязаны уведомить акционерный инвестиционный фонд об указанных обстоятельствах. Акционерный инвестиционный фонд обязан направить в Банк России сведения о несоответствии требованиям к деловой репутации лиц, указанных в пункте 1 настоящей статьи, в течение пяти рабочих дней со дня установления указанных обстоятельств.

Банк России вправе предписанием об устранении нарушения требовать замены лиц, указанных в пункте 1 настоящей части, в случае их несоответствия требованиям к деловой репутации, квалификационным требованиям, предусмотренным настоящим Федеральным законом.

В случае, если в отношении члена коллегиального органа управления акционерного инвестиционного фонда вступил в законную силу обвинительный приговор суда за совершение умышленного преступления либо вступило в силу решение суда о назначении административного наказания в виде дисквалификации, указанный член коллегиального органа управления считается выбывшим из состава коллегиального органа управления со дня вступления в силу соответствующего решения суда.

4. Лицо, осуществляющее, в том числе временно, функции единоличного исполнительного органа, его заместителя по вопросам деятельности на финансовом рынке, члена коллегиального исполнительного органа, главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера, руководителя и главного бухгалтера филиала, должно соответствовать квалификационным требованиям.

5. Под квалификационными требованиями, предъявляемыми к лицам, указанным в пункте 4 настоящей статьи, понимаются:

1) для лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, его заместителя, члена коллегиального органа акционерного инвестиционного фонда, - высшее экономическое либо юридическое образование, наличие квалификационного аттестата специалиста финансового рынка по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами и опыта руководства финансовой организацией либо структурным подразделением финансовой организации, осуществляющими деятельность на финансовом рынке, или опыта работы в Банке России либо федеральном органе исполнительной власти, осуществляющим функции регулятора финансового рынка, в должности не ниже начальника отдела или иного структурного подразделения, не менее одного года, а при наличии иного высшего образования - не менее двух лет;

2) для лица, осуществляющего функции главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера и главного бухгалтера филиала акционерного инвестиционного фонда, - высшее образования в области бухгалтерского учета и аудита и опыт работы связанной с ведением бухгалтерского учета, составлением бухгалтерской (финансовой) отчетности либо с аудиторской деятельностью в финансовой организации не менее одного года, а при наличии иного высшего образования - не менее двух лет;

3) для лица, осуществляющего руководителя филиала акционерного инвестиционного фонда, - высшее образование и опыт работы в финансовой организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, в должности не ниже специалиста, или опыта работы в Банке России либо федеральном органе исполнительной власти, осуществляющем функции регулятора финансового рынка, в должности не ниже специалиста, в должностные обязанности которого входила подготовка решений в области финансового рынка, общей продолжительностью не менее двух лет;

Нормативными актами Банка России могут быть установлены дополнительные квалификационные требования к лицам, указанным в настоящем пункте.

6. Избрание (назначение) лица, осуществляющего, в том числе временно, функции единоличного исполнительного органа, его заместителя, члена коллегиального исполнительного органа, главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера, руководителя филиала, его заместителя, главного бухгалтера филиала, акционерного инвестиционного фонда, допускается с предварительного согласия Банка России.

7. Акционерный инвестиционный фонд обязан в письменной форме уведомить Банк России обо всех предполагаемых назначениях на должности, указанные в пункте 6 настоящей статьи. Указанное уведомление должно содержать сведения, подтверждающие соответствие кандидата квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации, предъявляемым к кандидату на соответствующую должность настоящим Федеральным законом. Требования к порядку и форме представления указанного уведомления определяются нормативными актами Банка России.

Банк России в течение 30 дней со дня получения указанного уведомления дает согласие на указанные назначения или представляет мотивированный отказ в письменной форме. Такой отказ допускается в случае несоответствия кандидата квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации, предъявляемым к кандидату на соответствующую должность настоящим Федеральным законом, или в случае включения в уведомление неполных или недостоверных сведений.

Полученное согласование действует в течение трех месяцев с даты выдачи такого согласования.

Отказ Банка России в согласии на назначение (избрание) кандидата может быть обжалован им в судебном порядке.

8. Акционерный инвестиционный фонд обязан уведомлять в письменной форме Банк России:

1) о назначении (избрании) на должность лиц, указанных в пункте 6 настоящей статьи, а также членов коллегиального органа управления фонда в течение трех рабочих дней, следующих за днем их назначения (избрания), с приложением подтверждающих документов;

2) об освобождении от должности (о прекращении полномочий) лиц, указанных в пункте 6 настоящей статьи, а также членов коллегиального органа управления фонда не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия такого решения, с приложением подтверждающих документов.";

3) в статье 38:

а) третье предложение в пункте 8 исключить;

б) пункт 9 изложить в следующей редакции:

"9. Лицо, осуществляющее, в том числе временно, функции единоличного исполнительного органа, его заместителя, члена коллегиального исполнительного органа, главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера, члена коллегиального органа управления, руководителя филиала, главного бухгалтера филиала, контролера (руководителя службы внутреннего контроля) управляющей компании, сотрудника службы внутреннего контроля, непосредственно осуществляющего внутренний контроль в управляющей компании, при согласовании его кандидатуры с Банком России, назначении (избрании) на должность, а также в течение всего периода осуществления функций по указанной должности должно соответствовать требованиям к деловой репутации, установленным пунктом 2 статьи 8.1 настоящего Федерального закона. Банк России вправе в установленном им порядке оценивать соответствие указанных лиц требованиям к деловой репутации.

При наступлении обстоятельств, влекущих несоответствие требованиям к деловой репутации, лица, указанные в настоящем пункте, в 10-дневный срок обязаны уведомить управляющую компанию об указанных обстоятельствах. Управляющая компания обязана направить в Банк России сведения о несоответствии квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации лиц, указанных в настоящем пункте, в течение пяти рабочих дней со дня установления указанных обстоятельств.

Банк России вправе в установленном им порядке требовать замены лиц, указанных в абзаце 1 настоящего пункта, в случае их несоответствия требованиям к деловой репутации.";

в) дополнить пунктами 9.1 - 9.4 следующего содержания:

"9.1. Лицо, осуществляющее, в том числе временно, функции единоличного исполнительного органа, его заместителя по вопросам деятельности на финансовом рынке, члена коллегиального исполнительного органа, главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера, руководителя филиала, его заместителя, главного бухгалтера филиала, контролера (руководителя службы внутреннего контроля), руководителя отдельного структурного подразделения организации, осуществляющего деятельность управляющей компании, должно соответствовать квалификационным требованиям.

9.2. Под квалификационными требованиями, предъявляемыми к лицам, указанным в пункте 9.1 настоящей статьи, понимаются:

1) для лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, его заместителя, члена коллегиального органа управляющей компании, - требования установленные подпунктом 1 пункта 5 статьи 8.1 настоящего Федерального закона;

2) для лица, осуществляющего функции главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера и главного бухгалтера филиала управляющей компании, - требования установленные подпунктом 2 пункта 5 статьи 8.1 настоящего Федерального закона;

3) для лица, осуществляющего функции руководителя филиала управляющей компании, - требования установленные подпунктом 3 пункта 5 статьи 8.1 настоящего Федерального закона;

4) для заместителя руководителя филиала и руководителя отдельного структурного подразделения организации, осуществляющего деятельность управляющей компании, - высшее образование;

5) для контролера (руководителя службы внутреннего контроля), - высшее образование, наличие квалификационного аттестата специалиста финансового рынка по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами и опыта работы в финансовой организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, в должности не ниже специалиста, или опыта работы в Банке России либо федеральном органе исполнительной власти, осуществляющем функции регулятора финансового рынка, в должности не ниже специалиста, в должностные обязанности которого входила подготовка решений в области финансового рынка, общей продолжительностью не менее одного года.

Нормативными актами Банка России могут быть установлены дополнительные квалификационные требования к лицам, указанным в настоящем пункте.

9.3. Избрание (назначение) лица, осуществляющего, в том числе временно, функции единоличного исполнительного органа, его заместителя, члена коллегиального исполнительного органа, главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера, руководителя филиала, его заместителя, главного бухгалтера филиала, контролера (руководителя службы внутреннего контроля), руководителя отдельного структурного подразделения организации, осуществляющего деятельность управляющей компании, допускается с предварительного согласия Банка России.

9.4. Согласование кандидатов на должности, указанные в п. 9.3. настоящей статьи производится в Банке России в порядке, предусмотренном пунктом 7 ст. 8.1 настоящего Федерального закона и нормативными актами Банка России. Управляющая компания обязана уведомлять в письменной форме Банк России о назначении (избрании) на должность, об освобождении от должности (о прекращении полномочий) лиц, указанных в пункте 9.3. настоящей статьи, а также членов коллегиального органа управления в порядке, предусмотренном пунктом 8 статьи 8.1 настоящего Федерального закона и нормативными актами Банка России.";

г) пункт 10 признать утратившим силу;

д) пункт 10.1. изложить в следующей редакции:

"10.1. В случае, если в отношении члена коллегиального органа управления управляющей компании вступил в законную силу обвинительный приговор суда за совершение умышленного преступления либо вступило в силу решение суда о назначении административного наказания в виде дисквалификации, указанный член коллегиального органа управления считается выбывшим из состава коллегиального органа управления со дня вступления в силу соответствующего решения суда.";

е) пункт 17 изложить в следующей редакции:

"17. Лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа не может являться контролером (руководителем службы внутреннего контроля) и сотрудником службы внутреннего контроля, осуществляющим внутренний контроль.";

4) в статье 38.1:

а) пункт 1 изложить в следующей редакции:

"1. Лицом, имеющим право прямо или косвенно, либо совместно с иными лицами, связанными с ним договорами доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерным соглашением, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) управляющей компании, получать право распоряжения 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал управляющей компании не может являться:

1) юридическое лицо, у которого за совершение нарушения была аннулирована лицензия на осуществление банковских операций или иной деятельности на финансовом рынке;

2) юридическое лицо, в случае, если у его основного общества либо общества, имеющего более двадцати процентов его голосующих акций (долей) была аннулирована лицензия на осуществление банковских операций или иной деятельности на финансовом рынке за совершение нарушения, если с даты принятия указанных решений прошло менее трех лет;

3) лицо не соответствующее требованиям к финансовому положению, устанавливаемым Банком России;

4) лицо, не соответствующее требованиям к деловой репутации, установленным пунктом 2 статьи 8.1 настоящего Федерального закона.";

б) пункт 2 признать утратившим силу;

в) в пункте 3 слова "Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг" заменить словами "Банк России";

г) дополнить пунктом 3.1. следующего содержания:

"3.1. Оценка соответствия лиц, указанных в пункте 1 настоящей статьи, требованиям к финансовому положению и деловой репутации осуществляется в порядке, установленном Банком России.

При наступлении обстоятельств, влекущих несоответствие требованиям к финансовому положению и (или) деловой репутации, лица, указанные в пункте 1 настоящей статьи, в 10-дневный срок обязаны уведомить управляющую компанию об указанных обстоятельствах. Управляющая компания обязана направить в Банк России уведомление о несоответствии требованиям к финансовому положению и (или) деловой репутации лиц, указанных в пункте 1 настоящей статьи, в течение пяти рабочих дней со дня установления указанных обстоятельств. К указанному уведомлению прилагаются документы (копии документов), установленные нормативным актом Банка России, определяющим порядок оценки финансового положения и деловой репутации.

Оценка соответствия лиц, указанных в пункте 1 настоящей статьи лиц, проводится Банком России.

Управляющая компания вправе провести на основании документов, установленных нормативным актом Банка России, определяющим порядок оценивания финансового положения и деловой репутации, оценку соответствия лиц, указанных в пункте 1 настоящей статьи лиц, на основании документов, полученных от проверяемого лица, указанного в пункте 1 настоящей статьи на основании запроса.

При установлении неудовлетворительного финансового положения и (или) фактов неудовлетворительной деловой репутации лиц, указанных в пункте 1 настоящей статьи, Банк России в установленном им порядке направляет указанным лицам предписание с требованием об устранении нарушений. В случае неисполнения предписания указанными лицами Банк России вправе в судебном порядке требовать уменьшения их участия в уставном капитале управляющей компании до размера, не превышающего 10 процентов голосующих акций (долей) управляющей компании, либо прекращения права прямо или косвенно распоряжаться 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал управляющей компании.";

д) пункт 4 признать утратившим силу;

е) дополнить пунктом 5 следующего содержания:

"5. В случае несоответствия лица, имеющего право прямо или косвенно распоряжаться 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал управляющей компании, установленным пунктом 1 настоящей статьи требованиям, указанное лицо вправе распоряжаться количеством голосов, не превышающим 10 процентов голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал управляющей компании. При этом остальные акции (доли), принадлежащие этому лицу, при определении кворума общего собрания акционеров (участников) управляющей компании и при голосовании по вопросам повестки дня общего собрания акционеров (участников) управляющей компании не учитываются.

Банк России вправе обжаловать в судебном порядке решения общего собрания акционеров (участников) управляющей компании, принятые с нарушением требований, установленных настоящим пунктом, и сделки, совершенные во исполнение указанных решений, если участие в голосовании акциями (долями), указанными в настоящем пункте, повлияло на решения, принятые общим собранием акционеров (участников) управляющей компании.";

5) главу VIII дополнить статьей 38.2 следующего содержания:

"Статья 38.2. Особенности совершения сделок с акциями (долями) управляющей компании

1. Если иное не установлено федеральными законами, приобретение в собственность (за исключением случаев публичного размещения акций управляющей компании) и (или) получение в доверительное управление (далее - приобретение) физическим или юридическим лицом более 10 процентов голосующих акций (долей) управляющей компании в результате совершения одной сделки или нескольких сделок осуществляется при условии получения предварительного согласия Банка России на совершение указанной сделки (сделок).

2. Предварительного согласия Банка России требует также совершение юридическим или физическим лицом одной или нескольких сделок, в результате которых такое лицо прямо или косвенно получает возможность определять решения акционера (участника) управляющей компании, владеющего более чем 10 процентами голосующих акций (долей) управляющей компании. Установленные в настоящем пункте требования распространяются также на случаи приобретения более 10 процентов голосующих акций (долей) управляющей компании и на случаи установления прямо или косвенно (через третьих лиц) контроля в отношении акционеров (участников) управляющей компании, владеющих более чем 10 процентами голосующих акций (долей) управляющей компании, группой лиц, определяемой в соответствии с законодательными актами Российской Федерации о защите конкуренции.

3. Одна или несколько совершенных определенным лицом (группой лиц) сделок по приобретению более 10 процентов голосующих акций управляющей компании, а также сделка (сделки), направленная на приобретение более 50 процентов голосующих акций (долей), либо получение иным образом возможности определять решения определенным лицом (группой лиц) решения акционера (участника) управляющей компании, владеющего более чем 10 процентами его голосующих акций (долей), подлежит последующему одобрению Банком России, если указанная сделка была совершена в ходе публичного размещения акций управляющей компании (публичного размещения акций лица, владеющего более чем 10 процентами голосующих акций (долей) управляющей компании) или в иных установленных федеральными законами случаях.

4. Порядок получения предварительного согласия Банка России на совершение сделки (сделок) и последующего одобрения сделки (сделок), предусмотренной настоящей статей, устанавливаются нормативным актом Банка России.

5. Банк России в срок, не превышающий 30 календарных дней со дня получения ходатайства о предоставлении предварительного согласия на совершение сделки (сделок) или ходатайства о последующем одобрении сделки (сделок), предусмотренной настоящей статей, обязан сообщить в письменной форме заявителю о принятом решении - о предоставлении указанного согласия (одобрении сделки) или об отказе в его предоставлении (отказе в одобрении сделки). В случае, если Банк России не сообщил заявителю в указанный в настоящем пункте срок о принятом решении, согласие Банка России на совершение указанной в ходатайстве сделки (сделок) или ее последующее одобрение считается предоставленным.

6. Банк России в установленном им порядке запрашивает и получает информацию о финансовом положении и деловой репутации лица, намеренного приобрести более 10 процентов голосующих акций (долей) управляющей компании, о финансовом положении и деловой репутации лица, намеренного приобрести прямо или косвенно более 50 процентов голосующих акций (долей), либо иным образом получить возможность определять решения акционера (участника) управляющей компании, владеющего более чем 10 процентами голосующих акций (долей) управляющей компании, а также информацию о физических лицах, которые прямо или косвенно осуществляют контроль за указанными лицами.

7. Несоответствие приобретателя акций (долей) управляющей компании или лица, приобретающего прямо или косвенно более 50 процентов голосующий акций (долей), либо иным образом получающего возможность определять решения акционера (участника) управляющей компании, владеющего более чем 10 процентами голосующих акций (долей) управляющей компании, требованиям к деловой репутации определяется в соответствии со статьей 38.1 настоящего Федерального закона.

Требования к финансовому положению и порядок оценки финансового положения приобретателя акций (долей) управляющей компании или лица, приобретающего прямо или косвенно более 50 процентов голосующий акций (долей), либо иным образом получающего возможность определять решения акционера (участника) управляющей компании, владеющего более чем 10 процентами голосующих акций (долей) управляющей компании, а также основания для признания финансового положения указанных лиц неудовлетворительным устанавливаются нормативным актом Банка России.

8. Банк России отказывает в предоставлении предварительного согласия на совершение сделки (сделок) или в последующем одобрении сделки (сделок), предусмотренной настоящей статьей, в следующих случаях:

1) выявление неудовлетворительного финансового положения и (или) деловой репутации приобретателя акций, либо лица, намеренного приобрести возможность определять решения);

2) наличие других оснований, предусмотренных федеральными законами и принимаемыми в соответствии с ними нормативными актами Банка России.

9. Решение Банка России об отказе в предоставлении предварительного согласия на совершение сделки (сделок) или об отказе в последующем одобрении сделки (сделок) может быть обжаловано в порядке, установленном законодательством Российской Федерации.

10. В случае нарушения приобретателем (приобретателями) акций (долей) управляющей компании или лицом (группой лиц), приобретающим (приобретающими) прямо или косвенно более 50 процентов голосующий акций (долей), либо иным образом получающим (получающими) возможность определять решения одного или нескольких акционеров (участников) управляющей компании, владеющих более чем 10 процентами голосующих акций (долей) управляющей компании, требований настоящего Федерального закона и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России в части условий и порядка предоставления Банком России предварительного согласия на совершение сделки (сделок) или ее (их) последующего одобрения Банк России в срок, не превышающий 30 календарных дней со дня выявления указанного нарушения, направляет предписание об устранении нарушения лицу (группе лиц), приобретшему более 10 процентов голосующих акций (долей) управляющей компании, или лицу (группе лиц), приобретшему (приобретшим) прямо или косвенно более 50 процентов голосующий акций (долей), либо иным образом получившему (получившим) возможность определять решения одного или нескольких акционеров (участников) управляющей компании, владеющих более чем 10 процентами голосующих акций (долей) управляющей компании. Копия указанного предписания направляется управляющей компании, акции (доли) которой и (или) в отношении акционеров (участников) которой получена возможность определять решения с нарушением требований настоящего Федерального закона, и акционеру (участнику) управляющей компании, в отношении которой получена возможность определять решения с нарушением требований настоящего Федерального закона.

11. Предписание Банка России об устранении нарушения подлежит исполнению указанным в нем лицом (группой лиц) в срок, не превышающий 90 календарных дней со дня его получения, одним из следующих способов:

1) путем получения от Банка России последующего одобрения совершенной сделки (сделок) в порядке, установленном нормативными актами Банка России;

2) путем совершения сделки (сделок) по отчуждению акций (долей) управляющей компании, приобретенных с нарушением установленных настоящим Федеральным законом и нормативными актами Банка России требований;

3) путем совершения сделки (сделок), направленной на прекращение полученного с нарушением требований настоящего Федерального закона и нормативных актов Банка России владения более 50 процентами акций (долей), либо прекращения возможности иным образом оказывать влияние на решения акционера (участника) управляющей компании, владеющего более чем 10 процентами его голосующих акций (долей).

12. Уведомление об исполнении предписания Банка России об устранении нарушения представляется указанным в нем лицом (группой лиц) управляющей компании и в Банк России не позднее пяти рабочих дней со дня его исполнения. К уведомлению об исполнении такого предписания должны быть приложены документы, подтверждающие устранение нарушения.

13. Со дня получения предписания Банка России об устранении нарушения лицом (группой лиц), владеющим более чем 10 процентами голосующих акций (долей) управляющей компании, и до дня исполнения такого предписания акции (доли) в количестве, превышающем указанное значение, не учитываются при определении кворума общего собрания акционеров (участников) управляющей компании и при голосовании по вопросам повестки дня общего собрания акционеров (участников) управляющей компании. Со дня получения указанного в настоящей статье предписания Банка России об устранении нарушения лицом (группой лиц), приобретшим (приобретшими) более 50 процентов голосующих акций (долей), либо получившим (получившими) иным образом возможность определять решения акционера (участника) управляющей компании, владеющего более чем 10 процентами его голосующих акций (долей), и до дня исполнения такого предписания акции (доли) такого лица (группы лиц) в количестве, превышающем указанное значение, не учитываются при определении кворума общего собрания акционеров (участников) управляющей компании и при голосовании по вопросам повестки дня общего собрания акционеров (участников) управляющей компании.

14. Банк России вправе обжаловать в судебном порядке решение общего собрания акционеров (участников) управляющей компании и сделки, совершенные во исполнение указанных решений, в случае, если участие акционера (участника) в голосовании по соответствующему вопросу повестки дня общего собрания акционеров (участников) управляющей компании акциями (долями), приобретенными с нарушением установленных настоящей статьей требований, или участие в голосовании акционера (участника), в отношении которого была получена возможность определять решения с нарушением таких требований, повлияло на решение общего собрания акционеров (участников) управляющей компании.

15. В случае неисполнения предписания Банка России указанным в нем лицом (группой лиц) в установленный настоящим Федеральным законом срок Банк России вправе обращаться в суд с иском о признании недействительной сделки (сделок), в результате совершения которой (которых) были нарушены установленные настоящей статьей требования.

16. Лицо, имевшее право прямо или косвенно распоряжаться 10 и более процентами голосующих акций (долей) управляющей компании, обязано уведомить Банк России о случаях, в результате которых оно полностью утрачивает такое право, либо сохраняет право прямо или косвенно распоряжаться менее чем 10 процентами голосующих акций (долей) управляющей компании.";

6) пункт 7 статьи 39 признать утратившим силу;

ГАРАНТ:

По-видимому, в тексте предыдущего абзаца допущена опечатка. Вместо слов "пункт 7 статьи 39" следует читать "подпункт 7 пункт 2 статьи 39"

7) в статье 44:

а) пункт 11 изложить в следующей редакции:

"11. Лицо, осуществляющее, в том числе временно, функции единоличного исполнительного органа, его заместителя, члена коллегиального исполнительного органа, члена коллегиального органа управления, главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера, руководителя структурного подразделения, к функциям которого относится осуществление деятельности специализированного депозитария, руководителя филиала, главного бухгалтера филиала, контролера (руководителя службы внутреннего контроля) специализированного депозитария, сотрудника службы внутреннего контроля, непосредственно осуществляющего внутренний контроль в специализированном депозитарии, при согласовании его кандидатуры с Банком России, назначении (избрании) на должность, а также в течение всего периода осуществления функций по указанной должности должно соответствовать требованиям к деловой репутации, установленным пунктом 2 статьи 8.1 настоящего Федерального закона. Банк России вправе в установленном им порядке оценивать соответствие указанных лиц требованиям к деловой репутации.

При наступлении обстоятельств, влекущих несоответствие требованиям к деловой репутации, лица, указанные в настоящем пункте, в 10-дневный срок обязаны уведомить специализированный депозитарий об указанных обстоятельствах. Специализированный депозитарий обязан направить в Банк России сведения о несоответствии требованиям к деловой репутации лиц, указанных в настоящем пункте, в течение пяти рабочих дней со дня установления указанных обстоятельств.

Банк России вправе в установленном им порядке требовать замены лиц, указанных в абзаце 1 настоящего пункта, в случае их несоответствия требованиям к деловой репутации.

В случае, если в отношении члена коллегиального органа управления специализированного депозитария вступил в законную силу обвинительный приговор суда за совершение умышленного преступления либо вступило в силу решение суда о назначении административного наказания в виде дисквалификации, указанный член коллегиального органа управления считается выбывшим из состава коллегиального органа управления со дня вступления в силу соответствующего решения суда.

Если специализированный депозитарий является кредитной организацией, то требования настоящего пункта применяются только к руководителю структурного подразделения, к функциям которого относится осуществление деятельности специализированного депозитария.";

б) пункт 12 изложить в следующей редакции:

"12. Лицо, осуществляющее, в том числе временно, функции единоличного исполнительного органа, его заместителя по вопросам деятельности на финансовом рынке, члена коллегиального исполнительного органа, главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера, руководителя филиала, его заместителя, главного бухгалтера филиала, контролера (руководителя службы внутреннего контроля), руководителя отдельного структурного подразделения организации, осуществляющего деятельность специализированного депозитария, его заместителя, специалиста (работника организации или его филиала, в должностные обязанности которого входит осуществление профессиональной деятельности на финансовом рынке), должно соответствовать квалификационным требованиям.

Если специализированный депозитарий является кредитной организацией, то требования настоящего пункта распространяются только на руководителя отдельного структурного подразделения организации, осуществляющего деятельность специализированного депозитария, его заместителя, специалиста (работника организации или его филиала, в должностные обязанности которого входит осуществление профессиональной деятельности на финансовом рынке)";

в) дополнить пунктами 12.1 - 12.3. следующего содержания:

"12.1. Под квалификационными требованиями, предъявляемыми к лицам, указанным в пункте 12 настоящей статьи, понимаются:

1) для лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, его заместителя, члена коллегиального исполнительного органа специализированного депозитария, - высшее экономическое либо юридическое образование, наличие квалификационного аттестата специалиста финансового рынка по депозитарной деятельности и опыта руководства финансовой организацией либо структурным подразделением финансовой организации, осуществляющими деятельность на финансовом рынке, или опыта работы в Банке России либо федеральном органе исполнительной власти, осуществляющим функции регулятора финансового рынка, в должности не ниже начальника отдела или иного структурного подразделения, не менее одного года, а при наличии иного высшего образования - не менее двух лет;

2) для лица, осуществляющего функции главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера и главного бухгалтера филиала специализированного депозитария, - требования установленные подпунктом 2 пункта 5 статьи 8.1. настоящего Федерального закона;

3) для лица, осуществляющего функции руководителя филиала, руководителя отдельного структурного подразделения организации, осуществляющего деятельность специализированного депозитария, его заместителя, - высшее образование, наличие квалификационного аттестата специалиста финансового рынка по деятельности специализированного депозитария и опыта работы в финансовой организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, в должности не ниже специалиста, или опыта работы в Банке России либо федеральном органе исполнительной власти, осуществляющем функции регулятора финансового рынка, в должности не ниже специалиста, в должностные обязанности которого входила подготовка решений в области финансового рынка, общей продолжительностью не менее двух лет;

4) для заместителя руководителя филиала специализированного депозитария, - высшее образование и квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по деятельности специализированного депозитария;

5) для контролера (руководителя службы внутреннего контроля), - высшее образование, наличие квалификационного аттестата специалиста финансового рынка по деятельности специализированного депозитария и опыта работы в финансовой организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, в должности не ниже специалиста, или опыта работы в Банке России либо федеральном органе исполнительной власти, осуществляющем функции регулятора финансового рынка, в должности не ниже специалиста, в должностные обязанности которого входила подготовка решений в области финансового рынка, общей продолжительностью не менее одного года.

6) для специалиста, - наличие квалификационного аттестата специалиста финансового рынка по деятельности специализированного депозитария.

Нормативными актами Банка России могут быть установлены дополнительные квалификационные требования к лицам, указанным в настоящем пункте.

12.2. Избрание (назначение) лица, осуществляющего, в том числе временно, функции единоличного исполнительного органа, его заместителя, члена коллегиального исполнительного органа, главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера, руководителя филиала, его заместителя, главного бухгалтера филиала, контролера (руководителя службы внутреннего контроля), руководителя отдельного структурного подразделения организации, осуществляющего деятельность специализированного депозитария, его заместителя, допускается с предварительного согласия Банка России.

12.3. Согласование кандидатов на должности, указанные в пункте 12.2 настоящей статьи производится в Банке России в порядке, предусмотренном пунктом 7 ст. 8.1 настоящего Федерального закона и нормативными актами Банка России.

Специализированный депозитарий обязан уведомлять в письменной форме Банк России о назначении (избрании) на должность, об освобождении от должности (о прекращении полномочий) лиц, указанных в пункте 12.2 настоящей статьи, а также членов коллегиального органа управления в порядке, предусмотренном пунктом 8 статьи 8.1 настоящего Федерального закона и нормативными актами Банка России.";

г) пункт 13 изложить в следующей редакции:

"13. Лицом, имеющим право прямо или косвенно, либо совместно с иными лицами, связанными с ним договорами доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерным соглашением, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) специализированного депозитария, получать право распоряжения 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал специализированного депозитария не может являться лицо, указанное в подпунктах 1 - 3 пункта 1 статьи 38.1 настоящего Федерального закона, а также лицо, не соответствующее требованиям к деловой репутации, установленным пунктом 2 статьи 8.1 настоящего Федерального закона.";

д) дополнить пунктами 13.1 - 13.4 следующего содержания:

"13.1. Банк России в рамках осуществления своих надзорных функций в установленном им порядке вправе запрашивать и получать на безвозмездной основе у федеральных органов исполнительной власти, их территориальных органов, юридических лиц информацию о лицах, которые прямо или косвенно, либо совместно с иными лицами, связанными с ними договорами доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерным соглашением, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) специализированного депозитария, имеют право распоряжения 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал специализированного депозитария.

13.2. Банк России в установленном им порядке оценивает соответствие лиц, указанных в пункте 13 настоящей статьи, требованиям к финансовому положению и деловой репутации.

При наступлении обстоятельств, влекущих несоответствие требованиям к финансовому положению и (или) деловой репутации, лица, указанные в пункте 13 настоящей статьи, в 10-дневный срок обязаны уведомить специализированный депозитарий об указанных обстоятельствах. Специализированный депозитарий обязан направить в Банк России сведения о несоответствии требованиям к финансовому положению и (или) деловой репутации лиц, указанных в пункте 13 настоящей статьи, в течение пяти рабочих дней со дня установления указанных обстоятельств.

При установлении неудовлетворительного финансового положения и (или) фактов неудовлетворительной деловой репутации лиц, указанных в пункте 13 настоящей статьи, Банк России в установленном им порядке направляет указанным лицам предписание с требованием об устранении нарушений. В случае неисполнения предписания указанными лицами Банк России вправе в судебном порядке требовать уменьшения их участия в уставном капитале специализированного депозитария до размера, не превышающего 10 процентов голосующих акций (долей) специализированного депозитария, либо прекращения права прямо или косвенно распоряжаться 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал специализированного депозитария.

13.3. В случае несоответствия лица, имеющего право прямо или косвенно распоряжаться 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал специализированного депозитария, установленным пунктом 13 настоящей статьи требованиям, указанное лицо вправе распоряжаться количеством голосов, не превышающим 10 процентов голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал специализированного депозитария. При этом остальные акции (доли), принадлежащие этому лицу, при определении кворума общего собрания акционеров (участников) специализированного депозитария и при голосовании по вопросам повестки дня общего собрания акционеров (участников) специализированного депозитария не учитываются.

Банк России вправе обжаловать в судебном порядке решения общего собрания акционеров (участников) специализированного депозитария, принятые с нарушением требований, установленных настоящим пунктом, и сделки, совершенные во исполнение указанных решений, если участие в голосовании акциями (долями), указанными в настоящем пункте, повлияло на решения, принятые общим собранием акционеров (участников) специализированного депозитария.

13.4. Если иное не установлено федеральными законами, приобретение в собственность (за исключением случаев публичного размещения акций специализированного депозитария) и (или) получение в доверительное управление (далее - приобретение) физическим или юридическим лицом более 10 процентов голосующих акций (долей) специализированного депозитария в результате совершения одной сделки или нескольких сделок осуществляется при условии получения предварительного согласия Банка России на совершение указанной сделки (сделок).

Совершение сделок, указанных в настоящей статье, их согласование Банком России производится в порядке и с учетом особенностей, установленных пунктами 2 - 15 ст. 38.2 настоящего Федерального закона и нормативными актами Банка России.";

е) пункты 14, 15 признать утратившими силу;

ж) в пункте 16 цифры "15" заменить цифрами "13.4.";

з) пункт 19 изложить в следующей редакции:

"19. Лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа специализированного депозитария, руководителя филиала специализированного депозитария, руководителя отдельного структурного подразделения организации, осуществляющего деятельность специализированного депозитария, не может являться контролером специализированного депозитария, руководителем и сотрудниками службы внутреннего контроля специализированного депозитария, которые осуществляют внутренний контроль специализированного депозитария.";

8) пункт 7 статьи 45 признать утратившим силу;

ГАРАНТ:

По-видимому, в тексте предыдущего абзаца допущена опечатка. Вместо слов "пункт 7 статьи 45" следует читать "подпункт 7 пункта 2 статьи 45"

9) в статье 60.1:

а) подпункт 5 пункта 2 изложить в следующей редакции:

"5) к лицу, осуществляющему функции единоличного исполнительного органа, его заместителям, членам коллегиального исполнительного органа, главному бухгалтеру, заместителям главного бухгалтера, членам коллегиального органа управления, руководителям филиалов, их заместителям, главным бухгалтерам филиалов.";

б) подпункт 4 пункта 3 изложить в следующей редакции:

"4) к лицу (лицам), осуществляющему (осуществляющим) функции единоличного исполнительного органа (органов), его (их) заместителям, членам коллегиального исполнительного органа, главному бухгалтеру, заместителям главного бухгалтера, членам коллегиального органа управления, руководителям филиалов, их заместителям, главным бухгалтерам филиалов, контролеру (руководителю службы внутреннего контроля) управляющей компании, сотрудникам службы внутреннего контроля, непосредственно осуществляющим внутренний контроль в управляющей компании, руководителю отдельного структурного подразделения организации, осуществляющего деятельность управляющей компании;";

в) подпункт 4 пункта 4 изложить в следующей редакции:

"4) к лицу (лицам), осуществляющему (осуществляющим) функции единоличного исполнительного органа (органов), его (их) заместителям, членам коллегиального исполнительного органа, главному бухгалтеру, заместителям главного бухгалтера, членам коллегиального органа управления, руководителям филиалов, их заместителям, главным бухгалтерам филиалов, контролеру (руководителю службы внутреннего контроля) специализированного депозитария, сотрудникам службы внутреннего контроля, непосредственно осуществляющим внутренний контроль в специализированном депозитарии, руководителю отдельного структурного подразделения организации, осуществляющего деятельность специализированного депозитария, его заместителям;";

г) подпункт 7 пункта 5 изложить в следующей редакции:

"7) анкеты кандидатов на должности единоличного исполнительного органа (органов), его (их) заместителя, члена коллегиального исполнительного органа, члена коллегиального органа управления, главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера, руководителя филиала, главного бухгалтера филиалов, контролера (руководителя службы внутреннего контроля) соискателя лицензии. Указанные анкеты заполняются этими кандидатами собственноручно и должны содержать сведения, установленные нормативными актами Банка России, а также сведения о соответствии указанных лиц требованиям, предъявляемым в соответствии с настоящим Федеральным законом;";

д) подпункт 1 пункта 6 изложить в следующей редакции:

"1) сведения о лицах, имеющих право прямо или косвенно, либо совместно с иными лицами, связанными с ними договорами доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерным соглашением, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) соискателя лицензии, распоряжаться 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал соискателя лицензии, а также документы, подтверждающие соблюдение требований, предъявляемых к указанным лицам в соответствии с настоящим Федеральным законом;";

е) подпункт 2 пункта 6 признать утратившим силу;

ж) пункт 6 дополнить подпунктом 2.1. следующего содержания:

"2.1.) анкеты кандидатов на должности сотрудников службы внутреннего контроля соискателя лицензии, непосредственно осуществляющих внутренний контроль, руководителя отдельного структурного подразделения соискателя лицензии, к функциям которого относится осуществление соответствующей вида деятельности (управляющей компании либо специализированного депозитария), его заместителей (для специализированного депозитария). Указанные анкеты заполняются этими кандидатами собственноручно и должны содержать сведения, установленные нормативными актами Банка России, а также сведения о соответствии указанных лиц требованиям, предъявляемым в соответствии с настоящим Федеральным законом;";

з) подпункт 3 пункта 8 признать утратившим силу;

и) пункт 10 изложить в следующей редакции:

"10. Состав сведений о лицах имеющих право прямо или косвенно, либо совместно с иными лицами, связанными с ними договорами доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерным соглашением, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) соискателя лицензии, распоряжаться 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал соискателя лицензии и форма их представления устанавливаются Банком России.".