Откройте актуальную версию документа прямо сейчас
Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.
Вход
Купить систему ГАРАНТ
Получить демо-доступ
Узнать стоимость
Информационный банк
Подобрать комплект
Семинары
- Главная
- Указание ЦБР от 24 октября 1997 г. N 7-У "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации" (с изменениями и дополнениями) (утратило силу)
- Приложение 2. Перечень отчетности кредитных организаций, представляемой в Центральный банк Российской Федерации
Приложение 2. Перечень отчетности кредитных организаций, представляемой в Центральный банк Российской Федерации
Информация об изменениях:
Указанием ЦБР от 11 апреля 2002 г. N 1135-У в настоящее приложение внесены изменения, вступающие в силу с отчетности по состоянию на 1 июля 2002 г.
Приложение 2
к Указанию ЦБР
от 24 октября 1997 г. N 7-У
Перечень
отчетности кредитных организаций, представляемой в Центральный банк Российской Федерации*(1)
С изменениями и дополнениями от:
28 декабря 2000 г., 23 марта, 12 октября 2001 г., 9 января, 11 апреля 2002 г.
ГАРАНТ:
О составлении и представлении финансовой отчетности кредитными организациями см. Указание ЦБР от 25 декабря 2003 г. N 1363-У
См. Методические рекомендации "О порядке составления и представления кредитными организациями финансовой отчетности", направленные письмом ЦБР от 25 декабря 2003 г. N 181-Т
О годовом отчете кредитной организации см. Указание ЦБР от 13 декабря 2001 г. N 1069-У
О порядке передачи в Банк России настоящей отчетности в виде электронных документов, заверенных электронной цифровой подписью, см. указание ЦБР от 30 июня 2000 г. N 812-У
/-----------------------------------------------------------------------------------------------------------\
| N |Наименование формы отчетности|Срок представления в|Нормативный документ, которым|
| | |территориальное учреждение Банка|установлено составление и|
| | |России |представление отчетности в Банк России|
|---+-----------------------------+----------------------------------+--------------------------------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
|-----------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|Ежедневная |
|-----------------------------------------------------------------------------------------------------------|
| 1 |Отчет об остатках денежных|не позднее 10.00 часов по|Указание Банка России "О порядке|
| |средств на балансовых счетах|московскому времени рабочего дня,|составления и представления отчетности|
| |NN 20202, 20206, 20207,|следующего за отчетным |кредитными организациями в Центральный|
| |20208, 20209 (форма| |банк Российской Федерации" от 24.10.97|
| |N 0409215) | |N 7-У (с учетом изменений и|
| | | |дополнений) |
|---+-----------------------------+----------------------------------+--------------------------------------|
| 2 |Процентные ставки по|не позднее 10.00 часов дня,|Указание Банка России "О порядке|
| |межбанковским кредитам (по|следующего за отчетным |составления и представления отчетности|
| |выборочному кругу кредитных| |кредитными организациями в Центральный|
| |организаций) (форма N| |банк Российской Федерации" от 24.10.97|
| |0409325)*(2) | |N 7-У (с учетом изменений и|
| | | |дополнений) |
|---+-----------------------------+----------------------------------+--------------------------------------|
| 3 |Отчет об открытых валютных|Уполномоченные банки и их филиалы|Инструкция Банка России "Об|
| |позициях на конец|- не позднее дня, следующего за|установлении лимитов открытой валютной|
| |операционного дня (форма N|отчетным; |позиции и контроля за их соблюдением|
| |0409634)*(3) |головная организация и|уполномоченными банками Российской|
| | |территориальные банки Сбербанка|Федерации" от 22.05.96 N 41 (с учетом|
| | |России - в сроки, установленные|изменений и дополнений), Приложение 1;|
| | |отдельным нормативным документом|Инструкция Банка России "О порядке|
| | |Банка России; |осуществления надзора за банками,|
| | |небанковские депозитно-кредитные|имеющими филиалы" от 11.09.97 N 65 (с|
| | |организации (НДКО) - ежемесячно не|учетом изменений и дополнений); |
| | |позднее третьего рабочего дня,|Положение Банка России "Об|
| | |следующего за отчетным месяцем с|особенностях пруденциального|
| | |разбивкой по каждому рабочему дню|регулирования деятельности|
| | |месяца; |небанковских кредитных организаций,|
| | |в составе годового отчета: |осуществляющих депозитные и кредитные|
| | |уполномоченные банки, не имеющие|операции" от 21.09.2001 N 153-П; |
| | |филиалов, - не позднее 20 января|Указание Банка России "О годовом|
| | |года, следующего за отчетным;|отчете кредитной организации" от|
| | |уполномоченные банки, имеющие|13.12.2001 N 1069-У |
| | |филиалы, - не позднее 25 января| |
| | |года, следующего за отчетным; | |
| | |Сбербанк России - не позднее 10| |
| | |марта года, следующего за отчетным| |
|---+-----------------------------+----------------------------------+--------------------------------------|
| 4 |Отчет о движении средств в|не позднее 16 часов по местному|Указание Банка России "О порядке|
| |иностранной валюте на|времени рабочего дня, следующего|составления и представления отчетности|
| |транзитных валютных счетах|за отчетным |кредитными организациями в Центральный|
| |резидентов (форма N 0409652) | |банк Российской Федерации" от 24.10.97|
| | | |N 7-У (с учетом изменений и|
| | | |дополнений) |
|---+-----------------------------+----------------------------------+--------------------------------------|
| 5 |Отчет о конверсионных|не позднее 11 часов по московскому|Указание Банка России "О порядке|
| |операциях (форма N|времени рабочего дня, следующего|составления и представления отчетности|
| |0409701)*(1) |за отчетным |кредитными организациями в Центральный|
| | | |банк Российской Федерации" от 24.10.97|
| | | |N 7-У (с учетом изменений и|
| | | |дополнений) |
|---+-----------------------------+----------------------------------+--------------------------------------|
| 5а|Отчет о заключенных|до 16.00 рабочего дня, следующего|Указание Банка России "О порядке|
| |конверсионных сделках по|за отчетным |составления и представления отчетности|
| |счетам типа "С" (форма N| |кредитными организациями в Центральный|
| |0409702)*(2) | |банк Российской Федерации" от 24.10.97|
| | | |N 7-У (с учетом изменений и|
| | | |дополнений); |
| | | |Положение Банка России "Об|
| | | |особенностях проведения сделок|
| | | |нерезидентов с ценными бумагами|
| | | |российских эмитентов, выраженных в|
| | | |валюте Российской Федерации и|
| | | |проведении конверсионных сделок" от|
| | | |23.03.99 N 68-П (с учетом изменений и|
| | | |дополнений) |
|---+-----------------------------+----------------------------------+--------------------------------------|
| 5б|Отчет об операциях по счетам|до 16.00 рабочего дня, следующего|Указание Банка России "О порядке|
| |типа "С" (форма N|за отчетным |составления и представления отчетности|
| |0409704)*(2) | |кредитными организациями в Центральный|
| | | |банк Российской Федерации" от 24.10.97|
| | | |N 7-У (с учетом изменений и|
| | | |дополнений); |
| | | |Инструкция Банка России "О специальных|
| | | |счетах нерезидентов типа "С"|
| | | |от 28.12.2000 N 96-И |
|---+-----------------------------+----------------------------------+--------------------------------------|
| 6 |Сведения об остатках денежных|по состоянию на 10.30 дня|Положение Банка России "О порядке|
| |средств на счетах дилеров в|представления отчетности |осуществления расчетов по операциям с|
| |расчетных центрах ОРЦБ (форма| |финансовыми активами на ОРЦБ" от|
| |N 0409705)*(1) | |08.06.98 N 32-П |
|---+-----------------------------+----------------------------------+--------------------------------------|
| 7 |Оперативный отчет об остатках|согласно графику, установленному |Указание Банка России "О порядке|
| |на счетах по учету доходов и |территориальным учреждением Банка |составления и представления отчетности|
| |средств федерального бюджета |России |кредитными организациями в Центральный|
| |(форма N 0409901) | |банк Российской Федерации" от 24.10.97|
| | | |N 7-У (с учетом изменений и|
| | | |дополнений) |
|-----------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|Пятидневная |
|-----------------------------------------------------------------------------------------------------------|
| 8 |Отчет о кассовых оборотах|в конце рабочего дня 5, 10, 15,|Указание Банка России "О порядке|
| |учреждений Банка России и|20, 25 числа месяца; |составления и представления отчетности|
| |кредитных организаций| |кредитными организациями в Центральный|
| |(оперативный) (форма N| |банк Российской Федерации" от 24.10.97|
| |0409201) | |N 7-У (с учетом изменений и|
| | | |дополнений) |
|---+-----------------------------+----------------------------------+--------------------------------------|
| 9 |Отдельные показатели,|по состоянию на начало рабочего|Указание Банка России "О порядке|
| |характеризующие деятельность|дня 1, 5, 10, 15, 20, 25 числа|составления и представления отчетности|
| |кредитной организации (по|месяца не позднее 12.00 часов по|кредитными организациями в Центральный|
| |выборочному кругу кредитных|московскому времени рабочего дня,|банк Российской Федерации" от 24.10.97|
| |организаций) |следующего за отчетным |N 7-У (с учетом изменений и|
| |(форма N 0409301) | |дополнений) |
|---+-----------------------------+----------------------------------+--------------------------------------|
|10 |Отчет об остатках на счетах|1, 5, 10, 15, 20, 25 числа месяца|Указание Банка России "О порядке|
| |по учету доходов и средств|согласно графику, установленному|составления и представления отчетности|
| |федерального бюджета (форма N|территориальным учреждением Банка|кредитными организациями в Центральный|
| |0409902) |России |банк Российской Федерации" от 24.10.97|
| | | |N 7-У (с учетом изменений и|
| | | |дополнений) |
|-----------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|Еженедельная |
|-----------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|11 |Отчет об открытых валютных|Уполномоченные банки и их филиалы|Инструкция Банка России "Об|
| |позициях на конец|- не позднее 13 часов по местному|установлении лимитов открытой валютной|
| |операционного дня (форма N|времени вторника недели, следующей|позиции и контроля за их соблюдением|
| |0409634)* |за отчетной; |уполномоченными банками Российской|
| | |в составе годового отчета: |Федерации" от 22.05.96 N 41 (с учетом|
| | |уполномоченные банки, не имеющие|изменений и дополнений), Приложение 1;|
| | |филиалов, - не позднее 20 января|Инструкция Банка России "О порядке|
| | |года, следующего за отчетным; |осуществления надзора за банками,|
| | |уполномоченные банки, имеющие|имеющими филиалы" от 11.09.97 N 65 (с|
| | |филиалы, - не позднее 25 января|учетом изменений и дополнений); |
| | |года, следующего за отчетным |Положение Банка России "Об|
| | | |особенностях пруденциального|
| | | |регулирования деятельности|
| | | |небанковских кредитных организаций,|
| | | |осуществляющих депозитные и кредитные|
| | | |операции" от 21.09.2001 N 153-П; |
| | | |Указание Банка России "О годовом|
| | | |отчете кредитной организации" от|
| | | |13.12.2001 N 1069-У |
|---+-----------------------------+----------------------------------+--------------------------------------|
|12 |Исключена с 1 января 2001 г. | | |
| |См. текст строки 12 | | |
|---+-----------------------------+----------------------------------+--------------------------------------|
|13 |Исключена с 1 января 2001 г. | | |
| |См. текст строки 13 | | |
|---+-----------------------------+----------------------------------+--------------------------------------|
|14 |Исключена с 1 ноября 2001 г. | | |
| |См. текст строки 14 | | |
|---+-----------------------------+----------------------------------+--------------------------------------|
|15 |Исключена с 1 ноября 2001 г. | | |
| |См. текст строки 15 | | |
|-----------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|Ежедекадная |
|-----------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|16 |Отчет кредитной организации|по состоянию на 1 число месяца: |Указание Банка России "О порядке|
| |по картотекам к внебалансовым|действующие кредитные организации|составления и представления отчетности|
| |счетам N 90903 "Расчетные|и филиалы действующих кредитных|кредитными организациями в Центральный|
| |документы клиентов, не|организаций - на третий рабочий|банк Российской Федерации" от 24.10.97|
| |оплаченные в срок из-за|день месяца, следующего за|N 7-У (с учетом изменений и|
| |отсутствия средств на|отчетным; |дополнений) |
| |корреспондентских счетах|по состоянию на 11 и 21 числа| |
| |кредитной организации" и N|месяца: | |
| |90904 "Не оплаченные в срок|действующие кредитные организации| |
| |расчетные документы из-за|и филиалы действующих кредитных| |
| |отсутствия средств на|организаций - на второй рабочий| |
| |корреспондентских счетах|день после отчетной даты | |
| |кредитной организации" (форма| | |
| |N 0409311) | | |
|---+-----------------------------+----------------------------------+--------------------------------------|
|17 |Отчет о наличии в кредитной|не позднее второго рабочего дня,|Указание Банка России "О порядке|
| |организации неудовлетворенных|следующего за отчетным |представления в Банк России отчета о|
| |требований отдельных|По состоянию на 1 января|наличии неудовлетворенных требований|
| |кредиторов по денежным|до 20 января года, следующего за|отдельных кредиторов по денежным|
| |обязательствам и неисполнении|отчетным; по состоянию на 11|обязательствам и неисполнении|
| |обязанности по уплате|января - до 23 января года,|обязанности по уплате обязательных|
| |обязательных платежей в связи|следующего за отчетным|платежей в связи с отсутствием или|
| |с отсутствием или| |недостаточностью денежных средств на|
| |недостаточностью денежных| |корреспондентских счетах кредитной|
| |средств на корреспондентских| |организации" от 04.08.99 N 620-У |
| |счетах кредитной организации| |(с учетом изменений и дополнений); |
| |(форма N 0409350) | |Положение Банка России "Об |
| | | |особенностях пруденциального |
| | | |регулирования деятельности |
| | | |небанковских кредитных организаций,|
| | | |осуществляющих депозитные и кредитные |
| | | |операции" от 21.09.2001 N 153-П |
|---+-----------------------------+----------------------------------+--------------------------------------|
|18 |Отчет Исполняющего банка о|в течение пяти календарных дней,|Указание Банка России "О порядке|
| |движении средств по|следующих за отчетной декадой |совершения юридическими|
| |специальным транзитным| |лицами-резидентами операций покупки и|
| |валютным счетам резидентов| |обратной продажи иностранной валюты на|
| |(форма N 0409618) | |внутреннем валютном рынке Российской|
| | | |Федерации" от 20.10.98 N 383-У (с|
| | | |учетом изменений и дополнений) |
|---+-----------------------------+----------------------------------+--------------------------------------|
|18а|Отчет об операциях по|не позднее 5 календарного дня|Указание Банка России "О порядке|
| |банковским счетам|декады, следующей за отчетной |составления и представления отчетности|
| |нерезидентов в валюте| |кредитными организациями в Центральный|
| |Российской Федерации (форма| |банк Российской Федерации" от 24.10.97|
| |0409661) | |N 7-У (с учетом изменений и|
| | | |дополнений) |
| | | |Инструкция Банка России "О порядке|
| | | |открытия уполномоченными банками|
| | | |банковских счетов нерезидентов в|
| | | |валюте Российской Федерации и|
| | | |проведения операций по этим счетам" от|
| | | |12.10.2000 N 93-И |
|---+-----------------------------+----------------------------------+--------------------------------------|
|19 |Информация о договорах и о|не позднее 5 календарного дня|Инструкция Банка России "О порядке|
| |нарушениях валютного|декады, следующей за отчетной |осуществления уполномоченными банками|
| |законодательства*(9) | |учета валютных операций в целях|
| | | |выполнения требований Указания Банка|
| | | |России "Об усилении валютного контроля|
| | | |со стороны уполномоченных банков за|
| | | |правомерностью осуществления их|
| | | |клиентами валютных операций и о|
| | | |порядке применения мер воздействия к|
| | | |уполномоченным банкам за нарушения|
| | | |валютного законодательства" N 500-У от|
| | | |12 февраля 1999 года" от 28.06.99 N|
| | | |83-И |
|-----------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|Ежемесячная |
|-----------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|20 |Оборотная ведомость по счетам|по состоянию на 1 число месяца: |Указание Банка России "О порядке||
| |бухгалтерского учета|кредитные организации, не имеющие|составления и представления отчетности||
| |кредитной организации (форма|филиалов, - на третий рабочий день|кредитными организациями в Центральный||
| |N 0409101) |месяца, следующего за отчетным; |банк Российской Федерации" от 24.10.97|
| | |кредитные организации, имеющие|N 7-У (с учетом изменений и|
| | |филиалы, и кредитные организации с|дополнений); |
| | |отозванными лицензиями на|Инструкция Банка России "О порядке|
| | |осуществление банковских операций|осуществления надзора за банками,|
| | |- на четвертый рабочий день|имеющими филиалы" от 11.09.97 N 65 (с|
| | |месяца, следующего за отчетным; |учетом изменений и дополнений); |
| | |Сбербанк РФ - не позднее 24 числа|Указание Банка России "О порядке|
| | |месяца, следующего за отчетным; |представления отчетности кредитными|
| | |филиалы кредитных организаций - в|организациями, у которых отозваны|
| | |сроки, установленные|лицензии на осуществление банковских|
| | |территориальными учреждениями|операций" от 30.12.97 N 118-У (с|
| | |Банка России; |учетом изменений и дополнений); |
| | |территориальные банки Сбербанка РФ|Положение Банка России "Об|
| | |- до 18-го числа месяца, следующе-|особенностях пруденциального регулиро-|
| | |го за отчетным; |вания деятельности небанковских|
| | |на 1 января: |кредитных организаций, осуществляющих|
| | |кредитные организации, не имеющие|депозитные и кредитные операции" |
| | |филиалов, - не позднее 20 января|от 21.09.2001 N 153-П; |
| | |года, следующего за отчетным; |Указание Банка России "О годовом|
| | |кредитные организации, имеющие|отчете кредитной организации"|
| | |филиалы, - не позднее 25 января|от 13.12.2001 N 1069-У |
| | |года, следующего за отчетным; | |
| | |филиалы кредитных организаций - в| |
| | |сроки, установленные| |
| | |территориальными учреждениями| |
| | |Банка России по месту их| |
| | |нахождения, но не позднее сроков,| |
| | |установленных территориальным| |
| | |учреждениям Банка России для| |
| | |передачи отчетности в Банк России;| |
| | |Сбербанк РФ - без заключительных| |
| | |оборотов не позднее 25 января| |
| | |года, следующего за отчетным, с| |
| | |учетом заключительных оборотов не| |
| | |позднее 10 марта года, следующего| |
| | |за отчетным; | |
| | |территориальные банки Сбербанка РФ| |
| | |без заключительных оборотов не| |
| | |позднее 20 января года, следующего| |
| | |за отчетным, с учетом| |
| | |заключительных оборотов в сроки,| |
| | |аналогичные установленным им для| |
| | |представления отчетов головному| |
| | |банку | |
|---+-----------------------------+----------------------------------+--------------------------------------|
|21 |1. Расшифровки отдельных|на внутриквартальные даты: |Указание Банка России "О порядке||
| |балансовых счетов (форма N|кредитные организации до 10 числа|составления и представления отчетности||
| |0409110) |месяца, следующего за отчетным; |кредитными организациями в Центральный||
| |2. Таблица корректировок|Сбербанк РФ - не позднее 5 числа|банк Российской Федерации" от 24.10.97||
| |(форма N 0409112) |второго месяца, следующего за|N 7-У (с учетом изменений и||
| |3. Данные о крупных кредитах|отчетным; |дополнений); ||
| |(форма N 0409118) |на квартальные даты: |Инструкция Банка России "О составлении|
| |4. Сведения об активах и|кредитные организации до 15 числа|финансовой отчетности" от 01.10.97|
| |пассивах по срокам|месяца, следующего за отчетным|N 17 (с учетом изменений и дополне-|
| |востребования и погашения|кварталом; |ний), Приложения 1, 3, 4, 10, 17, 20,|
| |(форма N 0409125) |Сбербанк РФ - не позднее 7 числа|21, 22, 23, 24; |
| |5. Данные о средневзвешенных|второго месяца, следующего за|Положение Банка России "Об|
| |процентных ставках по|отчетным; |особенностях пруденциального регулиро-|
| |кредитам, предоставленным|на 1 января: |вания деятельности небанковских|
| |кредитной организацией (форма|кредитные организации, не имеющие|кредитных организаций, осуществляющих|
| |N 0409128)*(5) |филиалов, - не позднее 20 января|депозитные и кредитные операции"|
| |6. Данные о средневзвешенных|года, следующего за отчетным; |от 21.09.2001 N 153-П |
| |процентных ставках по|кредитные организации, имеющие| |
| | |филиалы, - не позднее 25 января | |
| | |года, следующего за отчетным | |
| | | Сбербанк РФ: | |
| |привлеченным депозитам и|формы N 128, 129, 130, 131, 132,| |
| |вкладам (форма N 0409129)*(4)|133 - до 10 февраля года, следую-| |
| |7. Данные о средневзвешенных|щего за отчетным; | |
| |процентных ставках по|формы N 110, 112, 118, 125 - не| |
| |выпущенным кредитной|позднее 10 марта года, следующего| |
| |организацией депозитным и|за отчетным | |
| |сберегательным сертификатам и| | |
| |облигациям в рублях (форма N| | |
| |0409130)*(5) | | |
| |8. Данные о средневзвешенных| | |
| |процентных ставках по| | |
| |выданным кредитной организа- | | |
| |цией собственным векселям | | |
| |(форма N 0409131)*(5) | | |
| |9. Данные о средневзвешенных| | |
| |процентных ставках по| | |
| |учтенным кредитной| | |
| |организацией векселям и| | |
| |собственным векселям,| | |
| |выданным за счет средств| | |
| |целевого кредитования (форма| | |
| |N 0409132)*(5) | | |
| |10. Аналитические данные о| | |
| |состоянии кредитного портфеля| | |
| |(форма N 0409133) (в части| | |
| |информации о крупных| | |
| |кредитах)*(5) | | |
|---+-----------------------------+----------------------------------+--------------------------------------|
|22 |Расчет резерва на возможные|на внутриквартальные даты: |Указание Банка России "О порядке|
| |потери по ссудам (форма|кредитные организации до 10 числа|составления и представления отчетности|
| |N 0409115) |месяца, следующего за отчетным; |кредитными организациями в Центральный|
| | |Сбербанк РФ - не позднее 5 числа|банк Российской Федерации" от 24.10.97|
| | |второго месяца, следующего за|N 7-У (с учетом изменений и|
| | |отчетным; |дополнений); |
| | |филиалы кредитных организаций|Инструкция Банка России "О составлении|
| | |ежемесячно в сроки, установленные|финансовой отчетности" от 01.10.97 N|
| | |территориальными учреждениями|17 (с учетом изменений и дополнений),|
| | |Банка России; |Приложение 7; |
| | |на квартальные даты: |Инструкция Банка России "О порядке|
| | |кредитные организации до 15 числа|осуществления надзора за банками,|
| | |месяца, следующего за отчетным|имеющими филиалы" от 11.09.97 N 65 (с|
| | |кварталом; |учетом изменений и дополнений); |
| | |Сбербанк РФ - не позднее 7 числа|Положение Банка России "Об|
| | |второго месяца, следующего за|особенностях пруденциального регулиро-|
| | |отчетным; |вания деятельности небанковских|
| | |на 1 января: |кредитных организаций, осуществляющих|
| | |кредитные организации, не имеющие|депозитные и кредитные операции" |
| | |филиалов, - не позднее 20 января|от 21.09.2001 N 153-П; |
| | |года, следующего за отчетным; |Указание Банка России "О годовом|
| | |кредитные организации, имеющие|отчете кредитной организации"|
| | |филиалы, - не позднее 25 января|от 13.12.2001 N 1069-У |
| | |года, следующего за отчетным; | |
| | |филиалы кредитных организаций в| |
| | |сроки, установленные| |
| | |территориальными учреждениями| |
| | |Банка России по месту их| |
| | |нахождения, но не позднее сроков,| |
| | |установленных территориальным| |
| | |учреждениям Банка России для| |
| | |передачи отчетности в Банк России;| |
| | |Сбербанк РФ - не позднее 10 марта| |
| | |года, следующего за отчетным; | |
| | |территориальные банки Сбербанка РФ| |
| | |в сроки, аналогичные установленным| |
| | |им для представления отчетов| |
| | |головному банку | |
|---+-----------------------------+----------------------------------+--------------------------------------|
|23 |Расчет собственных средств|ежемесячная: |Положение Банка России "О методике |
| |(капитала) (форма N 0409134) |кредитные организации в сроки,|расчета собственных средств (капитала)|
| | |установленные для представления|кредитных организаций"|
| | |формы N 101; |26.11.2001 N 159-П (с учетом изменений|
| | |на 1 января: |и дополнений); |
| | |Сбербанк РФ - не позднее 25 января|Положение Банка России "Об |
| | |года, следующего за отчетным; |особенностях пруденциального регулиро-|
| | | |вания деятельности небанковских|
| | | |кредитных организаций, осуществляющих|
| | | |депозитные и кредитные операции" |
| | | |от 21.09.2001 N 153-П; |
| | | |Указание Банка России "О годовом|
| | | |отчете кредитной организации"|
| | | |от 13.12.2001 N 1069-У |
| | | | |
| | | | |
| | | | |
|---+-----------------------------+----------------------------------+--------------------------------------|
|24 |1. Расшифровки отдельных|Ежемесячная: |Инструкция Банка России "О порядке|
| |балансовых счетов для расчета|кредитные организации в сроки,|регулирования деятельности банков" от|
| |обязательных нормативов и|установленные для представления|01.10.97 N 1 (с учетом изменений и|
| |значения обязательных|формы N 101; |дополнений); |
| |нормативов (форма N 0409135) |на 1 января: |Положение Банка России "Об|
| |2. График погашения евробумаг|Сбербанк РФ - не позднее 25 января|особенностях пруденциального регулиро-|
| |с расшифровкой балансового|года, следующего за отчетным |вания деятельности небанковских|
| |счета (счетов), на котором| |кредитных организаций, осуществляющих|
| |(которых) учитываются| |депозитные и кредитные операции" |
| |средства, привлеченные в| |от 21.09.2001 N 153-П; |
| |результате деятельности| |Указание Банка России "О годовом|
| |дочерней компании-эмитента| |отчете кредитной организации"|
| |евробумаг (форма N 0409151) | |от 13.12.2001 N 1069-У |
| |3. Собственные средства| | |
| |банка, инвестируемые на| | |
| |приобретение долей (акций)| | |
| |одного юридического лица| | |
| |(Н12.1) (форма N 0409152) | | |
| |4. Сводная справка о| | |
| |выполнении обязательных| | |
| |нормативов Н6, Н8, Н9, Н10,| | |
| |Н12.1 (по форме предложенной| | |
| |территориальным учреждением| | |
| |Банка России) | | |
|---+-----------------------------+----------------------------------+--------------------------------------|
|25 |Расчет регулирования размера|кредитные организации в срок,|Положение Банка России "Об|
| |обязательных резервов|установленный для представления|обязательных резервах кредитных|
| |кредитных организаций,|баланса на 1-ое число месяца,|организаций, депонируемых в|
| |подлежащих депонированию в|следующего за отчетным |Центральном банке Российской|
| |Центральном банке Российской| |Федерации" от 30.03.96 N 37 (с учетом|
| |Федерации, и другая| |изменений и дополнений) |
| |информация, представляемая| | |
| |для регулирования| | |
| |обязательных резервов (формы| | |
| |NN 0409136 - 0409142,| | |
| |0409147) | | |
|---+-----------------------------+----------------------------------+--------------------------------------|
|26 |Расчет регулирования размера|Сбербанк РФ в срок, установленный|Положение Банка России "Об|
| |обязательных резервов,|для представления баланса на 1-ое|обязательных резервах Сберегательного|
| |подлежащих депонированию в|число месяца, следующего за|банка Российской Федерации,|
| |Центральном банке Российской|отчетным |депонируемых в Центральном банке|
| |Федерации, и другая| |Российской Федерации" от 04.11.96 N 51|
| |информация, представляемая| |(с учетом изменений и дополнений) |
| |для регулирования| | |
| |обязательных резервов по| | |
| |системе Сберегательного банка| | |
| |Российской Федерации (формы| | |
| |NN 0409143 - 0409145) | | |
|---+-----------------------------+----------------------------------+--------------------------------------|
|27 |Сводный отчет о размере|Ежемесячная: |Положение Банка России "О порядке||
| |рыночного риска (форма N|кредитные организации в сроки,|расчета кредитными организациями||
| |0409153) |установленные для представления|размера рыночных рисков" от 24.09.99 N|
| | |формы N 101; |89-П (с учетом изменений и дополнений)|
| | |на 1 января: |Положение Банка России "Об|
| | |Сбербанк РФ - не позднее 25 января|особенностях пруденциального регулива-|
| | |года, следующего за отчетным |ния деятельности небанковских |
| | | |кредитных организаций, осуществляющих |
| | | |депозитные и кредитные операции" |
| | | |от 21.09.2001 N 153-П; |
| | | |Указание Банка России "О годовом |
| | | |отчете кредитной организации" |
| | | |от 13.12.2001 N 1069-У |
|---+-----------------------------+----------------------------------+--------------------------------------|
|28 |Отчет о кассовых оборотах|кредитные организации в первый|Указание Банка России "О порядке|
| |учреждений Банка России и|рабочий день месяца, следующего за|составления и представления отчетности|
| |кредитных организаций (форма|отчетным; |кредитными организациями в Центральный|
| |N 0409202) (форма N 0409203|Сбербанк РФ - на восьмой рабочий|банк Российской Федерации" от 24.10.97|
| |для Сберегательного банка РФ)|день месяца, следующего за|N 7-У (с учетом изменений и|
| | |отчетным |дополнений) |
|---+-----------------------------+----------------------------------+--------------------------------------|
|29 |Отчет по картотеке к|согласно графику, установленному|Указание Банка России "О порядке|
| |внебалансовому счету N 90902|территориальным учреждением Банка|составления и представления отчетности|
| |"Расчетные документы, не|России |кредитными организациями в Центральный|
| |оплаченные в срок" (форма N| |банк Российской Федерации" от 24.10.97|
| |0409310) | |N 7-У (с учетом изменений и|
| | | |дополнений) |
|---+-----------------------------+----------------------------------+--------------------------------------|
|29а|Отчет о выполнении плана мер|не позднее 10 числа месяца,|Инструкция Банка России "О порядке|
| |по финансовому оздоровлению|следующего за отчетным |осуществления мер по предупреждению|
| |кредитной организации (форма|на 1 января: до 5 февраля года,|несостоятельности (банкротства)|
| |N 0409354)*(7) | следующего за отчетным |кредитных организаций" от 12.07.99 ||
| | | |84-И (с учетом изменений и дополнений)|
| | | |Положение Банка России "Об |
| | | |особенностях пруденциального регулиро-|
| | | |вания деятельности небанковских |
| | | |кредитных организаций, осуществляющих |
| | | |депозитные и кредитные операции" |
| | | |от 21.09.2001 N 153-П |
|---+-----------------------------+----------------------------------+--------------------------------------|
|30 |Отчет уполномоченного банка|12 числа месяца, следующего за|Указание Банка России "О порядке|
| |об иностранных операциях|отчетным периодом |составления и представления отчетности|
| |(ежемесячно по перечню| |кредитными организациями в Центральный|
| |уполномоченных банков; | |банк Российской Федерации" от 24.10.97|
| |ежеквартально - по всем| |N 7-У (с учетом изменений и|
| |остальным уполномоченным| |дополнений) |
| |банкам (форма N 0409401) | | |
|---+-----------------------------+----------------------------------+--------------------------------------|
|31 |Исключена с 1 июля 2001 г. | | |
| |См. текст строки 31 | | |
|---+-----------------------------+----------------------------------+--------------------------------------|
|32 |Сведения о межбанковских|Кредитные организации в сроки,|Указание Банка России "О порядке|
| |кредитах и депозитах (форма N|установленные для представления|составления и представления отчетности|
| |0409501) |формы N 101; |кредитными организациями в Центральный|
| | |филиалы кредитных организаций -|банк Российской Федерации" от 24.10.97|
| | |ежемесячно в сроки, установленные|N 7-У (с учетом изменений и|
| | |территориальными учреждениями|дополнений); |
| | |Банка России |Инструкция Банка России "О порядке|
| | | |осуществления надзора за банками,|
| | | |имеющими филиалы" от 11.09.97 N 65 (с|
| | | |учетом изменений и дополнений); |
| | | |Положение Банка России "Об|
| | | |особенностях пруденциального|
| | | |регулирования деятельности|
| | | |небанковских кредитных организаций,|
| | | |осуществляющих депозитные и кредитные|
| | | |операции" от 21.09.2001 N 153-П |
|---+-----------------------------+----------------------------------+--------------------------------------|
|33 |Отчет о движении наличной|уполномоченные банки, не имеющие|Указание Банка России "О порядке|
| |иностранной валюты и|филиалов, и филиалы уполномоченных|составления и представления отчетности|
| |платежных документов в|банков не позднее третьего|кредитными организациями в Центральный|
| |иностранной валюте (форма N|рабочего дня месяца, следующего за|банк Российской Федерации" от 24.10.97|
| |0409601) |отчетным; |N 7-У (с учетом изменений и|
| | |головные организации|дополнений) |
| | |уполномоченных банков, имеющих| |
| | |филиалы, - не позднее десятого| |
| | |числа месяца, следующего за| |
| | |отчетным; | |
| | |Сбербанк РФ - не позднее 20-го| |
| | |числа месяца, следующего за| |
| | |отчетным; | |
|---+-----------------------------+----------------------------------+--------------------------------------|
|34 |Сведения об открытых|Кредитные организации в сроки,|Указание Банка России "О порядке|
| |корреспондентских счетах и|установленные для представления|составления и представления отчетности|
| |остатках средств на них|формы N 101; |кредитными организациями в Центральный|
| |(форма N 0409603) |филиалы кредитных организаций -|банк Российской Федерации" от 24.10.97|
| | |ежемесячно в сроки, установленные|N 7-У (с учетом изменений и|
| | |территориальными учреждениями|дополнений); |
| | |Банка России |Письмо Банка России "О мерах по|
| | | |усилению надзора за деятельностью|
| | | |кредитных организаций" от 28.02.97 N|
| | | |419 (с учетом изменений и дополнений);|
| | | |Инструкция Банка России "О порядке|
| | | |осуществления надзора за банками,|
| | | |имеющими филиалы" от 11.09.97 N 65 (с|
| | | |учетом изменений и дополнений); |
| | | |Положение Банка России "Об|
| | | |особенностях пруденциального|
| | | |регулирования деятельности|
| | | |небанковских кредитных организаций,|
| | | |осуществляющих депозитные и кредитные|
| | | |операции" от 21.09.2001 N 153-П |
|---+-----------------------------+----------------------------------+--------------------------------------|
|35 |Отчет об операциях по|формируется 21-го числа месяца,|Указание Банка России "О порядке|
| |импортным контрактам (форма N|следующего за отчетным; представ-|составления и представления отчетности|
| |0409606) |ляется в течение 3-х рабочих|кредитными организациями в|
| | |дней, следующих за датой формиро-|Центральный банк Российской Федерации"|
| | |вания отчета |от 24.10.97 N 7-У (с учетом изменений|
| | | |и дополнений); |
| | | |Инструкция Банка России и ГТК России|
| | | |"О порядке осуществления валютного|
| | | |контроля за обоснованностью оплаты|
| | | |резидентами импортируемых товаров" от|
| | | |04.10.2000 N 91-И (01-11/28644) |
|---+-----------------------------+----------------------------------+--------------------------------------|
|36 |Отчет по операциям ввоза и|не позднее 20 числа месяца,|Положение Банка России "О порядке|
| |вывоза валюты Российской|следующего за отчетным |ввоза и пересылки из Российской|
| |Федерации (форма N| |Федерации и ввоза и пересылки в|
| |0409608) *(2) | |Российскую Федерацию валюты Российской|
| | | |Федерации" от 06.09.96 N 326,|
| | | |Приложение 1 |
|---+-----------------------------+----------------------------------+--------------------------------------|
|37 |Отчет о движении активов и|не позднее 15 числа месяца,|Указание Банка России "О порядке|
| |пассивов кредитной|следующего за отчетным |составления и представления отчетности|
| |организации в драгоценных| |кредитными организациями в Центральный|
| |металлах (форма N 0409610) | |банк Российской Федерации" от 24.10.97|
| | | |N 7-У (с учетом изменений и|
| | | |дополнений) |
|---+-----------------------------+----------------------------------+--------------------------------------|
|38 |Справка о выполнении|филиалы кредитных организаций - на|Инструкция Банка России "О порядке|
| |установленных головной|3 рабочий день месяца, следующего|осуществления надзора за банками,|
| |организацией предельных|за отчетным |имеющими филиалы" от 11.09.97 N 65 (с|
| |объемов (лимитов) банковских| |учетом изменений и дополнений),|
| |операций (форма N 0409638) | |Приложение 1 |
| | | |Положение Банка России "Об |
| | | |особенностях пруденциального регулиро-|
| | | |вания деятельности небанковских |
| | | |кредитных организаций, осуществляющих |
| | | |депозитные и кредитные операции" |
| | | |от 21.09.2001 N 153-П |
|---------------------------------+-------------------------------------------------------------------------|
|39 |Сведения о величине|Ежемесячная: |Инструкция Банка России "О порядке|
| |кредитного риска по|кредитные организации в сроки,|регулирования деятельности банков" от|
| |инструментам, отражаемым на|установленные для представления|01.10.97 N 1 (с учетом изменений и|
| |внебалансовых счетах|формы N 101; |дополнений); |
| |бухгалтерского учета (кроме|на 1 января: |Положение Банка России "Об|
| |срочных сделок) (форма N|Сбербанк РФ - не позднее 25 января|особенностях пруденциального регулиро-|
| |0409650) |года, следующего за отчетным |вания деятельности небанковских|
| | | |кредитных организаций, осуществляющих|
| | | |депозитные и кредитные операции"|
| | | |от 21.09.2001 N 153-П; |
| | | |Указание Банка России "О годовом|
| | | |отчете кредитной организации"|
| | | |от 13.12.2001 N 1069-У |
|---+-----------------------------+----------------------------------+--------------------------------------|
|40 |Сведения о величине|Ежемесячная: |Инструкция Банка России "О порядке|
| |кредитного риска по срочным|кредитные организации в сроки,|регулирования деятельности банков" от|
| |сделкам (форма N 0409651) |установленные для представления|01.10.97 N 1 (с учетом изменений и|
| | |формы N 101; |дополнений); |
| | |на 1 января: |Положение Банка России "Об|
| | |Сбербанк РФ - не позднее 25 января|особенностях пруденциального регулиро-|
| | |года, следующего за отчетным |вания деятельности небанковских|
| | | |кредитных организаций, осуществляющих|
| | | |депозитные и кредитные операции" |
| | | |от 21.09.2001 N 153-П; |
| | | |Указание Банка России "О годовом|
| | | |отчете кредитной организации" |
| | | |от 13.12.2001 N 1069-У |
| | | | |
|---+-----------------------------+----------------------------------+--------------------------------------|
|41 |Исключена с 1 ноября 2001 г. | | |
| |См. текст строки 41 | | |
|---+-----------------------------+----------------------------------+--------------------------------------|
|42 |Отчет об операциях по|формируется 21-го числа месяца,|Инструкция Банка России и ГТК России|
| |экспортным контрактам (форма|следующего за отчетным; представ-|"О порядке осуществления валютного|
| |N 0409658) |ляется в течение 3-х рабочих дней,|контроля за поступлением в Российскую|
| | |следующих за датой формирования |Федерацию выручки от экспорта товаров"|
| | |отчета |от 13.10.99 N 86-И и N 01023/26541 |
| | | |(с учетом изменений и дополнений) |
|---+-----------------------------+----------------------------------+--------------------------------------|
|43 |Отчет об операциях по|не позднее 5 календарного дня|Указание Банка России "Об|
| |Отдельным счетам,|месяца, следующего за отчетным |осуществлении юридическими лицами|
| |осуществляемых в рамках| |резидентами валютных операций при|
| |программы ООН в отношении| |участии в реализации программы ООН|
| |Ирака (форма N 0409660) | |"Нефть в обмен на гуманитарные товары"|
| |*(10) | |от 21.07.99 N 612-У |
|---+-----------------------------+----------------------------------+--------------------------------------|
|43а|Отчет о валютных операциях по|Не позднее 15 числа месяца,|Указание Банка России "О порядке|
| |кредитным договорам|следующего за отчетным |составления и представления отчетности|
| |(договорам займа) между| |кредитными организациями в Центральный|
| |резидентами и нерезидентами| |банк Российской Федерации" N 7-У от|
| |(форма N 0409663); информация| |24.10.97 (с учетом изменений и|
| |об изменениях, внесенных в| |дополнений); Инструкция Банка России|
| |базу данных по кредитным| |"О порядке учета уполномоченными|
| |договорам в течение отчетного| |банками валютных операций резидентов,|
| |месяца | |связанных с получением от нерезидентов|
| | | |кредитов и займов в иностранной валюте|
| | | |и предоставлением нерезидентам займов|
| | | |в иностранной валюте" N 101-И от|
| | | |10.09.2001 |
|---+-----------------------------+----------------------------------+--------------------------------------|
|44 |Отчет о средствах,|в первый рабочий день месяца,|Указание Банка России "О порядке|
| |депонируемых в Банке России|следующего за отчетным |составления и представления отчетности|
| |(форма N 0409707)*(2) | |кредитными организациями в Центральный|
| | | |банк Российской Федерации" от 24.10.97|
| | | |N 7-У (с учетом изменений и|
| | | |дополнений) |
| | | |Указание Банка России "О порядке|
| | | |перевода банками, имеющими Разрешение|
| | | |Банка России на открытие и ведение|
| | | |счетов типа "С", денежных средств|
| | | |нерезидентов со счетов типа "С"|
| | | |(инвестиционных) на счета типа "С"|
| | | |(конверсионные)" от 23.03.99 N 520-У|
| | | |(с учетом изменений и дополнений) |
|---+-----------------------------+----------------------------------+--------------------------------------|
|45 |Отчет об остатках на счетах|согласно графику, установленному|Указание Банка России "О порядке|
| |по учету средств федераль- |территориальным учреждением Банка|составления и представления отчетности|
| |ного бюджета (форма N|России |кредитными организациями в Центральный|
| |0409903) | |банк Российской Федерации" от 24.10.97|
| | | |N 7-У (с учетом изменений и|
| | | |дополнений) |
|---+-----------------------------+----------------------------------+--------------------------------------|
|46 |Отчет об остатках на счетах|согласно графику, установленному|Указание Банка России "О порядке|
| |органов государственной|территориальным учреждением Банка|составления и представления отчетности|
| |власти, местных органов|России |кредитными организациями в Центральный|
| |власти и государственных| |банк Российской Федерации" от 24.10.97|
| |внебюджетных фондов| |N 7-У (с учетом изменений и|
| |Российской Федерации (форма N| |дополнений) |
| |0409904) | | |
|---+-----------------------------+----------------------------------+--------------------------------------|
|47 |Информация о переходе|не позднее 5 числа месяца,|Телеграмма Банка России от 30.09.97 N|
| |организаций, получающих|следующего за отчетным |82-97 (с учетом изменений и|
| |финансирование из| |дополнений) |
| |федерального бюджета, на| | |
| |обслуживание в органы| | |
| |федерального казначейства | | |
|-----------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|Ежеквартальная |
|-----------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|48 |Отчет о прибылях и убытках|ежеквартальная: |Правила ведения бухгалтерского учета в|
| |кредитной организации (форма|кредитные организации, филиалы|кредитных организациях от 18.06.97 N|
| |N 0409102) |кредитных организаций - в сроки, |61 (с учетом изменений и дополнений),|
| | |установленные территориальными|Приложение 8; |
| | |учреждениями Банка России; |Инструкция Банка России "О порядке|
| | |Сбербанк РФ - не позднее 24 числа|осуществления надзора за банками,|
| | |месяца, следующего за отчетным|имеющими филиалы" от 11.09.97 N 65 (с|
| | |кварталом; |учетом изменений и дополнений); |
| | |территориальные банки Сбербанка РФ|Положение Банка России "Об|
| | |- до 18-го числа месяца, следующе-|особенностях пруденциального регулиро-|
| | |го за отчетным кварталом; |вания деятельности небанковских|
| | |на 1 января: |кредитных организаций, осуществляющих|
| | |кредитные организации, не имеющие|депозитные и кредитные операции"|
| | |филиалов, - не позднее 20 января|от 21.09.2001 N 153-П; |
| | |года, следующего за отчетным; |Указание Банка России "О годовом |
| | |кредитные организации, имеющие|отчете кредитной организации" |
| | |филиалы, - не позднее 25 января|от 13.12.2001 N 1069-У |
| | |года, следующего за отчетным; | |
| | |филиалы кредитных организаций - в| |
| | |сроки, установленные| |
| | |территориальными учреждениями| |
| | |Банка России по месту их| |
| | |нахождения, но не позднее сроков,| |
| | |установленных территориальным| |
| | |учреждениям Банка России для| |
| | |передачи отчетности в Банк России;| |
| | |Сбербанк РФ - не позднее 10 марта| |
| | |года, следующего за отчетным; | |
| | |территориальные банки Сбербанка РФ| |
| | |- в сроки, аналогичные| |
| | |установленным им для представления| |
| | |отчетов головному банку | |
|---+-----------------------------+----------------------------------+--------------------------------------|
|49 |Расшифровки отдельных|ежеквартальная: |Указание Банка России "О порядке|
| |символов отчета о прибылях и|кредитные организации - до 15|составления и представления отчетности|
| |убытках (форма N 0409111) |числа месяца, следующего за|кредитными организациями в Центральный|
| | |отчетным кварталом; |банк Российской Федерации" от 24.10.97|
| | |Сбербанк РФ - не позднее 7 числа|N 7-У (с учетом изменений и|
| | |второго месяца, следующего за|дополнений) |
| | |отчетным кварталом; |Инструкция Банка России "О составлении|
| | |на 1 января: |финансовой отчетности" от 01.10.97 N|
| | |кредитные организации, не имеющие|17 (с учетом изменений и дополнений),|
| | |филиалов, - не позднее 20 января|Приложение 2; |
| | |года, следующего за отчетным; |Положение Банка России "Об |
| | |кредитные организации, имеющие|особенностях пруденциального регулиро-|
| | |филиалы,- не позднее 25 января|вания деятельности небанковских |
| | |года, следующего за отчетным |кредитных организаций, осуществляющих |
| | |Сбербанк РФ - не позднее 10 марта |депозитные и кредитные операции" |
| | |года, следующего за отчетным |от 21.09.2001 N 153-П |
|---+-----------------------------+----------------------------------+--------------------------------------|
|50 |Данные об использовании|на квартальные даты: |Указание Банка России "О порядке|
| |прибыли и фондов, создаваемых|кредитные организации - 15 числа|составления и представления отчетности|
| |из прибыли (форма N 0409126) |месяца, следующего за отчетным|кредитными организациями в Центральный|
| | |кварталом; |банк Российской Федерации" от 24.10.97|
| | |Сбербанк РФ - не позднее 7 числа|N 7-У (с учетом изменений и|
| | |месяца, следующего за отчетным|дополнений) |
| | |кварталом; |Инструкция Банка России "О составлении|
| | |на 1 января: |финансовой отчетности" от 01.10.97 N|
| | |кредитные организации, не имеющие|17 (с учетом изменений и дополнений),|
| | |филиалов, - не позднее 20 января|Приложение 18; |
| | |года, следующего за отчетным; |Положение Банка России "Об|
| | |кредитные организации, имеющие|особенностях пруденциального регулиро-|
| | |филиалы, - не позднее 25 января|вания деятельности небанковских|
| | |года, следующего за отчетным; |кредитных организаций, осуществляющих|
| | |Сбербанк РФ - не позднее 10 марта|депозитные и кредитные операции" |
| | |года, следующего за отчетным |от 21.09.2001 N 153-П; |
| | | |Указание Банка России "О годовом|
| | | |отчете кредитной организации"|
| | | |от 13.12.2001 N 1069-У |
|---+-----------------------------+----------------------------------+--------------------------------------|
|50а|Расчет резервов на возможные|Ежеквартальная: не позднее 10-го|Указание Банка России "О порядке|
| |потери (форма N 0409155) |числа месяца, следующего за|составления и представления отчетности|
| | |отчетным кварталом; Сбербанк РФ -|кредитными организациями в Центральный|
| | |не позднее 7-го числа второго|банк Российской Федерации" от 24.10.97|
| | |месяца, следующего за отчетным|N 7-У (с учетом изменений и|
| | |кварталом; на 1 января: не позднее|дополнений); Положение Банка России "О|
| | |25 января года, следующего за|порядке формирования кредитными|
| | |отчетным; Сбербанк РФ - не позднее|организациями резервов на возможные|
| | |10 марта года, следующего за|потери" от 12.04.2001 N 137-П |
| | |отчетным |(с учетом изменений и дополнений); |
| | |Сбербанк РФ - не позднее 25 января| |
| | |года, следующего за отчетным |Положение Банка России "Об|
| | | |особенностях пруденциального регулива-|
| | | |ния деятельности небанковских |
| | | |кредитных организаций, осуществляющих |
| | | |депозитные и кредитные операции" |
| | | |от 21.09.2001 N 153-П; |
| | | |Указание Банка России "О годовом |
| | | |отчете кредитной организации" |
| | | |от 13.12.2001 N 1069-У |
|---+-----------------------------+----------------------------------+--------------------------------------|
|51 |Сведения об иностранных|не позднее 5 числа месяца,|Указание Банка России "О порядке|
| |инвестициях в уставном|следующего за отчетным кварталом |составления и представления отчетности|
| |капитале действующей| |кредитными организациями в Центральный|
| |кредитной организации (форма| |банк Российской Федерации" от 24.10.97|
| |N 0409171) | |N 7-У (с учетом изменений и|
| | | |дополнений) |
| | | |Положение Банка России "Об |
| | | |особенностях пруденциального регулиро-|
| | | |вания деятельности небанковских |
| | | |кредитных организаций, осуществляющих |
| | | |депозитные и кредитные операции" |
| | | |от 21.09.2001 N 153-П |
|---+-----------------------------+----------------------------------+--------------------------------------|
|52 |Информация о проверках со-|устанавливается территориальным|Указание Банка России "О порядке|
| |блюдения предприятиями правил|учреждением Банка России |составления и представления отчетности|
| |работы с наличными деньгами| |кредитными организациями в Центральный|
| |(форма N 0409212) | |банк Российской Федерации" от 24.10.97|
| | | |N 7-У (с учетом изменений и|
| | | |дополнений) |
|---+-----------------------------+----------------------------------+--------------------------------------|
|53 |Сведения о деятельности|не позднее 14 числа месяца,|Указание Банка России "О порядке|
| |кредитных организаций|следующего за отчетным кварталом |составления и представления отчетности|
| |(филиалов) в части расчетов с| |кредитными организациями в Центральный|
| |использованием банковских и| |банк Российской Федерации" от 24.10.97|
| |платежных карт (форма N| |N 7-У (с учетом изменений и|
| |0409250) | |дополнений) |
|---+-----------------------------+----------------------------------+--------------------------------------|
|54 |Структура платежей кредитной|не позднее 18 числа |Указание Банка России "О порядке|
| |организации (филиала) (форма| |составления и представления отчетности|
| |N 0409251) | |кредитными организациями в Центральный|
| | | |банк Российской Федерации" от 24.10.97|
| | | |N 7-У (с учетом изменений и|
| | | |дополнений) |
|---+-----------------------------+----------------------------------+--------------------------------------|
|55 |Сведения о клиентской сети|не позднее 18 числа |Указание Банка России "О порядке|
| |кредитной организации| |составления и представления отчетности|
| |(филиала) (форма N 0409253) | |кредитными организациями в Центральный|
| | | |банк Российской Федерации" от 24.10.97|
| | | |N 7-У (с учетом изменений и|
| | | |дополнений) |
|---+-----------------------------+----------------------------------+--------------------------------------|
|56 |Сведения о кредитах и|до 15 числа месяца, следующего за|Указание Банка России "О порядке|
| |задолженности по кредитам,|отчетным кварталом; |составления и представления отчетности|
| |выданным заемщикам различных|на 1 января: |кредитными организациями в Центральный|
| |регионов, и размере|не позднее 15 февраля года,|банк Российской Федерации" от 24.10.97|
| |привлеченных депозитов (форма|следующего за отчетным |N 7-У (с учетом изменений и|
| |N 0409302) | |дополнений) |
|---+-----------------------------+----------------------------------+--------------------------------------|
|56а|Сведения о расчетах между|не позднее 15 числа второго|Указание Банка России "О порядке|
| |резидентами (кроме кредитных|месяца, следующего за отчетным|составления и представления отчетности|
| |организаций) и нерезидентами|кварталом |кредитными организациями в Центральный|
| |за выполнение работ,| |банк Российской Федерации" от 24.10.97|
| |предоставление услуг и| |N 7-У (с учетом изменений и|
| |результатов интеллектуальной| |дополнений) |
| |деятельности (форма N| | |
| |0409402) | | |
|---+-----------------------------+----------------------------------+--------------------------------------|
|57 |Отчет о некоторых видах|10 число месяца, следующего за|Указание Банка России "О порядке|
| |валютных операций (форма N|отчетным кварталом |составления и представления отчетности|
| |0409602) | |кредитными организациями в Центральный|
| | | |банк Российской Федерации" от 24.10.97|
| | | |N 7-У (с учетом изменений и|
| | | |дополнений) |
| | | |Положение Банка России "Об |
| | | |особенностях пруденциального регулиро-|
| | | |вания деятельности небанковских |
| | | |кредитных организаций, осуществляющих |
| | | |депозитные и кредитные операции" |
| | | |от 21.09.2001 N 153-П |
|---+-----------------------------+----------------------------------+--------------------------------------|
|58 |Сводный отчет о расчетах|Не позднее 5-го числа второго|Указание Банка России "О порядке|
| |Судовладельцев (форма N|месяца, следующего за отчетным|составления и представления отчетности|
| |0409615) |кварталом |кредитными организациями в Центральный|
| | | |банк Российской Федерации" от 24.10.97|
| | | |N 7-У (с учетом изменений и|
| | | |дополнений) |
|---+-----------------------------+----------------------------------+--------------------------------------|
|59 |Депозитарный отчет (форма N|не позднее десятого рабочего дня|Указание Банка России "О порядке|
| |0409711) |месяца, следующего за отчетным|составления и представления отчетности|
| | |кварталом |кредитными организациями в Центральный|
| | | |банк Российской Федерации" от 24.10.97|
| | | |N 7-У (с учетом изменений и|
| | | |дополнений) |
|---+-----------------------------+----------------------------------+--------------------------------------|
|60 |Консолидированная отчетность|на 1 апреля, 1 июля и 1 октября: |Положение Банка России "О|
| |1. Отчет о составе участников|в срок не позднее двух месяцев|консолидированной отчетности кредитных|
| |банковской/консолидированной |после отчетной даты; |организаций" от 12.05.98 N 29-П (с|
| |группы (форма N|на 1 января: |учетом изменений и дополнений) |
| |0409801) |в срок до 1 мая года, следующего|Положение Банка России "Об|
| |2. Консолидированный|за отчетным |особенностях пруденциального регулиро-|
| |балансовый отчет (форма N| |вания деятельности небанковских|
| |0409802) | |кредитных организаций, осуществляющих|
| |3. Консолидированный отчет о| |депозитные и кредитные операции"|
| |прибылях и убытках (форма N| |от 21.09.2001 N 153-П |
| |0409803) | | |
| |4. Отчет об открытых валютных| | |
| |позициях банковской/| | |
| |консолидированной группы| | |
| |на конец операционного дня| | |
| |(форма N 0409804) | | |
| |5. Расчет обязательных| | |
| |нормативов на основе| | |
| |консолидированной отчетности| | |
| |(форма N 0409805) | | |
|---+-----------------------------+----------------------------------+--------------------------------------|
|60а|Публикуемая отчетность|На 1 апреля, 1 июля и 1 октября: |Указание Банка России "О публикуемой|
| |кредитных организаций |не позднее 30 рабочих дней после|отчетности кредитных организаций и|
| | |наступления отчетной квартальной|банковских групп" от 15.11.2001 N|
| | |даты; |1051-У |
| | |Сбербанк России - не позднее 31| |
| | |мая, 31 августа, 1 декабря; | |
| | |на 1 января: | |
| | |до 1 июня года, следующего за| |
| | |отчетным | |
|---+-----------------------------+----------------------------------+--------------------------------------|
|61 |Информация, представляемая|не позднее 30 календарных дней|Инструкция Банка России "О правилах|
| |кредитными |после окончания отчетного периода |выпуска и регистрации ценных бумаг|
| |организациями-эмитентами | |кредитными организациями на территории|
| |ценных бумаг (ежеквартальные| |Российской Федерации" от 17.09.96 N 8,|
| |отчеты по ценным бумагам)| |Приложение 8 (с учетом изменений и|
| | | |дополнений); |
| | | |Федеральный закон "О рынке ценных|
| | | |бумаг" от 22.04.96 N 39-ФЗ (с учетом|
| | | |изменений и дополнений), ст. 23, 30 |
ГАРАНТ:
См. Инструкцию ЦБР от 22 июля 2002 г. N 102-И "О правилах выпуска и регистрации ценных бумаг кредитными организациями на территории Российской Федерации"
|-----------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|Ежегодная |
|-----------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|63 |Данные о движении денежных|кредитными организациями, не|Указание Банка России "О порядке|
| |средств (форма N 0409123) |имеющими филиалов, в срок не|составления и представления отчетности|
| | |позднее 20 января года, следующего|кредитными организациями в Центральный|
| | |за отчетным; |банк Российской Федерации" от 24.10.97|
| | |кредитными организациями, имеющими|N 7-У (с учетом изменений и|
| | |филиалы, - не позднее 25 января|дополнений) |
| | |года, следующего за отчетным; |Инструкция Банка России "О составлении|
| | |Сбербанк РФ не позднее 10 марта|финансовой отчетности" от 01.10.97 N|
| | |года, следующего за отчетным |17 (с учетом изменений и дополнений) |
| | | |Приложение 15 |
| | | |Положение Банка России "Об|
| | | |особенностях пруденциального регулива-|
| | | |ния деятельности небанковских |
| | | |кредитных организаций, осуществляющих |
| | | |депозитные и кредитные операции" |
| | | |от 21.09.2001 N 153-П; |
| | | |Указание Банка России "О годовом |
| | | |отчете кредитной организации" |
| | | |от 13.12.2001 N 1069-У |
|---+-----------------------------+----------------------------------+--------------------------------------|
|64 |Публикуемая консолидированная|до 1 июля года, следующего за|Положение Банка России "О|
| |отчетность: |отчетным |консолидированной отчетности кредитных|
| |1. Консолидированный | |организаций" от 12.05.98 N 29-П (с|
| |балансовый отчет (форма N| |учетом изменений и дополнений) |
| |0409810) | |Указание Банка России "О публикуемой|
| |2. Консолидированный отчет о| |отчетности кредитных организаций|
| |прибылях и убытках (форма N| |и банковских групп"|
| |0409811) | |от 15.11.2001 N 1051-У |
|---+-----------------------------+----------------------------------+--------------------------------------|
|65 |Информация о кредитной|до 10 февраля года, следующего за|Инструкция Банка России "О порядке|
| |организации доверительном|отчетным |осуществления операций доверительного|
| |управляющем | |управления и бухгалтерском учете этих|
| | | |операций кредитными организациями|
| | | |Российской Федерации" от 02.07.97 N 63|
| | | |(с учетом изменений и дополнений); |
| | | |Положение Банка России "О раскрытии|
| | | |информации Банком России и кредитными|
| | | |организациями участниками финансовых|
| | | |рынков" от 02.07.98 N 43-П (с учетом|
| | | |изменений и дополнений) |
ГАРАНТ:
О раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг см. Положение, утвержденное постановлением ФКЦБ от 2 июля 2003 г. N 03-32/пс
|66 |Отчет о состоянии внутреннего|кредитные организации, не имеющие|Положение Банка России "Об организации|
| |контроля в банке |филиалов, - не позднее 20 января|внутреннего контроля в банке" от|
| | |года, следующего за отчетным; |28.08.97 N 509; |
| | |кредитные организации, имеющие|Положение Банка России "Об|
| | |филиалы, - не позднее 25 января|особенностях пруденциального регулиро-|
| | | |вания деятельности небанковских|
| | |года, следующего за отчетным; |кредитных организаций, осуществляющих|
| | |Сбербанк РФ не позднее 10 марта|депозитные и кредитные операции" |
| | |года, следующего за отчетным |от 21.09.2001 N 153-П; |
| | | |Указание Банка России "О годовом|
| | | |отчете кредитной организации"|
| | | |от 13.12.2001 N 1069-У |
| | | | |
|---------------------------------+-------------------------------------------------------------------------|
ГАРАНТ:
Об организации внутреннего контроля в кредитных организациях и банковских группах см. Положение ЦБР от 16 декабря 2003 г. N 242-П
|67 |Список участников|При регистрации и по мере|Инструкция Банка России "О порядке|
| |(акционеров) кредитной|возникновения соответствующих|применения федеральных законов,|
| |организации (в электронном|оснований |регламентирующих процедуру регистрации|
| |виде) | |кредитных организаций и лицензирования|
| | | |банковской деятельности" от 23.07.98 N|
| | | |75-И (гл. 3, 6, 17, 18) с|
| | | |использованием программного|
| | | |обеспечения задачи "Сведения об|
| | | |участниках и учредителях кредитных|
| | | |организаций" |
|---+-----------------------------+-------------------------------------------------------------------------|
ГАРАНТ:
О порядке принятия ЦБР решения о государственной регистрации кредитных организаций и выдаче лицензий на осуществление банковских операций см. Инструкцию ЦБР от 14 января 2004 г. N 109-И
|68 |Годовой отчет по доходам|состав и сроки представления устанавливаются отдельным нормативным|
| |федерального бюджета |документом Банка России |
|---+-----------------------------+-------------------------------------------------------------------------|
|69 |Исключена с 1 мая 2002 г. | | |
| |См. текст строки 69 | | |
|-----------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|На нерегулярной основе |
|-----------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|70 |Информация о депозитарной|по запросу контролирующих|Указание Банка России "Об особенностях|
| |деятельности кредитной|подразделений |осуществления Банком России проверок|
| |организации | |депозитарной деятельности кредитных|
| | | |организаций" от 28.10.98 N 385-У,|
| | | |Приложение 1 |
|---+-----------------------------+----------------------------------+--------------------------------------|
|71 |Сообщение о поддельных|по мере обнаружения |Положение Банка России "О порядке|
| |банкнотах, монетах Банка| |ведения кассовых операций в кредитных|
| |России, выявленных в| |организациях на территории Российской|
| |кредитных организациях | |Федерации" от 25.03.97 N 56 (с учетом|
| | | |изменений и дополнений) |
ГАРАНТ:
О порядке ведения кассовых операций в кредитных организациях на территории РФ в настоящее см. Положение ЦБР от 9 октября 2002 г. N 199-П
|---+-----------------------------+----------------------------------+--------------------------------------|
|72 |Сообщение о поддельных|по мере обнаружения |Положение Банка России "О порядке|
| |банкнотах иностранных| |ведения кассовых операций в кредитных|
| |государств, выявленных в| |организациях на территории Российской|
| |кредитных организациях | |Федерации" от 25.03.97 N 56 (с учетом|
| | | |изменений и дополнений) |
|---+-----------------------------+----------------------------------+--------------------------------------|
|73 |Сведения для ведения Книги|при регистрации и по мере|Инструкция Банка России "О порядке|
| |государственной регистрации |возникновения изменений в|применения федеральных законов,|
| |и реестров кредитных|учредительных документах кредитной|регламентирующих процедуру регистрации|
| |организаций (филиалов) и их|организации |кредитных организаций и лицензирования|
| |подразделений | |банковской деятельности" от 23.07.98 N
| | | |75-И (с учетом изменений и дополнений)|
| | | | |
| | | | |
| | | | |
| | | | |
| | | | |
| | | | |
| | | | |
| | | | |
|---+-----------------------------+----------------------------------+--------------------------------------|
|74 |1. Список аффилированных лиц|По мере изменений сведений: |Указание Банка России "О порядке|
| |(форма N 0409051) |не позднее 10 дней с момента|составления и представления отчетности|
| |2. Список аффилированных лиц,|внесения изменений; |кредитными организациями в Центральный|
| |принадлежащих к группе лиц|по требованию Банка России: |банк Российской Федерации" от 24.10.97|
| |(форма N 0409052) |в течение 10 рабочих дней с даты|N 7-У (с учетом изменений и|
| |3. Реквизиты|получения письменного требования|дополнений); |
| |финансово-промышленной группы|Банка России; |Положение Банка России "О порядке|
| |(форма N 0409053) |на 1 января: |ведения учета и представления|
| | |в срок не позднее 30 дней после|информации об аффилированных лицах|
| | |окончания отчетного года |кредитных организаций" от 13.03.2002 N|
| | | |184-П |
ГАРАНТ:
О порядке ведения учета и представления информации об аффилированных лицах кредитных организаций см. Положение ЦБР от 14 мая 2003 г. N 227-П
|---+-----------------------------+----------------------------------+--------------------------------------|
|75 |Уведомления о начале/|в течение 30 дней с момента|Положение Банка России "О порядке|
| |завершении эмиссии банковских|начала/завершения эмиссии и/или|эмиссии кредитными организациями|
| |карт или эквайринга по|эквайринга банковских карт |банковских карт и осуществления|
| |операциям с использованием| |расчетов по операциям, совершаемым с|
| |банковских карт*(8) | |их использованием" от 09.04.1998 N|
| | | |23-П, Приложение 1 |
|---+-----------------------------+----------------------------------+--------------------------------------|
|76 |Сведения о заключении|В недельный срок после заключения|Указание Банка России "О порядке|
| |договора на проведение|договора |составления и представления отчетности|
| |ежегодной аудиторской| |кредитными организациями в Центральный|
| |проверки кредитной| |банк Российской Федерации" от 24.10.97|
| |организации, банковской| |N 7-У (с учетом изменений и|
| |группы (форма N 0409024) | |дополнений) |
|---+-----------------------------+----------------------------------+--------------------------------------|
|77 |Сведения о дочерних кредитных|В течение 10 рабочих дней с|Указание Банка России "О порядке|
| |организациях за рубежом|момента приобретения статуса|составления и представления отчетности|
| |(форма N 0409170) |дочерней кредитной организации или|кредитными организациями в Банк|
| | |изменения одного из реквизитов|России" от 24.10.97 N 7-У |
| | |отчета |(с учетом изменений и дополнений) |
\-----------------------------------------------------------------------------------------------------------/
------------------------------
*(1) перечень не включены формы отчетности, составляемые и представляемые в особом порядке, а также отдельные сведения и разъяснения, запрашиваемые Банком России от кредитных организаций в разовом порядке.
*(2) Указанная отчетность представляется непосредственно в Банк России.
*(3) Представляется уполномоченными банками с собственными средствами (капиталом) в размере, эквивалентном сумме 6 млн. евро и выше.
*(4) Информация по процентной политике кредитной организации представляется по головной организации кредитной организации. В случаях, когда головная организация не осуществляет соответствующие операции и процентные ставки им не рассчитываются, информация представляется головной организацией по данным филиала, который расположен с ней в одном регионе. Если таких филиалов несколько, то ставки рассчитываются филиалом, на который приходится большая часть объемов этих операций. В случае отсутствия у кредитной организации филиалов в месте нахождения головной организации процентные ставки рассчитываются тем филиалом, на который приходится большая часть объемов этих операций, вне зависимости от места его нахождения.
*(5) Представляется по требованию территориальных учреждений ЦБ РФ по месту расположения головных организаций кредитных организаций.
*(6) Представляется уполномоченными банками с собственными средствами (капиталом) в размере, эквивалентном сумме, не превышающей 6 млн. евро.
*(7) Представляется кредитными организациями, на которые распространяется действие Инструкции Банка России "О порядке осуществления мер по предупреждению несостоятельности (банкротства) кредитных организаций" от 12.07.99 N 84-И (с учетом изменений и дополнений).
*(8) исключена с 1 ноября 2001 г.
Информация об изменениях:
См. текст сноски *(8)
*(9) Территориальный банк Сбербанка России представляет отчетность в территориальное учреждение Банка России своего региона за подчиненные филиалы (отделения), находящиеся на одной с ним территории субъекта Российской Федерации. Подчиненные территориальному банку филиалы (отделения) Сбербанка России, находящиеся на территории другого субъекта Российской Федерации, представляют отчетность непосредственно в территориальные учреждения своего региона.
*(10) Территориальный банк Сбербанка России представляет отчетность в территориальное учреждение Банка России своего региона за подчиненные филиалы (отделения), находящиеся на одной с ним территории субъекта Российской Федерации. Подчиненные территориальному банку филиалы (отделения) Сбербанка России, находящиеся на территории другого субъекта Российской Федерации, представляют отчетность непосредственно в территориальные учреждения своего региона.
*(11) исключена.
Информация об изменениях:
См. текст сноски *(11)