Откройте актуальную версию документа прямо сейчас
Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.
Вход
Приложение 1
к Указанию Банка России
от 2 июня 1998 N 249-У
"Приложение 2
к Инструкции Банка России
от 31 марта 1997 года N 59
Размеры штрафов, применяемых к кредитным организациям за нарушение пруденциальных норм деятельности
N п/п |
Размер штрафа | Нарушения требо- ваний Инструкции Банка России от 1.10.97 N 1 |
Нарушения требо- ваний Инструкции Банка России от 22.05.96 N 41 |
Нарушения требо- ваний Инструкции Банка России от 30.06.97 N 62а и от 8.12.94 N 127 |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
1 | Штраф в размере до 0,05 процента от размера мини- мального устав- ного капитала. |
Однократное на- рушение одного или нескольких обязательных экономических нормативов, ука- занных в пункте в) стр. 3 кол. 3 настоящего при- ложения. |
Создание резерва на возможные по- тери по ссудам под обесценение вложений в цен- ные бумаги в размере менее 100, но не менее 80 процентов от требуемых Банком России величин. |
|
2 | Штраф в размере от 0,05 процента до 0,1 процента от размера мини- мального устав- ного капитала. |
Двукратное нару- шение в течение последних две- надцати месяцев одного или нес- кольких обяза- тельных экономи- ческих нормати- вов, указанных в пункте в) стр. 3 кол. 3 настояще- го приложения. |
Превышение на конец операцион- ного дня лимитов открытой валют- ной позиции, ус- тановленных для суммарной вели- чины всех откры- тых валютных по- зиций и по от- дельным иност- ранным валютам и российским руб- лям. Превышение го- ловным офисом (филиалами) суб- лимитов открытой валютной позиции в двух и более случаях в тече- ние квартала при одновременном выполнении общих лимитов. |
Создание резерва на возможные по- тери по ссудам и под обесценение вложений в цен- ные бумаги в размере менее 80 процентов от требуемых Банком России величин. |
3 | Штраф в размере 0,1 процента от размера мини- мального устав- ного капитала. |
Нарушения на отчетную дату: а) всех обяза- тельных экономи- ческих нормати- вов одновремен- но; б) одного или нескольких сле- дующих обяза- тельных экономи- ческих нормати- вов: - для банков - норматива доста- точности собс- твенных средств (капитала), для НКО - минимально допустимого уровня отношения капитала НКО к суммарному объ- ему активов, взвешенных с учетом риска (Н1), - норматива текущей ликвид- ности (Н3), - максимально- го размера риска на одного заем- щика или группу связанных заем- щиков (Н6), - максимально- го размера риска на одного заем- щика-акционера (участника) (Н9), - максимально- го размера кре- дитов, займов, гарантий и пору- чительств, пре- доставленных банком своим ин- сайдерам (Н10), - норматива риска собствен- ных вексельных обязательств (Н13), - норматива соотношения сум- мы высоколиквид- ных активов НКО к сумме обяза- тельств (Н15), - норматива соотношения со- вокупной величи- ны собственных средств НКО и специально соз- данных участни- ками расчетов резервов (фон- дов) к совокуп- ной сумме задол- женности по пре- доставленным кредитам (Н16); в) других обя- зательных эконо- мических норма- тивов (одного или нескольких), если их наруше- ние допускалось более трех раз в течение года (последних две- надцати меся- цев). |
За выявленные нарушения при определении отк- рытой валютной позиции, привед- шие к превышению установленных лимитов. |
За выявленные нарушения в классификации ссуд и ценных бумаг, приведшие к формированию резерва на воз- можные потери по ссудам и под обесценение вло- жений в ценные бумаги в разме- рах, не соот- ветствующих тре- бованиям Банка России. |
4 | Штраф в размере до 0,1 процента от минимального размера уставно- го капитала. |
|||
5 | Штраф в размере до 0,5 процента от размера опла- ченного уставно- го капитала, но не более одного процента от ми- нимального раз- мера уставного капитала. |
Однократное не- выполнение в срок требования о соблюдении обязательных экономических нормативов. |
||
6 | Штраф в размере от 0,5 процента до 1,0 процента от величины оп- лаченного устав- ного капитала, но не более од- ного процента от минимального размера уставно- го капитала. |
Невыполнение требований о соблюдении обя- зательных эконо- мических норма- тивов более од- ного раза в те- чение последних 12 месяцев. |
||
7 | Штраф в размере 1,0 процента от величины опла- ченного уставно- го капитала, но не более одного процента от ми- нимального ус- тавного капита- ла. |
|||
8 | Штраф в размере до 1,0 процента от размера опла- ченного уставно- го капитала, но не более одного процента от ми- нимального ус- тавного капита- ла. |
N п/п |
Размер штрафа | Нарушения требо- ваний по предс- тавлению и опуб- ликованию отчет- ности, представ- лению аудиторс- ких заключений и копий издания, в котором опубли- кована отчет- ность |
Нарушения требо- ваний письма Банка России от 14.03.97 N 424 |
Нарушения требо- ваний Положения Банка России от 25.11.97 N 5-П |
1 | 2 | 6 | 7 | 8 |
1 | Штраф в размере до 0,05 процента от размера мини- мального устав- ного капитала. |
Однократное на- рушение в тече- ние последних двенадцати меся- цев сроков представления отчетности и/или представления отчетности с на- рушением требо- ваний Банка Рос- сии. Нарушение сроков опубликования отчетности, представления аудиторского заключения, ко- пий издания, в котором опубли- кован годовой отчет, годовой отчет опублико- ван с нарушением требований Банка России. |
||
2 | Штраф в размере от 0,05 процента до 0,1 процента от размера мини- мального устав- ного капитала. |
Двукратное нару- шение сроков представления отчетности за последние две- надцать месяцев и/или представ- ления отчетности с нарушением требований Банка России. Одновременное нарушение сроков представления отчетности, ау- диторского зак- лючения, копий издания, в кото- ром опубликован годовой отчет, сроков опублико- вания отчетности и представления отчетности по формам и в объ- еме, не соот- ветствующим тре- бованиям Банка России. |
Превышение на конец каждого рабочего дня ли- мита суммарной величины откры- тых позиций по операциям в дра- гоценных метал- лах. |
|
3 | Штраф в размере 0,1 процента от размера мини- мального устав- ного капитала. |
Представление и/или опублико- вание отчетнос- ти, представле- ние аудиторского заключения и ко- пии издания, в котором опубли- кован годовой отчет позднее сроков, предус- мотренных пп. 25.2 и 25.7. |
За выявленные нарушения при определении отк- рытой позиции по операциям в дра- гоценных метал- лах, приведшие к превышению уста- новленных лими- тов (сублими- тов). |
|
4 | Штраф в размере до 0,1 процента от минимального размера уставно- го капитала. |
За отсутствие Внутрибанковских правил. |
||
5 | Штраф в размере до 0,5 процента от размера опла- ченного уставно- го капитала, но не более одного процента от ми- нимального раз- мера уставного капитала. |
|||
6 | Штраф в размере от 0,5 процента до 1,0 процента от величины оп- лаченного устав- ного капитала, но не более од- ного процента от минимального размера уставно- го капитала. |
|||
7 | Штраф в размере 1,0 процента от величины опла- ченного уставно- го капитала, но не более одного процента от ми- нимального ус- тавного капита- ла. |
Невыполнение требований о соблюдении сро- ков представле- ния отчетности более двух раз в течение послед- них двенадцати месяцев, опубли- кования отчет- ности, представ- ления аудиторс- кого заключения, копий издания, в котором опубли- кован годовой отчет. |
||
8 | Штраф в размере до 1,0 процента от размера опла- ченного уставно- го капитала, но не более одного процента от ми- нимального ус- тавного капита- ла. |
За невыполнение требования о разработке Внут- рибанковских правил. |
<< Назад |
||
Содержание Указание ЦБР от 2 июня 1998 г. N 249-У "О внесении изменений и дополнений в Инструкцию Банка России от 31.03.97 N 59... |
Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.