Вопрос: Необходимо ли включать в список инсайдеров профессионального участника рынка ценных бумаг всех его работников, в должностные обязанности которых входит приём поручений клиентов профессионального участника на совершение сделок, притом что большую часть времени они будут иметь лишь потенциальный доступ к инсайдерской информации профессионального участника? ("Бухгалтерия и банки", N 8, август 2012 г.)

Необходимо ли включать в список инсайдеров профессионального участника рынка ценных бумаг всех его работников, в должностные обязанности которых входит приём поручений клиентов профессионального участника на совершение сделок, притом что большую часть времени они будут иметь лишь потенциальный доступ к инсайдерской информации профессионального участника?

В соответствии с пунктом 13 статьи 4 закона N 224-ФЗ к инсайдерам относятся в том числе физические лица, имеющие доступ к инсайдерской информации лиц, указанных в пунктах 1-8, 11 и 12 статьи 4 закона N 224-ФЗ, на основании трудовых и (или) гражданско-правовых договоров, заключённых с соответствующими лицами.

По мнению ФСФР России, в тех случаях, когда нормы статьи 4 закона N 224-ФЗ используют формулировку "лица, имеющие доступ", это означает наличие у таких лиц фактического, а не потенциального доступа к инсайдерской информации. При этом фактический доступ означает как непосредственный доступ к документам, содержащим инсайдерскую информацию, так и доступ к их носителям (бумажным, электронным, базам данных, информационным системам, компьютерным сетям, иным носителям).

Вместе с тем, исходя из целей законодательства РФ о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации, а также учитывая специфику работы профессиональных участников и иных лиц, осуществляющих в интересах клиентов операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, ФСФР России считает, что для наиболее полного и своевременного исполнения требований закона N 224-ФЗ целесообразно включать в список инсайдеров данного профессионального участника всех его работников, в чьи служебные обязанности в силу заключённых трудовых и (или) гражданско-правовых договоров входит приём, обработка и исполнение поручений клиентов на совершение операций с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами.

1 августа 2012 г.

"Бухгалтерия и банки", N 8, август 2012 г.